（）上市时间是在2011年。方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市(代码：601901)。　　这是方正集团历史上第一次真正意义的。个中的艰辛和困难自2009年9月启动上市计划之时就一直如影随形，从方正证券改制、上市材料准备、报送，到过会、披露招股说明书、询价，直至最后的路演。所有的困难一个个被攻破，光荣与梦想逐渐显现。　　公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权，现拥有营业网点166家(其中证券营业部139家，期货营业部27家)，员工超过4000人。截至2013年末，公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币，净资产为159.23亿元，客户数达219万户。　　在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重；推进公司各项业务均衡发展，良性互动，全面发展高端与机构业务”为基本战略，致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。
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8:28:56 | 本文来源：大众证券报 陶炜
　　核心提示：前两大股东之间的争斗没完没了，公司也反复中枪。
　　（601901）前两大股东之间的争斗没完没了，公司也反复中枪。公司最新公告，遭到了证监会的立案调查。
　　最新公告称，公司于日收到中国证券监督管理委员会（以下简称&中国证监会&）《调查通知书》（湘证调查字0335号）。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
　　在此之前，由于方正证券控股股东方正集团与第二大股东政泉控股之间的斗争，方正证券已经多次陷入麻烦事。
　　方正证券去年8月并购民族证券后，大股东方正集团与占股21.86%的政泉控股一直处于紧张状态。从去年下半年开始，方正证券经历了连环官司、被冻结17亿元自有资金、全面改选董事会等事件。今年2月27日下午，方正证券召开临时股东大会全面改选董事会，董事长何其聪上任。但之后，方正证券却于5月14日收到法院传票，股东政泉控股认为，方正证券董事会3月选出的新任董事长何其聪，不符合董事长的任职条件，应当被认定为无效，请求法院判令《关于选举董事长的议案》内容无效。主要理由有两点：首先，证监会曾于2004年认定银鸽投资1999年年报财务信息虚假，何其聪作为审计报告出具人，对财务信息虚假负有责任；其次，何其聪与他人共同投资设立了北京信投润达企业管理咨询中心，政泉控股认为其行为违反相关法规，违背公司董事和高级管理人员对公司负有的忠实义务。
　　如今，方正证券又遭到证监会立案调查，这意味着方正证券的股权之争仍将延续。
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请填写“验证码”方正集团被证监会立案调查 旗下四家子公司皆被调查
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中国网财经8月16日讯 方正集团今日晚间在中国货币网发布公告，称近期收到证监会《调查通知书》，因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对其立案调查。方正集团称，立案调查期间，将全面配合证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。
在此次方正集团被调查之前，方正集团旗下A股上市公司均已被证监会调查。 2014年11月，北大医药昔日第三大股东政泉控股在官网连发公告，指控方正集团时任CEO李友等人通过政泉控股代持，减持北大医药股票，并从中获利3.55亿元。此后不久，北大医药公告，因公司涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。2015年7月，方正证券公告，因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，被证监会立案调查。
方正集团称，立案调查期间，将全面配合证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。 记者致电方正集团公关人员，电话无人接听。 此前，在2014年底方正集团与政泉控股矛盾持续升级、互相揭底后，方正集团旗下北大医药等4家A股上市公司已全部被证监会调查，目前最终调查结论尚未发布。 公开信息显示，方正集团为北京大学校企，目前业务领域涵盖IT、医疗医药、房地产、金融、大宗商品贸易等产业。据方正集团官网，截至2015年...
