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知识产权管理手册
文件编号：IP/KUKA2012 版 本 号： 第一版 受控状态： 公 开 发放编号： 知识产权管理工作手册编制： 胡传蓓 审核： 批准： 吴 汉 顾江生赵亚梅日期： 2012 年 8 月 30 日 日期： 2012 年 9 月 15 日 日期： 2012 年 9 月 30 日2012 年 9 月 30 日发布2012 年 10 月 1 日实施顾家家居股份有限公司5发布目录0.1 前言 ..................................................................... 8 0.2 颁布令 ................................................................... 9 0.3 企业简介 ................................................................ 10 0.4 知识产权方针、目标 ...................................................... 11 0.5 任命书 .................................................................. 12 1 范围 ...................................................................... 13 1.1 总则 ................................................................ 13 1.2 内容 ................................................................ 13 1.3 目的 ................................................................ 13 1.4 范围 ................................................................ 13 1.5 应用 .................................................................... 13 2 规范性引用文件 ............................................................ 13 3 术语和定义 ................................................................ 13 4 知识产权管理体系 .......................................................... 13 4.1 总体要求 ............................................................ 13 4.2 文件要求 ............................................................ 13 4.2.1 总则 .......................................................... 13 4.2.2 文件控制 ...................................................... 14 4.2.3 外来文件与记录文件 ............................................ 15 5 管理职责 .................................................................. 16 5.1 管理承诺 ............................................................ 16 5.2 知识产权方针 ........................................................ 16 5.3 策划 ................................................................ 16 5.3.1 知识产权管理体系策划 .......................................... 16 5.3.2 知识产权目标 .................................................. 17 5.3.3 法律法规和其他要求 ............................................ 18 5.4 职责、权限和沟通 .................................................... 18 5.4.1 管理者代表 .................................................... 18 5.4.2 机构 .......................................................... 19 5.4.3 内部沟通 ...................................................... 24 5.5 管理评审 ............................................................ 24 5.5.1 评审输入 ...................................................... 24 5.5.2 评审输出 ...................................................... 25 6 资源管理 .................................................................. 2566.1 人力资源 ............................................................ 25 6.1.1 知识产权工作人员 .............................................. 25 6.1.2 教育与培训 .................................................... 26 6.1.3 人事合同 ...................................................... 26 6.1.4 入职 .......................................................... 27 6.1.5 离职 .......................................................... 27 6.2 基础设施 ............................................................ 28 6.3 财务资源 ............................................................ 29 6.4 信息资源 ............................................................ 29 7 基础管理 .................................................................. 30 7.1 获取 ................................................................ 30 7.2 维护 ................................................................ 31 7.3 运用 ................................................................ 32 7.3.1 实施、许可和转让 .............................................. 32 7.3.2 投资融资 ...................................................... 32 7.3.3 合并与并购 .................................................... 32 7.4 保护................................................................ 33 7.4.1 风险管理...................................................... 33 7.4.2 争议处理...................................................... 34 7.4.3 涉外贸易...................................................... 34 7.5 合同管理............................................................ 34 7.6 保密 ................................................................ 35 8 实施和运行 ................................................................ 36 8.1 立项 ................................................................ 36 8.2 研究开发 ............................................................ 37 8.3 采购 ................................................................ 37 8.4 生产 ................................................................ 