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南昌市城中村问题调查地研究——以青山湖区为例
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南昌市城中村问题调查地研究——以青山湖区为例
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（人文地理学专业优秀论文）南昌市城中村问题调查研究——以青山湖区为例划分方法之一　　在叶宝明主编的《人文地理学》（人民教育出版社）中，主要分支学科划分为：　　1．人口地理学　　2．资源地理学　　3．经济地理学　　4．政治地理学　　5．文化地理学　　6．旅游地理学　　7．历史地理学　　8．聚落地理学　　9．社会地理学　　10．社区地理学划分方法..
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2015年年度报告（更新后）
2016年04月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李建平、主管会计工作负责人王东方及会计机构负责人(会计主管人员)杜其
山声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
风险因素详见本报告第四节、九、（四）条款。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以为基数，向全体股东每10
股派发现金红利0.40元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5
第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9
第四节 管理层讨论与分析 ....................................................................................... 11
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 36
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 41
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 42
第九节 公司治理 ....................................................................................................... 47
第十节 财务报告 ....................................................................................................... 52
第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 125
、上市公司、本公司、公司
股份有限公司，证券代码000544
股份有限公司更名前的名称白鸽（集团）股份有限公司
热力公司、郑州热力
郑州市热力总公司
郑州市污水净化有限公司
郑州市国资委
郑州市人民政府国有资产监督管理委员会
郑州公用事业投资发展集团有限公司
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
股份有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
CENTRAL PLAINS ENVIRONMENT PROTECTION CO.,LTD
公司的法定代表人
郑州市郑东新区商务外环路3号中华大厦13层
注册地址的邮政编码
郑州市郑东新区才高街6号东方鼎盛中心A座10层
办公地址的邮政编码
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
郑州市郑东新区才高街6号东方鼎盛中
郑州市郑东新区才高街6号东方鼎盛中
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点
董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如
日公司首次注册，主营业务为磨料磨具及其相关工艺装备的生产、
销售与进出口业务；日，主营业务变更为磨料、磨具制造、销售
和供热及管网维修；日，经重大重组，业务变更为污水、污泥处
理；养殖、种植。中水利用；供暖及管网维修；国内贸易（国家有专项专营规定
的除外）；技术服务；承办本企业中外合资经营，合作生产。日，
业务变更为污水、污泥处理；种植。中水利用；供热及管网维修；国内贸易（国
家有专项专营规定的除外）；技术服务（以上范围凡需审批的未获批准前不得经
历次控股股东的变更情况（如有）
公司首次注册的控股股东为郑州市国有资产管理局，2006年变更为郑州市热力总
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
签字会计师姓名
郭伟、宋其美
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
营业收入（元）
518,276,888.37
578,277,822.70
490,370,540.76
归属于上市公司股东的净利润
102,266,644.86
66,169,974.33
59,747,031.19
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
64,694,529.33
41,711,726.77
36,604,137.95
经营活动产生的现金流量净额
438,942,269.84
167,216,477.50
83,876,563.86
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
总资产（元）
2,418,820,072.04
2,295,876,066.90
1,852,445,287.43
归属于上市公司股东的净资产
980,269,239.41
887,494,481.18
830,755,599.80
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
218,050,279.57
99,853,591.27
77,154,038.62
123,218,978.91
归属于上市公司股东的净利润
20,370,892.84
16,581,027.76
46,445,149.26
18,869,575.00
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
19,919,702.34
6,376,312.55
-23,731,778.08
62,130,292.52
经营活动产生的现金流量净额
-48,837,509.78
423,022,536.62
64,702,988.20
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
15,804,312.28
-3,315,924.05
-25,752.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
28,578,243.43
25,788,324.99
30,226,171.39
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
-8,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-3,406,541.04
-58,144.00
-130,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
9,000,000.00
7,500,000.00
减：所得税影响额
4,405,815.10
5,456,009.38
6,963,085.61
少数股东权益影响额（税后）
37,572,115.53
24,458,247.56
23,142,893.24
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司成立于2007年初，是郑州市政府控股的唯一一家国内A股上市公司，主营业务为城市污水处理和城市集中供热，属
市政公用行业。截止报告期末，公司有王新庄水务、港区水务两家分公司和登封水务、上街水务、伊川水务、开封工业水务、
漯河水务、郑东水务六家子公司从事污水处理行业，2015年全年共处理水量26106万吨，同比上升15.3%。新密热力和登封
热力两家子公司从事集中供热行业，坚持以“规范、服务、发展、效益”为主线，以充分履行企业社会责任为抓手，实现了社
会效益与企业效益双丰收，两家供热单位在今冬同时实现了供热面积超过百万平方米，供热总面积达到232万平方米，同比
增长19.7%。
2014年公司筹划重大资产重组事项，并于日发布《重大资产重组停牌公告》。日召开公司2015
年第一次临时股东大会，审议通过了公司《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等重大资产重组
相关议案。拟向净化公司发行股份，购买净化公司所拥有的五龙口污水处理厂一期和二期、马头岗污水处理厂一期和二期（污
泥消化、干化资产除外）、南三环污水处理厂、马寨污水处理厂、王新庄污水处理厂技改工程。同时，拟向不超过
