注意！未来私募基金只能自销或由这些机构代销（最新清单）
　　厂长的话　　根据中基协日正式发布的《投资基金管理人内部控制指引》第十七条之规定，“私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保私募基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。” 据此，私募基金只能由其管理人自销或委托以下具备基金销售业务资格的机构（且成为中基协会员）代销：　　截至2016年2月底已取得基金销售资格的独立基金销售机构名单
独立基金销售机构名录共93家（截至2016-02）
证监会核准时间
监督银行及其指定部门
（主要集中在民生、浦发、(,)，散见于工行、(,)、，共计6家银行）
独立基金销售机构分支机构
诺亚正行（）基金销售投资顾问有限公司
电子银行部
浦东、厦门、、武汉、广州、南京、杭州、苏州、青岛、、深圳、江阴、佛山、郑州共14家分公司
深圳众禄基金销售有限公司
资产托管部
上海天天基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
浦东分公司
杭州数米基金销售有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
浙江(,)基金销售有限公司
北京展恒基金销售有限公司
上(,)基金销售有限公司
深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司
2012年10月
中期时代基金销售(北京)有限公司
2012年11月
浙江金观诚财富管理有限公司
2012年12月
北京创金启富投资管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
广州分公司
万银财富（北京）基金销售有限公司
北京中天嘉华基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
泛华普益基金销售有限公司
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
上海通华财富资产管理有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
北京钱景财富投资管理有限公司
2013年11月
北京植信基金销售有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
2013年12月
成都华羿恒信财富投资管理有限公司
海银基金销售有限公司
上海久富财富管理有限公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
日发资产管理（上海）有限公司
北京新浪仓石投资管理有限公司
上海(,)财富管理有限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
品今财富（北京）资本管理有限公司
上海国金通用财富资产管理有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
扬州国信嘉利投资理财有限公司
上海联泰资产管理有限公司
2014年10月
上海钰茂投资管理有限公司
2014年11月
深圳市金海九洲基金销售有限公司
2014年12月
上海汇付金融服务有限公司
新型机构部
江西正融资产管理有限公司
北京坤元投资咨询有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
北京微动利投资管理有限公司
北京富国大通投资管理有限责任公司
上海基煜基金销售有限公司
泰信财富投资管理有限公司
利和财富（上海）基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
上海景谷资产管理有限公司
北京恒宇天泽投资管理有限公司
上海朝阳永续投资顾问有限公司
上海中正达广投资管理有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
上海攀赢金融信息服务有限公司
深圳新华信通资产管理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
深圳富济财富管理有限公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
大泰金石投资管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
成都万华源基金销售有限责任公司
九泰基金销售（北京）有限公司
和耕传承基金销售有限公司
2015年10月
南京途牛金融信息服务有限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
2015年11月
北京懒猫金融信息服务有限公司
上海爱建财富管理有限公司
