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【 - 证券从业资格考试试题】2015&证券交易程序&精选历年真题(第二节)
　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1.托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2015年5月真题]
　　A.证券登记结算机构 B.证券公司
　　C.所 D.存管银行
　　【答案】B
　　【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为;证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
　　2.关于证券账户，下述说法错误的是( )。[2015年3月真题]
　　A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
　　B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
　　C.中国结算公司对证券账户实施统一管理 .
　　D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
　　【答案】D
　　【解析】在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
　　3.( )开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。[2009年11月真题]
　　A.合格境外机构投资者 B.境内居民个人
　　C.定居在国外的中国公民 D.投资B股的外国法人
　　【答案】A
　　【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
　　4.开立证券账户应坚持( )原则。[2009年5月真题]
　　A.合法性与及时性 B.合法性与真实性
　　C.及时性与全面性 D.及时性与真实性
　　【答案】B
　　【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
　　5.下列关于证券账户和证券托管的说法，错误的是( )。
　　A.中国结算公司对证券账户实施统一管理
　　B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立
　　C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司
　　D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据
　　【答案】C
　　【解析】C项开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
　　6.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
　　A.证券交易所 B.证券公司
　　C.商业银行 D.证券登记结算公司
　　【答案】D
　　【解析】按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
　　7.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。
　　A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户
　　C.证券投资基金账户 D.权证交易账户
　　【答案】D
　　【解析】《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、板交易账户和其他账户等。
　　8.下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。
　　A.境内自然人 B.境内法人
　　C.定居国外的中国公民 D.我国台湾地区的自然人
　　【答案】B
　　【解析】具有B股账户开立资格的人员仅限于外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民和境内自然人等。B项境内法人暂不允许进入B股市场。
　　9.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。
　　A.企业营业执照复印件 B.法人证券账户卡
　　C.企业法人代表签署的授权 D.企业营业执照原件
　　【答案】D
　　【解析】投资者是企业，经办人应提交企业营业执照复印件、法人证券账户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证。
　　10.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
　　A.B股 B.人民币普通股票
　　C.债券 D.证券投资基金
　　【答案】A
　　【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金;B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。
　　11.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。
　　A.证券业协会 B.开户代理机构 C.证券交易所 D.证监会
　　【答案】B
　　【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
　　12.下列各项有关境外从事B股交易的个人投资者和机构投资者开立B股账户的说明不正确的是( )。
　　A.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
　　B.境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件
　　C.境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续
　　D.境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收
　　【答案】D
　　【解析】D项境外投资者只需向中国结算公司办理登记手续，而不是办理股票结算交收。
　　13.投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括( )。
　　A.证券托管席位 B.证券余额
　　C.新股配售及中签 D.他人的证券变更记录
　　【答案】D
　　【解析】投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。
　　14.我国使用最早的通用证券账户是( )。
　　A.A股账户 B.债券账户 C.期货账户 D.基金账户
　　【答案】A
　　【解析】人民币普通股票账户简称&A股账户&，其开立仅限于国家和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用证券账户，也是使用最早的通用证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
　　15.由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
　　A.指定交易 B.托管券商制度 C.自由交易制度 D.全面查询制度
　　【答案】A
　　【解析】上海证券交易所于日起，开始实行全面指定交易制度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。
　　16.证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。
　　A.证券买卖 B.指定交易
　　C.证券交易资金清算 D.证券交收
　　【答案】C
　　【解析】证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
　　17.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。
　　A.法定代表人 B.营业执照及复印件
　　C.法定代表人身份证及复印件 D.法定代表人工作证
　　【答案】D
　　【解析】开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。
　　18.证券存管服务是__________为__________提供的。( )
　　A.证券交易所;证券公司 B.证券登记结算机构;证券公司
　　C.证券公司;投资者 D.证券登记结算机构;投资者
　　【答案】B
　　【解析】证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
　　19.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
　　A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管
　　【答案】D
　　【解析】投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
　　20.( )不是上市后的证券存管业务。
　　A.交易过户 B.股东名册登录 C.非交易过户 D.证券账户查询
　　【答案】B
　　【解析】证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。
　　21.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。
　　A.中央登记结算公司统一托管和证券公人集中托管及投资者指定交易制度
　　B.中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
　　C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
　　D.证券公司托管制度
　　【答案】A
　　【解析】证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
　　1.关于开立证券账户，下列表述正确的有( )。[2015年5月真题]
　　A.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个
　　B.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
　　C.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
