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施工企业对于审计核减金额如何进行账务处理
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90%核算工作饭碗不保
2000万财务人何去何从？
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& & 施工企业，只要其收入可以可靠计量就确认其收入，在已经计量的工程量必然成为施工企业的收入进行确认，作为施工企业财务来讲就可以确认为收入，这点在会计准则——建造合同中明确说明。而审计核减是在确认的基础上进行的，同时，审计核减具有很大的不确定性，无法进行准确预计，业主的审计核减是在竣工通车后很长时间进行的，审计核减是施工企业的账务处理跨年度调减项目收入，必然会形成年度利润虚增，项目整体效益不实，给施工企业很大的经营风险。
&&请教：施工企业对于可能发生的审计核减，是否可以在平时预提一部分审计待核减费用，还是如何处理？谢谢！
理论上说，这应当是一个会计估计问题，即对与建造合同相关的经济利益流入总额如何预计的问题。如果能够合理预计的（这应该就是你提到的“在平时预提一部分审计待核减费用”的基础），则在估计合同收入总额时应当就把这一因素纳入考虑。如果无法合理预计，并且预计该不确定性影响重大的，可能会影响到完工百分比法的适用性，因为“合同的履行结果能够可靠地预计”这一标准可能因此不满足。
谢谢陈老师！
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&&& 南昌经开区的财政投资评审工作紧紧围绕合理使用政府投资，提高财政资金使用效益这一核心，进一步强化财政投资评审工作职能，规范财政投资评审工作，保证评审工作质量，提高投资评审效率。截至2016年5月，完成建设工程预、结算项目共88个，累计送审金额39425万元，审定金额33153万元，核减金额6272万元，核减率15.91%。
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南昌经济技术开发区管理委员会申通地铁：2016年年度报告
公告日期：
来源：上海证券报
[] [] [字号
2016 年年度报告
公司代码：600834 公司简称：申通地铁
上海申通地铁股份有限公司
2016 年年度报告
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会计主管
人员）颜为学声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
拟以2016年末总股本477,381,905股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.35元(含税
),共计分配红利16,708,366.68元,占当年归属于上市公司股东的净利润的32.17%。方案实施后公
司总股本不变。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
九、重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详情请见本年度报告第
四节/三/（四）可能面对的风险。
十、其他
□适用 √不适用
2016 年年度报告
释义..................................................................................................................................... 3
第二节
公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节
公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节
经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节
重要事项........................................................................................................................... 22
第六节
普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 32
第七节
优先股相关情况............................................................................................................... 36
第八节
董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37
第九节
公司治理........................................................................................................................... 42
第十节
公司债券相关情况........................................................................................................... 46
第十一节
财务报告........................................................................................................................... 48
第十二节
备查文件目录................................................................................................................. 130
2016 年年度报告
释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁
上海申通地铁股份有限公司
上交所
上海证券交易所
申通地铁集团
上海申通地铁集团有限公司
资产经营公司
上海申通地铁资产经营管理有限公司
地铁资产公司
上海地铁资产投资管理有限公司
轨道交通上盖基金
上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
至尊酒店公司
上海至尊衡山酒店投资有限公司
上实租赁
上实融资租赁有限公司
城投控股
上海城投控股股份有限公司
地铁盾构公司
上海地铁盾构设备工程有限公司
礼兴酒店
上海礼兴酒店有限公司
爱建股份
上海爱建股份有限公司
海通证券
海通证券股份有限公司
新世纪评估
上海新世纪资信评估投资服务有限公司
第一运营公司
上海地铁第一运营有限公司
维保公司
上海地铁维护保障有限公司
一号线公司
上海申通地铁一号线发展有限公司
地铁租赁公司
上海地铁租赁有限公司
2014 年 8 月 8 日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由
地铁融资租赁公司
上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司
根据公司与申通地铁集团签署的《关于转让"地铁一号线经营
地铁一号线经营权
权"的协议》，公司所取得的对上海地铁一号线本线段的经营
根据公司与申通地铁集团签署的《关于资产使用的协议》，公
资产使用费
司因使用申通地铁集团所拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站
和机电设备等资产，应向申通地铁集团支付的资产使用费
短期融资券
公司 2015 年度第一期短期融资券
超短期融资券
公司 2016 年度第一期超短期融资券
地铁一号线本线段
上海地铁一号线莘庄站至上海火车站站
列车正点率
地铁运营的正点行车次数与总行车次数的比值
运营图兑现率
列车实际开行列次与计划开行列次之比
运营里程
在统计期内投入运营的地铁开行的线路总长度
实际开行列车数
根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量
从本线车站进站的乘客数量
换乘入量
从其它线路换乘入本线的乘客数量
报告期
2016 年年度报告
公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称
上海申通地铁股份有限公司
公司的中文简称
申通地铁
公司的外文名称
SHANGHAI SHENTONG METRO CO.,LTD.
公司的外文名称缩写
SHENTONG METRO
公司的法定代表人
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名
孙斯惠
联系地址
上海市桂林路909号3号楼2楼
电话
021-1-
传真
021-
电子信箱
三、 基本情况简介
公司注册地址
上海市浦电路489号（由由燕乔大厦）5楼
公司注册地址的邮政编码
200122
公司办公地址
上海市桂林路909号3号楼2楼
公司办公地址的邮政编码
201103
公司网址
HTTP：//
电子信箱
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称
上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn
公司年度报告备置地点
上海市桂林路909号3号楼2楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
六、 其他相关资料
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所
上海市威海路 755 号文新报业大厦 20 楼
（境内）
签字会计师姓名
石东骏；张炜
2016 年年度报告
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据
增减(%)
营业收入
755,890,411.58
774,049,308.13
-2.35 744,579,676.42
归属于上市公司股东
51,942,158.00
68,965,233.43
105,174,739.65
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
46,168,761.53
61,853,644.53
93,321,845.46
的净利润
经营活动产生的现金
189,819,779.13
14,077,560.17
1,248.39 -293,380,533.53
流量净额
本期末比上年同
期末增减（%）
归属于上市公司股东
1,433,366,663.58 1,406,377,550.96