方正集团表示，立案调查期间，将全面配合证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。此前（即2014年底），方正集团与政泉控股矛盾持续升级、互相揭底后，方正集团旗下中国高科、北大医药、方正证券、方正科技4家上市公司遭到证监会调查。目前最终调查结论尚未发布。 公开信息显示，方正集团为北京大学校企，目前业务领域涵盖IT、医疗医药、房地产、金融、大宗商品贸易等产业。
日，公司通过网站告知客户， 拟于2月29日起解除此前融券交易的临时性限制措施。方正证券暂停或恢复融券交易属于公司自主的商业行为，证监会并未对证券公司提出过相关要求。 邓舸还表示，日，沪深证券交易所修改业务规则，规定投资者融券卖出后自次一交易日起方可偿还融入证券，此后融券业务规模快速下降。
利润下滑面临“寒冬” 中国经营报报道称，2016年以来，大部分券商的营业收入和净利润双双大幅下滑。今年4月份，有16家券商净利润环比降幅超过五成。方正证券也未能幸免。 从同比数据来看，今年一季度，公司实现营业收入为19.23亿元，同比增长4.63%，实现归属于上市公司股东的净利润为8.48亿元，同比下滑12.64%。
“评级的变化，或一定程度意味着方正证券在评级未提高前，想要继续这样的网点扩张速度成为不可能。”王仁鹏说。 另外，王仁鹏表示，根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。被下调为 C 类的券商只能在住所地证监局辖区内申请设立证券营业部。
A类同比缩水43% 剔除30家与其母公司合并评价的证券公司外，在95家参评的证券公司中，AA类8家，A类28家，BBB类40家，BB类7家，B类4家，CCC类6家，CC和C类各1家。 与2015年相比，有58家券商评级下滑，30家维持不变，仅7家券商评级逆势上升。在24家上市券商中，仅光大证券(601788.SH)评级上调，9家保级成功，另外。
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方正证券面临退市风险？一场看着都累的并购伤人有多深
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方正证券，这家A股上市4年的券商如今公告称：正面临退市风险。
　　公司上市条件大同小异，退市的公司却各有各的不幸。的不幸在于收购民族之后上演了一部虐心家庭剧。　　方正证券，这家A股上市4年的券商如今公告称：正面临退市风险！　　存在如此大的风险，不是因为经营不善，不是因为亏损，而是因为涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信披违法违规被证监会立案调查了。　　这一切，都要从方正收购民族说起。并非所有并购都美满，不如意的并购伤人会更深！　　祸起“AA制”，不并表埋了雷　　“谈并购就像谈恋爱，谈判过程中谈掰的大有人在，只有达成交易并完成资产交割了才尘埃落定，相当于结婚。”这是资深投行人士对并购成功率的调侃，不过，他们通常忘了还有一茬：就是并购双方顺顺当当结婚了，然后遭遇婚变怎么算？　　方正证券收购民族，就属于这种情况：前期被众人看好、父母同意，然后戒指资产什么的交换了，也在工商局登记办完手续了，婚后却耍起了赖：为了争个话语权差点闹上法庭，现在属于分居、还实行“AA制”的局面。　　话说2014年7月，证监会批准了方正收购民族的方案，方正证券向政泉控股、乐山市国资经营公司、、新产业投资、兵工财务发行股份购买民族证券100%股权。8月方正证券完成了交易，民族证券成为方正的全资子公司。　　这对新婚夫妇还没过上几天好日子，事情的转折来得太快：3个月后，有一个难缠的丈母娘即原民族证券股东现持有方正21.86%的政泉控股，跟家世大、控制欲强的亲家即方正证券控股股东方正集团互掐起来。　　这一闹就持续几个月，最后直接擦枪走火至方正集团多位高管被调查。　　其实争来争去，无非就是改选董事会和整合方案的争议，谁话语权大，可以说了算。最后两家股东之间伤了和气，还将战火延续到小两口。　　2014年12月，民族证券拒绝方正证券入场审计。丈母娘政泉控股则一定要女婿方正证券听自己的，随后以知情权由将其告上法庭，进而又申请仲裁及财产保全。　　于是方正证券近18亿自有资金被冻结，30亿财产被申请保全。18亿对方正证券来说，超过了去年前三季度的净利润，相当于现金流量净额的三成左右。方正证券反击，以损害股东利益责任纠纷为由起诉民族证券及其三名董事。　　本来投资者都觉得没救了，只能法庭上见。不过听说有其他股东居中调停，2015年2月，协商后方正证券撤诉，并同意聘请中准会计师事务所为民族证券做审计，再由天健对结果进行现场复核。　　