　　D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但只能开立多个上海A股账户
　　【答案】ABC
　　【解析】D项一个自然人只能开立一个深圳A股账户，也只能开立一个上海A股账户。
　　2.证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括( )。[2015年3月真题]
　　A.证券余额 B.账户注册资料 C.证券变更情况 D.资金余额
　　【答案】ABC
　　【解析】证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。
　　3.对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如( )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。[2009年11月真题]
　　A.证券公司 B.基金公司
　　C.一般境外法人投资者 D.国有企业
　　【答案】AB
　　【解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
　　4.我国证券账户种类的划分依据包括( )。
　　A.交易场所 B.账户用途 C.投资目的 D.标的性质
　　【答案】AB
　　5.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。
　　A.法定代表人授权委托书
　　B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
　　C.证券账户自律管理
　　D.法定代表人证明书
　　【答案】BC
　　【解析】证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。
　　6.B股账户按持有人可以分为( )。
　　A.境内投资者证券账户 B.境内机构投资者账户
　　C.境外投资者基金账户 D.境外投资者证券账户
　　【答案】AD
　　7.下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有( )。
　　A.开户代理机构受理投资者申请
　　B.申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请
　　C.中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
　　D.开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
　　【答案】ABCD
　　8.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
　　A.中国结算公司上海、深圳分公司
　　B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
　　C.商业银行和证券交易所
　　D.中国结算公司境外B股结算会员
　　【答案】ABD
　　【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
　　9.以下关于证券账户的说法正确的有( )。
　　A.证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行
　　B.证券账户开立后由证券经纪公司管理
　　C.上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理
　　D.深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理
　　【答案】CD
　　【解析】沪、深两地的证券账户的开立与管理均是由证券登记结算机构统一管理。
　　10.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。
　　A.证券账户注册申请表 B.托管人出具的授权委托书
　　C.经办人有效身份证明文件及复印件 D.合格投资者的委托书原件及复印件
　　【答案】AD
　　【解析】BC两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。除AD两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：①中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件;②国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件;③合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件;④境内证券公司营业执照复印件(加盖公章);⑤中国结算公司要求提供的其他材料。
　　11.根据上海证券交易所日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》的规定，下列有关指定交易的说法正确的有( )。
　　A.投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
　　B.指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点
　　C.指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续
　　D.凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度
　　【答案】ACD
　　【解析】B项为指定交易的一般概念，不属于上海证券交易所的特定概念。
　　12.投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
　　A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的
　　C.新股申购未到期的 D.相关机构未允许撤销的
　　【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，不得撤销的情形还包括&因回购或其他事项未了结的&。
　　13.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于指定交易变更手续的说法，正确的有( )。
　　A.投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请
　　B.原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报
　　C.申报一经确认，其撤销即刻生效
　　D.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更
　　【答案】ABC
　　14.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序包括( )。
　　A.投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易申请
　　B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
　　C.证券交易所电脑主机接受申报
　　D.证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效
　　【答案】ABC
　　【解析】D项证券账户的指定交易经交易系统确认后即时生效。
　　15.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
　　A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
　　B.分红派息
　　C.股票账户的查询挂失
　　D.发放认股权证
　　【答案】ABC
　　【解析】证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户与非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。
　　16.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。
　　A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
　　B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
　　C.转托管一经申报不能撤单
　　D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
　　【答案】ABD
　　【解析】C项转托管可以撤单。
　　17.投资者办理证券转托管的具体程序包括( )。
　　A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
　　B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易内申报转托管
　　C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
　　D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
　　【答案】ABCD
　　【解析】除这几项程序外，转托管的最后一个程序是：自转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转人证券营业部。
　　18.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的有( )。
　　A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
　　B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
　　C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
　　D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
　　【答案】BD
　　【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
　　1.目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。( )[2015年5月真题]
　　【答案】B