深圳秋实惠智财富投资管理有限公司
2015年12月
深圳市小牛投资咨询有限公司
天津万家财富资产管理有限公司
尚智逢源（北京）投资管理有限公司
北京电盈基金销售有限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
上海爱建财富管理有限公司（注：从工商信息看应以此条为准）
新型机构部
中民财富管理（上海）有限公司
大连网金金融信息服务有限公司
上海云湾投资管理有限公司
北京蒽次方资产管理有限公司
深圳市金斧子投资咨询有限公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
深圳前海财厚资产管理有限公司
深圳前海基金销售有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
截至2016年2月底已取得基金代销资格的商业银行名单
已取得基金代销资格的商业银行名单
（截至2016年2月共124家，包括全国性商业银行18家、城商行64家、农商行32家、在华外资法人银行10家）
（1）全国性商业银行（18家）
中国工商银行
中国农业银行
2001年12月
2001年12月
中国建设银行
上海浦东发展银行
2001年12月
中国民生银行
中国光大银行
2004年11月
中国邮政储蓄银行
2009年10月
（2）城市商业银行（64家）
2004年10月
2008年10月
2008年10月
乌鲁木齐商业银行
浙江民泰商业银行
2010年10月
2010年10月
哈尔滨银行
2010年10月
2010年11月
浙江稠州商业银行
2010年11月
2012年10月
珠海华润银行
威海市商业银行
南充市商业银行
福建海峡银行
攀枝花市商业银行
广东华兴银行
浙江泰隆商业银行
2014年10月
华融湘江银行
深圳前海微众银行
广东南粤银行
浙江网商银行股份有限公司
2015年11月（第一家获得代销基金资格的民营银行）
（3）农村商业银行（32家）
上海农商银行
北京农商银行
张家港农村商业银行
2009年12月
深圳农村商业银行
东莞农村商业银行
常熟农村商业银行
顺德农村商业银行
重庆农村商业银行（业务网点仅限于县级支行及城市地区网点，不包括三农服务性网点）
吴江农村商业银行
江南农村商业银行
江阴农村商业银行
昆山农村商业银行
2011年10月
广州农村商业银行
成都农村商业银行（业务网点仅限于非三农服务性网点）
杭州联合农村商业银行
山东寿光农村商业银行
无锡农村商业银行
浙江绍兴瑞丰农村商业银行
浙江温州龙湾农村商业银行
广东南海农村商业银行
长春农村商业银行
2014年10月
浙江温州鹿城农村商业银行
天津农村商业银行
浙江乐清农村商业银行
浙江临海农村商业银行
青岛农村商业银行
浙江义乌农村商业银行
浙江新昌农村商业银行
江苏紫金农村商业银行
天津滨海农村商业银行
吉林九台农村商业银行
浙江杭州余杭农村商业银行
（4）在华外资法人银行（10家）
南洋商业银行
摩根大通银行
2013年10月
截至2016年2月底已取得基金代销资格的名单
已取得基金代销资格的证券公司名单（截至2016年2月，共99家）
国泰君安证券
华泰联合证券
2002年10月
申银万国证券
2002年10月
中信万通证券
中信证券（）
2003年12月
2004年10月
中银国际证券
新时代证券
2004年12月
2004年12月
第一创业证券
中信建投证券
2005年12月
西藏同信证券
2008年12月
2008年12月
2009年11月
2009年12月
2009年12月
财富里昂证券
恒泰长财证券
2010年11月
太平洋证券
2012年11月
　　截至2016年2月底已获基金代销资格的公司名单
代销基金的期货公司名单共16家（截至2016-02）
中信建投期货有限公司
浦发银行资产托管部
中国国际期货有限公司
民生银行电子银行部
兴证期货有限公司
中信期货有限公司
中州期货有限公司
海通期货有限公司
安粮期货有限公司
徽商期货有限责任公司
广发期货有限公司
东海期货有限责任公司
浙江中大期货有限公司
中投天琪期货有限公司
上海东证期货有限公司
申银万国期货有限公司
银河期货有限公司
南华期货股份有限公司
截至2016年2月底已取得基金代销资格的证券投资咨询机构名单
已取得基金代销资格的证券投资咨询机构名录共6家（截至2016-02）
证监会核准时间
天相投资顾问有限公司
江苏金百临投资咨询有限公司
宁波银行资产托管部
鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
和讯信息科技有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
截至2016年2月底已取得基金代销资格的机构名单
代销基金保险公司名单（截至2016-2，共4家）
泰康人寿保险有限公司
阳光人寿保险股份有限公司
中国平安人寿保险股份有限公司
平安银行资产托管部
中宏人寿保险有限公司