10名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金。除此交易外，公司拟将郑州西区集中供热业务出售给郑州市热力
总公司，同时，支付现金购买郑州投资控股有限公司下属的郑州市郑东新区水务有限公司100%的股权。
通过西区热力资产剥离，与控股股东热力公司的同业竞争问题将得到妥善解决，公司进一步明晰未来发展方向，
充分利用资本市场平台的融资和并购功能，实现上市公司做大做强，更好地回报股东利益、履行社会责任。通过收购郑东水
务和本次交易收购净化公司污水处理资产，公司将实现对郑州市污水处理业务的统一管理，有利于公司的可持续发展。本次
重组完成后，将实现对郑州市污水处理业务的统一运营，巩固地域优势，优化主业结构，有利于上市公司的可持续
发展。上市公司将重塑战略规划，优化资源配置，加大投资力度，提升运营管理，同时进一步完善治理结构，加强内控管理，
强化队伍建设，实现对标的资产的有效整合。
截止报告期末，公司重大资产重组事项已提交中国证监会审核，原西区供热业务已从剥离，并收购郑州市郑
东新区水务有限公司为全资子公司。
公司在做好本土主业发展的同时，积极寻找市场机会向外扩张发展，目前已先后投资设立了港区水务分公司和新密热
力、登封热力、登封水务、上街水务、伊川水务、开封工业水务、漯河水务、郑东水务八家子公司。在保证两大主业稳定运
行的基础上，充分发挥上市公司投融资优势，积极投资地方公用事业，较好地服务了社会民生和城市建设，为郑州市及周边
地市的污水处理和城市集中供热工作作出了较大贡献。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
公司以现金方式购买郑州市郑东新区水务有限公司100%股权为公司的全资子公司
郑州市热力总公司收购本公司所持郑州市西区热力资产项目
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、公司根据行业规定，取得了国家环保部颁发的环境污染治理设施运营资质证书（甲级生活污水）、河南省发展改革
委员会颁发的河南省资源综合利用认定证书。公司下属的王新庄水务分公司自运营以来，在2004年中国市政工程协会举办的
评比中，获得“全国十佳污水处理厂”荣誉称号，在2008年中国城镇供水排水协会举办的评比中，以40万吨以上大型污水处理
厂总分第一名的成绩被授予“全国十佳污水处理厂”荣誉称号，2009年荣获中国城镇供水排水协会颁发的“城镇供排水行业突
出贡献奖”，连续十年取得河南省城镇污水处理运营先进单位，其消化系统及沼气利用项目在国内同行业处于领先水平，获
全国“2011年度污泥处置十大使用技术案例推荐”的荣誉称号。
2、加强内部控制制度建设，各项规章制度齐全，使各生产环节做到了有规可依、有章可循。公司下属的王新庄水务分
公司于2012年9月通过摩迪国际认证有限公司审核，取得ISO 9001质量管理体系、ISO 1400环境管理体系、OHSAS 18000职
业健康安全管理体系证书。
3、加大新技术的创新和研发力度，延伸产业链。通过调整工艺，2015年沼气输送量为483万立方米，中水输送量1538
万吨。污水处理项目的HV-TURBO单级高速离心鼓风机和福乐伟离心脱水机属于行业内设备，公司在维修维护方
面通过不断摸索，逐步实现部分配件的国产化替代，大大缩减了维修费用，提升了公司在行业内的竞争力。
第四节 管理层讨论与分析
2015年，公司积极配合由市政府主导的资产重组工作，克服困难，确保顺利推进。经营管理突出生产经营和投资管理，
确保基础稳、发展新。扎实开展“三严三实”专题教育，突出“爱岗敬业、尽职尽责、务实规范、克己友善”的企业十六字核心
价值观。通过全体干部职工的积极努力、奋力拼搏，公司各项业务持续发展，取得了优异的经营业绩，全面完成了各项目标
（一）董事会工作
公司自成立至今，经过持续整改，公司治理已基本完善，股东大会、董事会、监事会以及经理层运作符合规范要求，
公司治理不断走向制度化、系统化和规范化。本年度，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司业务需要和董事
会工作安排，本年度共筹备召开董事会会议13次，股东大会会议2次，根据实际工作需要，采用通讯方式召开董事会会议9
次，提高了工作效率，推进公司各项业务的及时开展，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》
等94项议案。
（二）经营管理工作
1、污水处理经营再创新高
2015年，在保证安全生产的前提下，立足经营效益最大化，公司各水务生产单位加强工艺运行管理，严格控制成本，
生产各单耗指标同比都有所下降。2015年公司共处理水量26106万吨，同比增加水量3475万吨，同比上升15.3%。王新庄水
务等8个水务运营单位全年共处理水量24870万吨，比去年同期多处理水量2240万吨，同比增长9.9%。新进入公司的郑州市
郑东新区水务有限公司第四季度处理水量1236万吨。全年污水处理全部达标排放。
2、集中供热进一步规范和提升
由于资产重组，西区供热从剥离。2015年，登封热力和新密热力坚持以“规范、服务、发展、效益”为主线，坚
持以充分履行企业社会责任为抓手，坚持以确保城市发展与基础配套设施同步为依托，实现了社会效益与企业效益双丰收，
两家供热单位在今冬同时实现了供热面积超过百万平方米，供热总面积达到232万平方米，同比增长19.7%。其中，登封热
力新增供热面积22万平方米，达到115万平方米，新密热力新增供热面积20万平方米，达到117万平方米。
3、郑东水务和西区供热交接工作如期完成
按照市政府公用事业资产重组工作整体要求，公司收购郑东水务100%股权和出售西区供热资产交易事项，经9月28日公
司股东大会通过后，公司正式启动郑东水务和西区供热交接工作。目前，郑东水务已完成工商登记变更，成为公司全资子公
司，西区供热今冬供暖已由热力总公司接管运营。
4、新技术新设备投运，创新规范化
一是推进新密热力脱硝工作实施。2015年供暖季结束后，公司按照河南省环保厅对排烟需进行脱硝处理的要求，对脱
硝技术进行市场调研，优中选优，确保脱硝运行稳定，烟气排放达到国家规定要求。二是登封热力引进阻断器。登封市因地
势高差较大，造成混水系统不能普遍使用，公司通过技术调研，引进一台带阻断器的浑水供热机组，目前运行比较稳定。
5、平安建设和安全生产常态化
进一步落实一岗双责，紧紧围绕平安建设和安全生产年度责任目标，结合公司经营管理工作现状和特点，完善各项管
理制度，开展隐患排查治理行动，遵循“横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角”的安全生产工作原则，开展各种安全生
产培训和演练，狠抓平安建设和安全宣传教育，夯实平安建设和安全基础，全面完成了上级部门下达的平安建设及安全生产
各项工作，做到了“平安企业、平安发展”，全年无安全生产事故发生。
6、投资项目持续落地，投资管理实现良好开端
面对新的发展机遇，公司明确新的投资战略，提升投资工作高度。投资项目立足郑州市区及郊县区域，围绕“大环保、
大公用、大生态”，创新投资模式，努力开创投资发展新局面。2015年，公司对投资项目进行了大量市场调研和分析，储备
了一批好项目，部分项目已取得了阶段性进展。登封污水处理厂提标升级改造项目、航空港区第三污水处理厂（一期）项目
落地，为公司投资管理大发展取得了良好开端。
7、规范化管理深入推进
公司从2014年开始启动规范管理工作，2015年继续加大规范管理工作力度，成立全面依法规范管理领导小组和检查小
组，制定《规范化管理自查整改活动实施方案》，要求各责任单位从“三重一大”、财务和资金管理、薪酬发放、大宗物资采
购、工程建设等重要领域进行自查整改。通过自查整改及外部审计，公司各项制度流程进一步规范，规范化管理水平进一步
提升，为公司全面实现精细化管理打下了坚实基础。
8、物资管理科学、规范
公司物资管理以“围绕运营、提供优质产品，围绕工程建设、规范招标程序，围绕年度目标、降低生产成本”为工作思路，
以“保障工程建设、加强生产成本管理”为工作重点，充分发挥规模采购优势、降低物资采购成本，规范采购程序、堵塞采购
随着重组工作的不断开展，公司将站上新的起点，持续推进全面创新，以公司战略为导向，推进公司理念、机制、制
度、技术、管理、文化等全面创新。用理念创新激发公司创造力，用制度创新催生内动力，用技术创新提高竞争力，用管理
创新提升业绩。建立创新机制，构建创新平台，营造创，形成全面创新新局面。
二、主营业务分析
公司主营业务为城市污水处理和集中供热，截止日，公司资产总额为万元，较去年同期上升
5.35%；股东权益99633.33万元，较去年同期上升10.35%。本期实现营业收入51827.69万元，较去年同期下降10.38%；实现
利润总额12471.34万元，较去年同期上升57.56%；实现净利润10349.62万元，较去年同期上升52.29%。营业收入下降主要原
因是：（1）由于西区供热整体出售，供暖季11-12月收入不再纳入本公司核算，而月份供暖收入7680
万元。（2）郑东水务纳入本合并，增加收入1862万元。（3）财税[2015]78号文影响使收入价税分离，导致营业收入同比下
降；利润上升主要原因是本期收到郑州市财政局往年欠费43878万元，冲回以前年度计提的坏账准备所致。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
518,276,888.37
578,277,822.70
288,991,053.94
255,740,658.04
156,309,644.57
220,765,915.64
管网工程费收入
72,976,189.86
101,771,249.02
288,991,053.94
255,740,658.04
156,309,644.57