1.92 1,364,860,666.99
的净资产
总资产
2,342,389,098.92 2,482,961,541.48
-5.66 2,057,205,046.28
主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标
减(%)
基本每股收益（元／股）
0.22032
稀释每股收益（元／股）
0.22032
扣除非经常性损益后的基本每
0.19549
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
减少1.33个百分点
7.90
扣除非经常性损益后的加权平
减少1.21个百分点
7.01
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
2016 年年度报告
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
（1-3 月份）
（4-6 月份）
（7-9 月份）
（10-12 月份）
营业收入
179,718,122.03
189,152,858.33
196,535,870.60 190,483,560.62
归属于上市公司股东
18,709,713.91
16,434,168.84
26,172,640.51
-9,374,365.26
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
18,709,713.91
16,061,171.34
20,990,984.89
-9,593,108.61
后的净利润
经营活动产生的现金
30,775,352.08
67,835,850.42
67,737,762.45
23,470,814.18
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目
2016 年金额
2015 年金额
2014 年金额
适用）
非流动资产处置损益
-12,138.04
-42.50
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
7,710,000.00
9,483,600.00
15,803,900.00
定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收
1.42
入和支出
所得税影响额
-1,924,465.49
-2,370,529.64
-3,950,964.73
5,773,396.47
7,111,588.90
11,852,894.19
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
金额
城投控股
11,425,986.00
10,034,739.00
-1,391,247.00
0
爱建股份
353,299.40
299,279.56
-54,019.84
11,779,285.40
10,334,018.56
-1,445,266.84
十二、 其他
□适用 √不适用
2016 年年度报告
公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内，公司从事的主要业务有：上海地铁一号线（莘庄-上海火车站）经营业务，以及融
资租赁业务。
2001 年 7 月，公司以上海地铁一号线（莘庄-上海火车站）的经营为主营业务。2012 年，公
司成立全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司，并将地铁一号线地铁列车等资产及其业务
注入该子公司。至此，一号线公司拥有上海地铁一号线经营权（详见本节/三、报告期内核心竞争
力分析）。一号线公司与申通地铁集团签署协议，约定一号线公司使用申通地铁集团拥有的地铁
一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，向申通地铁集团支付资产使用费。一号线公司委托
上海地铁第一运营有限公司、上海地铁第三运营有限公司以及上海地铁第四运营公司对地铁一号
线实施日常运营管理，委托上海地铁维护保障有限公司实施地铁一号线日常维护保障工作。
公司全资子公司上海地铁租赁有限公司于 2014 年 7 月被确认为第十二批内资融资租赁试点企
业，获得融资租赁业务资格。2014 年 8 月 8 日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由上海地
铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，同时，增加融资租赁等经营范围。地铁融资
租赁公司从 2014 年 8 月起正式开展融资租赁业务。2016 年 9 月，地铁融资租赁公司完成工商变
更登记，增加经营范围“商业保理”。
行业情况说明：详见第四节/三/（一）行业格局和趋势。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司目前拥有上海地铁一号线经营权（该经营权为排他性经营权）。
日，公司与上海申通集团有限公司签署《关于转让"地铁一号线经营权"的协议》，
上海申通集团有限公司同意将上海地铁一号线（莘庄站至上海火车站站）经营权无偿转让给公司
（转让期限为日至日）。日，经公司2010年度股东大会审议
通过公司与申通地铁集团签订新一期《关于转让"地铁一号线经营权"的协议》，该协议规定，本
次经营权的转让为排他性的，即申通地铁集团不再将上述经营权再行转让给其他第三方以避免对
本公司形成同业竞争。该经营权转让期限为十年（日至日），在期满之
日前6个月，经双方协商可展期。2013年，随着公司全资子公司"上海申通地铁一号线发展有限公
司"的成立，公司将地铁一号线业务注入该子公司，同时，经申通地铁集团书面同意，将上海地铁
一号线经营权转让给一号线公司。
全资子公司上海地铁融资租赁有限公司于 2014 年 7 月根据《商务部税务总局关于确认世欣合
汇租赁有限公司等企业为第十二批内资融资租赁试点企业的通知》（商流通函[ 号）被
确定为第十二批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。2016 年 9 月，地铁融资租赁公
司完成工商变更登记，增加经营范围“商业保理”。
2016 年年度报告
经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
单位：元 币种：人民币
上年同期数
增减幅度（%）
总资产
2,342,389,098.92
2,482,961,541.48
-5.66
总负债
909,022,435.34
1,076,583,990.52
-15.56
资产负债率
43.36% 减少 4.55 个百分点
净资产
1,433,366,663.58
1,406,377,550.96
1.92
营业收入
755,890,411.58
774,049,308.13
-2.35
营业成本
706,271,739.89
698,804,643.75
1.07
投资收益
27,755,000.00
16,682,631.60
66.37
净利润
51,942,158.00
68,965,233.43
-24.68
经营活动产生的现金流量净额
189,819,779.13
14,077,560.17
1,248.39
投资活动产生的现金流量净额
27,235,916.22
10,785,961.66
152.51
筹资活动产生的现金流量净额
-181,917,197.24
-29,803,606.11
报告期内，公司营业收入减少，运营成本增加，净利润有较大幅度下降。
（1） 总资产减少的主要原因：收回融资租赁项目租金使得长期应收款减少，以及计提折旧使得
固定资产净额减少。
（2） 总负债减少的主要原因：长期应付款减少以及归还短期借款。
（3） 资产负债率减少的主要原因：长期应付款减少以及归还短期借款。
（4） 净资产增加的主要原因：未分配利润增加。
（5） 营业收入减少的主要原因：票务收入减少。
（6） 营业成本增加的主要原因：运营成本增加。
（7） 投资收益增加的主要原因：投资上盖物业基金收益同比增加。
（8） 净利润减少的主要原因：票务收入减少以及运营成本的增加。
（9） 经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：融资租赁业务项目投放支出同比减少。
（10） 投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因：收到投资上盖物业基金收益同比增加。
（11） 筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因：今年新增银行借款同比减少
二、报告期内主要经营情况
（1）地铁一号线业务数据：
2016 年地铁一号线总客流同比基本持平，较上年同期微降 0.1%，其中本线客流下降 8.2%，
换乘客流上升 9.3%，分析原因主要有以下：由于上海轨交路网规模进一步扩大，路网换乘模式更
加趋于成熟，换乘选择路径更加多样化；新线开通对一号线影响为：迪斯尼自 2016 年 6 月中旬开
园，到目前为止对一号线客流的提升影响并不明显，未达预期；随着全路网客流保持持续稳定增
长，使得一号线换乘客流增幅明显，但线路平均乘距缩短，同时平均票价有所下降，降幅 3.3%。
2016 年 6 月 1 日起，根据国务院《关于城市优先发展公共交通的指导意见》，为支持本市轨
道交通发展，对本市轨道交通运营用电按单一制不分时电价（不区分夏季与非夏季电价）实施优
惠电价，按每千瓦时 0.8205 元执行，较去年同期下降 6.8%，故公司 2016 年度运营电费成本下降
明显。
2016 年，地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好，年度运行图兑现率为 99.35％，列车
正点率为 99.15％，较上年有所提高，保持了较高的运营质量。
2016 年度地铁一号线客运总量为 34985 万人次，日均客运量为 95.58 万人次，比上年同期下
降 0.1％。其中：（1）本线客运量为 17375 万人次，日均 47.47 万人次，比上年日均减少 4.37
2016 年年度报告
万人次。（2）换乘入客运量为 17610 万人次，日均 48.12 万人次，比上年同期增加 3.99 万人次。
日均换乘入量占一号线日均客运总量的 50.3％，换乘入比例比上年同期上升 4.3 个百分点。
2016 年实际结算票务收入为 72551 万元（扣除增值税后的营业收入为 70437.4 万元），较上
年同期下降 3.4％；日均票务收入为 198.21 万元，较上年同期减少 7.5 万元；平均票价为 2.07
元，较上年同期减少 0.07 元。
公司始终坚持把安全运营放在各项工作的首位，把乘客的出行安全和满意度作为公司经营考
核的重要指标，并对安全运营工作采取严格的管理措施，详见第四节/三/（四）可能面对的风险。
（2）融资租赁业务数据：