代销基金保险代理公司&保险经纪公司名单（截至2016-2，共4家）
华瑞保险销售有限公司
上海玄元保险代理有限公司
和谐保险销售有限公司
永鑫保险销售服务有限公司
　　本文来自金融监管研究院整理　　
（责任编辑：马郡 HN022）
03/27 21:1103/27 10:4103/26 13:2703/26 13:1303/25 13:0603/25 11:1703/25 09:4603/25 08:24
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一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。此外，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
对于未按要求提供经会计师事务所和律师事务所审计的私募基金管理人被列入异常机构，主要是为了规范私募行业的健康发展，保护投资者利益。此次有4000多家未按规定执行，原因主要有：首先，部分私募机构尚缺乏合规意识，甚至未配备相应的合规风控人员;其次，本身财务数据较为混乱，无法通过相关机构的财务审计;再次，未对上报一事引起重视，存在侥幸心理;最后，部分机构本来就是&壳机构&。对于后续还想持续运营和发展的私募基金管理人来说，被列入异常机构后，不但要至少6个月才能恢复正常机构公示状态，且在整改之前协会不接受其新产品备案申请，还会导致客户对其合规能力甚至公司形象心存疑虑，降低投资意愿。
与此同时，&失联&私募的核查工作仍在继续。截至7月25日，包括&上海誉银股权投资基金管理有限公司&在内的42家机构已被基金业协会列入正式失联机构名单。此外，又有第八批共15家私募机构&失联&。据悉，这些失联私募不少曾被爆出兑付或资金流出现问题，涉及资金量较大，也有部分失联私募由于没有按时提交2015年经审计的年度财务报告，被协会列入异常机构，如知名期货私募上海管理有限公司近期遭遇经营困境，目前没有提交年度财务报告，被列入异常机构。
从发行数量看，私募基金市场也呈现监管趋严的态势。7月15日，《私募投资基金募集行为管理办法》和相关的配套文件正式生效，新规除对部分私募机构强化自律规范外，也将打击行业&李鬼&。最新统计显示，&7&15&新规过后，私募基金发行量不及前一周的10%。7月份私募共计发行463只基金，其中，7月3日至7月15日发行量均破100只，尤其是&7&15&当周发行量更高达259只，而7月17日至22日仅发行16只，疑似私募新规后发行遇冷。
总体看，无论是公布&异常&私募、&失联&私募，还是打击非法私募，抬高私募登记备案准入门槛，规范私募宣传流程等，都体现出管理层对私募基金行业的监管还是遵循&统一监管、功能监管、适度监管、分类监管&的基本原则。未来，监管层对私募基金应会继续遵循适度监管理念和&扶优限劣&的宗旨，从政策扶持和加强监管两方面促进私募基金健康和规范发展。
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预约投资顾问 400-700-9665　　中金社1月15日消息，年初，传北京市工商局已暂停投资类公司注册，基金业协会对失联机构的排查也在密集展开，去年年末最新出台的行业规范将逐步落实，种种迹象表明，今年恐将是私募基金最严监管的一年，在私募市场规模超5万亿元的背景下，阳光私募操纵股价、内幕交易以及民间假私募非法集资的问题却屡禁不止，2016年监管趋严的过程中，市场也在探讨谁将是本轮监管洗牌中最先倒下的成员？　　最严监管年已至　　新年伊始，私募基金的监管整顿之风不断刮来。1月11日，市场接连传出，北京工商局已暂停私募基金等投资类公司的注册，这让正准备搭乘私募基金备案这班快车的公司们吃了一个闭门羹。　　这边监管层在收紧私募牌照发放，那边中国基金业协会事后监管的步伐也在跟进，继2015年11月起，基金业协会接连披露两批16家失联（异常）机构之后，1月11日，中国基金业协会第三批共4家失联（异常）私募机构名单再度发布，北京商报记者注意到，20家失联（异常）机构名单中，其中有13家位于北京，北京无疑是私募基金行业乱象的重灾区。　　“在监管层控制增量的同时，意味着将腾出手整治存量私募的违规行为，今年无疑将会是私募基金监管最严的一年。”北京一家大型私募机构市场部负责人表示。　　事实上，今年监管层对私募基金整顿已经有了一套完整的规范措施。2015年末中国基金业协会党委书记、会长洪磊曾公开表示，协会正准备推出六大若干行业自律举措，分别涉及私募基金募集、基金合同指引、信息披露、管理人内控、投资顾问业务、托管与外包业务等规范。　　出局者1：配资众筹民间借贷者“随着私募基金整顿风暴的来临，那些长期暗藏在民间的非法私募将难以存活，首当其冲的便是那些打着私募旗号却做着借贷买卖的机构。”上述私募机构市场部负责人表示。　　2015年11月底，中国基金业协会在发布的《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》中首度明确了，从P2P/P2B、众筹、民间借贷、配资业务、小额理财等业务的私募基金将不予登记。　　