220,765,915.64
管网工程费收入
72,976,189.86
101,771,249.02
河南省地区
518,276,888.37
578,277,822.70
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
营业收入比上年
营业成本比上年
毛利率比上年同
288,991,053.94
161,486,399.68
156,309,644.57
197,365,935.16
管网工程费收入
72,976,189.86
11,764,179.42
288,991,053.94
161,486,399.68
156,309,644.57
197,365,935.16
管网工程费收入
72,976,189.86
11,764,179.42
河南省地区
518,276,888.37
370,616,514.26
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
161,486,399.68
140,599,693.96
197,365,935.16
221,371,523.59
管网工程费收入
11,764,179.42
32,541,919.97
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
日，公司以支付现金方式购买郑州投资控股有限公司下属的郑州市郑东新区水务有限公司100%的股权为公
司的全资子公司。所以，本报告期合并财务报表的合并范围增加了郑州市郑东新区水务有限公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
262,011,719.22
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
郑州市财政局
185,309,585.97
郑州市航空港经济实验区财政局
36,425,319.30
登封市财政局
14,976,140.31
伊川县财政局
12,965,437.18
临颍县财政局
12,335,236.46
262,011,719.22
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
130,084,683.95
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
郑州新力电力有限公司
59,079,581.80
河南省电力公司郑州供电公司
32,925,499.37
河南合丰能源科技有限公司
23,149,319.89
郑州俱进热电能源有限公司
9,160,077.65
凯米拉（上海）管理有限公司
5,770,205.24
130,084,683.95
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
重大变动说明
66,048,824.71
49,813,976.68
76,159,649.28
62,118,591.44
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
经营活动现金流入小计
840,506,934.72
584,995,495.66
经营活动现金流出小计
401,564,664.88
417,779,018.16
经营活动产生的现金流量净
438,942,269.84
167,216,477.50
投资活动现金流入小计
149,530,150.00
8,002,153.85
投资活动现金流出小计
402,792,333.85
350,466,191.37
投资活动产生的现金流量净
-253,262,183.85
-342,464,037.52
筹资活动现金流入小计
855,300,000.00
748,486,250.00
筹资活动现金流出小计
862,736,129.54
554,128,996.24
筹资活动产生的现金流量净
-7,436,129.54
194,357,253.76
现金及现金等价物净增加额
178,243,956.45
19,109,693.74
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动现金流入、经营活动产生的现金流量净额：主要原因是本期一次性收到财政局截止2015年6月底所欠的所有
污水处理费43878万元。
2、投资活动现金流入：主要是本期出售西区供热资产收取的部分处置资产款项14053万元所致。
3、筹资活动现金流出：主要是本期偿还银行贷款较上期增加所致。
4、筹资活动产生的现金流量净额：主要是本期末银行贷款较去年增加8287万元，而偿还贷款及支付利息却较去年增加
30861万元所致。
5、现金及现金等价物：主要是本期经营活动收取的现金净流入增加较多所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
主要原因是本期一次性收到财政局截止2015年6月底所欠的所有污水处理费43878万元。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
重大变动说明
占总资产比
占总资产比
368,560,517.22
190,316,560.77
61,343,284.32
383,447,872.14
13,230,352.56
12,109,635.19
681,824,046.56
653,650,951.61
26,623,079.04
39,582,305.86
540,000,000.00
510,000,000.00
468,660,000.00
206,560,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
278,724,358.06
97,244,399.27
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
205,039,999.21
6,000,000.00
6,661,116.75
205,039,999.21
6,000,000.00
6,661,116.75
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
14,680,977.91
346,103,573.47
4,800,000.00
4,822,318.83
59,003,380.94
59,055,380.94
2,000,000.00
2,291,890.85
73,684,358.85
405,158,954.41
6,800,000.00
7,114,209.68
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
密热力有限
312,646,064.97
112,572,578.04
50,697,248.30
-15,131,903.19
3,519,827.46
力登封有限
183,776,913.38
72,455,851.27
44,046,069.38
16,881,575.78
12,472,776.96
务登封有限
106,444,942.80
53,013,687.26
14,976,140.31
389,183.83
州上街水务
55,581,637.62
38,709,532.05
9,306,871.47
1,794,964.92
2,765,483.45
封同生工业
水务有限公
45,936,647.10
23,296,242.82
10,791,179.67
2,712,466.52
2,404,368.33
川水务有限
89,993,244.48
21,268,815.33
12,965,437.18
-661,712.66
-54,371.42
生漯河水务
74,072,187.02
37,111,713.85
12,335,236.46
2,538,667.33
3,016,300.87
郑州市郑东
新区水务有
342,001,598.59
211,701,115.96
18,624,931.74
6,491,077.72
6,661,116.75
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
郑州市郑东新区水务有限公司
公司将实现对郑州市污水处理业务的统
一管理，有利于公司的可持续发展。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展优势
1、污水处理行业
从现阶段污水处理行业竞争环境看，随着投资型公司的扩张、社会多方资金的进入，原有的以国有企业为主的经营垄断
体制被打破，尽管现阶段各水务公司间仍存在区域性经营垄断优势，不会直接发生经营冲突，但经营者的增多及区域拓展将
缩小地区水务发展空间，加之投资型或外方投资的水务公司相对于传统市政管理、控制、运营的国有独资公司，其经营目的
的盈利性更强，因此运营管理水平较高、经营市场化较强，已成为了国有公司的主要潜在竞争对手。而一些区域政府也通过
投资成立区域性水务公司来规划本地市场，行业竞争日渐激烈，区域争夺加剧。
在水资源紧缺、水污染加剧的背景下，国家日益重视环境保护，随着我国城镇化进程的不断加快以及市场化改革的全面
深化推进，污水处理行业将迎来拥有巨大市场空间和良好的产业前景，同时也将引来更多的社会资本进入该行业，未来行业
的市场化进程将进一步加快，市场竞争将更加激烈，行业集中度将不断提升，在市场竞争整合的过程中，对于一些拥有较强
技术实力、运营能力、品牌影响力、市场规模等优势的优秀企业将更有可能把握行业发展机遇，实现更好更快发展，成为行
2、集中供热行业