2016 年，受全国经济增长下行压力增大的影响，融资租赁行业的增速相比前几年有所放缓，
融资租赁行业正在由“追求规模和速度的粗放型发展方式”向“追求资产质量与风险管理的专业
化经营方式”转变。
公司子公司地铁融资租赁公司一方面努力拓展新项目，到北京、上饶、马鞍山等地的多家公
司进行现场考察；另一方面，公司不断强化风险意识，狠抓项目风险防控，同时，严格实施对已
签订项目的租后管理。2016 年地铁融资租赁公司与马鞍山双益机械制造有限公司签订国内商业保
理合同（有追索权保理）。此外，2015 年地铁融资租赁公司与地铁盾构公司签订的六台隧道掘进
机直接租赁项目（交易金额 1.66 亿元），2016 年实际投放 6341.1 万元。
历年延续到 2016 年的项目 8 个，其中地铁融资租赁公司作为出租人的项目（融出资金）6 个
包括：与资产经营公司的十号线江湾体育场站地下空间售后回租项目（交易金额 4 亿元）；与一
号线公司的 22 节一号线地铁车厢售后回租项目（此项交易为公司全资子公司间的内部交易，交易
金额 1.6 亿元）；与至尊酒店公司的部分酒店资产售后回租项目（交易金额 1.6 亿元）；与地铁
盾构公司的六台隧道掘进机直接租赁项目（交易金额 1.66 亿元）；与上实租赁的长春城市地下管
网资产售后回租项目（交易金额 4 亿元）；与上海礼兴酒店有限公司下属安达仕酒店（新天悦酒
店管理分公司）的部分酒店资产售后回租项目（交易金额 0.78 亿元）。地铁融资租赁公司作为承
租人的项目（融入资金）1 个，即与上实租赁合作了 22 节一号线地铁车厢售后回租项目（交易金
额 1.6 亿元）。此外，公司下属子公司一号线公司作为承租人的项目（融入资金）1 个，即与上
实租赁开展了 50 节一号线地铁车厢售后回租项目（交易金额 3.45 亿元）
报告期内，融资租赁公司实现营业收入约为 5231 万元，相比上年同期增长 13.22%，净利润
约为 2789 万元，相比上年同期增长 32.48%。
截至报告期末，融资租赁业务累计对外合同金额 12.04 亿元，应收融资租赁款业务额 85368
万元。
（3）投资板块情况分析：
2015 年 3 月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔
出资 3.5 亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨
道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计 2775.5 万元。
2016 年年度报告
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
营业收入
755,890,411.58
774,049,308.13
-2.35
营业成本
706,271,739.89
698,804,643.75
1.07
销售费用
5,878,177.05
6,062,854.16
-3.05
管理费用
12,267,164.98
12,645,946.39
-3.00
财务费用
31,709,452.13
35,893,810.38
-11.66
经营活动产生的现金流量净额
189,819,779.13
14,077,560.17
1,248.39
投资活动产生的现金流量净额
27,235,916.22
10,785,961.66
152.51
筹资活动产生的现金流量净额
-181,917,197.24
-29,803,606.11
-510.39
研发支出
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
减少 4.48
轨道交通
704,374,152.30
689,785,449.36
增加 6.79
融资租赁
52,310,742.63
16,483,702.66
主营业务分产品情况
704,374,152.30
689,785,449.36
增加 6.79
融资租赁
52,310,742.63
16,483,702.66
主营业务分地区情况
755,890,411.58
706,271,739.89
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
2016 年年度报告
(3). 成本分析表
分行业情况
上年同期金额 占总成本
例(%)
轨道交通
运营成本 430,200,448.07
62.37 422,067,682.99
77,741,121.44
11.27 90,754,140.92
13.32 -14.34
71,374,567.42
10.35 74,339,081.75
94,513,536.00
13.70 93,024,828.00
使用费
融资租赁
营业成本 16,483,702.66
100.00 17,698,134.73
分产品情况
上年同期金额 占总成本
例(%)
地铁一号线 运营成本 430,200,448.07
62.37 422,067,682.99
77,741,121.44
11.27 90,754,140.92
13.32 -14.34
71,374,567.42
10.35 74,339,081.75
94,513,536.00
13.70 93,024,828.00
使用费
融资租赁
营业成本 16,483,702.66
100.00 17,698,134.73
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
2. 费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上年同期数
变动比例（%）
5,878,177.05
6,062,854.16
-3.05 发票印制费减少
12,267,164.98
12,645,946.39
-3.00 中介费、税金减少
利息支出 及贷款
31,709,452.13
35,893,810.38
手续费同比减少
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用 √不适用
2016 年年度报告
4. 现金流
√适用 □不适用
币种：人民币
上年同期数
上年保理业务收
收到其他与经营活
149,661,928.69
430,976,897.39
款 3 亿元，今年
动有关的现金
未开展此业务
主要是融资租赁
支付其他与经营活
72,585,950.71
511,012,479.16
业务项目投放支
动有关的现金
出同比减少
主要是融资租赁
经营活动产生的现
189,819,779.13
14,077,560.17
业务项目投放支
金流量净额
出同比减少
上年收回理财产
收回投资收到的现
380,000,000.00
品 3.8 亿，今年
未开展此业务
主要是收到投资
取得投资收益收到
27,755,000.00
16,683,744.66
上盖物业基金收
益同比增加
上年售后回租业
处置固定资产、无形
务处置资产收到
资产和其他长期资
345,017,066.00
现金 3.45 亿元，
产收回的现金净额
今年未开展此业
务
购建固定资产、无形
今年购入固定资
资产和其他长期资
528,769.22
914,849.00
产同比减少
产支付的现金
本年没有发生对
投资支付的现金
730,000,000.00
主要是收到投资
投资活动产生的现
27,235,916.22
10,785,961.66
上盖物业基金收
金流量净额
益同比增加
收到其他与筹资活
收回融资租赁项
80,000,000.00
60,000,000.00
动有关的现金
目本金同比增加
支付保理和融资
支付其他与筹资活
131,352,108.57
95,747,426.85
租赁业务本息同
动有关的现金
比增加
筹资活动产生的现
今年新增银行借
-181,917,197.24
-29,803,606.11
金流量净额
款同比减少
主要是经营活动
现金及现金等价物
35,138,498.11
-4,940,084.28
产生的现金净流
量同比增加
主要是经营活动
期末现金及现金等
73,317,763.16
38,179,265.05
产生的现金净流
量同比增加
2016 年年度报告
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.
资产及负债状况
本期期末数
上期期末数
本期期末金额
项目名称
本期期末数
占总资产的
上期期末数
占总资产的
较上期期末变
动比例（%）
主要是租赁业务产生
货币资金
75,317,763.16
40,179,265.05
87.45 的现金净流量同比增
加
应收账款
6,022,753.93
4,318,812.85
39.45 应收地铁票务款增加
其他流动
主要是待抵扣增值税
11,637,242.15
532,068.61
2,087.17
资产
进项税额的增加
在建工程
7,460,000.00
-100.00 在建工程的结转
其他非流
预付固定资产采购款
24,813,000.00
-100.00
动资产
的结转
短期借款
90,000,000.00
-100.00 归还银行贷款
主要是赊购盾构设备
应付账款
127,936,630.45
42,651,598.42
应付账款增加
支付到期的租赁业务
长期应付
334,960,128.62
14.30 493,233,988.15
-32.09 租金及部分债权债务
款
主要是归还银行贷款
非流动负
337,309,633.26
14.40 495,944,809.50
-31.99 和支付到期租赁业务
债合计
截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
1、轨道交通行业分析：
十三五期间，我国城市轨道交通行业将迎来快速发展的黄金时期。
根据中国城市轨道交通协会的统计数据显示，截止 2016 年末，我国累计 30 个城市建成投
运城轨交通线路 134 条，运营线路 4153 km，新增 18 条运营线路总计 535 km，创历史新高。2016
年新增福州、东莞、南宁、合肥 4 个运营城市。
具体到上海轨道交通行业，截至 2016 年底，上海轨道交通全网运营线路总长达到 617 公里（588
公里+磁浮 29 公里），车站 366 座（364 座+磁浮 2 座），换乘车站 51 座。2016 年，整个上海地
2016 年年度报告
铁路网工作日平均客流已经突破 1029 万人次，公交出行率占了 53%，上海已成为世界地铁路网规
模最大的城市之一。
2、融资租赁行业分析：
近年来，在国务院以及商务部、银监会等监管部门、地方政府相继出台一系列利好政策的鼓
励下，融资租赁行业呈现出快速发展的良好势头，企业数量、行业实力和业务总量都大幅增加，
在经济发展下行压力较大的情况下，为整个经济社会的持续稳定发展做出了贡献。尤其是在 2015
年 8 月 26 日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，确定加快融资租赁和金融租赁行业发
展的措施，更好服务实体经济。同年 9 月初，国务院办公厅先后下发《关于加快融资租赁业发展