“通常从事以上业务的私募机构都没有一个明确的发展规划，缺乏做财富管理的基础，因此选择开展借贷、P2P等业务扩张自己的规模，但在融资难度加大的背景下，这些以借贷业务为主的私募机构"借新还旧"的游戏一旦无法继续，倒闭的概率最大。由于上述业务与私募基金的属性也相冲突，会给投资者带来很多误导，基金业协会对此加以规范后，未来这些主营P2P、民间借贷、配资业务等私募机构将会被洗刷掉。”招银万达总经理顾小明指出。　　事实上，目前市场上很多民间私募机构所兜售的产品，都是类P2P的模式，并且承诺保底保收益，这种门槛低、收益高、简单易懂的投资模式，吸引了很多不明真相的普通百姓，尤其是对相关法律法规不熟知的老年人，给以非法集资为目的的非法私募提供了条件。　　出局者2：拆分收益权　　除了对私募基金的业务范围进行明确规范外，随着去年末《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》的下发，不少私募机构为规避合格投资者惯用的将产品收益权进行拆分的做法也将被明令禁止，这些难以被真正合格投资者认可的私募机构将面临生死大考。　　私募基金圈内拆分转让收益权的做法由来已久，在监管未干涉的状态下，已经成为行业的潜规则。北京商报记者曾经也采访过很多“跑路”私募机构的受害者，所购买的产品正是采用这种拆分收益权的形式。　　在市场专业人士看来，将私募基金份额作为投资对象，管理者以自己的名义或者特定公司购买私募基金，投资人间接享受私募产品收益。这一行为，目的是为了绕过证监会对私募基金产品人数、合格投资者资格限制的监管。拆分收益权的形式存在极大的风险隐患，一旦出现违约事件，这种以收益权作为投资标的的产品合同很难受到法律法规的保护。　　值得一提的是，虽然《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》尚在征求意见稿阶段，但很多拆分收益权的产品已经自觉撤下。如北京展恒基金销售公司网上销售的恒通宝系列产品，组合了几个知名私募旗下产品10万元起投，目前该类产品暂停销售。　　出局者3：高管无从业资格　　作为投资管理机构的私募基金，本应对从业、管理人员有着高标准的专业要求，但我国私募基金的从业人员普遍素质不高，甚至不少私募机构的管理者没有从业资格证书。为此，目前基金业协会也特别要求，从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应具备基金从业资格。　　《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》中指出，对于私募基金管理人首次申请，或变更私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人，同时从事私募证券投资基金等业务类型的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。　　另外，对于已登记机构，应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员，是否具备基金从业资格。下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不合规机构整改。　　“随着今年这一规定的逐步落实，想必大批量没有从业资格的私募机构管理者将被淘汰。”顾小明指出。 不少私募机构从业者也对北京商报记者表示，“今年基金业协会在从业资格这方面卡得很严格，很多从业者都在准备考基金从业资格证书，否则会丢掉工作”。　　出局者4：内幕交易者　　今年监管层对于私募基金在二级市场屡禁不止的内幕交易、股价操纵行为，开始严格整治。1月6日上证所对耀汇资产旗下产品耀汇金1号（1期）和耀汇金1号（3期）在多只股票的交易过程中，影响相关证券交易价格、干扰市场等行为开出了首张针对私募交易行为的罚单，可以预见未来监管层对于私募基金操纵股价、内幕交易等行为的监督将更加严格。　　格上理财研究员张彦指出，未来那些投资交易不合规、投资策略研发能力较弱的私募机构都面临被淘汰。投资交易不合规乱象包括但不限于操纵股价、各账户间非公平交易、关联方利益输送、内幕交易、内控缺失等；投资策略研发能力较弱则表现在交易工具、交易规则受限时，以往的盈利模式难以为继，此类机构对市场环境要求也较高，即使监管机构未出手整顿，也将在长期的大浪淘沙中逐渐被市场淘汰。　　事实上，从去年11月徐翔因涉嫌内幕交易、操纵股价被查，就已表明监管层对于打击私募基金内幕交易的决心。即便是私募界内顶尖级的大佬都无法逃过。业内分析人士指出，在金融领域加强监管、重在市场规范的风向变化下，过去打探内幕信息、联合坐庄、操纵股价等模式或将难以为继。　　“若监管层对私募行业展开整顿规范能够有效落实，除了大量私募机构将被市场淘汰外，估计还有很多私募正在试图转型，有些可能会转型做主动管理，一些没有技术和资源的私募机构将会往销售公司的模式转变。”顾小明指出。