　　【解析】中国结算公司提供网络查询服务，投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。但是不能查询其他投资者证券账户情况。
　　2.按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。( )[2015年3月真题]
　　【答案】B
　　【解析】按照深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为&证券转托管&。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
　　3.从日起，上海证券交易所推行指定交易制度。( )[2015年3月真题]
　　【答案】A
　　【解析】上海证券交易所交易的指定交易制度于日起推行，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点;投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。
　　4.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。( )[2009年11月真题]
　　【答案】A
　　【解析】在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
　　5.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。( )[2009年9月真题]
　　【答案】B
　　【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
　　6.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )
　　【答案】A
　　【解析】证券投资基金账户简称&基金账户&，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。
　　7.境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( )
　　【答案】B
　　【解析】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。
　　8.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )
　　【答案】B
　　【解析】投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。
　　9.目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。( )
　　【答案】B
　　【解析】目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分;二是按照账户用途划分。
　　10.上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
　　11.在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( )
　　【答案】B
　　【解析】在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，除了用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
　　12.一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。( )
　　【答案】B
　　【解析】根据《证券账户管理规则》的规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
　　13.投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。( )
　　【答案】B
　　【解析】个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料;当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。
　　14.股份公司配股是公司按股东的认购要求向原股东分配该公司的新股认购权。( )
　　【答案】B
　　【解析】配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
　　15.获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。( )
　　【答案】B
　　【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了中国内地居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见，国内的证券公司作为境内法人不能进行B股的买卖。
　　16.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( )
　　【答案】A
　　17.自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( )
　　【答案】B
　　【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
　　18.市场禁入者可以开立基金账户。( )
　　【答案】B
　　【解析】市场禁入者不得开立任何账户，包括基金账户。
　　19.目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。( )
　　【答案】B
　　【解析】债券的柜台买卖不是没有，而是少见，而且现在也可以进行原STAQ、NET市场的流通股份的代办股份转让业务。
　　20.境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进行B股投资。( )
　　【答案】B
　　【解析】我国的证券市场尚处于未开放的阶段，A股与B股是严格分开的。境外投资者不能参与A股交易;欲进入中国证券市场进行B股交易，必须开立B股账户。
　　21.证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务。( )
　　【答案】B
　　【解析】证券公司从事B股业务需要获得的许可证包括证监会颁发的从事B股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。
　　22.证券账户一旦遗失，可按规定办理挂失手续。( )
　　【答案】A
　　【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
　　23.根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( )
　　【答案】B
　　【解析】我国现行规定并不要求投资者在开立资金账户后才能开立证券账户。
　　24.根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取。( )
　　【答案】B
　　【解析】对于受理投资者账户挂失，上海证券中央登记结算公司不收取费用;而深圳证券中央登记结算公司应按既定的费率收取费用。
　　25.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )
　　【答案】B
　　【解析】如果是通过网下发行新股的，登记结算公司根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。
　　26.指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的多个交易点之一。( )
　　【答案】B
　　【解析】指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
　　27.已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )
　　【答案】B
　　【解析】已选择指定交易的投资者，有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。
　　28.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。( )
　　【答案】A
　　29.根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( )
　　【答案】B
　　【解析】证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
　　30.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )
　　【答案】B
　　【解析】在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
　　31.我国对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。( )
　　【答案】B
　　【解析】对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
　　32.根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】自转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。因此投资者当天不能在转入证券营业部卖出证券。
　　33.中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
　　34.中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管申请和投资者办理证券转托管申请。( )
　　【答案】B
　　【解析】中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。
　　35.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即&在哪里买入就在哪里卖出&。
　　36.上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
　　37.投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。( )
　　【答案】A
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