的指导意见》（国发办〔2015〕68 号）、《关于促进金融租赁业健康发展的指导意见》（国发办
〔2015〕69 号），成为目前国家针对融资租赁业出台的最高级别文件。上述文件的出台，是对融
资租赁服务实体经济发展的重要作用予以充分肯定。融资租赁作为新型投融资方式，是服务新兴
产业发展、提高生产要素质量和效益的重要推手，是推进供给侧改革的重要手段。
根据零壹融资租赁研究中心统计数据显示，截至 2016 年 12 月 31 日，全国共有各类融资租赁
公司 7664 家，注册资本共计 26346.22 亿元，其中金融租赁公司 56 家，注册资本累计达 1660.97
亿元；内资试点融资租赁企业 205 家，累计注册资本达 1415.38 亿元；外资融资租赁公司 7403
家，注册资本共计 23,269.87 亿元。
2016年全国融资租赁公司情况统计
国银金融租赁有限公司
126.42亿元
金融租赁公司
工银金融租赁有限公司
江苏、广东
建信金融租赁有限公司
天津渤海租赁有限公司
221.01亿元
内资试点融资租赁公司
浦航租赁有限公司
山东、上海
长江租赁有限公司
中金国际融资租赁（天津）有限公司
145.99亿元
外资融资租赁公司
远东国际租赁有限公司
125.76亿元
（7403家）
郎丰国际融资租赁（中国）有限公司
103.84亿元
数据来源：零壹融资租赁研究中心
另据中国租赁联盟、天津滨海融资租赁研究院组织编写的《2016 年中国融资租赁业发展报告》
显示，截至 2016 年底，全国融资租赁合同余额约 53,300 亿元人民币，比 2015 年底的 44,400 亿
元增加约 8,900 亿元，其中：金融租赁约 20,400 亿元，内资租赁约 16,200 亿元，外商租赁约合
16,700 亿元。
来自中国租赁联盟的业内专家表示：2016 年,在全国经济增长下行压力增大的背景下，融资
租赁业继续逆势上扬，呈较快发展态势。特别是进入下半年后，由于易租宝事件的负面影响逐渐
消除，一些停止对外资租赁企业的审批的地区恢复审批工作，使得增长速度加快，全年业务增长
达到 20%。虽然企业空置率仍较高，一些企业出现经营风险，但总体运行良好，没有出现行业性
和区域性风险。在天津、上海、广州、西安等地，融资租赁业已成为推动当地经济增长的有力抓
手。
2016 年年度报告
3、商业保理行业分析：
自 2012 年下半年商务部在全国部分地区开展设立商业保理试点以来，商业保理行业发展迅猛，
注册企业数量、保理业务量和融资余额连续四年成倍增长。截止到 2016 年 12 月底，全国商业保
理企业注册数量突破 5000 家，业务规模预计将达 5000 亿元人民币，服务的中小企业数量超过 10
万家。其中深圳市注册商业保理企业数量超过 4000 家，占全国注册总量的 80%。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔出
资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。按照协议，上海轨道交通
上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）每半年分红一次。
报告期内，收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计 2775.5 万元。
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
公司于 2014 年 10 月 18 日召开第八届董事会第四次会议，于 2014 年 11 月 5 日召开 2014 年
第三次临时股东大会，分别审议通过了关于投资上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有
限合伙）的议案，同意公司作为有限合伙人认缴上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有
限合伙）出资人民币 7 亿元，股份占比 17.5%。详情请见公司与关联方共同投资的关联交易公告
（编号：临 ）。
2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔出
资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。按照协议，上海轨道交通
上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）每半年分红一次。
报告期内，收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计 2775.5 万元。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
币种：人民币
报告
证券代
最初投资成
占该公司股权
报告期所有
期末账面值
者权益变动
法人
600649
900,000.00
10,034,739.00
法人
600643
299,279.56
936,000.00
10,334,018.56
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
2016 年年度报告
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司(一号线公司)：注册资本 300,000,000.00
元人民币；经营上海地铁一号线业务；截至 2016 年 12 月 31 日，一号线公司总资产
2,238,949,852.96 元，净资产 1,772,686,539.45 元，营业收入 704,374,152.30 元，营业成本
689,785,449.36 元，净利润 32,745,585.07 元。
公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司（地铁融资租赁公司）：注册资本 560,000,000.00
元人民币；经营租赁及融资租赁等业务；截至 2016 年 12 月 31 日，地铁融资租赁公司总资产
706,373,567.90 元，净资产 591,671,649.50 元，营业收入 52,310,742.63 元，营业成本
16,483,702.66 元，净利润 27,885,168.80 元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
1、轨道交通行业：
轨道交通是城市重要基础设施和重大民生工程，在提升城市公共交通服务能力、缓解城市拥
堵、改善城市环境、引导优化城市空间布局、实现城市可持续发展中发挥重要作用，轨道交通可
以帮助实现中心城市为依托、周边城市为居住或产业配套的城市发展关系，带动区域经济发展。
同时，与主要的竞争对手公共汽车和出租车的出行方式相比，轨道交通也具有明显的优势，主要
表现在其运量大、速度快、安全准时、环保节能等方面。为此，我国大力倡导发展城市轨道交通
行业，出台了一系列鼓励扶持政策。
2016 年 3 月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》正式发布，规
划纲要中指出，要“实行公共交通优先，加快发展城市轨道交通、快速公交等大容量公共交通，
鼓励绿色出行。”
2016 年 10 月 8 日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，确定进一步精简政府核准
的投资项目，以深化改革更大释放市场活力。会议决定，根据这几年的经验，可将国家规划范围
内有明确标准的投资项目核准权下放。其中，对集装箱专用码头、城市快速轨道交通等投资项目，
可下放由省级政府根据国家相关规划、准入标准等核准。
2016 年 7 月 5 日，中共中央国务院下发《关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕
18 号），《意见》鼓励政府和社会资本合作，要求各地区各部门可以根据需要和财力状况，通过
特许经营、政府购买服务等方式，在交通、环保、医疗、养老等领域采取单个项目、组合项目、
连片开发等多种形式，扩大公共产品和服务供给。《意见》还要求加快推进铁路、石油、天然气、
电力、电信、医疗、教育、城市公用事业等领域改革，规范并完善政府和社会资本合作、特许经
营管理，鼓励社会资本参与。加快推进基础设施和公用事业等领域价格改革，完善市场决定价格
机制。
2016 年 3 月 28 日，国家发改委、交通运输部联合联合发布了关于印发《交通基础设施重大
工程建设三年行动计划》的通知（发改基础[ 号），《行动计划》指出，2016 至 2018
年，拟重点推进铁路、公路、水路、机场、城市轨道交通项目 303 项，涉及项目总投资约 4.7 万
亿元。其中，铁路和城市轨道交通项目是建设“重头戏”，重点推进 103 个城市轨道交通项目前
期工作，新建城市轨道交通 2000 公里以上，涉及投资约 1.6 万亿元。《行动计划》要求，加强资
2016 年年度报告
金保障，加大中央预算内投资、铁路建设基金、民航发展基金及专项建设基金的支持力度，扩大
中央资金对交通基础设施建设的投入规模。
2016 年 9 月 8 日下午，国家发展改革委组织召开了城市轨道交通投融资机制创新研讨会，国
家发改委副主任胡祖才在研讨会上表示，截至目前，全国有 43 个城市的轨道交通建设规划获得批
复，规划总里程约 8600 公里。城市轨道交通平均每公里投资 7 亿元，按照规划测算，一年投资超
过 3000 亿元。说明我国城市轨道交通投融资创新空间巨大。
全国轨道交通运营数据:详见第四节/二/（四）的轨道交通行业分析。
上述政策和规划对上海轨道交通的发展具有深远意义，影响行业竞争格局和发展趋势。
2016 年，《上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》正式发布，规划纲要中指出，
要优先发展公共交通。落实公交优先发展战略，到 2020 年公共交通出行比重进一步提升，中心城
轨道交通客运量占公共交通客运量的比重达到 60%左右。加快实施轨道交通扩能增效，按照“一
张网、多模式”原则推进多层次轨道交通网络建设，建成 800 公里轨道交通基本网络，加快实施
新一轮轨道交通建设规划，充分利用现有及规划铁路，发展与中心城轨道交通网相衔接、支撑新
城节点城市功能提升、与长三角城市相连通的市域快线网络。加快实施增能改造，提高既有线网
运输能力，到 2020 年中心城轨道交通高峰运能比 2015 年增加 30%左右。推进轨道交通网络和公
交线网融合衔接，动态优化调整公交线路网络和站点布局，发展多样化的“最后一公里”接驳方
式。
上海轨道交通运营数据：详见第四节/二/（四）的轨道交通行业分析。
2、融资租赁行业：
融资租赁在我国已经有 35 年的历史，从之前的边缘化小行业，到如今天翻地覆，其在国民经
济中的重要性日益凸显。根据中国租赁联盟、天津滨海研究院的研究数据显示，2006 年，中国租
赁行业只有不到 100 家的公司。而截至 2016 年底，全国融资租赁企业已超过 7000 家。全国融资