38 8.5 销售和售后 .......................................................... 38 9 审核和改进 ................................................................ 39 9.1 总则 ................................................................ 39 9.2 内部审核 ............................................................ 39 9.3 分析与改进 .......................................................... 40 附录 1 知识产权管理体系管理制度文件目录 ..................................... 41 附录 2 知识产权管理体系控制程序目录 ......................................... 42 附录 3 知识产权管理体系记录文件目录 ......................................... 4370.1 前言随着知识经济的兴起， 知识产权已成为市场竞争力的核心要素。 企业是自主创新的主体， 更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自 主创新能力的重要保证。 本管理手册是依据《企业知识产权管理规范》 ，结合企业的特点及实际，遵行“可行、 实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产 权管理工作,提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。80.2 颁布令实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。 全体员工务必牢记 “以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力” 的知识产权管理方针, 并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。 本手册根据《企业知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自 2012 年 10 月 1 日起 生效实施。该手册是企业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。董事长: 2012 年 9 月 30 日90.3 企业简介顾家家居股份有限公司是一家专业从事沙发研发制造的中外合资企业。 公司主体位于杭 州经济技术开发区内，厂区建筑面积 27 万平方米，注册资本 33000 万元，资产总值逾十亿 元，在职员工近万人，年产值逾 50 万标准套软体家具。 顾家家居作为国内最大规模的专业软体家具制造企业， 长期致力于对传统软体家具制造 水平的改造，提升国内软体家具制造的科研水平及产品附加值。为此，公司一直非常重视对 软体家具产品及制造工艺的研究和开发， 以满足不同类型、 不同层次消费者对软体家具产品 的需求，特别是国内外中、高端消费群体对高品质软体家具、高品质家居生活的追求。 顾家家居经过多年来的稳步发展， 目前已被相关主管部门认定为国家知识产权试点企业、 中国质量诚信示范企业、浙江省专利示范企业、浙江出入境检验检疫局重点扶持企业、2007 年杭州市外贸出口金龙奖获得企业、浙江省家具行业明星企业、浙江省绿色企业、省级先进 企业、中国沙发家具知名品牌质量承诺单位、诚信经营示范企业等。同时，公司研发机构亦 被认定为浙江省企业技术中心、杭州市研发中心；此外，公司还通过了 ISO9001 质量管理体 系、ISO14001 环境管理体系认证，计量检测体系认证等。 “顾家 KUKA”品牌沙发荣获中国名 牌产品、国家免检产品、浙江省著名商标、浙江省出口名牌，中国弛名商标等称号。 目前，顾家家居已在国内各大、中城市开设沙发专卖店 2000 余家，覆盖全国的营销网络逐 步形成。截至 2011 年底，顾家家居的市场占有率超过 10%，产品远销世界 160 多个国家和 地区，综合实力位于行业第一位，是亚洲最大的沙发制造企业之一。 顾家家居现为浙江省家具协会副理事长单位、 中国家具协会副理事长单位、 全国工商联 家居装饰业商会副理事长单位、 中国家具协会沙发专业委员会首届执委会单位。 企业法人代 表顾江生担任沙发专业委员会首届执行主席， 全面主持沙发行业工作， 在应对欧盟软体家具 反倾销、制定沙发制造国际标准、有效利用行业企业资源等方面做出了应有的贡献。 目前顾家家居拥有专利专员 15 人，其中专职 5 人，兼职 10 人，专利专员均通过相关资 格考试，具有丰富的专利工作经验，具有专利申报和维护专利的能力。 截至 2011 年底，公司拥有自主知识产权专利 717 项，其中发明专利 1 项（独占许可） ， 实用新型专利 15 项，外观专利 701 项。公司也被认定为国家知识产权试点企业、浙江省专 利示范企业，杭州市专利试点企业。100.4 知识产权方针、目标企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求， 能为管理目标的制定提供框架， 能体现 企业特色、知识产权特点、易读易记。 企业的知识产权目标应与企业发展的方针一致， 目标应设置可测量参数， 并可以在企业 内部的相关部门和管理流程分解落实，可以分别制定实现目标的相关计划和文件。l、知识产权方针 以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力2、知识产权长期目标 到 2020 年，把我司建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平行业第一企业。 知识产权环境进一步完善，创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意 识深入人心， 自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型企业建设， 知识产权制度对 企业发展促进作用充分显现。3、知识产权 3-5 年目标 ――自主知识产权水平逐步提高，拥有量进一步增加。专利授权量位于行业首位，专 利申请授权率提高 5%；商标实施境内全类别注册，境外出口国重点类别全覆盖。 ――运用知识产权的效果明显增强， 知识产权产品比重显著提高。 企业知识产权管理 制度进一步健全， 对知识产权的投入大幅度增加， 运用知识产权参与市场竞争的能力明显提 升。 ――知识产权保护状况明显改善。 提高企业员工知识产权保护意识， 形成知识产权文 化氛围，形成全员参与知识产权保护的格局。董事长： 2012 年 9 月 30 日110.5 任命书为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命吴汉同志为公司知 识产权管理者代表，负责下列工作：1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行； 2)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作； 3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； 4)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知； 5)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； 6)协调企业内外有关的知识产权工作； 7)确保知识产权外部沟通的有效性。董事长： 2012 年 9 月 30 日121 范围1.1 总则本手册按《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保 持和持续改进，规范企业的知识产权工作。1.2 内容本手册包括了《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包 括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改 进。1.3 目的贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权 管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。1.4 范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。 本手册涉及评价企业是否满足 《企业知 识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及 《企业知识产权管理规范》 中除 7.3.5 联盟及相关组织外的其它 所有条款。2 规范性引用文件GB/T 1 质量管理体系要求 企业知识产权管理规范3 术语和定义本手册采用《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。4 知识产权管理体系4.1 总体要求公司按标准的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其 有效性。4.2 文件要求4.2.1 总则 (1)知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针、目标、知识产权管理控制程13序、知识产权管理活动记录，并按企业文件管理的规定要求对文件进行管理。体系结构如下 图所示：(2)公司所需的文件及详略程度取决于公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复 杂程度以及员工的能力素质等，具体见文件控制程序及表单； (3)公司的文件媒体形式或类型：纸张、磁盘（带） 、光盘、照片、样件以及其他电子媒 体或组合； 相关文件及记录 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 422-01 IP/KUKA GL 423-01 IP/KUKA GL 423-02 IP/KUKA JL 422-01 文件名称 文件控制程序 外来文件控制程序 记录文件控制程序 文件目录 所属部门 行政部 行政部 行政部 行政部4.2.2 文件控制 知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制： (1)公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内 部控制程序，并按要求进行管理； (2)公司建立的知识产权管理体系文件及控制程序应在发布或更新发布前得到审核和批 准； (3)公司根据文件管理规定和文件控制程序进行文件管理， 并对执行情况进行定期跟踪、 评价，确保制度控制的有效性；14(4)公司知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行； (5)文件应按企业文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、 废止进行控制，以保证体系的有效实施。