近几年，在国家相关法律政策大力提倡“节能环保”的大背景下，集中供热作为一种节约能源、减少环境污染的供热方式
已经逐步成为了我国城镇的主要供热方式，我国各地方城市集中供热产业也得到了快速发展。我国集中供热已形成了以热电
联产为主，集中锅炉房为辅，其他方式为补充的供热局面。据相关统计，我国供热产业热源总热量中，热电联产占62.9%，
集中锅炉占35.75%，其它占1.35%。
随着我国经济的快速发展及人民生活水平和对环境质量要求的不断提高，及在人们不断注重和追求安全、稳定、高效的
新形势下，城市集中供热的发展将越来越受到人们的普遍关注，我国城市集中供热行业市场规模将会不断扩大。其中，城市
民用建筑集中供热面积增长较快，具有节约能源、改善环境、提高供热质量、增加电力供应等综合效益的热电联产在今后将
得到大力发展。
3、公司发展优势
（1）国家政策扶持。“水十条”是继“大气十条”之后，又一项重大污染防治计划，预计“水十条”将在未来 5 年内带动水
污染防治领域超过 2 万亿元的投资规模，投资扩容幅度高于大气污染防治领域。《污水处理费征收使用管理办法》指出，
污水处理费将按照“污染者付费”原则进行，办法还鼓励各地区采取政府与社会资本合作、政府购买服务等多种形式，共同参
与城镇排水与污水处理设施投资、建设和运营。
（2）宏观经济发展面临新机遇。预计在未来几年内，提高创新能力、促进经济发展方式的转变、保护环境实现可持续
发展将成为宏观经济发展的重要课题。作为新兴产业之首的水务环保企业的行业发展目标顺应了目前国家宏观经济发展方
向，将迎来更好的投资发展期，同时企业也应有效树立改革理念，以适应快速变化的环境，同时把握经济改革中所带来的新
机遇。结合国家政策的推动，未来几年环保市场的发展前景被普遍看好。
（3）行业局部领域技术有望取得突破：随着行业竞争加剧，跨界企业将逐步进入，将带来一 些行业领域的技术融合、
嫁接，行业技术在诸如小型污水处理技术、综合节能技术、互联网与大 数据技术应用等方面或有取得突破的可能。
（二）公司发展战略
立足中原腹地，面向全国市场。把握中原经济区建设的战略机遇，眼光向外，全力开拓外部市场，实现公司规模的不
围绕两大主业，创新发展方式。立足主业，不断创新发展方式，实现公司业务的横向和纵向发展。
发挥资源优势，打造特色品牌。发挥公司的核心竞争力，走市场化、专业化、品牌化的道路，把打造成为具
有特色的专业化明星企业。
（三）经营计划
继续按照“一个文化根基、两大机制建设、三大管理体系、四大经营领域”的经营管理模式，遵循“规范、务实、诚信、
高效”的宗旨，内部深化规范管理，外部加快发展，实现生产经营标准化，投资管理大发展，人力资本经营融入生产经营和
投资管理，在四大经营基础上形成生产经营和投资管理新的两极。1、强化投资管理，创新投资模式，开创公司投资发展新
局面；2、生产经营实施标准化管理，提升生产经营精细化管理水平；3、提升全员素质，人力资本经营再上台阶；4、提升
企业文化建设，深入推进文化体系和核心价值观建设；5、实现安全生产零事故，财务管理零失误；6、做好重组工作。
（四）可能面临的风险
1、市场风险：我国水务市场化改革已走过十几个年头，国内水务行业市场化成效明显，但同时也意味着优质水务项目
资源有所减少，近年来，国内水务市场呈现并购重组加剧、项目趋于中小型化的特点，有限的市场空间和获取项目方式的多
样化将会给公司业务的进一步扩展带来新的挑战和阻力。同时，我国水务行业所固有的地域分割、地方保护主义等一些不利
于市场化改革的因素依然存在，影响公司业务扩张的速度。
应对措施：公司将顺应市场发展趋势，加强市场拓展人员的专业配备，加大市场拓展的广度和深度，及时跟踪一线市
2、政策风险：水务、固废等环保项目具有公益性和投资周期长的特征，鉴于国家经济增长具有周期性变化，且各地具
体情况存在差异，水价调整的时间与力度也具有一定的不确定性，致使水务投资面临一定的政策风险，受到来自法律、政策、
地方规定等制约。
应对措施：环保是国家重点支持的基础产业，近年来国家出台了各项政策给予扶持，随着环境保护的需求日益迫切，
环保行业整体政策面将长期向好，公司将密切关注国家宏观经济政策的变化，充分利用国家给予的各项优惠政策，加强对市
场和产业政策信息的采集和研究分析，通过调整内部业务结构，提高管理人员的科学决策水平，增强公司的应变能力和抵御
政策性风险的能力。通过加强成本监控提升盈利空间，以应对税收增加的挑战。
3、成本风险：近年来，能源、人工、原材料等价格持续上升，下属部分水务公司存在一定的设备陈旧、管网老化的现
象，以上情况在一定程度上压缩了公司下属部分水务公司的盈利空间。
应对措施：公司将通过进一步加强推进技术进步，为下属水务公司提供必要的技术支持来控制成本。同时，下属水务
公司业将深入挖掘自身潜力，加强节能降耗和成本管理，并积极进行必要的设施工艺改造和技术提升。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
询问公司复牌时间和相关安排。
询问公司重组工作进展情况。
询问公司复牌时间和法定披露媒体。
询问公司复牌时间和重组工作进展。
询问公司目前重组工作的进展。
询问公司目前主要工作。
询问公司复牌时间安排。
询问公司重组工作进展。
询问公司重组工作标的资产评估情况。
询问公司应收账款处理进度问题。
询问公司重大资产重组工作进展。
询问公司应收账款进展情况。
询问公司重组资料的准备和上报情况。
询问公司年度股东大会相关情况。
询问公司业绩。
询问公司投资金融企业情况。
询问公司重大资产重组进展情况、未来
的工作安排和投资计划、公司在工业废
水领域的投资情况和未来发展计划。
询问公司分红到账情况。
询问公司重大资产重组进展情况、王新
庄污水处理厂运营情况和污水处理主
业未来的发展计划。
询问公司重大资产重组进展。
询问公司重大资产重组进展情况和重
组报告书的制作情况、公司未来的主业
规划和发展战略。
询问公司重大资产重组进展情况。
询问公司生产运营情况。
询问公司是否有保护股价的措施。
询问公司半年报披露时间、公司上半年
询问公司是否有保护股价的措施。
询问公司是否有保护股价的措施。
询问公司PPP项目的相关情况。
询问公司复牌安排。
询问公司PPP项目的相关情况。
询问公司重大资产重组进展情况。
询问公司半年度业绩。
询问公司重大资产重组进展情况。
询问公司重大资产重组进展情况、公司
目前经营情况。
询问公司半年报披露时间。
询问公司改革与重组的方向。
询问公司重大资产重组及生产经营情
询问公司业务情况、重大资产重组相关
情况、污水处理特许经营协议相关情
况、拟注入资产在建工程进展情况、公
司未来污水处理业务的盈利预测。
询问公司三季度业绩情况。
询问公司重大资产重组完成后的发展
询问公司污水处理价格。
询问公司年度利润分配方案。
询问公司污水处理价格和登封提标改
造项目情况。
询问公司应收账款情况。
询问公司流动负债情况。
询问公司污水处理费和西区资产划转
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
《公司章程》明确规定了利润分配政策，规定如下：
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司
注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十五条 公司的利润分配事宜：
（一）公司利润分配政策
1、公司利润分配的基本原则
公司利润分配政策应充分考虑对投资者的合理回报，实施积极的利润分配政策，并保持利润分配政策的连续性和稳定性，
同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
2、利润分配的形式
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司盈利且现金
能够满足公司持续经营和长期发展的情况下，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。
3、公司利润分配的期间间隔
公司原则上每年度进行一次现金分红。经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期利润分配，中期现金分红无
4、公司进行现金分红的具体条件和比例
（1）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；除特殊情况外，
公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利。
特殊情况是指：当年发生或以前年度发生延续至当年的年度投资总额大于年度经营活动产生的现金流量净额的重大投资
活动；当年实现盈利，但当年经营活动产生的现金流量净额为负值或不足以支付按照本条规定测算的现金分红额。
（2）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因
素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
5、公司发放股票股利的具体条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利
益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配方案。
采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
6、存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司在分配利润时，应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的
（二）公司利润分配的决策程序和机制
1、利润分配方案的拟定
