第四章证券经纪业务-证券账户管理_微文学
第四章证券经纪业务-证券账户管理
作者：匿名
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：证券账户管理● 定义：证券账户管理包括了证券账户的开立，证券账户挂失补办，证券账户注册资料查询与变更，证券账户合并与注销以及非交易过户等。● 详细描述：（一） 证券账户开立1. 境内自然人开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户；2. 境内法人申请开立证券账户，客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有关证明文件；3. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户，客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表；4. 经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核；5. 复核员确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；6. 按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据，实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书(统称“证券账户卡”)，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请入；7. 收市后经办人将客户留存资料归人客户资料档案留存。（二） 证券账户卡挂失补办1. 自然人申请挂失补办：客户本人填写“挂失补办证券账户卡申请表“，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。委托他人办理，应提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；2. 法人申请挂失补办：法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表。（三） 其他事项1. 自然人申请查询证券账户注册资料需提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。委托他人办理，应提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；2. 自然人变更证券账户注册资料，需提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件。3. 自然人申请证券账户合并需提供有效身份证明文件、拟合并的证券账户卡及复印件。委托他人办理，应提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；4. 自然人申请账户注销需提供没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。委托他人办理，应提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；例题：1.客户申请注销证券账户，经办人应查验申请人所提供资料的（
）。A.真实性、有效性、完整性及一致性B.真实性、及时性、有效性及完整性C.真实性、及时性、完整性及一致性D.及时性、有效性、准确性及一致性正确答案：A解析：账户管理要在合法合规的前提下、坚持管理操作规范化，标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。2.在我国，自然人开立证券账户需要提供（
）。A.本人有效身份证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.工作证D.银行存款证明复印件正确答案：A解析：境内自然人申请开立证券账户，需提供本人有效身份证明文件及复印件。3.自然人本人申请证券账户注册资料查询，需提交（　　）。A.委托代办书B.指定交易证券营业部打印的交割单C.《证券账户注册资料变更申请表》D.有效身份证明文件及复印件正确答案：D解析：考查证券账户注册资料的查询4.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（
）查验客户提交的证券账户的状态。A.工商管理系统B.证券登记结算系统C.中国证监会D.证券交易所正确答案：B解析：境内法人申请开立资金账户，经办人需通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态5.已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（
）。A.风险揭示书B.网上交易协议书C.资金存管协议D.公平交易承诺函正确答案：B解析：客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请签署《网上交易协议书》6.客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的（
），查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。A.身份证件和资金账户卡B.身份证件和指定商业银行借记卡C.证券账户卡和资金账户卡D.资金账户卡和指定商业银行的借记卡正确答案：A解析：考查客户申请开通网上交易委托方式7.自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有（
）股票交易经验，分别按不同方式进行处理。A.半年B.一年C.两年D.三年正确答案：C解析：客户决定申请开通创业板市场交易的，对具有和尚未具有2年交易经验的自然人客户，分别按不同方式处理8.自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（
）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5正确答案：B解析：自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）9.按照资金账户的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（
），办理资料更改申请手续。A.本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件B.本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书C.本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件D.本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书正确答案：C解析：参照资金账户客户重要资料变更。10.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过（
），应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。A.1000万元的B.5000万元的C.营业部及公司规定额度的D.证券交易所规定额度的正确答案：C解析：当日单个证券账户累计撤销指定或转托运市值超过营业部及公司规定额度，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批11.对于客户撤销指定交易申请，证券公司应当在接受客户撤销指定交易申请并完成其账户交易结算后的（
）个交易日内办理完毕。A.2B.3C.5D.7正确答案：A解析：证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日办理完毕。12.营业部为客户办理证券交割一般有（
）。A.自助交割B.手机交割C.柜台人工交割D.网上交割正确答案：A,C解析：营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式13.以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（
）。A.申购新股资金冻结期间B.开放式基金尚有基金余额C.客户资料尚未补全D.银证关联尚未撤销正确答案：A,B,C,D解析：参考证券经纪业务的营运管理。14.客户办理账户挂失或补办手续，（
）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A.营业部负责人B.经办人员C.营业部风控员D.复核人员正确答案：B,D解析：经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章15.自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（
）等。A.客户身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.投资目标正确答案：A,B,C,D解析：考察自然人客户申请开通创业板市场交易。16.自然人申请查询证券账户注册资料需要（