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 6 7 文件编号 IP/KUKA GL 422-01 IP/KUKA JL 422-01 IP/KUKA JL 422-02 IP/KUKA JL 422-03 IP/KUKA JL 422-04 IP/KUKA JL 422-05 IP/KUKA JL 422-06 文件名称 文件控制程序 文件目录 文件发放回收登记表 文件借阅表 文件更改单 文件审批单 记录文件清单台账 所属部门 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部4.2.3 外来文件与记录文件 应根据知识产权管理要求进行记录， 为知识产权管理体系有效运行提供客观依据， 记录 应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理，记 录应满足下列要求： (1)公司对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件根据外来文件控制程序进行有效 管理，确保其来源和取得时间可识别； (2)记录填写应做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索； (3)记录可以采用文字（表格） 、照片、电子媒体等： (4)记录的形成、保管、使用、废弃应按企业的记录管理规定要求进行； (5)对于外来文件与记录文件，企业应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管 期限。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 423-01 IP/KUKA GL 423-02 IP/KUKA JL 423-01 IP/KUKA JL 423-02 文件名称 外来文件管理控制程序 记录文件管理控制程序 外来文件清单台账 外来文件销毁记录表 所属部门 行政部 行政部 行政部 行政部155 6 7IP/KUKA JL 423-03 IP/KUKA JL 423-04 IP/KUKA JL 423-05记录文件汇总表 文件销毁处理单 记录归档登记表行政部 行政部 行政部5 管理职责5.1 管理承诺最高管理者（董事长）是公司知识产权管理的第一责任人，其职责主要有： (1)制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备 必要的资源； (2)建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授 权； (3)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管 理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。 （4）负责组织知识产权体系的管理评审。5.2 知识产权方针(1)公司知识产权方针 以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力 (2)方针为知识产权目标的制定提供总体框架； (3)知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针； (4)方针由最高管理者（董事长）批准，发布实施(详见 0.4)； (5)公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行 修改。5.3 策划5.3.1 知识产权管理体系策划 (1) 公司根据本企业制定的《知识产权管理总则》对公司所涉及的知识产权种类（如专 利权、商标权、著作权、域名、商业秘密及商号权等） 、来源及其作用进行识别和管理。 (2)公司按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理程序， 规范工作职责， 使之 形成文件加以实施和保持，并持续改进； （详见 5.4.2） (3)知识产权管理机构牵头，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体16目标，由相关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯，以实现对企业生产经营 活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制； (4)定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管 理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目 标的实现。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件编号 IP/KUKA GL 531-01 IP/KUKA GL 531-02 IP/KUKA GL 531-03 IP/KUKA GL 531-04 IP/KUKA GL 531-05 IP/KUKA JL 531-01 IP/KUKA JL 531-02 IP/KUKA JL 531-03 IP/KUKA JL 53-01 文件名称 知识产权管理总则 专利管理制度 商标管理制度 著作权和域名管理 技术秘密与商业秘密管理制度 专利台帐 商标管理台帐 著作权管理台帐 现状分析和需求改进 所属部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部5.3.2 知识产权目标 最高管理者（董事长）根据企业的实际情况，确定知识产权目标。 (1)由最高管理者（董事长）组织制定企业的知识产权管理目标，知识产权管理部门负 责在企业的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标； (2)公司知识产权目标应与公司的知识产权方针保持一致， 内容包括对持续改进的承诺； (3)公司知识产权目标分解到各职能部门，部门指标应力求量化且可以测量； (4)公司对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行 检查、考核评价，并报知识产权管理部门。 （5）公司的知识产权战略目标和近期管理目标见 0.4，各职能和层次分解目标见“年 度知识产权目标分解落实表” 。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA JL 532-01 文件名称 年度知识产权目标分解及考核记录 所属部门 知识产权部172 3 4IP/KUKA JL 532-02 IP/KUKA JL 532-03 IP/KUKA JL 532-04公司级知识产权战略目标 公司级知识产权中期目标 年度公司级知识产权目标知识产权部 知识产权部 知识产权部5.3.3 法律法规和其他要求 (1)法律、法规及其他要求包括下列内容： 1)国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等） ； 2)涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例） ； 3)我国签订的国际条约（如专利合作条约） ； 4)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策； 5)其他相关方所提出的要求。 (2)建立信息获取渠道 知识产权部通过订阅杂志报刊，或关注政府（国家、省、市各级） 、部门（如知识产权 局） 、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求： (3) 知识产权部对收集到的法律、 法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关 人员进行传达； (4)知识产权部建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、 更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA JL 533-01 文件名称 法律法规及其他要求一览表 所属部门 知识产权部5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表 最高管理者（董事长）应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授予其权利负 责以下知识产权工作： (1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行； (2)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作； (3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； (4)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；18(5)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； (6)协调企业内外有关的知识产权工作； (7)确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2 机构 公司建立知识产权管理机构，配备专职或兼职工作人员，负责落实总体工作；其他职能 部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图 5.4.2.1 董事长 董事长是知识产权管理的第一责任人，其主要职责见 5.1。 5.4.2.2 知识产权主管 公司最高管理者任命知识产权主管（管代） ，其主要职责见 5.4.1。 