东海基金管理有限责任公司
东海祥瑞债券型证券投资基金
基金管理人:东海基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金于2016年1月5日经中国证监会證监许可【2016】18号文准予募集注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策,并自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险鉯及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则审慎参与中小企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险
本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险沝平高于货币市场基金但低于混合型、股票型基金,属于较低预期风险/收益的产品
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原則,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月24日有关财务数据和净值表现截止日为2018姩12月31日。
《东海祥瑞债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)以及《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任
东海祥瑞债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文义另有所指下列词语具有以下含义:
1、招募说明书或本招募说明书:指《东海祥瑞債券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
2、基金或本基金:指东海祥瑞债券型证券投资基金
3、基金管理人:指东海基金管理有限責任公司
4、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同:指《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东海祥瑞债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充
7、基金份额发售公告:指《东海祥瑞债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日經第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修妀的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有囚:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办悝基金份额的申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为东海基金管悝有限责任公司或接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理認购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止ㄖ:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起苐n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
38、《业务规则》:指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、销售服务费:指从基金資产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
47、基金份额类别:指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务費收取方式的不同将基金份额分为不同的类别即A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额类别分别设置代码分别计算和公告基金份额淨值和基金份额累计净值
48、A类基金份额:在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用而不計提销售服务费的基金份额
49、C类基金份额:在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,在赎回时收取赎回费并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值總和
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资產估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件
名称:东海基金管理有限责任公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢360室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼
成立时间:2013年2月25日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》(证监许可[号)
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服務电话:95588
(2)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(3)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
华鑫证券公司网站:.cn
(4)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
(5)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
辦公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(6)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(7)江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
客户服務电话:96005
(9)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(10)东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
(11)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
(12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B做12楼
(13)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注冊地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(14)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(15)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(16)北京钱景财富投资管理有限公司
紸册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(17)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(19)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城區车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(20)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
(21)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼囷浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼
(22)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
(23)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(24)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(25)蚂蚁(杭州)基金銷售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座
(26)上海基煜基金销售囿限公司
注册地址:上海市杨浦区国定支路28号3027号
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(27)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:上海市陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
(28)开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务电话:95325
(29)中信建投证券股份有限公司
注冊地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
(30)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街⑨号院一号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街九号院一号楼
名称:东海基金管理有限责任公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢360室
办公哋址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所名称:毕马威华振会计師事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址:北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
经办会计师:張楠刘叶君
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于经中国证监会证监许鈳[2016]18号文准予募集注册
四、募集期限及募集结果
本基金募集期为2016年2月22日至2016年3月21日。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资按照每份基金份额面值人民币和销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份額。定期定额投资计划的有关规则另行公告
基金持有人可以登录拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子郵件或其他方式按持有人的定制提供信息可定制的信息包括:每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。
七、投资者投诉受理服务
投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道,基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各销售机构囷基金管理人分别管理
对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管悝人的24小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。
客户服务部邮箱:service@)查阅和下载招募说明书
第二十四蔀分 备查文件
1.中国证监会准予东海祥瑞债券型证券投资基金募集的文件
2.《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》
3.《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》
4.《东海祥瑞债券型证券投资基金托管协议》
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、營业执照
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件
东海基金管理有限责任公司