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金融发展、创新能力与全要素生产率增长毕业论文
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A Dissertation Submitted in Partial Fulfillment of Requirements
For the Degree of Doctor of Philosophy in Economics
Financial Development, Innovation Capability and Total
Factor Productivity Growth
Industrial Economics
Supervisor
Prof. Wei Ping
Huazhong University of Science and Technology
Wuhan,Hubei 430074,P.R.China
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研
究成果。尽我所知，除文中已经表明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或
集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在
文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
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指导教师签名：
华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文
改革开放至今，中国经济呈现出了高速增长态势。然而，中国高速经济增长的
驱动力主要是依靠要素的大量投入，而不是通过全要素生产率的增长来实现的。对
于依靠要素投入的粗放型经济增长方式，诸多学者认为随着劳动力低成本的优势丧
失、人口红利逐渐减弱、资本的边际报酬递减，这种依靠大量要素投入的粗放型经
济增长方式已经不具有可持续性。在资源环境双重约束的背景下，中国要想实现可
持续的经济增长，就必须以全要素生产率增长为动力源泉。转变经济增长方式，实
现经济增长由传统依赖投入大量的要素的粗放型增长方式转变为通过全要素生产率
增长为推动力的集约型增长方式，是实现中国经济可持续发展的关键所在。“十一五”
规划明确提出：“加快转变经济增长方式，把增强自主创新能力作为转变经济增长方
式的中心环节”。2012 年 11 月8 日召开的 “中共十八大”又进一步明确提出：“科
技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位
置，实施创新驱动发展战略”。可见，对于提高中国全要素生产率的关键在于创新能
力提升。一国的全要素生产率增长和创新能力的提升离不开金融的支持，尤其随着
金融体制改革的深入，中国金融体系在经济发展过程中的支撑地位日益突出，对企
业进行技术创新和生产率的促进作用也越来越重要。因此，在中国亟需提升创新能
力和促进全要素生产率增长以及金融体制改革的背景下，系统地从金融角度研究创
新能力提升和全要素生产率增长问题，为中国制定金融发展战略，通过不断的金融
体制改革推动创新能力和全要素生产率水平的提升具有重要的理
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全要素生产率、技术效率与经济增长的可持续性
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全要素生产率、技术效率与经济增长的可持续性
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中国全要素生产率的估算：
【摘要】：全要素生产率是宏观经济学中一个非常重要的概念。它有助于分析经济增长源泉,同时也是政府制定长期可持续增长政策的一个重要依据。而对经济增长源泉的分析,也就是确定各种因素对经济增长的贡献,从而识别经济是投入型增长还是效率型增长,确定经济增长的可持续性。我们还可以通过全要素生产率增长对经济增长贡献与要素投入贡献的比较,确定经济政策是应以增加总需求为主还是应以调整经济结构、促进技术进步为主。从这两方面看,估算全要素生产率对经济发展具有非常重要的意义。
关于全要素生产率的估算方法有很多种。总体上来说,估算方法可以分为两大类。一类是基于严格的经济理论与数理推导的方法,例如：索罗余值法；另一类是相对较为纯粹的计量估计法。由于估算方法的不同导致对全要素生产率的估算呈现各种各样的结果,也因此估算全要素生产率成为一个备受争议和关注的焦点。本文采取OECD对发达国家的建议,采用索罗余值法估算全要素生产率。因为索罗余值法是建立在严格的经济理论与数理推导的基础上,不存在逻辑性的错误。
采用索罗余值法估算全要素生产率时,另一个比较具有争议性的问题是资本投入数据。这是本文研究的重点。我们采用OECD在2001年出版的《资本测算手册——关于资本存量、固定资本消耗及资本服务测算》一书中所建议的综合的、一体化的PIM法来测量资本服务。将依据此方法测算出来的资本服务做为资本投入的数据运用到索罗余值法中来估算全要素生产率。
文章的内容主要包括以下七个部分。
第一部分主要阐述了论文的选题意义,指出估算全要素生产率具有重要意义。它既有助于分析经济增长源泉,确定经济增长的可持续性,同时也是政府制定长期可持续增长政策的一个重要依据。
第二部分主要是关于全要素生产率研究现状的一个说明以及相关的文献综述和其理论基础。对全要素生产率研究现状的说明主要分为两部分,一部分是国外对我国全要素生产率的研究,另一部分是国内学者对全要素生产率的研究现状。国外部分的研究既包括了学者个人的研究成果也包括写给世界银行、国际货币基金组织等一些官方组织的工作报告或者调查报告。这些研究所选取的时间范围各不相同,因此得出的结果也不尽相同,存在一定的差异。而国内关于全要素生产率的研究内容也十分丰富。估算全要素生产率时所采用的方法也很多。文献综述这一部分正是基于估算方法的不同对国内学者的研究进行了整理和分类综述。常见的估算全要素生产率的方法包括：索罗余值法、随机前沿分析法、数据包络分析法、隐性变量分析法等等。不同的估算方法对生产函数具体形式的设定也不一样。最具有代表性的、运用最广泛的估算方法是索罗余值法。