5.4.2.3 知识产权管理职能部门 公司建立知识产权部， 牵头协调企业内外知识产权管理全过程， 知识产权主管负责其各 项工作，各职能部门配合知识产权部做好相关知识产权管理工作。 各职能部门职责如下： （1) 知识产权部 ――组织编制公司知识产权战略、目标、制度、工作计划； ――执行公司知识产权内部控制制度； ――负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作； ――负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理； ――防范与应对知识产权风险，依法协调企业内外部知识产权纠纷； ――负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用；19――负责公司员工知识产权教育和培训； ――负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行工作及分析改进工作。 （2)研发部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――负责制定研究开发、 技术改造与技术创新的计划， 配合知识产权部对知识产权信 息、状况进行分析，适时调整研发计划和项目内容，规避风险； ――配合知识产权部对开发成果进行评估、确认，采取相应的保护措施； ――负责本部门知识产权的保密条款执行。 （3) 质管部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――负责将涉及产品检测方法、检测仪器设备等技术的改进与创新、合理化建议、阶 段性发明创造等成果及时提请知识产权部进行评估、鉴定、验收； ――负责本部门知识产权的保密条款执行。 （4)制造部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――及时将生产过程中涉及产品制备工艺和设备等技术所形成的创新成果、 合理化建 议、阶段性发明创造等成果，书面提请知识产权管理办公室进行评估、鉴定、验收； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。 （5)采购部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――负责收集供方的相关知识产权信息，并索取权属证明； ――负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资源的保管和保密工作； ――明确采购合同涉及知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责任； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。 （6) 销售部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――确定目标市场和在签订销售合同前， 负责对公司产品销售市场的知识产权状况进 行检索和分析，提出必要的知识产权保护与风险规避方案； ――负责对公司产品销售市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传，采取相应 的知识产权保护措施， 及时跟踪和调查相关知识产权被侵犯情况， 配合知识产权部采取应对20措施； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。 （7) 行政部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――负责公司对内合同的管理，拟订、执行和监管合同中相关知识产权条款； ――负责公司对外信息发布； ――根据公司发展情况提出相应的人力资源发展战略； ――配合知识产权部进行知识产权教育培训。 （8) 财务部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――确保设立知识产权工作专项经费并实施管理； ――形成从预算到使用的经费使用记录； ――负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理。 （9）品牌部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――确定企业品牌宣传前， 负责对公司产品宣传市场的知识产权状况进行检索和分析， 提出必要的知识产权保护与风险规避方案； ――负责对公司产品市场宣传情况进行知识产权监控，对产品、企业宣传，采取相应 的知识产权保护措施，配合知识产权部采取应对措施； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。 （10）人资部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――确保建立人资知识产权背景调查及知识产权声明机制； ――负责与涉及公司机密的岗位须签订《保密与竞业限制协议》 ，对其采取相应的知 识产权保护措施，配合知识产权部采取应对措施； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。 （11）信息部 ――负责贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； ――确保企业信息化系统符合知识产权管理要求； ――负责本部门知识产权保密条款的执行。21《规范》要求总经 理知识 产权 主管知识 产权 部信息 部人资 部品牌 部研发 部质管 部制造 部采购 部销售 部行政 部财务 部4.知识产权管理体系 4.1 总体要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 文件控制 4.2.3 知识产权手册 4.2.3 外来文件及记录文 件 5.管理职责 5.1 管理承诺 5.2 知识产权方针 5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系 策划 5.3.2 知识产权目标 5.3.3 法律法规和其他要 求 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 5.4.2 机构 5.4.3 内部沟通 5.5 管理评审 6.资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △226.1.2 教育与培训 6.1.3 人事合同 6.1.4 入职 6.1.5 离职 6.1.6 激励 6.2 基础设施 6.3 财务资源 6.4 信息资源 7.基础管理 7.1 获取 7.2 维护 7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 7.3.2 投资融资 7.3.3 合并与并购 7.3.4 标准化 7.3.5 联盟及相关组织 7.4 保护 7.4.1 风险管理 7.4.2 争议处理 7.4.3 涉外贸易 7.5 合同管理 7.6 保密 8.实施和运行 8.1 立项 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲△▲ △ △ △ ▲△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △▲ ▲ ▲ ▲ △ △△ △ △ △ △ △ ▲▲ ▲▲ ▲ ▲△△△△△△△△△△▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲△ △ △ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △ ▲ △△ △ △ △ △ △ △ △△ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △▲ ▲ △ ▲ ▲△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △ ▲△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △▲△△△▲△△△△△△238.2 研究开发 8.3 采购 8.4 生产 8.5 销售和售后 9.审核和改进 9.1 总则 9.2 内部审核 9.3 分析与改进 ▲ ▲△ △ △ △△ △ △ △△ △ △ △△ △ △ △▲ △ △ △△ △ △ △△ △ ▲ △△ ▲ △ △△ △ △ ▲△ △ △ △△ △ △ △▲ ▲△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △5.4.3 内部沟通 公司在研发部、质管部、制造部等各相关职能部门设立知识产权联络员，知识产权联络 员和知识产权部协同作业，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA JL 543-01 文件名称 沟通渠道 所属部门 行政部5.5 管理评审(1)管理评审由最高管理者（董事长）定期（每年至少一次）组织实施，对知识产权的 适宜性和有效性进行评估，采取内部会议、内部检查的形式，或委托专业评估机构评估，或 结合其他体系管理评审一并进行； (2) 评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑内外部环境的变化； (3) 评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性， 以利于持续改进。 5.5.1 评审输入 评审输入包括： (1)知识产权方针和目标； (2)内部评价结果和自我评价情况； (3)企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；24(4)企业知识产权基本情况及风险评估信息； (5)技术、标准发展趋势； (6)财务经费实施绩效； (7)预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施； (8)以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性； (9)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化， 如体制、 法律法规、 政策的变化等。 