租赁合同余额约 53,300 亿元人民币，比 2015 年底的 44,400 亿元增加约 8,900 亿元，其中：金融
租赁约 20,400 亿元，内资租赁约 16,200 亿元，外商租赁约合 16,700 亿元。不论是从租赁公司数
量，还是从行业总的资产规模，这几年都呈现大的增长。大量机构、大量资金快速涌现，融资租
赁行业正处在快速发展的黄金时期。
当然，融资租赁行业最近几年的快速发展，离不开来自政府政策的大力支持，这为融资租赁
行业提供了一个良好的环境。
比如，2015 年 8 月 26 日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，确定加快融资租赁
和金融租赁行业发展的措施，更好服务实体经济。在当年 9 月 7 日，国务院发布《关于加快融资
租赁业发展的指导意见》，全面系统部署加快发展融资租赁业。次日，国务院又发布《关于促进
金融租赁行业健康发展的指导意见》，对通过加快金融租赁行业发展，服务经济社会发展大局做
出了科学规划和部署。
业内将这两份文件视为融资租赁业进入到一个全新发展阶段的标志。
此外，2015 年 12 月 2 日，国务院常务会议指出“支持广东、天津、福建自由贸易试验区分
别以深化粤港澳合作、发展融资租赁、推进两岸金融合作为重点，在扩人民币跨境使用、资本项
目可兑换、跨境投融资等方面开展金融开放创新试点”。
2016 年年度报告
除国家层面出台支持政策外，以上海、天津、广东为代表国内省市先后出台一系列促进区域
租赁行业发展的优惠政策体系，不断推动租赁产业实现集群式发展，行业集聚效应凸显。以上海
为例，2016 年 8 月 15 日，上海市人民政府办公厅出台《关于加快本市融资租赁业发展的实施意
见》（沪府办发[2016]32 号），实施意见确立了到 2020 年以前上海市融资租赁行业的发展目标，
并从培育主体拓宽领域、自贸引领行业集聚、制度创新优化环境、政策扶持完善体系、公共服务
风险防范五个方面，细化工作任务，明确责任分工，完善保障措施，促进融资租赁行业持续健康
发展。
总体而言，由于具有融物与融资相结合的特性，融资租赁行业将在“一带一路”、京津冀协
同发展、长江经济带、“中国制造 2025”和新型城镇化建设等国家重大战略中发挥重要作用。在
新常态下，我国要实现过剩产能消化、产业结构升级，在基础设施建设领域、过剩产能向境外转
移等方面存在巨大投资需求。而融资租赁行业在制造业、交通运输业等领域具有一定优势，将这
种投资需求与业务优势有机结合，将为融资租赁行业带来更大商机。
当然，在面对巨大机遇的同时，整个融资租赁行业目前仍然存在着不少挑战。包括法律法规
建设仍显滞后，针对行业的融资租赁法迟迟未出台；融资渠道相对单一，大部分融资租赁公司所
需资金都来自于银行信贷；新常态下，经济增长放缓，融资租赁公司面临着资产质量下降，坏账
风险增加的压力；专业人才匮乏，之前从事融资租赁业经营管理的人员大多数没有经过必要的专
门培训，不具备系统的专业知识，这些都制约着整个融资租赁行业的发展。
综上所述，国内融资租赁企业面临的外部环境，仍然是机遇与挑战并存，风险与收益共生。
3、商业保理行业：
近几年来，国家大力发展应收账款融资，保理行业政策环境不断改善。
2016 年 1 月 27 日，李克强总理在国务院常务会议上首次提出要大力发展应收账款融资。随
后，中国人民银行、工业和信息化部、商务部等八部委联合发布了《关于金融支持工业稳增长调
结构增效益的若干意见》，国务院国资委要求央企的应收账款年末数不得高于年初数、国家发改
委提出应收账款占净资产高于一定比重的企业不得发债，商务部发布《关于做好商业保理业务信
息系统信息传送工作的通知》。深圳、重庆、陕西、北京、天津等地陆续发布商业保理行业管理
规章。
2016 年 11 月 11 日，商务部、发展改革委、工业和信息化部、财政部、人民银行等 10 部门
联合发布《国内贸易流通“十三五”发展规划》，鼓励流通企业通过商业保理建立信用评价和筹
集资金，降低企业融资成本。
2016 年 12 月 16 日，中央经济工作会议确定降低企业杠杆率、振兴实体经济为 2017 年度重
点工作。据国家统计局发布的数据，截止到 2016 年 11 月末，全国规模以上工业企业应收账款规
模突破 12.9 万亿，同比增速 9%，应收账款总量创历史新高，增速继续保持高位。
在上述政策大力支持下，自 2012 年下半年商务部在全国部分地区开展设立商业保理试点以来，
商业保理行业发展迅猛，注册企业数量、保理业务量和融资余额连续四年成倍增长。截止到 2016
年 12 月底，全国商业保理企业注册数量突破 5000 家，业务规模预计将达 5000 亿元人民币，服务
的中小企业数量超过 10 万家。其中深圳市注册商业保理企业数量超过 4000 家，占全国注册总量
的 80%。
具体到公司所处的上海地区， 2012 年 6 月，在商务部支持下，浦东在国内率先开展商业保
理创新试点。2014 年 7 月，《上海市商业保理试点暂行管理办法》出台，要求推进上海市商业保
理试点工作。目前在上海设立的商业保理企业 90%以上都集中在浦东，这主要得益于上海自贸区
2016 年年度报告
的挂牌成立，使得浦东商业保理迎来了新一轮发展机遇，截至 2016 年 10 月底，浦东新区设立的
商业保理企业已超过 400 家，新引入企业注册资本达到 385 亿元人民币，已累计投放保理融资款
655 亿元，超过 3 亿元以上的重点企业达到 35 家，从业人数达 2000 多人。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
规范、稳健经营，实现全体股东利益最大化。满足乘客需求，提升城市生活品质。关心员工
成长，不断增强企业核心竞争力。拓展融资租赁及保理业务深度和广度，增加公司收益。充分发
挥公司在资本市场的作用，为上海轨道交通长期可持续发展做出贡献。
(三)经营计划
√适用□不适用
1、稳定经营地铁一号线业务
目前，一号线经营模式已经基本稳定，公司将继续提供优质城市公共产品，保障城市运行，
实现社会效益最大化。同时，公司将集中精力控制成本上升速度，关注新线开通对公司的影响，
使地铁一号线经营继续保持稳定局面。
2、着力开展融资租赁和保理业务
“融资租赁+保理”业务的定位为市场竞争类，以拓展市场份额、实现经济效益最大化为目标。
2017 年，公司将努力开拓新项目，加强客户关系维护与挖掘，根据业务发展规划及客户需求，研
发产品，进行项目创新。
3、适时推进投资板块业务
目前，公司是上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，参
与到轨道交通上盖物业开发工作。继 2015 年完成第一笔出资后，2016 年公司获得 2775.5 万元的
投资收益，2017 年，公司要积极按照合伙协议推进公司投资轨道交通上盖基金项目的其他后续工
作，并进一步努力拓宽和加深参与轨道交通上盖物业开发的途径和方式。
4、进一步发挥债券市场融资功能
2016 年，公司成功发行一期超短期融资券 4 亿元，2017 年，公司要进一步发挥债券市场融资
功能，做好 4 亿元中票的发行工作以及超短期融资券到期的兑付工作,进一步充实公司的流动资金。
5、按照 2012 年 12 月 29 日国发〔2012〕64 号《国务院关于城市优先发展公共交通的指导意
见》精神，积极研究探索地铁上盖物业开发方案
指导意见认为，要加强公共交通用地综合开发。对现有公共交通设施用地，支持原土地使用
者在符合规划且不改变用途的前提下进行立体开发。公共交通用地综合开发的收益用于公共交通
基础设施建设和弥补运营亏损。目前，公司已经投资了上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙
企业（有限合伙）项目。公司还要积极探索其他形式，参与轨道交通上盖物业开发。
6、有序推进公司改革方案
继续深入研究资本市场及公司发展方案，激活和发挥上市公司的股权融资功能。根据目前国
资国企改革的具体要求，结合大股东重大资产重组的工作计划、我国证券市场实际情况，研究制
定资本运作和融资策略、具体实施方案。
2017 年公司营业收入预计约 7.5 亿元，营业成本预计约 7.3 亿元。地铁融资租赁公司计划新
增业务规模不超过 10 亿元。
(四)可能面对的风险
√适用□不适用
2016 年年度报告
1、轨道交通运营安全风险
公司可能面对的风险主要是轨道交通运营的安全风险。随着网络化建设和运营的不断深入，
公司面临的不仅是地铁一号线本线段的安全压力，还有线路之间换乘和衔接带来的管理问题。运
营和管理能力、设备维护以及监测水平等方面的提高都是值得关注的问题。
公司始终坚持把安全运营放在各项工作的首位，把乘客的出行安全和满意度作为公司经营考
核的重要指标，并对安全运营工作采取了以下管理措施：
（1）防范于未然，强化运营安全
在日常委托运营管理中，公司和受托单位开展条例和运营管理规范的宣贯工作，强化现场安
全的责任意识和执行意识，进一步落实“查隐患、补短板、保安全”的各项措施，同时配合开展
轨交全范围生产大检查，督促受托单位完善各级安全管控制度，形成工作机制，对安全工作实行
有效的管控。进一步加强员工安全教育，强化现场安全管理，牢固树立“安全第一”的思想，全
面系统排查轨交安全生产隐患，制定有力措施，切实抓好整改，全力确保轨交营运安全。
（2）紧抓运营安全动态，完善安全防范应急处置机制
公司加强本线运营动态情况分析，提高风险管理意识，通过加强信息报告等制度，确保运营
安全稳定。同时督促受托单位有效落实相关工作措施、加强现场安全管控，进一步建立和完善安
全防范应急处置机制，高度重视应急预案的制定。
（3）强化大客流组织，做好运输保障
随着轨交网络化的日益完善，新线不断增加，轨交客流随之攀升，客流压力进一步增加，同
时各类国内外重要活动也会使得部分站点的客流出行更加集中，夜高峰出行明显增加。为此，公
司加强客流动态监控和信息反馈机制，及时启动运营联动保障，督促受托单位进一步加强应急机
制建设，完善应急指挥配套系统建设，提高突发事件信息发布能力，加强大客流疏导，适时采取
调整加开列车等措施，保证运营安全。
（4）优化客运组织举措，提升服务水平
公司为提高乘客舒适度，督促受托单位进一步强化站点管理，优化车站客运组织，完善车站
设施，增加现场保障力量，加强现场管控，加强信息的及时传递，不断提升现场运营安全保障与
应急响应处置能力，确保全天候客流组织有序。
由于公司设立全资子公司地铁融资租赁公司，公司还可能面临相应下列风险：
（1） 市场风险及控制措施
融资租赁公司可能面临融资租赁行业的市场风险。融资租赁行业是一个新兴的行业，随着市
场需求的加大，和国家宏观调控政策的支持，融资租赁业发展较为迅速。但是随着融资租赁公司
数量的剧增，市场竞争风险将增加。
为了控制上述风险，公司将严格遵守上市公司和融资租赁行业的规范经营的要求，明确业务
定位，培养和吸纳专业团队，设计科学管理模式，严抓风险控制,努力实现股东利益的最大化。
（2）信用风险及控制措施
2016 年年度报告
承租人信用状况及对其的风险管理能力会影响到融资租赁公司的坏账率，进而影响融资租赁
公司的盈利状况。为此，融资租赁公司将加强风控，通过机制保障和业务运作模式设计，控制信