董事会结合公司章程的规定和经营状况拟定利润分配方案。在拟定利润分配方案时，董事会应当充分听取中小股东的意
见，考虑中小股东的诉求，提供包括但不限于电话、传真、邮箱、网站等形式与股东特别是中小股东进行沟通和交流，并与
独立董事、监事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配方案。
独立董事应当发表独立意见，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并提交董事会审议。
2、利润分配的决策程序
（1）董事会在审议利润分配方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件等事宜，独
立董事应发表明确意见。
（2）利润分配方案经董事会审议通过后提交股东大会进行审议。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所
持表决权的 2/3 以上通过。
（3）公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用
途等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（三）公司利润分配政策的调整
公司因生产经营情况发生重大变化、投资规划和长期发展的需要等原因需调整利润分配政策的，应由董事会做出专题
论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告经独立董事审议通过后提交股东大会。独立董事应当对调整利润分配政策发表
审核意见，并由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司认真执行了上述规定。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2015年度利润分配预案
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止日，母公司报表实现利润总额89,489,881.43元，实现净
利润74,515,672.91元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金7,451,567.29元，加上年初未分配利
润32,717,436.88元后，2015年末可供股东分配的利润为99,781,542.50元。
根据公司实际情况，董事会拟日总股本269,459,799股为基数，向全体股东每10股派0.40元（含税），共计
派发现金10,778,391.96元。
2、2014年度利润分配方案
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止日，母公司报表实现利润总额40,043,910.07元，实现净
利润36,259,777.83元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金3,625,977.78元，加上年初未分配利
润9,575,523.46元后，2014年末可供股东分配的利润为42,209,323.51元。
以公司现有总股本269,459,799股为基数，向全体股东每10股派0.3600元人民币现金（含税：扣税后，QFII、RQFII以及
持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.3240元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、
证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派0.3420元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际
持股期限补缴税款a；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
3、2013年度利润分配方案
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止日，本公司合并报表实现利润总额72,097,959.42元，归
属于母公司的净利润59,747,031.19元；母公司报表实现利润总额48,722,732.48元，实现净利润40,718,894.10元。根据《公司
法》和《公司章程》的规定，加上年初未分配利润-19,600,431.42元，再提取10%法定盈余公积金2,111,846.27元后，2013年
末可供股东分配的利润为19,006,616.41元。
以公司现有总股本269,459,799股为基数，向全体股东每10股派0.3500元人民币现金（含税：扣税后，QFII、RQFII以及
持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.3150元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、
证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派0.3325元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际
持股期限补缴税款a；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
现金分红金额（含
分红年度合并报表
中归属于上市公司
普通股股东的净利
占合并报表中归属
于上市公司普通股
股东的净利润的比
以其他方式现金分
以其他方式现金分
10,778,391.96
102,266,644.86
9,700,552.76
66,169,974.33
9,503,308.21
59,747,031.19
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
分配预案的股本基数（股）
269,459,799
现金分红总额（元）（含税）
10,778,391.96
可分配利润（元）
99,781,542.50
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据公司实际情况，董事会拟日总股本269,459,799股为基数，向全体股东每10股派0.40元（含税），
共计派发现金10,778,391.96元。此预案尚需提请公司股东大会审议批准。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
郑州公用事
业投资发展
集团有限公
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于保证中
原环保独立
2014年05月
资产重组时所作承诺
郑州市热力
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于同业竞
争及上市公
2005年07月
郑州市污水
净化有限公
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于规范关
联交易的承
2015年01月
郑州市污水
净化有限公
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于避免同
业竞争的承
2015年01月
郑州市污水
净化有限公
关于股份锁
2015年02月
郑州市污水
净化有限公
关于本次重
大资产重组
所涉尚未办
证房产的承
2015年09月
资产交割日
郑州市污水
净化有限公
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于郑州新
区污水处理
厂和双桥污
水处理厂未
来处置的承
2015年02月
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本公司在日，以现金方式购买郑州投资控股有限公司下属的郑州市郑东新区水务有限公司100%的股权为公
司的全资子公司。所以，本报告期合并财务报表的合并范围增加了郑州市郑东新区水务有限公司。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
郭伟、宋其美
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司聘请的内部控制审计会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），应支付的内部控制审计费用
为19万元；公司因重大资产重组事项，聘请股份有限公司为财务顾问。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
值（万元）
值（万元）
转让价格与账面价值或评估价值差异较
大的原因（如有）
对公司经营成果与财务状况的影响情况
通过西区热力资产剥离，与控股股东热力公司的同业竞争问题将得到妥
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内
的业绩实现情况
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
实际发生日期
（协议签署日）
实际担保金
公司与子公司之间担保情况
担保对象名称
实际发生日期
（协议签署日）
实际担保金
开封同生工
业水务有限公司
连带责任保
新密热力有
连带责任保
新密热力有
连带责任保
新密热力有
连带责任保
伊川水务有
连带责任保
同生漯河水
务有限公司
连带责任保
开封同生工
业水务有限公司
连带责任保
报告期内审批对子公司担保额度