5.5.2 评审输出 评审输出包括： (1)提出知识产权方针和目标的改进措施； (2)提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施； (3)确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施； (4)保持评审的输入和输出记录； (5)实施评审的决定和措施：在管理者代表的主持下，确定责任部门，制订实施计划， 明确完成时间。计划报最高管理者（董事长）批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情 况进行协调、监督和检查。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 55-01 IP/KUKA JL 55-01 IP/KUKA JL 55-02 文件名称 管理评审控制程序 管理评审计划 管理评审报告 所属部门 质管部 质管部 质管部6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 （l）从事知识产权管理的专职人员必须参加浙江省知识产权局进行的内审员培训，通 过考核成绩合格，有三年以上从事知识产权工作方面的经验，具有大专以上学历； （2）兼职人员（联络员）必须参加相关课程的培训，熟悉专利法等专业知识，具有大 专以上学历，熟练掌握电脑，有高度的责任感和敬业精神，确保从事知识产权相关工作的人 员满足本公司管理体系的要求； （3）对不同岗位的人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职责要求相适应；25（4）对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗 位经历等综合考虑,选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动； （5）知识产权工作人员主要指知识产权管理人员、专利工程师及兼职联络员等。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA JL 611-01 文件名称 管理职责、岗位能力要求 所属部门 人资部6.1.2 教育与培训 (1)识别和确定知识产权工作人员所必需的能力。制定培训计划并执行，使知识产权工 作人员具备相应的知识、技能和经验； (2) 公司全体员工和新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作， 以提高全体员 工和新入职员工的知识产权意识。 公司应组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权 培训， 使其了解其工作与实现知识产权目标的关系， 鼓励员工为实现知识产权管理目标做贡 献； （3）针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点和知 识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容。保持教育、培训的适当 记录； （4）通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培 训的适当记录； （5）通过理论考试、技能考核、业绩评定，评价参加过培训的人员所具备的能力，并 确定培训的有效性。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 612-01 IP/KUKA JL 612-01 IP/KUKA JL 612-02 IP/KUKA JL 612-03 文件名称 培训管理控制程序 培训申请表 培训工作计划 培训实施情况记录 所属部门 人资部 人资部 人资部 人资部6.1.3 人事合同 (1)企业新进员工时， 企业应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、 权利和义务。26对涉及或可能知悉企业商业秘密等知识产权信息的员工， 应在合同中规定其负有的保密义务， 明确其保密责任和义务； (2)企业可与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于企业的可能造成公司技术秘 密、商业秘密外泄的各种实物和资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止 义务， 以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限。 竞业禁止合同或条款的设立必须 符合国家有关竞业禁止的规定，并给予员工相应的竞业限制补贴； 形成的相关文件： 序号 1 2 文件编号 IP/KUKA JL 613-01 IP/KUKA JL 613-02 文件名称 劳动合同 保密与竞业限制协议书 所属部门 人资部 人资部6.1.4 入职 (1)企业应了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当 的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训； (2)公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对 涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工， 规定其负有的保密义务 （也可与员工 签订专门的保密合同） ，明确其保密责任和义务； (2)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识 产权声明文件，明确其保密责任和义务。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 614-01 IP/KUKA JL 614-01 IP/KUKA JL 614-02 IP/KUKA JL 614-03 文件名称 招聘录用与离职管理控制程序 入职员工知识产权背景调查表 新入职员工知识产权背景会议纪要 知识产权声明 所属部门 人资部 人资部 人资部 人资部6.1.5 离职 (1)为防止企业员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、 退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项； (2)对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于企业的全部资料、实验数27据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权权属、其承担的竟业禁止 义务， 以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限， 并给予员工相应的竞业限制补贴； 劳动合同：合同中应包含涉及或可能知悉企业商业秘密及知识产权信息等保密条款； 保密合同： 对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目， 应与相关人员另行签 订单项保密合同，约定具体事项。 形成的相关文件：离职（退休）员工知识产权会议纪要、相关记录 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 614-01 IP/KUKA JL 615-01 IP/KUKA JL 615-02 文件名称 招聘录用与离职管理程序 离职员工知识产权会议纪要 员工退休（离职）结算清单 所属部门 人资部 人资部 人资部6.1.6 激励 (1)公司建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，激励员工发明创造的积极性，奖励 分为物质奖励和精神奖励； (2)精神奖励一般包括设立创新成果奖、技术改造奖、技术发明奖、合理化建议奖、知 识产权优秀管理奖、知识产权先进工作者等，公司给予表彰； （3）相关的物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准； （4）奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承担的责任； （5）奖励应如实记录，并归档备查。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 616-01 IP/KUKA JL 616-01 IP/KUKA JL 616-02 文件名称 知识产权奖惩 知识产权奖励申请表 知识产权奖励表及领用台账 所属部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部6.2 基础设施 为了保证知识产权工作的顺利进行，公司配套相关的基础设施资源，主要为： （1）知识产权管理软件、数据库，计算机、网络设备、保密设备等； （2）办公场地。 形成的相关文件：28序号 1文件编号 IP/KUKA JL 62-01文件名称 知识产权基础设备清单所属部门 信息部6.3 财务资源 （1）公司设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动的有效运转。 （2）公司知识产权工作经费主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、 分析、评估、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；以及用 于保密补贴等费用； (3)公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确保各知识产权费用的规 范使用。同时对年度经费使用实施绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经 费使用管理提供依据。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 531-01 IP/KUKA JL 63-01 IP/KUKA JL 63-02 文件名称 知识产权管理总则 知识产权费用预算表 知识产权费用使用记录 所属部门 财务部 财务部 财务部6.4 信息资源 (1)公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权部归 口管理。 (2)信息分类 1)内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产 权信息。 