用风险，保证公司稳健运行。
此外，子公司地铁融资租赁公司 2016 年 9 月新增“商业保理”业务范围，未来公司还将面临
着保理业务的风险，包括应收账款质量风险、信用风险等，为此，地铁融资租赁公司将审慎选择
保理客户，重点加强应收账款真实性审查，强化贷后管理，保障保理业务健康发展。
(五)其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
2016 年年度报告
重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司根据2014年1月《上交所上市公司定期报告工作备忘录第七号——关于年报工作中与现金
分红相关的注意事项》、中国证券监督管理委员会2013年11月《上市公司监管指引第3号——上市
公司现金分红》、上海证券交易所2013年1月《上市公司现金分红指引》要求，经2013年度股东大
会批准，对公司章程一百五十五条进行修订，将“在利润分配方式中，相对于股票股利，公司优
先采取现金分红方式。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。公司每年度现金
分红比例不低于当年归属于上市公司股东的净利润之30%。采用股票股利进行利润分配的，应当具
有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。”增加入公司章程。
报告期内公司实施了现金分红。根据 2016 年 5 月 26 日召开的公司 2015 年度股东大会决议，
公司 2015 年度利润分配方案为：以 2015 年末总股本 477,381,905 股为基数,每 10 股派发现金红
利 0.50 元（含税） 共计派发现金红利 23,869,095.25 元。2016 年 7 月 1 日公司董事会发布 2015
年度分红派息实施公告，股权登记日为 2016 年 7 月 7 日，除息日为 2016 年 7 月 8 日，现金红利
发放日为 2016 年 7 月 8 日。董事会严格执行股东大会决议,按时完成现金红利发放任务。本次利
润分配符合公司章程及审议程序的规定，充分保护中小投资者的合法权益。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送
每 10 股派
每 10 股转 现金分红的数
表中归属于上市 市公司普通
增数（股） 额（含税）
公司普通股股东 股股东的净
利润的比率
(%)
2016 年
16,708,366.68
51,942,158.00
32.17
2015 年
23,869,095.25
68,965,233.43
34.61
2014 年
33,416,733.35
105,174,739.65
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
□适用 √不适用
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
2016 年年度报告
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
根据财政部 2016 年 12 月 3 日关于印发《增值税会计处理规定》通知（财会〔2016〕22 号）
的相关规定, 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，原计入管理费
用的相关税费如:房产税、土地使用税、印花税等，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。
该项会计政策变更影响的母公司 2016 年报表项目及金额为：税金及附加增加 29,313.69 元，
管理费用减少 29,313.69 元；影响 2016 年合并报表项目及金额为：税金及附加增加 405,372.36
元，管理费用减少 405,372.36 元，对 2016 年度净利润不产生影响。该项会计政策变更采用未来
适用法，不对以前年度进行追溯调整。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
350,000
境内会计师事务所审计年限
25
境外会计师事务所名称
无
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
报酬
内部控制审计会计师事务所
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
150,000
财务顾问
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
2016 年年度报告
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
2016 年年度报告
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
（1）经公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发
展有限公司与上海地铁第一运营有限公司签订了《上海轨道交通一号线
年度委托运营
管理协议》，委托运营管理期限为 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。交易详情请见上海证
券交易所网站 .cn 公司日常关联交易公告（编号：临 ）。协议约定当年委
托运营管理价格将于当年年初由双方协商拟定，并经公司股东大会审议通过后正式实施。经 2016
年 5 月 26 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过《关于 2016 年度日常委托成本及列车大架修
关联交易的议案》，一号线公司继续委托第一运营公司对地铁一号线实施日常运营管理，2016 年
度的预计交易金额不超过 21,000 万元人民币, 一号线公司委托第三运营对地铁一号线实施日常
运营管理，2016 年度的预计交易金额不超过 834 万元人民币, 一号线公司委托第四运营对地铁一
号线实施日常运营管理， 2016 年度的预计交易金额不超过 724 万元人民币（详见公司日常关联
交易公告编号：临 ）。报告期内，一号线公司分别与第一运营公司、第三运营公司、第
四运营公司签订《上海轨道交通 1 号线 2016 年度委托运营管理补充协议》，其中，与第一运营公
司的交易金额总计 20,141 万元。2016 年 1-12 月公司实际承担该项日常委托运营成本共计 20,141
万元人民币,占预计全年交易金额的 95.9%。截至 2016 年 12 月 31 日已支付 20,141 万元；与第三
运营公司的交易金额总计 826 万元人民币，2016 年 1-12 月公司实际承担该项目日常委托运营成
本共计 826 万元，占预计全年交易金额的 99.04%，截至 2016 年 12 月 31 日已支付 826 万元；与
第四运营公司交易金额总计 718 万元人民币，2016 年 1-12 月公司实际承担该项目日常委托运营
成本共计 718 万元，占预计全年交易金额的 99.17%，截至 2016 年 12 月 31 日已支付 718 万元。
（2）经公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发
展有限公司与上海地铁维护保障有限公司签订了《上海轨道交通一号线
年度委托维修
保障协议》，委托期限为 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。交易详情请见上海证券交易所
网站 .cn 公司日常关联交易公告（编号：临 ）。协议约定当年委托维保价
格将于当年年初由双方协商拟定，并经公司股东大会审议通过后正式实施。经 2016 年 5 月 26 日
召开的公司 2015 年度股东大会审议通过《关于 2016 年度日常委托成本及列车大架修关联交易的
议案》，一号线公司继续委托维保公司实施地铁一号线日常维修保障工作,2016 年度的预计交易
金额不超过 10,931 万元人民币（详见上海证券交易所网站 .cn 公司日常关联交易公
告编号：临 ）。报告期内，双方签订《上海轨道交通 1 号线 2016 年度委托维修保障补
充协议》，交易金额总计 10,804 万元。2016 年 1-12 月公司实际承担该项维修保障成本共计 10,804
万元人民币,占预计全年交易金额的 98.83%。截至 2016 年 12 月 31 日已支付 10,804 万元。
（3）经 2016 年 5 月 26 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过《关于 2016 年度日常委托
成本及列车大架修关联交易的议案》，公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司通过选
优方式委托维保公司下属车辆分公司、申通庞巴迪维修公司、申通北车维修公司以及申通南车维
修公司实施列车大修工作，预计交易金额不超过 8863 万元人民币（详见上海证券交易所网站
.cn 公司日常关联交易公告编号：临 ）。2016 年 1-12 月公司实际承担该项
大架修成本共计 6919.2 万元，占预计全年交易金额的 78.07%,截至 2016 年 12 月 31 日已支付 2244
万元。
（4）经公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发
展有限公司与上海申通地铁集团有限公司签订《关于资产使用的协议（）》，期限自
2015 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止，一号线公司因使用申通地铁集团所拥有的地铁一号
线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，应向申通地铁集团支付资产使用费，预计全年的交易金
额不超过 9,400 万元人民币。详见上海证券交易所网站 .cn 公司日常关联交易公告（编
号：临 ）。2016 年 1-12 月公司应付上海申通地铁集团有限公司资产使用费共计 9451.3
2016 年年度报告
万元，占预计全年交易金额的 100.54%，截至 2016 年 12 月 31 日已支付 8643.7 万元。期后事项：
截至本报告披露日，公司应付资产使用费 9451.3 万元已全部付清。
（5）公司“关于上海地铁租赁有限公司与上海申通地铁资产经营管理有限公司开展融资租赁
业务的日常关联交易议案”经公司第七届董事会第十四次会议和公司 2014 年第一次临时股东大会
审议通过，详见上海证券交易所网站 .cn 公司关联交易公告（编号：临 ）。
2014 年 2 月与上海申通地铁资产经营管理有限公司签订上海轨道交通十号线江湾体育场站地下空
间项目售后回租合同，由上海地铁租赁有限公司向资产公司购买上海轨道交通十号线江湾体育场
站地下空间，并再将该物件出租给资产经营公司，通过该方式为资产公司筹资 4 亿元，租赁期限