合计（B1）
报告期内对子公司担保实
际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保
额度合计（B3）
报告期末对子公司实际担
保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称
实际发生日期
实际担保金
（协议签署日）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
（A1+B1+C1）
报告期内担保实际发生额
合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计
（A3+B3+C3）
报告期末实际担保余额合
计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
一、日至5月19日，中国证监会河南监管局对本公司进行了现场检查，并于日向本公司下达了
《限期整改通知书》（豫证监发[号）。具体如下：
（一）《限期整改通知书》提出的需整改问题
1、独立性方面
（1）郑州市财政拖欠公司的污水处理费金额不断增加，直接影响公司的资金周转和业务发展
根据你公司披露的近三年年报，郑州市财政所欠公司污水处理款由2007年底的5889万元，到2008年底的11198万元，到
2009年底的15850万元，欠款金额逐年增加。截止2010年一季度，郑州市财政所欠公司污水处理费已达1.79亿元，数额巨大。
按照公司与郑州市城市管理局（原郑州市市政管理局）签订的《特许经营协议》，郑州市城市管理局有支付到期污水处理费
及违约利息的义务，而在实际执行中，并未按期支付公司污水处理费。公司虽已加大催款力度，但效果不明显。公司的污水
处理业务收入完全受制于当地财政污水处理费支付情况，导致公司业务缺乏足够的独立性。
（2）与控股股东存在同业竞争
为避免同业竞争，公司大股东郑州市热力总公司曾承诺不经营规划区域内（京广路以西，陇海铁路以南，航海
路以北）的供热业务，也不开展与经营活动有关的竞争性的经营或业务活动。但根据年报审计及公司提供的资料显
示，存在公司与郑州市热力总公司共用的供热管网和设备等资产划分不清的情况，不符合《上市公司治理准则》（证监发
[2002]1号）第二十七条关于“上市公司业务应完全独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同
或相近的业务”的规定，影响了公司的长远发展。
2、财务核算方面
个别会计核算项目不规范，未严格落实新会计准则的要求。2009年，公司将应在管理费用中列支的部分固定资产修理费
列入相应的成本项目进行核算。年将职工福利费和教育经费计入管理费用而没有按使用部门分别计入管理费用、
成本等科目。
（二）整改情况
1、郑州市财政拖欠公司的污水处理费金额不断增加，直接影响公司的资金周转和业务发展问题
整改进展情况：2010年度公司不断加大污水处理费的请收力度，郑州市财政局对此事予以高度重视，2010年度郑州市财
政应支付本公司的污水处理费已全额支付。日，公司收到郑州市财政局支付的截止日拖欠的污水处
理费万元，郑州市财政局拖欠我公司污水处理费已全部结清。
2、与控股股东存在同业竞争问题
整改进展情况：本公司在接到《限期整改通知书》后，已及时向郑州市人民政府、郑州市国资委、控股股东郑州市热力
总公司等有关单位予以报送，该问题已引起本公司实际控制人和控股股东的高度重视，并在积极寻找妥善的解决方法。公司
日发布《重大资产重组停牌公告》，重大资产重组实施后将解决与控股股东同业竞争问题。截止本报告期末，
原西区供热业务已从公司剥离，公司与控股股东热力公司的同业竞争问题得到妥善解决。
3、个别会计核算项目不规范，未严格落实新会计准则的要求
整改进展情况：关于财务核算方面的问题，公司已整改完成。自2010年起，公司已将职工福利费和教育经费按使用部门
分别计入管理费用、成本等科目核算，并严格按照《企业会计准则》的要求，将固定资产修理费列入管理费用中核算。
以上现场检查及整改情况详见日的《证券时报》、《证券日报》，查询网站：巨潮资讯网（.cn）
二、股份有限公司因筹划重大事项于 日发布《重大事项停牌公告》，公司股票自 日
起连续停牌，于日发布了《重大资产重组停牌公告》并开始按重大资产重组事项停牌。
根据郑政办2014[47]号《关于印发郑州市公用事业资产整合方案的通知》文件要求，郑州市政府将本公司拥有的郑州市
西区热力资产出售给热力公司，解决与控股股东同业竞争问题；将郑州市污水净化公司拥有的污水处理经营性资产
（主要指五龙口污水处理厂一期和二期、马头岗污水处理厂一期和二期、南三环污水处理厂、马寨污水处理厂等运营类环保
资产）以及郑州投资控股有限公司下属郑州市郑东新区水务有限公司（即陈三桥污水处理厂）资产证券化，由定向
增发股份或以现金进行购买，解决主业发展定位问题。截至日，公司重大资产重组事项已提交中国证
监会审核，原西区供热业务已从剥离，并收购郑州市郑东新区水务有限公司为全资子公司。公司将继续按照《深圳
证券交易所股票上市规则》的有关规定，及时履行信息披露义务。
以上重组进展情况详见《证券时报》、《证券日报》，查询网站：巨潮资讯网（.cn）
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
二十、社会责任情况
√ 适用 □ 不适用
股份有限公司一直致力于坚持科学发展观，建立健全机制体制，打造行业优质品牌；坚持以人为本，深化人力
资源改革，培育高素质员工队伍；坚持创新发展，积极发挥公司在资本市场与货币市场的投融资优势。遵循市场规律，突出
城市基础设施建设和市政公用事业主业，持续实现国有资产保值增值和股东利益不断增长，员工价值持续提升，为改善民生
和促进经济社会可持续发展做出贡献；实现社会效益和经济效益双赢。
（一）股东和债权人权益保护
1、报告期内，公司共召开股东大会会议2次，董事会会议13次，审议通过了94项议案。所有会议的召开、表决程序均符
合法律、法规和《公司章程》的规定。
2、完善内控体系、加强制度建设。为了规范公司治理，提高信披质量，对内控制度进行全面梳理，修订了《公司章程》，
保持了与上级监管部门法律法规的一致性。为强化内部控制，有效落实“三重一大”、中央八项规定、“三严三实”、廉政建设
等政策和精神，公司开展了内控建设和规范管理工作。经过对公司各项制度的梳理、完善，使公司治理更趋规范化，确保公
司依法合规可持续发展。
3、一如既往做好信息披露，坚持依法合规原则。切实保证每项信息披露及时、准确、真实、完整，高质量的完成了信
息披露工作。年度信息披露工作再次受到深圳证券交易所的肯定，继续保持“信息披露直通车上市公司”资格。公
司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》等相关制度，做好重大事项的内幕消息保密工作，做好内幕信息知情人的登记
备案，全年未出现重大信息泄露事件。
4、公司开展多层次的投资者关系管理，推进监管层、决策层、经营层之间的沟通，优化公司治理环境，建立起科学、
畅通、及时、有效的沟通渠道。巩固和监管机构的沟通，及时了解最新的法律法规，把握监管动向；加强和大股东的沟通，
持续完善“三会一层”治理结构，推进公司健康发展；畅通公司与投资者之间的沟通渠道，保护中小投资者的利益。建设投资
者关系管理平台，及时高质量的回复深交所“互动易”平台上投资者的提问，做到工作时间电话有人及时接听、来信及时回复、
来访有专人接待。
（二）职工权益保护
公司人力资本强化持续提升。通过校园招聘、内部招聘与社会招聘，为公司的长远发展储备了一批高素质、有潜力的专
业人才。充分保障了人力资本健康发展。通过聘请外部专家、学者，内部讲师，师带徒等多渠道、分类别、针对性培训，加
强培训工作，较好的提升了公司干部职工综合素质。为加强机关员工对生产一线的了解，增强服务基层意识，提高管理水平
及工作效率，统筹安排员工到一线岗位学习锻炼，有效转变了机关工作作风。
（三）用户权益保护
由于资产重组，西区供热从剥离。2015年，登封热力和新密热力坚持以“规范、服务、发展、效益”为主线，坚
持以充分履行企业社会责任为抓手，坚持以确保城市发展与基础配套设施同步为依托，实现了社会效益与企业效益双丰收。
随着《郑州市城市供热与用热管理办法》于日正式施行，标志供热服务行业纳入法治化轨道，两家供热单位及
时通过媒体宣传、短信通知、制作宣传展板等方式加大宣传力度，快速提高公众接受度和认知度。同时，公司针对登封、新
密两热力公司需求进行优化设计，两家公司所属供热客户均实现了银行柜台缴费，登封热力同时实现了收费电子化管理；彻
底摆脱传统收费的资料不齐、面积不准、陈欠不清、票据混乱等困境，展现了公司良好的形象。
（四）供应商权益保护
2015年公司进一步完善供应商信息档案，为供应商管理和及时掌握物资市场行情打下基础。加强供应商资格审查，平等
对待供应商；加大采购透明度，让供应商平等获得信息，严格依法律和程序办事，规范运作。
（五）防治污染，加强生态保护
公司以可持续发展与节约资源为己任，以保护环境和维护自然和谐为己任。2015年供暖季结束后，公司按照河南省环
保厅对排烟需进行脱硝处理的要求，对公司下属的新密热力公司的脱硝技术进行市场调研，优中选优，投资加装脱硝设备，
确保脱硝运行稳定，烟气排放达到国家规定要求。公司全年污水处理量达到2.6亿吨，有效改善了水环境污染；沼气输送量
达483万立方，变废为宝，不仅取得了经济效益，还为生态环境的保护作出了贡献。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 √ 否 □ 不适用
二十一、券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的券
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
