证监会公告处罚案件专项执法行动第一批案件都有谁

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-06-06 05:08 标签： 证监会通报16宗案件
证监会通报今年专项执法行动第一批案件查办进展
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　　新华网北京5月12日电
周五证监会例行发布会上发言人张晓军介绍，日前，证监会对山东墨龙案和雅百特案相关当事人做出了行政处罚事先告知，这是证监会今年专项执法行动第一批案件中首批进入处罚告知程序的案件。自3月24日部署开展2017年专项执法行动第一批9起案件查处工作以来，证监会稽查部门集中调配组织力量，对涉及的信息披露违法违规线索进行了全面深入调查。目前，1起案件因涉嫌犯罪已经移送公安机关，2起案件进入审理程序，其他案件已经完成现场调查，将陆续移送审理，相关工作取得明显进展。
　　据悉，根据调查掌握的情况，第一批案件涉案主体违法手段多样、违法类型交织，有的为了实现重组上市时的业绩承诺，虚构承揽境外工程项目进行财务造假；有的为了避免多年连续亏损触发退市条件，提前确认收入，将亏损虚构为盈利；有的为了完成所谓的“业绩承诺”，避免触发股份注销条件，人为调节利润；有的在工程项目没有具体实施的情况下，声称重大工程已经完工。调查还发现，有的公司实际控制人指使下属财务舞弊，在重大信息依法披露前违规减持；有的公司高管利用职务便利，控制上市公司以明显不公平的条件与利益关联方进行交易，损害上市公司利益。
　　信息披露是证券市场的基石。违规披露严重破坏市场秩序，严重损害投资者利益，也严重抹黑上市公司的整体形象和信誉。对此，证监会始终保持从严监管的高压态势。调查工作中，稽查部门按照“稳中求进”的工作总基调，坚决依法、全面、从严查处财务舞弊、虚假陈述及其伴生的违法违规行为，把保护投资者利益、维护市场信心、化解潜在风险放在突出位置。一是与其他监管条线加强沟通，密切协同，严防涉案企业“带病融资”，努力减少违法行为对市场秩序的外溢影响。二是进一步密切与其他金融监管机构、公安机关的执法协作，对财务舞弊涉及的资金动向进行全面调查，夯实认定违法的证据。三是坚决追究违法中介机构和相关人员的法律责任，突出强化中介机构核查验证、专业把关的职责定位，充分发挥其证券市场“看门人”作用。四是及时发布执法信息，警示市场主体依法合规参与市场活动，形成有效执法威慑。
　　张晓军强调，下一步，证监会将对涉嫌违法的责任主体严肃依法处理。涉及刑事犯罪的，依法移送公安机关查处。触发退市条件的，严格按照有关规定办理。中介机构涉案符合立案标准的，一并彻查严处。相关个案的查处结果，证监会将及时向社会公布。
责任编辑：　　本报记者 左永刚　　3月24日，证监会新闻发言人邓舸通报称，证监会近日针对2017年专项执法行动第一批案件，三宗9起信息披露违法案件已经展开调查工作，9起案件涉嫌存在虚假陈述违法行为。　　邓舸表示，9起案件存在利用大股东地位，存在四类违法行为，证监会始终紧抓信息披露违法案件，下一步及时公布案件调查进展。　　(左永刚)
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证监会启动专项执法行动 打击五类行为
时间: 11:03:09&&&&来源：京华时报&&&&
　　【讯】继核准4月份第二批25家IPO公司名单之后，证监会在上周末的例行发布会上表示，&2015证监法网专项执法行动&于24日启动，第一批重点打击案件主要包括上市公司并购重组中的财务造假、以市值管理为名义的操纵市场行为、各类金融机构利用未公开信息交易的行为等五大类。
　　如何看待这次专项执法行动?笔者以为，如果市场把证监会之前采取的加大新股发行视为是抑制&快牛&的话，那么，证监会专项执法行动就是让股市走&健康牛&，是为了让牛市健康发展。
　　通常说来，牛市留给人们最大的印象就是赚钱效应，投资者把精力都放到赚钱上去了。对于市场上出现的各种违法违规行为，投资者基本上都是无暇顾及。正因如此，各种违法违规行为更容易在牛市里大行其道。比如去年12月，被证监会调查的涉嫌操纵股价的股票就达到18只。今年3月，被证监会宣布处于立案调查阶段的上市公司达到31家。
　　因此，证监会对五类案件开启专项执法行动显然是必要的。如果放任这些违法违规行为在牛市里横行，这最终将动摇投资者的信心，并导致牛市被这些违法违规行为所吞噬。因此，尽管不能排除专项执法行为会导致某些个股的波动加剧，但这种专项执法是有利于股市的健康发展的，甚至有可能让牛市持续的时间更持久一些。
　　也正是基于对健康牛市的期盼，笔者对&2015证监法网专项执法行动&提出三点建言：一是把专项执法与日常执法相结合。不能因为有了专项执法而放松日常执法，将日常执法中需要处理的问题拖到专项执法来解决。二是提高执法的透明度。比如证监会立案调查了哪些公司，就将相关上市公司的名单直接公布出来，这样可以避免未受到立案调查的其他公司股票受到连累。三是要对专项执法中发现的问题予以严惩。专项执法需要实行&项格处罚&，以便在最大程度上打击违法违规行为。
　　□皮海洲
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