）。A.客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》B.提交本人有效身份证明文件及复印件或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件C.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件D.住所证明正确答案：A,B,C解析：自然人申请查询证券账户注册资料需要 客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》 提交本人有效身份证明文件及复印件或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。17.在证券账户开立业务中，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施复核。A.正确B.错误正确答案：B解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。18.境外法人申请变更证券账户注册资料时，需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。A.正确B.错误正确答案：A解析：证券账户注册资料的变更。19.境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。A.正确B.错误正确答案：B解析：境内法人开立的证券账户不可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。20.自然人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。A.正确B.错误正确答案：A解析：对资金账户开户的操作规范关于自然人客户的考查。21.客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A.正确B.错误正确答案：B解析：应在营业部柜台当场设置通讯密码。22.自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+3个交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.正确B.错误正确答案：B解析：自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2个交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。23.客户密码遗忘或需柜台修改密码的，在办理完相关手续后可给予清密，由客户本人重新设定密码。A.正确B.错误正确答案：A解析：客户密码遗忘或需柜台修改密码，可给予清密，由客户本人重新设定密码24.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。A.中华人民共和国居民身份证B.工商营业执照C.社团法人注册登记证书D.机关事业法人成立批文正确答案：A解析：其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。25.境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。A.加盖公章的法定代表人证明书B.经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C.法定代表人的有效身份证明文件复印件D.董事会或董事、主要股东授权委托书正确答案：D解析：“董事会或董事、主要股东授权委托书”是境外法人需要提供的材料。26.自然人本人申请证券账户注册资料的变更，无须提交(
)。A.客户本人证券账户卡及复印件B.有效身份证明文件及其复印件C.指定交易证券营业部打印的交割单D.证券账户注册资料变更申请表正确答案：C解析：自然人申请变更证券账户注册资料的，客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。27.证券账户管理的内容涉及如下方面（）。A.证券账户的开立B.证券账户的挂失补办C.证券账户合并与注销D.非交易过户正确答案：A,B,C,D解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。28.境外法人申请挂失补办证券账户卡，需要提供的补充资料有（）。A.法定代表人证明书B.董事会授权委托书C.董事、主要股东授权委托书D.授权人的有效身份证明文件复印件正确答案：B,C,D解析：“法定代表人证明书”属于需要提交的材料，但不属于补充材料。29.自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（ ）及复印件。A.资金账户B.本人户口本C.户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明D.有效存折正确答案：B,C解析：自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。30.客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。A.营业部负责人B.营业部风控员C.经办人员D.复核员正确答案：C,D解析：客户办理账户挂失和补办手续，经办人员、复核员应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。31.证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。A.正确B.错误正确答案：A解析：证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。32.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。A.正确B.错误正确答案：B解析：个人投资者证券账户的挂失补办可以委托他人代办。33.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。A.正确B.错误正确答案：A解析：考核证券账户挂失补办。对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。34.境外法人申请变更证券账户注册资料时,需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。A.正确B.错误正确答案：A解析：考查证券账户注册资料的变更。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人有效身份证明文件复印件。35.境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A.正确B.错误正确答案：B解析：考察证券账户合并内容。境内法人可以申请办理证券账户合并业务。36.依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。A.15B.10C.20D.5正确答案：A解析：合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。37.营业部对证券账户的管理包括()。B.证券账户注册资料查询和变更C.证券账户卡的集中保管D.证券账户的开立正确答案：A,B,D解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。38.营业部对证券账户的管理包括()。A.开户B.转户C.销户D.使用登记正确答案：A,C,D解析：营业部对证券账户的管理包括开户、销户、使用登记等。39.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.仔细核对客户身份B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致C.请客户出示公证书D.请客户出示委托书正确答案：A,B解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。40.已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。A.正确B.错误正确答案：B解析：账户卡。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证明原件。考点：账户解挂。41.境内法人开立的资金账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则，以客户本人名义开立。考点：证券经纪关系的确立的内容。42.自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A.正确B.错误正确答案：A解析：营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）；在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。考点：自然人客户申请开通创业板市场交易。43.客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。A.真实性、及时性、完整性及一致性B.真实性、及时性、有效性及完整性C.及时性、有效性、准确性及一致性D.真实性、有效性、完整性及一致性解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。考点：证券账户注销的内容。44.客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A.登录账户B.账户名称C.通讯密码D.以上都对正确答案：C解析：客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。考点：客户申请开通网上交易委托方式。45.客户办理资金账户挂失或补办手续,()应在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。A.经办人员和营业部负责人B.复核人员和营业部负责人C.营业部相关负责人D.经办人员和复核人员正确答案：D解析：经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。考点：账户解挂。