五年。租赁期满，资产经营公司全额支付租赁费后，重新取得该空间资产所有权。售后回租合同
以附解除条件的合同方式，以及预付款形式与资产经营公司开展融资租赁业务。
2014 年 7 月地铁租赁公司被确定为第十二批内资融资租赁试点企业，详见关于全资子公司被
确定为第十二批内资融资租赁试点企业的进一步公告（编号：临 ）。2014 年 8 月，地铁
租赁公司完成工商变更登记。名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，
同时，增加融资租赁等经营范围。详见关于全资子公司完成工商变更登记的公告（编号：临
）。2014 年 8 月，上海地铁融资租赁有限公司与上海申通地铁资产经营管理有限公司重
新签订售后回租合同，正式起租，合同其它内容不变。
报告期内，地铁融资租赁公司已收到承租人资产经营公司的 4 期租金，共计 9232.66 万元，
合同履约情况正常。
（6）公司“关于上海地铁融资租赁有限公司与上海地铁盾构设备工程有限公司开展融资租赁
业务的日常关联交易议案”经公司第八届董事会第七次会议和公司 2015 年第一次临时股东大会审
议通过，详见上海证券交易所网站 .cn 关联交易公告（编号：临 ）。公司
下属全资子公司地铁融资租赁公司于 2015 年 2 月与上海地铁盾构设备工程有限公司签订了 6 台盾
构设备融资租赁合同。截止 2016 年 12 月末，地铁融资租赁公司已支付合同约定款项 8822.4 万元，
收到承租人项目租金 4552.57 万元，合同履约情况正常。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
2016 年年度报告
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
公司于 2014 年 10 月 18 日召开第八届董事会第四次会议，于 2014 年 11 月 5 日召开 2014 年
第三次临时股东大会，分别审议通过了关于投资上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有
限合伙）的议案，同意公司作为有限合伙人认缴上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有
限合伙）出资人民币 7 亿元，股份占比 17.5%。详见公司与关联方共同投资的关联交易公告（编
号：临 ）。公司于 2014 年 12 月 29 日完成轨道交通上盖基金有限合伙协议的签订。
2015 年 3 月，完成第一笔出资 3.5 亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进
度确定。报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计 2775.5 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
2016 年年度报告
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
租赁资产涉及金
租赁收益对公司 是否关联 关联关
租赁方名称 租赁资产情况
租赁起始日 租赁终止日
租赁收益确定依据
本项目为售后回租。租赁本金 4 亿元人民币，资
产经营公司支付 5%保证金。交易利率参考中国人
上海申通地 上海轨道交通
上海地铁
民银行同期人民币贷款基准利率，考虑保证金收
融资租赁业务取
铁资产经营 十号线江湾体
2014 年 8 月 2019 年 8 月
股东的
融资租赁
400,000,000
取因素、租赁费支付方式、资产经营公司资信等
得收益,拓宽公
管理有限公 育场站地下空
子公司
有限公司
级，以及项目风险程度低等因素，设定为 6%。期
司盈利渠道
内中国人民银行调整同期人民币贷款基准利率
的，交易利率将同方向、同幅度调整。
上海衡山路十
本项目为售后回租。租赁本金 1.6 亿元人民币，
二号豪华精选
衡山酒店公司支付管理费费率：0.5%/年。交易利
上海地铁 上海至尊衡
融资租赁业务取
酒店的部分资
2014 年 9 月 2024 年 8 月
率参考中国人民银行同期人民币贷款基准利率，
融资租赁 山酒店投资
160,000,000
得收益,拓宽公
产,包括建工设
考虑管理费收取等因素，设定为 6.55%，期内中国
有限公司 有限公司
司盈利渠道
备、艺术品、家
人民银行调整同期人民币贷款基准利率的，交易
利率将同方向、同幅度调整。
上海地铁 上海申通地
一号线 22 节地
2014 年 8 月 2019 年 8 月
公司全资子公司
融资租赁 铁一号线发
160,000,000
本项目为售后回租。价格由双方协商确定。
间的内部交易
有限公司 展有限公司
本项目为售后回租。租赁本金 1.6 亿元人民币，
上实融资 上海地铁融
一号线 22 节地
2014 年 8 月 2019 年 8 月
交易利率 6.4%/年（同期人民币五年期贷款基准利
取得融资，开展
租赁有限 资租赁有限
160,000,000
率），期内中国人民银行调整同期人民币贷款基
准利率的，交易利率将同方向、同幅度调整。
本项目为融资租赁(直租)。租赁本金约 1.66 亿元
上海地铁 上海地铁盾 6 台全新的土压
融资租赁业务取
收到发票之 2019 年 3 月
人民币。交易利率根据购买租赁物的成本，结合
其他关
融资租赁 构设备工程 平衡式隧道掘 165,663,167.40
得收益，拓宽公
出租单位的合理利润，考虑项目风险程度等因素
联人
有限公司 有限公司
司盈利渠道
确定为 7.8%。
上实融资 上海申通地 一号线 50 节地
2015 年 4 月 2020 年 4 月
本项目为售后回租。租赁本金 3.45 亿元人民币，
筹措资金，开展
345,000,000
否
租赁有限 铁一号线发
交易利率 5.75%/年（同期人民币五年期贷款基准
2016 年年度报告
展有限公司
利率），期内中国人民银行调整同期人民币贷款
基准利率的，交易利率将同方向、同幅度调整。
本项目为售后回租。租赁本金 4 亿元人民币。交
长春市地下排
上海地铁
易利率参考中国人民银行同期人民币贷款基准利
融资租赁业务取
上实融资租 水管网资产（编
2015 年 4 月 2020 年 4 月
融资租赁
400,000,000
率，考虑项目风险等因素，设定年利率为 8.5%，
得收益，拓宽公
赁有限公司 号 、
27 日
有限公司
期内中国人民银行调整同期人民币贷款基准利率
司盈利渠道
的，交易利率将同方向、同幅度调整。
本项目为售后回租。租赁本金 7800 万元人民币。
上海地铁
礼兴酒店拥有
融资租赁业务取
上海礼兴酒
2015 年 12 2018 年 12
本次交易利率参 7.5%，期内中国人民银行调整同
融资租赁
的酒店设备及
78,000,000
得收益，拓宽公
店有限公司
期人民币贷款基准利率的，交易利率将同方向、
有限公司
司盈利渠道
同基准点数调整，每满一年确定一次。
租赁情况说明
上表中,第一至四个项目是 2014 年项目,延续到报告期内,详情见 2014 年报；第五至第八个项目为 2015 年项目，详情见 2015 年报。
1、上海轨道交通十号线江湾体育场地下空间售后回租项目，地铁融资租赁公司报告期内已收到承租人资产经营公司的租金，合同履约情况正常。
2、上海至尊衡山酒店投资有限公司所拥有的部分酒店资产售后回租项目，地铁融资租赁公司报告期内收到承租人至尊酒店公司的租金和管理费，合
同履约情况正常。
3、一号线公司与地铁融资租赁公司的上海地铁一号线 22 节车辆售后回租项目，地铁融资租赁公司报告期内已收到承租人一号线公司的租金，合同
履约情况正常。
4、地铁融资租赁公司与上实租赁的上海地铁一号线 22 节车辆售后回租项目，地铁融资租赁公司报告期内已向出租人上实租赁支付租金，合同履约
情况正常。
5、上实融资租赁有限公司地下管网售后回租项目情况详见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临 ），地铁融资租赁公司报告期内已收
到承租人上实租赁支付的租金，合同履约情况正常。
6、一号线公司与上实租赁的上海地铁一号线 50 节车辆售后回租项目情况详见开展融资租赁业务的公告（编号：临 ），由于之前该合同一
直未履行，2015 年 3 月签订补充合同，按照当时 50 列车资产净值调整合同金额为 3.45 亿元。一号线公司在报告期内已向上实租赁支付租金，合同履约
情况正常。
7、上海地铁盾构设备工程有限公司盾构融资租赁项目情况详见公司日常关联交易公告（编号：临 ），地铁融资租赁公司报告期内已向买
方代理上海市机械设备成套（集团）有限公司支付合同约定款项 6341.1 万元，同时收到上海地铁盾构设备工程有限公司支付的租金，合同履约情况正常。
8、上海礼兴酒店有限公司下属安达仕酒店（新天悦酒店管理分公司）部分酒店资产售后回租项目详见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临
），地铁融资租赁公司报告期内已收到承租人礼兴酒店支付的租金，合同履约情况正常。
2016 年年度报告
(二)担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方与上
担保发生日
担保是否已 担保是否逾 担保逾期金 是否存在反 是否为关联
市公司的关
担保金额 期(协议签
经履行完毕
主合同项下
上海申通地
上海地铁融
债务履行期 连带责任
铁一号线发 全资子公司
资租赁有限
限届满之日
担保
展有限公司
起两年
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
0
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
担保总额占公司净资产的比例(%)
11.17
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
0
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
0
上述三项担保金额合计（C+D+E）
0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
无
担保情况说明
公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司开展1.6亿元融资租赁（售后回租）业务（详见公司公告，
编号：临）。公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司为地铁融资租赁公司支付
租金向银行提供还款的连带责任担保。担保金额是人民币1.6亿元及利息。期限为5年，年利率为
6.40%，现利率4.75%。详见公司担保公告（编号：临）
2016 年年度报告
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)社会责任工作情况
√适用□不适用
社会责任工作情况具体见我公司《2016 年社会责任报告》
