如何申请注册基金销售基金代销业务资格证证，申请条件提交材料

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-04-21 02:03 标签： 基金评奖业务资格
申请基金销售牌照资格的相关规定
申请基金销售牌照资格的相关规定
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　　《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号，以下简称《销售管理办法》)自日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下：
　　1、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业资格申请材料。
　　2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料，中国证监会依照《销售管理办法》和本规定进行审批。
　　3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有&基金销售&字样。
　　4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》，初次填报时间为2012年1月。
　　5、独立基金销售机构发生《销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的，应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。
　　6、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。
　　延伸阅读：
　　一、定义以及区分
　　基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止，取得独立基金销售牌照的机构已经有40家。
　　二、独立基金销售机构申请基金销售资格条件
　　(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
　　(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
　　(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
　　(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
　　(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
　　(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
　　(七)取得基金从业资格的人员不少于10人
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很愤怒刚学习不久，没法学啊要考试了，急死我了这次就不告诉你们老板了，限你们赶紧弄好算了，麻木了如何申请基金销售人员从业资格证书--金考网的博客--凤凰网博客
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如何申请基金销售人员从业资格证书
　　中国证券业协会根据有关规定颁发、管理基金从业人员资格证书，本证书为基金从业人员取得基金从业资格的书面凭证，持有本证书人员在其专业岗位上工作须按规定进行执业年检。　　基金从业资格证书申请程序：　　(一)申请人协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构登录;　　(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;　　(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。　　基金销售从业资格证有效期是多长?　　基金销售从业资格证是长期有效的，没有时间限制，只要通过《证券市场基础知识》和《证券投资基金》或者通过《基金销售知识》考试即可获得基金销售从业资格证。　　如果考生通过证券从业资格考试的两个科目，申请基金销售人员从业资格证书的方式与通过基金考试的考生申请是否有区别?　　基金销售人员可通过三种方式获取基金销售人员从业资质：　　(1)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请。　　(2)通过“证券投资基金”考试科目，并取得合格证;　　(3)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则》的要求统一办理执业注册、后续培训和执业年检。对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照《证券从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。　　考试成绩合格证不等同于从业资格证书，基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登陆协会网站自行打印，从业资格证书由基金销售人员所在机构统一打印，并加盖所在机构公章。证书不需要年检。
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