二、无限售条件股份
269,459,799
269,459,799
1、人民币普通股
269,459,799
269,459,799
三、股份总数
269,459,799
269,459,799
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末普通
股股东总数
年度报告披露日
前上一月末普通
股股东总数
报告期末表决权
恢复的优先股股
东总数（如有）（参
年度报告披露日
前上一月末表决
权恢复的优先股
股东总数（如有）
（参见注8）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
质押或冻结情况
郑州市热力总公
78,672,060
郑州市污水净化
65,875,236
有限责任公司
中国财产再保险
有限责任公司-传
统-普通保险产品
全国社保基金四
富管理2020生命
周期证券投资基
大通证券股份有
境内自然人
份有限公司-博时
票型证券投资基
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说
公司前两名股东郑州市热力总公司和郑州市污水净化有限公司，其控制人均为郑州公
用事业投资发展集团有限公司，该两大股东构成一致行动人关系；公司未知其他股东
之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
郑州市热力总公司
78,672,060
人民币普通股
78,672,060
郑州市污水净化有限公司
65,875,236
人民币普通股
65,875,236
再保险有限责任公司
人民币普通股
中国财产再保险有限责任公司-传统-
普通保险产品
人民币普通股
全国社保基金四零二组合
人民币普通股
-大成财富管理2020生命周
期证券投资基金
人民币普通股
大通证券股份有限公司
人民币普通股
人民币普通股
中国股份有限公司-博时国
企改革主题股票型证券投资基金
人民币普通股
增长证券投资基金
人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以
及前10名无限售流通股股东和前10
名股东之间关联关系或一致行动的
与持股5%以上股东关联关系或一致行动的说明相同。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负
组织机构代码
主要经营业务
郑州市热力总公司
集中供热、联片供热、供
热管网维修、供热服务。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称
法定代表人/单位
组织机构代码
主要经营业务
郑州市人民政府
实际控制人报告期内控制的其
他境内外上市公司的股权情况
该项目不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法人股东名称
法定代表人/单位负责
主要经营业务或管理活动
郑州市污水净化有限公司
污水、污泥处理处置；中
水开发利用；化工、复合
肥料生产销售；养殖业、
种植业。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
董事长：李建平，男，中共党员，研究生学历，经济师。
2003年5月—2006年12月任郑州市商业银行副行长；
2007年1月至今，任本公司董事长。
董事：张舒，男，中共党员，大学学历，高级工程师。
2007年1月—2009年9月，任本公司总经理；
2009年9月至今，任郑州市热力总公司总经理；
2007年1月至今，任本公司董事。
董事：梁伟刚，男，中共党员，大学学历，高级工程师。
2006年12月—2010年12月，任郑州市污水净化有限公司总经理；
2010年12月至今，任郑州市污水净化有限公司董事长、党委书记；
2007年1月至今，任本公司董事。
董事：周翠玲，女，中共党员，大学学历，高级政工师。
2003年5月至今，任郑州市热力总公司常务副经理；
2010年6月至今，任本公司董事。
独立董事：李伟真，女，会计学硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册评估师，中国注册拍卖师，取得中国证监会
上市公司独立董事培训班结业证书。
2008年6月至今，任河南诚和会计师事务所总经理；
2008年8月至今，任本公司独立董事。
独立董事：尹效华，男，经济学学士，经济学副教授，取得中国证监会上市公司独立董事培训班结业证书。
2006年至今，任郑州大学商学院副教授；
2010年6月至今，任本公司独立董事。
独立董事：董家春，男，中共党员，工学硕士，高级工程师，取得中国证监会上市公司独立董事培训班结业证书。
2005年5月至今，任职于股份有限公司投资银行总部；
2010年6月至今，任本公司独立董事。
监事会主席：李军池，男，中共党员，大学学历，高级政工师。
2002年4月至2016年2月，任郑州市热力总公司党委副书记；
2007年1月至2016年2月，任本公司监事会主席。
监事：杨永飞，男，中共党员，大学学历，高级经济师。
2005年5月至今，任郑州市热力总公司财务部部长；
2014年9月至2015年7月，任郑州市热力总公司总经理助理、财务部部长；
2015年7月至今，任郑州市热力总公司总会计师；
2007年1月至今，任本公司监事。
监事：王娟，女，中共党员，大学学历，高级经济师。
2009年1月—2010年11月，任郑州市污水净化有限公司五龙口污水处理厂党支部书记；
2010年11月至今，任郑州市污水净化有限公司纪委书记；
2010年6月至今，任本公司监事。
职工监事：王卫，男，中共党员，大学学历，工程师。
2003年12月—2009年11月，任本公司西区供热分公司经理；
2009年11月—2010年6月，任本公司总经理助理、西区供热分公司经理；
2010年6月至今，任本公司总经理助理、生产部经理；
2007年1月至今，任本公司职工监事。
职工监事：杜莉莉，女，中共党员，大学学历，高级工程师。
2012年4月—2012年6月，任本公司港区项目部工程处处长；
2012年6月—2013年12月，任本公司生产部经理、技术研发中心主任；
2013年12月至今，任本公司王新庄水务分公司总经理。
2014年2月至今，任本公司职工监事。
副总经理：薛飞，男，中共党员，研究生学历，教授级高级工程师。
2008年3月—2009年10月，任郑州市轨道交通有限公司董事、副总经理、总工程师；
2009年10月至今，任本公司副总经理。
总工程师：王明中，男，中共党员，大学学历，工程师。
2009年9月—2013年1月，任本公司总经理助理；
2013年1月至今，任本公司总工程师。
总会计师：王东方，男，中共党员，大学学历，高级会计师。
2005年9月—2013年1月，任本公司财务总监；
2013年1月至今，任本公司总会计师。
董事会秘书：郑玉民，男，中共党员，研究生学历。
2002年4月—2010年1月，任职于郑州市郑东新区管委会计划财政局；
2010年2月—2015年8月，任本公司总经理助理；
2015年8月至今，任本公司副总经理
2014年5月至今，任本公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位
担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
在股东单位是否
领取报酬津贴
郑州市热力总公司
总经理、党委
2009年09月
郑州市污水净化有限公司
董事长、党委
2010年12月
郑州市热力总公司
常务副经理
2003年05月
郑州市热力总公司
党委副书记
2004年04月
郑州市热力总公司
2015年07月
郑州市污水净化有限公司
2010年11月
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位
担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
在其他单位是否
领取报酬津贴
河南诚和会计师事务所
郑州大学商学院
股份有限公司投资银行总部
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬决策程序：董事、监事和高级管理人员的报酬实行年薪制，由董事会的薪酬与考核委员
会根据《郑州市人民政府国有资产监督管理委员会关于印发郑州市市属企业负责人薪酬管理办法的通知》（郑国资[
号）文件拟定，董事、监事的薪酬方案经股东大会审议通过后实施；高级管理人员的薪酬方案经董事会审议通过后实施。
报酬确定依据：本报告期报酬根据郑州市国资委的相关规定，考虑行业和地区等因素经过考核确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税
前报酬总额
是否在公司关联
方获取报酬
监事会主席
副总经理、董事
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
2、薪酬政策
实行岗位与绩效薪酬工资制，每月依据绩效考核结果发放绩效工资。
3、培训计划
坚持专业技能培训与素质能力培训相结合，建立完善公司三级培训教育体系。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的有关要求，通过建立健全内控
制度，不断推进公司规范化、制度化管理，提升公司治理水平。公司报告期内具体治理情况如下：
（一）公司治理结构情况
1、股东与股东大会
报告期内，公司共召开股东大会会议2次，股东大会的召集、召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事
规则》的相关规定，能够确保所有股东，尤其是中小股东的利益。
2、董事与董事会