日，方正证券董事会改选落定，股东、管理层、独立董事形成了3:3:3的董事会结构比例，原方正证券高管何其聪担任董事长，民族证券董事长担任董事。　　事已至此，这场“控制权”之争到了这份上可以歇歇了吧，台上的人不累，投资者看也看累了，可是只有想不到的，没有做不到的。　　20.5亿“私房钱”去向未明　　对于方正证券董事会改选的结果，政泉控股依然不满，而方正此时也未改选民族证券公司董事会，亦未重新任命民族证券高管以取得其经营权。　　实际上，民族和方正就像婚后的夫妻一直实行“AA制”，2014年年报也不并表，监管层公布的最新券商评级结果也是分开的，方正拿A类评级，民族证券还像去年一样占了最后一名C类。　　方正是这么解释的，因控制权尚未转移，导致不满足《企业会计准则第33号——合并财务报表》中“控制”的定义。根据会计信息质量要求中实质重于形式原则，未将民族证券公司纳入2014年度财务报表合并范围。　　换句话说，就是方正和民族的关系属于“有名无实”。这位还没享受到好处的新婚丈夫有些气急败坏，开始查账了。　　2015年4月底方正发了会计差错更正公告，称既然2014年年报未将民族证券纳入合并范围，那么2014年第三季度将其纳入报表就应当视为会计差错。更正后2014年前三季度净利润减少了1.18亿元。　　虽然闹了别扭，但法律关系不变，方正证券仍需要面对民族证券出现的违规操作。日，方正证券在年报审计时对民族证券出具了保留意见的审计报告，认为其账上20.5亿元的同业协议存款未取得符合要求的询证函，对该笔存款没有获取审计证据。　　这似乎可以理解之前民族证券拒绝审计的原因，日民族证券并证监会责令整改。　　原因就在方正收购民族完成之后的2014年9月至2014年12月，这三个月之间民族证券有20.5亿的“私房钱”去向不明。　　作为这次并购的“媒人”，日出具的持续督导报告显示，方正证券成立了调查组，在对民族证券、恒丰的现场调查，以及根据民族证券于5月11日上午最新提交的相关资料，初步查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。　　根据恒丰银行业务交易对账单，民族证券本次20.5亿元协议存款系2014年9月至2014年12月期间7笔资金存入形成。截至本持续督导报告出具日，方正证券尚未查明民族证券20.5亿元资金最终投向，且仍有19.5亿元资金未划回。　　截至6月15日，民族证券表示会协调各方尽快将剩余资金全部转回，尚无证据表明未收回资金已发生损失。　　日前，证监会处罚民族证券，暂停其自营业务(固收自营除外)以及新业务申请，同时对其董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东予以谴责。　　有一种并购叫别人家的并购　　并购相当于联姻，原本是产业整合增强实力的好事，可方正证券收购民族这事已有一年，至今没有拿到实际控制权，还给自己惹了一身麻烦。　　7月25日，方正证券公告，因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信披违法违规被证监会立案调查，如最终被认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。　　当初，方正证券收购民族被市场普遍看好，多数业内人认为证券行业发展处于拐点升级期，券商整合是必然趋势。证券行业作为与资本市场接触最为紧密的行业，以及其本身高度以资本、人才为中心的行业特点，决定了证券行业更为适用通过并购重组实现外延式扩张发展。　　且看当时的媒体报道说法：方正证券并购民族证券完整方案出炉，即将跃居行业前列；132亿并购民族证券，方正证券转型大型综合券商等等。　　华泰证劵非银首席分析师罗毅还撰写了深度报告《收购民族证券仅是第一步方正证券未来看点在哪》，认为这次并购开启券业市场化并购先例，行业由政策引导式的发展方式转变为更加市场化的发展方式。方正证券本身市场化基因浓厚，本次整合民族证券更是券商市场化整合的首例，足见其对行业目前格局以及行业发展规律的把握，以及依靠市场化并购实现发展扩张的决心。　　如今看来，只能说“有一种并购叫别人家的并购”。估计方正证券已经内流满面：往事不要再提，人生已多风雨。　　根据证监会颁布的《证券公司设立子公司试行规定》，方正证券将在本次重组完成之日起5年内，根据相关监管要求解决母子公司之间可能存在的同业竞争问题。这就意味着5年内一定要对民族证券进行整合，5年过去了实际控制权还没到手。　　未来方正证券能否与民族证券成就一段美满婚姻，道理艰且阻，当然前提是不要被暂停上市了。
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