46.证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕销户手续。A.2C.4D.5正确答案：A解析：证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后2个交易日内办理完毕。考点：资金账户(证券账户)销户。47.以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。A.申购新股资金冻结期间B.银证关联尚未撤销C.开放式基金尚有基金余额D.客户资料尚未补全正确答案：A,B,C,D解析：申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理资金账户销户。考点：资金账户(证券账户)销户。48.如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。A.双方有效身份证明及客户本人资金账户卡B.代理人有效身份证明C.客户有效身份证明及客户本人资金账户卡D.只要提交客户本人资金账户卡正确答案：A解析：如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡,办理资料更改申请手续。客户重要资料变更。49.关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。A.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件B.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件正确答案：C解析：客户开立资金账户，账户密码应由客户自行设置。考点：资金账户开立的一般要求。50.客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A.正确B.错误正确答案：B解析：客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码、资金密码及通讯密码。考点：电脑开户51.境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A.本人有效身份证明B.法人授权委托书原件C.证券账户卡D.代理人身份证原件正确答案：A,C解析：自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供本人有效身份证明、证券账户52.客户办理账户挂失或补办手续,营业部负责人应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。A.正确B.错误正确答案：B解析：客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。考点：客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。53.客户到营业柜台提出网上交易申请,须签署《网上交易协议书》,营业部经理和负责人应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。A.正确B.错误正确答案：B解析：客户申请开通网上交易委托方式，须持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《网上交易协议书》，经办和复核人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。54.自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。A.正确B.错误正确答案：A解析：自然人申请证券账户注销，填写《注销证券账户申请表》，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。55.证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A.正确B.错误正确答案：A解析：证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后56.如果证券账号发生变化,客户须提交有效身份证明、证券账户卡、证券交易委托代理协议书,办理资料更改申请手续。A.正确B.错误正确答案：B解析：如果证券账号发生变化,客户须提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件及复印件办理资料更改申请手续。57.根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。A.自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明B.法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件C.法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明D.自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件正确答案：A,D解析：法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；法人补办新号码上海证券账户时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。58.客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。A.经办人和复核员B.申请人和经办人C.申请人和复核员D.委托人和经办人正确答案：A解析：客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类59.客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。A.申请人B.委托人C.经办人D.复核人正确答案：C,D解析：客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部经办和复核人员应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。考点：客户申请开通网上交易委托方式。60.境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。A.法定代表人证明书B.企业法人营业执照C.证券账户授权委托书D.法定代表人的有效身份证明文件正确答案：B解析：其他三项属于境内法人申请开立证券账户时需提交的材料。而境内法人的有效身份证明文件是企业法人营业执照或注册登记证书。61.按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。A.本人有效身份证明、证券账户卡原件B.本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书C.本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书D.本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件正确答案：D解析：客户（或代理人）姓名或身份证号发生变化：客户提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件。62.在证券账户注册资料变更业务中,证券营业部将客户相关资料寄送给中国A.3B.20C.10D.5正确答案：D解析：证券营业部将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。63.证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。A.身份证B.工资证明单C.资金卡D.税收上交报告正确答案：A,C解析：证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供身份证、资金卡，填写撤单申请，并当面签署姓名。考点：资金账户(证券账户)销户。64.自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。A.本人有效身份证明B.代理人身份证原件C.证券账户卡D.户口本正确答案：A,C解析：自然人遗失资金账户卡，必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。考点：65.证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（）。A.经公证的委托代办书B.证券变更情况C.代办人有效身份证明文件D.身份证明文件复印件正确答案：A,C,D解析：还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。考点：自然人申请挂失补办66.证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。A.1B.2C.3D.5正确答案：B解析：证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。67.尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A.T+2B.T+3C.T+5D.T+6正确答案：C解析：营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日）,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
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