报告期内，根据公司业务需要以及董事会工作安排，共筹备召开董事会会议13次，在会议的安排和组织中，协调各位董
事、监事的时间，会前充分和股东进行沟通，根据实际工作需要，采用通讯方式召开董事会会议9次，提高了工作效率，推
进公司各项业务的及时开展。
3、监事与监事会
公司监事会由5名监事组成，其中2名为职工监事，人数和人员构成均符合法律法规的要求。根据《监事会议事规则》，
各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行自己的职责，对公司财务以
及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性等方面进行有效的监督。
4、控股股东与公司的关系
公司具有独立完整的业务及自主运营能力，公司控股股东行为规范，通过股东大会行使出资人权力，不存在非经营性占
用公司资金的情况，没有超越股东大会直接或间接干涉公司内部管理、经营决策的行为。公司与控股股东在人员、资产、财
务、机构等方面完全分开。公司董事会、监事会和内部机构完全独立运作。
（二）公司治理建设情况
为了规范公司治理，提高信披质量，对内控制度进行全面梳理，修订了《公司章程》，保持了与上级监管部门法律法规
的一致性。为强化内部控制，有效落实“三重一大”、中央八项规定、“三严三实”、廉政建设等政策和精神，公司开展了内控
建设和规范管理工作。经过对公司各项制度的梳理、完善，使公司治理更趋规范化，确保公司依法合规可持续发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全分开。
1、公司董事、监事和高级管理人员人选的产生均符合法定程序，董事会、监事会和内部机构独立运作，不存在控股股
东干预公司董事会和股东大会已作出的人事任免决定的情况。
2、业务方面：公司拥有完全独立的主营业务、自主经营能力和独立的经营区域。经日公司股东大会通过后，
原西区供热资产已从剥离，与控股股东热力公司的同业竞争问题得到妥善解决。
3、人员方面：按照《公司法》等有关法律法规的要求，本公司总经理、董事会秘书、财务负责人、财务人员均属专职，
未在股东单位担任高级管理职务。公司设立独立的劳动、人事及工资管理机构，总经理及其他高级管理人员均只在本公司领
4、资产方面：公司的资产独立完整，不存在控股股东违规占用上市公司资金及其他资源的情况。
5、机构方面：公司设立独立完整的生产经营和管理机构，与控股股东之间不存在混合管理的问题。
6、财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理体系。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参与比例
2014年度股东大会
年度股东大会
公告编号：2015-22
公告名称：
股份有限公司2014
年度股东大会决议
查询网站：
2015年第一次临时
临时股东大会
公告编号：2015-52
公告名称：
股份有限公司2015
年第一次临时股东
大会决议公告
查询网站：
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
独立董事姓名
本报告期应参加
董事会次数
现场出席次数
以通讯方式参加
委托出席次数
是否连续两次未
亲自参加会议
独立董事列席股东大会次数
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的规定，关注公司运作的规范性，认真履行职责，对公司的
制度完善和日常经营决策等方面提出了专业性的建议，对报告期内公司发生的董事会提出现金利润分配、公司重大资产重组
相关事项以及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立董事意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体
股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会审计委员会履职情况
公司第七届董事会审计委员会由董事长李建平、董事周翠玲、独立董事李伟真、尹效华、和董家春5人组成，主任委员
由会计专业人士李伟真女士担任，独立董事占该委员会成员的五分之三。
根据《股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》的有关要求，董事会审计委员会就公司2014年度的总
体情况进行了全面深入的了解，并在公司进行现场考察，听取总会计师王东方先生代总经理所作的关于公司2014年度生产经
营情况的全面汇报，同时听取了2014年度财务指标和审计工作计划的解释与汇报。与年审注册会计师就公司2014年度审计工
作安排进行了协商，确定审计工作日程。
董事会审计委员会审阅了公司编制的2014年度财务报表，认为：公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整，会
计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违
规担保情况及异常关联交易情况。审计委员会同意以此财务报表为基础开展2014年度的财务审计工作，同时提请公司财务部
保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
在年审注册会计师进场审计期间，董事会审计委员会及时与其进行沟通，了解审计工作进程，并向年报审计机构发出《审
计督促函》，督促年报审计机构按计划完成年报审计工作。
审计委员会与年审注册会计师就初步审计意见进行了沟通，审计委员会认为：年审注册会计师已严格按照中国注册会计
师独立审计准则的规定开展了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，初步审计报表能够充分真实反
映公司2014年的财务状况以及2014年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。公司严格执行新企业
会计准则及公司有关财务制度的规定，财务会计报表编制流程合理规范，公允地反映了截止日公司的资产、负
债、权益和经营成果，内容真实、准确、完整。经瑞华会计师事务所初步审定的2014年度财务会计报表可提交董事会审议。
董事会审计委员会五名成员经过审慎研究，形成以下决议：
a、同意公司2014年度财务会计报告，并提交董事会审核；
b、建议聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构。
董事会审计委员会针对年报审计机构的工作情况出具了《关于瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2014年度审计工作的
总结报告》，从独立性、专业能力、审计工作计划、审计程序等方面对审计机构进行评价。
（二）董事会薪酬委员会履职情况
董事、监事和高级管理人员的报酬实行年薪制，由董事会的薪酬与考核委员会根据《郑州市人民政府国有资产监督管理
委员会关于印发郑州市市属企业负责人薪酬管理办法的通知》（郑国资[号）文件拟定，董事、监事的薪酬方案经
股东大会审议通过后实施；高级管理人员的薪酬方案经董事会审议通过后实施。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系，根据任职岗位、责任、风险、贡献等因素，结合公司年度生产经
营情况，对高级管理人员进行考核，考核结果与薪酬挂钩。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期
内部控制评价报告全文披露索引
巨潮资讯网（.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
非财务报告
重大缺陷：( A、该缺陷涉及公司高级管理
人员舞弊； B、该缺陷表明未设立内部监
督机构或内部监督机构未履行基本职责；
C、 当期财务报告存在重大错报，而对应
的控制活动未能识别。)重要缺陷：(A、公
司因管理失误发生依据上述定量标准认定
的重要财产损失，控制活动未能防范该失
误；B、财产损失虽然未达到和超过该重
要性水平，但从性质上看，仍应引起董事
会和管理层重视。)
重大缺陷： （A、控制环境无效； B、
违反国家法律、行政法规和规范性文
件； C、发现公司董事、监事、高级
管理人员任何程度的舞弊； D、“三重
一大”事项未经过集体决策程序；E、重
要业务缺乏制度控制或制度系统失效，
给公司造成按上述定量标准认定的重
大损失。 ）重要缺陷： （A、公司因
管理失误发生依据上述定量标准认定
的重要财产损失，控制活动未能防范该
失误； B、财产损失虽然未达到和超
过该重要性水平，但从性质上看，仍应
引起董事会和管理层重视。 C、不符
合重大错报和重要错报定性标准的缺
陷应认定为一般缺陷。）
重大缺陷:1.大于资产总额10‰ 2.大于营
重要缺陷:1．资产总额的3‰ -10‰ 2、营
业收入的1‰ -3‰
重大缺陷:大于营业收入3‰
重要缺陷:营业收入的1‰ -3‰
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，股份有限公司于日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况
内部控制审计报告全文披露日期
内部控制审计报告全文披露索引
巨潮资讯网（.cn）
内控审计报告意见类型
标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型
标准无保留审计意见
审计报告签署日期
审计机构名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号
瑞华审字[6号