第三部分主要是关于资本投入估算方法的说明。由于产出、劳动投入的基础数据容易取得,其增长率也很容易计算出来。唯一比较复杂的就是关于资本投入的计算。所以这一部分首先主要是介绍用以测算资本投入的一体化的PIM法的逻辑框架。依据OECD的测算手册仔细阐述了一体化的PIM法涉及的服务寿命、年龄——效率函数、退出函数、平均年龄——效率函数、加权指数等几个概念的内在含义,说明了它们之间的逻辑关系以及如何运用它们计算出资本服务物量指数来做为资本投入的数据。
第四部分主要是关于数据的选择和处理。基中产出数据取自历年的中国统计年鉴。通过国内生产总值指数这一指标将按当年价格计算的历年国内生产总值统一转换为按1978年不变价格计算的历年国内生产总值。劳动数据也是取自历年的中国统计年鉴,采用就业人员数作为劳动投入数据。劳动的产出弹性通过份额法可以计算出来。
第五部分是估算的结果以及对结果的分析。在估算资本投入时,各类资本的服务寿命的确定直接引用别人的结果。年龄——效率函数选择的是双曲模式。退出模式选择的是延迟线性退出模式。固定资本形成总额的数据来源是《中国国内生产总值核算历史资料()》,基期资本存量我们直接采用其他学者的估算结果。这样一来就可以运用PIM法计算出资本投入数据。得到上述数据之后,全要素生产率的增长率等于产出的增长率减去资本投入、劳动投入各自的增长率乘以其对应的产出弹性。
对估算结果的分析主要包括三部分：造成全要素生产率增长率波动的原因分析、全要素生产率波动与经济周期的关系、从估算的结果来判断和认识我国的经济增长方式。结论是：虽然我国全要素生产率增长率对经济增长的贡献率要小于要素投入对经济增长的贡献率,但它对经济增长的贡献显著,表明我国经济增长是要素投入(特别是资本投入)和全要素生产率双推动型。
第六部分主要针对如何继续提高全要素生产率提出了相关的建议。提高全要素生产率的措施包括激励自主创新,加大政策扶持；明晰产权制度,提高资源配置效率；推进市场经济体制配套措施的改革：注重劳动者教育程度的提高和人力资本的培养等等。这些措施和做法都有助于全要素生产率的提高,促进我国经济增长方式的转变,优化经济结构,使经济增长朝着可持续发展的目标前进。
在最后一部分主要总结了一下论文存在的不足之处以及有待改进和可以继续努力的地方。主要是数据处理方面以及某些严格的假定方面。在数据处理方面,关于劳动投入数据,国外有学者用工作时间来对劳动投入进行质量上的调整,这是一个相对更为合理的做法。但是由于相关数据的缺乏,我们并没有采用这种方法来计算劳动投入。关于资本投入数据,我们仅仅将资本投入分为建筑安装工程、设备工具器具购置、其他费用三大类,显然是一个相当粗糙的分类,这样必然会影响资本投入进而影响全要素生产率估算的准确性。在假定方面,生产函数规模收益不变和存在完全竞争市场这两个假定显然也显得过于苛刻,我国经济并不完全符合这两个假定,之所以采用这两个假定是一个相对简单的处理方法。还有就是关于1978年基期资本存量数据的选择也具有一定的主观性,并且基期的资本没有考虑折旧和使用年限也会对距离较近的年份的估计数据产生一定的影响,使估计误差变大。
最后需要强调的是文章的研究重点在于依据OECD在其出版的《资本测算手册——关于资本存量、固定资本消耗及资本服务测算》所提供的一体化的PIM法来计算我国年间历年的资本投入,然后利用计算出的数据运用索罗余值法来估算全要素生产率。所以文章中一些概念性的东西是根据OECD出版的《资本测算手册》所提出的。
【关键词】：
【学位授予单位】：西南财经大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2010【分类号】：F124;F224【目录】：
摘要4-7Abstract7-111.导论11-132.TFP的理论基础及其研究现状13-21 2.1 TFP测量的理论基础13-14 2.2 国外对中国全要素生产率的研究14-15 2.3 国内学者对我国全要素生产率的研究现状15-18
2.3.1 索罗残差法15-16
2.3.2 随机前沿分析法16-17
2.3.3 数据包络分析法17
2.3.4 隐性变量法17-18 2.4 国内研究处理资本投入数据的方法及不足18-213.资本投入估算方法21-28 3.1 资本投入的最佳度量—资本服务21 3.2 估算资本服务的方法—PIM法21-22 3.3 PIM法的基本逻辑框架22-28
3.3.1 服务寿命22
3.3.2 年龄—效率函数22-24
3.3.3 退出函数24-25
3.3.4 平均年龄—效率函数25-26
3.3.5 加权指数26-284.数据的选择和要素产出弹性的估计28-38 4.1 产出数据28-30 4.2 劳动投入数据30-32 4.3 资本产出弹性α的估计32-38
4.3.1 估计资本产出弹性的三种方法32-33
4.3.2 通过不同方法估算的资本产出弹性的结果33-34
4.3.3 采用份额法估算的资本产出弹性α34-385.TFP估算的结果以及分析38-52 5.1 资本服务的估算38-47
5.1.1 资产的服务寿命及资产的分类38
5.1.2 年龄—效率模式的选择38-39
5.1.3 基期资本存量的选择39-40
5.1.4 固定资产形成总额40-43
5.1.5 历年各类资产的生产性资本存量43-44
5.1.6 分三类的历年的生产性资本总额44-45
5.1.7 利用Tornqvist指数计算历年的资本服务物量指数45-47 5.2 TFP增长率的估算结果47-48 5.3 对TFP增长率的分析48-50
5.3.1 TFP波动性与原因分析48-49
5.3.2 TFP增长率波动与经济周期的关系49-50 5.4 对我国经济增长方式的判断及认识50-526.提高全要素生产率的措施和建议52-57 6.1 激励自主创新、加大政策扶持52-53 6.2 明晰产权制度、提高资源配置效率53-54 6.3 推进市场经济体制配套措施的改革54-55 6.4 注重劳动者教育程度的提高和人力资本的培养55-577.本文有待改进和可以继续努力的地方57-59 7.1 关于劳动投入和资本投入的计算57 7.2 关于某些假定57-59参考文献59-63后记63-64致谢64-65在读期间科研成果目录65-66
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