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
2016 年年度报告
普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)
38,676
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
39,513
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结情况
期末持股数
比例(%) 条件股份数
状态
上海申通地铁集团有限公司
278,943,799 58.43
国有法人
上海城投控股股份有限公司
国有法人
中国工商银行股份有限公司
－中证上海国企交易型开放
其他
式指数证券投资基金
杨光
其他
中国银河证券股份有限公司
其他
国泰君安－建行－香港上海
其他
汇丰银行有限公司
李常岭
其他
农银汇理基金公司－农行－
中国农业银行企业年金理事
其他
会
中国建设银行股份有限公司
－上银新兴价值成长混合型
其他
证券投资基金
卢珍
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的
股份种类及数量
数量
上海申通地铁集团有限公司
278,943,799
人民币普通股
278,943,799
上海城投控股股份有限公司
人民币普通股
8,334,469
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企
人民币普通股
5,576,771
交易型开放式指数证券投资基金
杨光
人民币普通股
4,568,378
中国银河证券股份有限公司
人民币普通股
3,297,289
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公
人民币普通股
3,076,200
司
李常岭
人民币普通股
2,367,400
农银汇理基金公司－农行－中国农业银行企
人民币普通股
1,514,561
业年金理事会
中国建设银行股份有限公司－上银新兴价值
人民币普通股
1,427,270
成长混合型证券投资基金
卢珍
人民币普通股
1,392,400
上述股东关联关系或一致行动的说明
持有本公司 5%以上股份的股东是上海申通地铁集团有限公司。
公司前 10 名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关联关系，也
不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人；本公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情
况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
2016 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1
法人
√适用 □不适用
名称
上海申通地铁集团有限公司
单位负责人或法定代表人
俞光耀
成立日期
2000 年 4 月 19 日
实业投资，轨道交通建设管理及综合开发经营，轨道交通设
主要经营业务
施设备的维护、保养、经营。
报告期内控股和参股的其他境内外
无
上市公司的股权情况
其他情况说明
自然人
□适用 √不适用
3
公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4
报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1
法人
√适用 □不适用
名称
上海市国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人
金兴明
成立日期
根据市政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《中华
主要经营业务
人民共和国企业国有资产法》等法律和法规，履行出资人职
责，监管本市国家出资企业的国有资产，加强国有资产管理。
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
2016 年年度报告
自然人
□适用 √不适用
公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
2016 年年度报告
优先股相关情况
□适用 √不适用
2016 年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
报告期内从
是否在公司
任期起始日 任期终止日
年度内股份
公司获得的
关联方获取
增减变动量
税前报酬总
额（万元）
俞光耀
副董事长、总
经理
苏耀强
独立董事、董
李柏龄
事会审计委
员会主任
徐宪明
董事会秘书
2016 年年度报告
最近五年主要工作经历
2009 年 9 月至 2014 年 12 月 17 日上海申通地铁集团有限公司总裁兼党委副书记。2014 年 12 月 17 日至今上海申通地铁集团有限公司党
委书记、董事长。自 2009 年 12 月 28 日起担任公司董事长。
2003 年 6 月至 2014 年 5 月 16 日上海申通地铁股份有限公司董事总经理，2014 年 5 月 16 日至今上海申通地铁股份有限公司副董事长、
总经理。自 2003 年 8 月 14 日起担任公司董事。
2010 年 12 月至 2016 年 6 月，上海申通地铁集团有限公司投资管理部部长，2016 年 6 月至今，上海申通地铁集团有限公司资产（股权）
管理部部长。自 2007 年 5 月 29 日起担任公司董事。
2011 年 3 月至 2015 年 12 月 7 日上海申通地铁集团有限公司企业管理发展部副部长，2015 年 12 月 8 日至今上海申通地铁集团有限公司
企业管理发展部部长。自 2014 年 5 月 16 日起担任公司董事。
2010 年 12 月至 2016 年 5 月 30 日，上海申通地铁集团有限公司投资管理部副部长。2016 年 5 月 31 日至今，上海申通地铁集团有限公司
财务部副部长、上海轨道交通资金管理中心副主任。自 2005 年 6 月 22 日起担任公司董事。
2006 年 4 月至今，大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理，上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长。2007 年 10 月至今，
上海交大昂立股份有限公司董事长。自 2014 年 5 月 16 日起担任公司独立董事。
长江商学院会计学教授/副院长，中国注册会计师（非执业），兼任上海财经大学教授/博士生导师，厦门大学管理学院教授。2009 年 12
月 28 日至 2016 年 5 月 26 日担任公司独立董事。
1998 年 7 月至今国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、国浩律师事务所首席执行合伙人，2008 年 10 月至今中华全国律师协会党组成
员、副会长。自 2003 年 6 月 13 日起至 2008 年 6 月 19 日曾担任公司独立董事。本届自 2014 年 5 月 16 日起担任公司独立董事。
2012 年 5 月至 2014 年 3 月，上海国际集团有限公司，专职董事。2002 年 12 月至 2012 年 6 月，上海阳晨投资股份有限公司监事会主席。
2000 年 12 月-2012 年 5 月， 上海国有资产经营有限公司，财务总监。自 2016 年 5 月 26 日起，担任公司独立董事。
2004 年 7 月至今上海申通地铁集团有限公司财务副总监。自 2005 年 6 月 22 日起担任公司监事。
2010 年 4 月至 2014 年 1 月上海申通地铁集团有限公司审计室副主任。2014 年 1 月至今上海申通地铁集团有限公司审计室主任。自 2005
年 6 月 22 日起担任公司监事。
2002 年 5 月至今上海申通地铁股份有限公司融资租赁部(前身为公司资产管理部)。自 2010 年 5 月 18 日起担任公司监事。
2002 年 5 月至今上海申通地铁股份有限公司副总经理。
2002 年 5 月至 2013 年 4 月 9 日上海申通地铁股份有限公司董事会秘书，2012 年 3 月 15 日至今上海申通地铁股份有限公司副总经理。
2011 年 5 月至 2013 年 4 月 8 日上海申通地铁股份有限公司证券法律部经理、证券事务代表，2013 年 4 月 9 日至今上海申通地铁股份有
限公司董事会秘书、证券法律部经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
公司独立董事薛云奎先生由于任职期限届满，自 2016 年 5 月 26 日起，不再担任公司独立董事
2016 年年度报告
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
上海申通地铁集团有限公司
党委书记、董事长
2014 年 12 月 17 日
上海申通地铁集团有限公司
资产（股权）管理部部长
2016 年 6 月 28 日
上海申通地铁集团有限公司
企业管理发展部部长
2015 年 12 月 8 日
上海申通地铁集团有限公司
财务部副部长
2016 年 5 月 31 日
上海申通地铁集团有限公司
财务副总监
2004 年 7 月 23 日
上海申通地铁集团有限公司
审计室主任
2014 年 1 月
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
大众交通（集团）股份有限公司
董事长、总经理
2006 年 4 月
上海大众公用事业(集团)股份有限公司
2006 年 4 月
上海交大昂立股份有限公司
2007 年 10 月
国浩律师（上海）事务所
律师、合伙人
1998 年 7 月
国浩律师事务所
首席执行合伙人
1998 年 7 月
中华全国律师协会
党组成员、副会长
2008 年 10 月
上海申通地铁一号线发展有限公司
2015 年 11 月 2 日
2018 年 11 月 1 日
上海地铁融资租赁有限公司
2016 年 10 月 17 日
2019 年 10 月 16 日
上海申通地铁一号线发展有限公司
2015 年 11 月 2 日
2018 年 11 月 1 日
上海地铁融资租赁有限公司
总经理、董事
2016 年 10 月 17 日
2019 年 10 月 16 日
2016 年年度报告
上海申通地铁一号线发展有限公司
总经理、董事
2015 年 11 月 2 日
2018 年 11 月 1 日
上海地铁融资租赁有限公司
2016 年 10 月 17 日
2019 年 10 月 16 日
上海申通地铁一号线发展有限公司
副总经理、董事
2015 年 11 月 2 日
2018 年 11 月 1 日
上海地铁融资租赁有限公司
副总经理、董事
2016 年 10 月 17 日
2019 年 10 月 16 日
在其他单位任职情况的说明