2)外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关 专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞 争对手及其产品技术信息等。 (3)信息资源管理 公司建立了信息资源控制程序对内外部信息进行收集管理。 1)根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。292)识别并获得内部和外部的信息来源。 3)将信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。 4)利用数据、信息和知识来确定并实现公司的知识产权方针和目标。 5)确保适宜的安全性和保密性。 6)评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。 7)信息发布前必须进行审批。 8)建立知识产权信息数据库并进行有效维护和及时更新。 形成的相关文件： 序号 1 2 文件编号 IP/KUKA GL 64-01 IP/KUKA JL 64-01 文件名称 知识产权信息发布控制程序 知识产权信息传递记录 所属部门 知识产权部 知识产权部7 基础管理7.1 获取 (1)公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的 知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径。 (2)在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进30行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产 权的合法性和有效性。 (3)公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审批制度，产出成果知识 产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。 （4）研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有可追溯性。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA GL 71-01 文件名称 知识产权申请控制程序（专利、著 作权、商标） 2 IP/KUKA GL 71-02 知识产权信息检索/分析控制程序 （专利、著作权、商标） 3 4 5 6 7 IP/KUKA JL 71-01 IP/KUKA JL 71-02 IP/KUKA JL 71-03 IP/KUKA JL 71-04 IP/KUKA JL 71-05 知识产权工作计划 知识产权申请审批表 知识产权申请台账 知识产权检索申请审批表 知识产权检索报告 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 所属部门 知识产权部7.2 维护 (1)知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、 价值等进行分类， 建立分类管理档案。 (2)建立知识产权定期评估制度，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行价值评估， 以便作出合理科学的知识产权管理决策。 (3)知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理相关手续。 (4)企业对知识产权实施放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权管理 部门备案。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 72-01 IP/KUKA GL 72-02 IP/KUKA JL 72-01 文件名称 知识产权评估控制程序 知识产权变动控制程序 知识产权有效性评估报告 所属部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部314IP/KUKA JL 72-02知识产权变更、放弃申报审批表知识产权部7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 (1)公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产 权。 (2)企业在制定知识产权运用策略前， 针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容， 可以根据知识产权评估原则对知识产权进行评估； （3）公司知识产权的运用过程应按照公司的知识产权管理制度、专利管理制度、商标 管理制度等内部制度规范管理； （4）公司知识产权运用过程必须按照国家法律法规及有关政府部门规章的规定办理相 关的手续，并及时备案。 形成的相关文件： 序号 1 2 文件编号 IP/KUKA GL 72-02 IP/KUKA JL 72-03 文件名称 知识产权变动控制程序 知识产权许可、转让申报审批表 所属部门 知识产权部 知识产权部7.3.2 投资融资 企业在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价 值评估。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA GL 732-01 文件名称 知识产权尽职调查、 价值评估控制程 序 2 IP/KUKA JL 732-01 审批表 知识产权尽职调查、价值评估申请、 知识产权部 所属部门 知识产权部7.3.3 合并与并购 企业通过公司合并或并购等方式取得知识产权的， 应当要求对方提供知识产权资产清单， 确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，并且在合并合同中明确知识产权归属。32形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA GL 732-01 文件名称 知识产权尽职调查、 价值评估控制程 序 2 IP/KUKA JL 732-01 审批表 知识产权尽职调查、价值评估申请、 知识产权部 所属部门 知识产权部7.3.4 标准化 公司按照标准化工作程序对参与标准化的工作进行管理，其要求为： (1)企业参与其他标准化组织的，首先需要去了解标准化组织涉及的知识产权政策，按 照政策的要求提案、披露和许可承诺。 (2)企业牵头组建标准工作组的，需要制定相应的知识产权政策和工作程序。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 734-01 IP/KUKA JL 734-01 IP/KUKA JL 71-05 7.4 保护 7.4.1 风险管理 (l）尊重他人知识产权。通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告．采 取措施防止侵犯别人的知识产权（包括办公、生产等设备及软件） 。 (2）知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，各部门发现任何侵 犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告， 由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被侵 权行为，依法维权，活动过程应有记录。 (3）公司按照知识产权风险分析和预警机制，预防和应对知识产权纠纷。 （4）公司所涉及部门必须按照公司规定，使用公司购买的正版软件。 形成的相关文件： 序号 1 2 文件编号 IP/KUKA GL 741-01 IP/KUKA JL 741-01 文件名称 知识产权风险预警机制 风险调查分析报告 所属部门 知识产权部 知识产权部 文件名称 标准化工作程序 标准化申请、审批表 知识产权检索报告 所属部门 质管部 质管部 知识产权部337.4.2 争议处理 公司监控知识产权被侵犯的情况， 适时运用行政和司法途径保护知识产权， 在处理知识 产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方 式。 形成的相关文件： 序号 1 2 文件编号 IP/KUKA GL 742-01 IP/KUKA JL 742-01 文件名称 知识产权风险预应急预案 知识产权纠纷记录台账 所属部门 知识产权部 知识产权部7.4.3 涉外贸易 公司的对外贸易和合作包括技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进 出口等。 在对外贸易和合作中， 要收集并了解涉及公司知识产权在输出国家或地区的法律法 规状况，输出国家或地区的相关知识产权法律规定，掌握国外知识产权保护状况，防止侵权 与被侵权。 (l） 公司在对外贸易和合作过程中， 应对技术或产品在我国和相关国家的知识产权状况、 所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告。 (2）对外贸易和合作合同中涉及的知识产权，合同签订部门应明确其权利归属、使用方 法和范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款。 (3）对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司按照《知识产权预警和 应急预案》加强对输出技术或产品的知识产权进行监管。 (4）对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用情况由知识产权部进行建档记录。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 文件编号 IP/KUKA GL 743-01 IP/KUKA JL 743-01 IP/KUKA JL 743-02 文件名称 对外贸易控制程序 输出国（地区）法律法规状况报告 知识产权海关备案记录 所属部门 销售部 销售部 知识产权部7.5 合同管理 公司对经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理， 明确知识产权权属、 权利、34义务条款，在合同签订前进行事先评审，合同变更后进行跟踪评审，避免因知识产权问题遭 受损失。合同由相关职能部门委派专人负责保管。 (l）公司与外单位签订的合同主要包括公司与合作方的合同（如委托开发合同、合作开 发合同等） ，知识产权运用合同（如许可合同、转让合同、以及投资入股合同等） ，产品贸易 合同（如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等） ，知识产权委托合同（检 索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等） 。 (2)公司签订对外合同或合同变更之前， 应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律审 查，根据台同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款。 (3)重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前，应组织开展 知识产权审查论证，避免因知识产权问题而导致重大损失； (4)对于知识产权运用方面的合同（如专利权转让、许可合同等） ，国家有关行政主管部 门有格式合同示范文本的，应当尽量采用。 (5)对某些合同（如专利权、商标权转让合同）国家法律规定需要办理相关审批手续后 才能生效的，企业在合同签订后，应及时办理相应手续。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 文件编号 IP/KUKA GL 75-01 IP/KUKA JL 75-01 IP/KUKA JL 75-02 IP/KUKA JL 75-03 IP/KUKA JL 75-04 文件名称 合同管理控制程序 合同知识产权审查表 知识产权审查论证报告 保密协议 委外或合作研发合同知识产权审查表 所属部门 行政部 知识产权部 知识产权部 行政部 知识产权部7.6 保密 公司对经营中签署的技术秘密进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款， 在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。 (l)建立商业秘密专家评审组，对商业秘密申请项目进行评审及确认密级、保密期限和 涉密人员。对保密期限到期的商业秘密进行重新评审，确定是否解密或续签。 (2)确定秘密管理内容、秘密载体、管理方法、管理范围与管理程序，对秘密产生过程 中载有秘密相关信息的存储介质和废旧载体管理， 对涉及重大科研项目或对企业经济利益有 重大影响的相关人员保密管理，对外交流、论文审核管理，对发现泄漏企业秘密事件和涉密35人员应急管理。 (3)保密的范围包括明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权 流失的设备，规定使用目的、人员和方式：明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保 存及销毁的要求：明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 文件编号 IP/KUKA GL 76-01 IP/KUKA JL 76-01 IP/KUKA JL 76-02 IP/KUKA JL 76-03 IP/KUKA JL 76-04 文件名称 知识产权保密规定 商业秘密申请表 涉密资料的归档保存记录 保密知识宣传培训记录 保守秘密合同书 所属部门 知识产权部 知识产权部 行政部 人资部 行政部8 实施和运行 8.1 立项 (1)研发部负责制定项目研发计划， 项目立项前要进行知识产权的检索调查， 分析该项 目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；通过 知识产权分析及市场调研相结合， 明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手； 编制立项报告 （如 开题报告、项目申报书、项目申请书） ；进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案 作为项目立项与整体预算的依据，避免重复研发和资源浪费。 (2)立项报告内容应包括：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域 的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。 (3)随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 6 文件编号 IP/KUKA GL 81-01 IP/KUKA JL 71-05 IP/KUKA JL 81-01 IP/KUKA JL 81-02 IP/KUKA JL 81-03 IP/KUKA JL 81-04 文件名称 软体产品研发管理控制程序 知识产权检索报告 科研计划 立项报告 技术秘密登记表 研发项目知识产权状况分析报告 所属部门 研发部 知识产权部 研发部 研发部 知识产权部 知识产权部368.2 研究开发 (l)研发部对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追溯 性，并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属。 (2)研发部建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调整研发策略和内容， 避免资源浪费与规避侵权风险。 (3)研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与研发部配合实施。 (4)研发成果产出后研发部进行最终文献检索， 并由知识产权管理部门组织评估、 确认， 形成知识产权评估报告。 (5)评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审 批，采取相应的保护措施。 (6)建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外发布。 (7)研究与开发评估活动的知识产权管理由知识产权部与研发部配合实施。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 81-01 IP/KUKA JL 82-01 IP/KUKA JL 82-02 IP/KUKA JL 82-03 文件名称 软体产品研发管理控制程序 研发活动技术文件 专有技术登记表 知识产权评估报告 所属部门 研发部 研发部 研发部 知识产权部8.3 采购 (l)公司加强对原材料、设备等采购活动的知识产权管理。 (2)对涉及知识产权标记的产品由研发部识别供方的相关知识产权信息并由采购部负责 向供方收集，必要时要求供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标识。 (3)加强对供方信息、 供货渠道、 进价策略等信息资料的保密工作， 防止商业秘密泄漏。 (4)对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确双方知识 产权权利义务。 (5)采购活动的知识产权管理由知识产权部与采购部门配合实施。 形成的相关文件： 序号 文件编号 文件名称 所属部门371 2 3IP/KUKA GL 83-01 IP/KUKA JL 75-01 IP/KUKA JL 83-01采购管理控制程序 合同知识产权审查表 供方知识产权状况调查表采购部 知识产权部 采购部8.4 生产 (1)制造部负责实施生产过程的知识产权管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权部 组织评估， 采取保护措施。 管理内容包括生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创 新、合理化建议、阶段性发明创造等成果。 (2)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，在加工、生产合同中应 设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权 时对方应承担的责任等。 (3)生产过程中形成的不宜对外公开的文件记录，应按知识产权保密的规定采取相应的 保密措施。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 5 文件编号 IP/KUKA GL 84-01 IP/KUKA JL 75-01 IP/KUKA JL 83-01 IP/KUKA JL 82-03 IP/KUKA JL 84-01 文件名称 生产管理控制程序 合同知识产权审查表 供货方知识产权状况调查表 知识产权评估报告 合理化建议 所属部门 制造部 知识产权部 制造部 知识产权部 制造部8.5 销售和售后 (l)产品销售前，知识产权部对市场同类产品知识产权状况进行调查分析（专利分布、 商标注册情况） ，对公司产品的知识产权建立保护机制，也防止销售侵犯他人知识产权的产 品。如在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。 (2)产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销售网络和营销队伍，监 控同类产品的市场投放情况。通过产品信息发布会、展览会、各类媒体广告、网络等多种途 径收集同类产品来源信息。 (3)一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权，应立即开展调查，进行重点信息收集， 掌握并保全对方侵权证据， 积极采取维权措施， 确保侵权行为能得到及时有效的制止和处理。38(4)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规 避方案，适时形成新的知识产权 (5)知识产权管理部门应建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案。 (6)销售活动中的知识产权管理由知识产权部与市场部配合实施。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 85-01 IP/KUKA JL 75-01 IP/KUKA JL 742-01 IP/KUKA JL 85-01 文件名称 销售管理控制程序 合同知识产权审查表 知识产权纠纷记录台账 市场知识产权分析记录 所属部门 销售部 知识产权部 知识产权部 知识产权部9 审核和改进 9.1 总则 9.2 内部审核 (l)公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合标准的要求 评价结果作为管理评估的输入材料。 (2)知识产权部负责制定内部评审计划，定期进行内部评价。 (3)内部评审人员应符合相应的资质要求。参照 6.1.1 知识产权工作人员。 (4)内部评审程序 1)制定内部评审实施计划，包括评价目的、范围、准则、方法等。 2)评价准备，成立评审组，进行文件准备。 3)实施评审。 4)分析评价审结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。 形成的相关文件： 序号 1 2 3 4 文件编号 IP/KUKA GL 92-01 IP/KUKA JL 92-01 IP/KUKA JL 92-02 IP/KUKA JL 92-03 文件名称 内部审核控制程序 内部评审计划 内部评审记录 内部评审报告 所属部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部395IP/KUKA JL 92-04改进措施知识产权部9.3 分析与改进 (1)知识产权部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是否保持实 现预期结果的能力。 (2)识别需监视和测量的过程，它涉及产品实现的全过程。 (3)对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，对照预定 目标找出差距，分析原因，找出改进方法。可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的 监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。 (4)在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。 (5)分析结果应传递到相关部门，并为公司决策提供有效的支持。 (6)改进的信息来源 1)方针、目标执行情况。 2)管理评审、内部评审结果。 3)体系过程检查、分析结果。 4)相关方（如第三方评审部门）提出的问题。 (7)知识产权部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。 (8)由责任部门对问题进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施 改进。 (9)知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。 形成的相关文件： 序号 1 文件编号 IP/KUKA JL 92-04 文件名称 改进措施 所属部门 知识产权部40附录 1 知识产权管理体系管理制度文件目录 管理制度文件目录序号 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7 8文件名称 知识产权管理总则 专利管理制度 商标管理制度 著作权和域名管理制度 技术秘密和商业秘密管理制度 关于成立知识产权部门的文件 知识产权奖惩 知识产权保密规定文件编号 IP/KUKA GL 531-01 IP/KUKA GL 531-02 IP/KUKA GL 531-03 IP/KUKA GL 531-04 IP/KUKA GL 531-05 IP/KUKA GL 542-01 IP/KUKA GL 616-01 IP/KUKA GL 76-01备注41附录 2 知识产权管理体系控制程序目录 控制程序目录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 文件名称 文件控制程序 外来文件管理控制程序 记录文件管理控制程序 法律法规和其他要求控制程序 管理评审控制程序 培训控制程序 招聘录用与离职（退休）控制程序 知识产权信息发布控制程序 知识产权申请控制程序（专利、著 作权、商标） 知识产权信息检索/分析控制程序 （专利、著作权、商标） 知识产权评估控制程序 知识产权变动控制控制程序 知识产权尽职调查、价值评估控制 程序 标准化工作控制程序 知识产权预警机制 知识产权风险应急方案控制程序 对外贸易控制程序 合同管理控制程序 软体产品研发管理控制程序 采购管理控制程序 生产管理控制程序 销售管理控制程序 内审控制程序 文件编号 IP/KUKA GL 422-01 IP/KUKA GL 423-01 IP/KUKA GL 423-02 IP/KUKA GL 533-01 IP/KUKA GL 55-01 IP/KUKA GL 612-01 IP/KUKA GL 614-01 IP/KUKA GL 64-01 IP/KUKA GL 71-01 IP/KUKA GL 71-02 IP/KUKA GL 72-01 IP/KUKA GL 72-02 IP/KUKA GL 732-01 IP/KUKA GL 734-01 IP/KUKA GL 741-01 IP/KUKA GL 742-01 IP/KUKA GL 743-01 IP/KUKA GL 75-01 IP/KUKA GL 81-01 IP/KUKA GL 83-01 IP/KUKA GL 84-01 IP/KUKA GL 85-01 IP/KUKA GL 92-01 备注42附录 3 知识产权管理体系记录文件目录 记录文件目录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 文件名称 文件目录 文件发放回收登记表 文件借阅表 文件更改单 文件处理审批单 记录文件清单台账 外来文件清单 外来文件销毁记录表 记录文件汇总表 文件销毁处理单 记录归档登记表 最高管理者承诺书 知识产权方针 专利台账 商标台账 著作权管理台账 现状分析和需求改进 年度知识产权目标分解及考核记录 公司知识产权战略目标 公司知识产权中期目标 年度知识产权目标 法律法规及其他要求一览表 管理者代表任命书 知识产权管理体系组织机构 沟通渠道 管理评审计划 文件编号 IP/KUKA JL 422-01 IP/KUKA JL 422-02 IP/KUKA JL 422-03 IP/KUKA JL 422-04 IP/KUKA JL 422-05 IP/KUKA JL 422-06 IP/KUKA JL 423-01 IP/KUKA JL 423-02 IP/KUKA JL 423-03 IP/KUKA JL 423-04 IP/KUKA JL 423-05 IP/KUKA JL 51-01 IP/KUKA JL 52-01 IP/KUKA JL 531-01 IP/KUKA JL 531-02 IP/KUKA JL 531-03 IP/KUKA JL 53-01 IP/KUKA JL 532-01 IP/KUKA JL 532-02 IP/KUKA JL 532-03 IP/KUKA JL 532-04 IP/KUKA JL 533-01 IP/KUKA JL 541-01 IP/KUKA JL 542-01 IP/KUKA JL 543-01 IP/KUKA JL 55-01 备注4327 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53管理评审报告 管理者职责、能力要求 培训申请表 培训工作计划 培训实施情况记录表 劳动合同 保密与竞业限制协议 入职员工知识产权背景调查表 新入职员工知识产权背景会议纪要 知识产权声明 离职（退休）员工知识产权会议纪要 员工退休（离职）结算清单 知识产权奖励申请表 知识产权奖励表及领用台账 知识产权基础设施设备清单 知识产权费用预算表 知识产权费用使用记录 知识产权信息传递记录 知识产权工作计划 知识产权申请审批表 知识产权申请台帐 知识产权检索申请审批表 知识产权检索报告 知识产权有效性评估报告 知识产权变更、放弃申报审批表 知识产权许可、转让申报审批表 知识产权尽职调查、价值评估申请、审IP/KUKA JL 55-02 IP/KUKA JL 611-01 IP/KUKA JL 612-01 IP/KUKA JL 612-02 IP/KUKA JL 612-03 IP/KUKA JL 613-01 IP/KUKA JL 613-02 IP/KUKA JL 614-01 IP/KUKA JL 614-02 IP/KUKA JL 614-03 IP/KUKA JL 615-01 IP/KUKA JL 615-02 IP/KUKA JL 616-01 IP/KUKA JL 616-02 IP/KUKA JL 62-01 IP/KUKA JL 63-01 IP/KUKA JL 63-02 IP/KUKA JL 64-01 IP/KUKA JL 71-01 IP/KUKA JL 71-02 IP/KUKA JL 71-03 IP/KUKA JL 71-04 IP/KUKA JL 71-05 IP/KUKA JL 72-01 IP/KUKA JL 72-02 IP/KUKA JL 72-03 IP/KUKA JL 732-01批表 54 标准化申请、审批表 IP/KUKA JL 734-014455 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79风险调查分析报告 知识产权纠纷记录台帐 输出国（地区）法律状况报告 知识产权海关备案记录 合同知识产权审查表 知识产权合同审查论证报告 保密协议 商业秘密申请表 涉密资料归档保存记录 保密知识宣传培训记录 保守秘密合同书 科研计划 立项报告 技术秘密登记表 研发项目知识产权分析报告 研发活动技术文件登记表 专有技术登记表 知识产权评估报告 供货方知识产权状况调查表 合理化建议 市场知识产权分析记录 内部评审计划 内部评审记录 内部评审报告 改进措施IP/KUKA JL 741-01 IP/KUKA JL 742-01 IP/KUKA JL 743-01 IP/KUKA JL 743-02 IP/KUKA JL 75-01 IP/KUKA JL 75-02 IP/KUKA JL 75-03 IP/KUKA JL 76-01 IP/KUKA JL 76-02 IP/KUKA JL 76-03 IP/KUKA JL 76-04 IP/KUKA JL 81-01 IP/KUKA JL 81-02 IP/KUKA JL 81-03 IP/KUKA JL 81-04 IP/KUKA JL 82-01 IP/KUKA JL 82-02 IP/KUKA JL 82-03 IP/KUKA JL 83-01 IP/KUKA JL 84-01 IP/KUKA JL 85-01 IP/KUKA JL 92-01 IP/KUKA JL 92-02 IP/KUKA JL 92-03 IP/KUKA JL 92-0445