股票/基金&
证监会主席郭树清接受本报记者毛建宇采访
作者：申屠青南
本报记者 申屠青南 摄影
05/16 02:4305/15 02:0305/14 08:0805/14 01:0205/14 00:1205/14 00:0105/13 23:0805/12 08:49
每日要闻推荐
社区精华推荐
精彩专题图鉴
网上投洽会
　　【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。我国场外股票交易市场投资者权益保护研究--《广东财经大学》2013年硕士论文
我国场外股票交易市场投资者权益保护研究
【摘要】：我国股票市场从2007年开设“创业版”到2012年“新三版”扩容以及各地方地域性的股权交易中心的设立，标志着我国的多层次包括场外股票交易市场（OTC）的资本市场已初步形成。今年国务院再次决定“新三版”从四个高新园区扩展至全国，以期民间蓬勃的投资热情投入到合法设立的资本市场，纳入监管，扩大中小企业特别是民营的创新型企业的融资渠道，从而带动经济的繁荣。但对场外股票交易市场挂牌企业监管和对投资者的保护制度的缺乏使得场外市场的挂牌积极性、资本的进入的热情和融资规模都不理想。本文从目前场外市场的监管制度、投资者保护存在的法律缺陷等角度，在研究了资本市场发达国家场外市场的多层次监管体系的实践中对投资者保护高效和灵活性等经验，用比较法集中论述我国场外股票市场投资者保护存在的法律障碍和程序问题，对监管机构单一且自律组织不能发挥正常的作用等情况，提出了建立金融消费者保护法律、场外市场纳入证监会和自律组织多层次监管以及建立金融调解构等构想。本文共分四章对上述研究成果进行论述。
【关键词】：
【学位授予单位】：广东财经大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2013【分类号】：D922.291.91;D922.287【目录】：
摘要4-5ABSTRACT5-9引言9-11第一章 我国场外股票交易市场的发展和投资者权益保护制度11-15 第一节 我国场外股票交易市场的发展11-13
一、 场外股票交易市场的发展历程11-12
二、 场外资本交易市场规模逐渐扩大12
三、 我国场外股票市场投资者保护的特殊性12-13 第二节 场外股票交易市场投资者保护制度体系13-15
一、 我国证券市场投资者权益保护的法律体系13
二、 场外股票市场投资者保护的缺失13-15第二章 投资者权益保护存在的问题和投资者保护必要性15-21 第一节 投资者权益被侵害的常见类型15-16
一、 股票发行者或转让者虚假陈述15
二、 融资企业隐瞒不利信息15
三、 大股东侵害小股东利益15
四、 高级管理人员侵害股东利益15-16
五、 中介机构造成的对股东益的侵害16 第二节 投资者权益保护存在的问题16-19
一、 监管机构监管不到位16-17
二、 投资者受侵害的救济渠道不健全17
三、 诉讼主体资格的规定不利于中小投资权益保17-18
四、 因果关系认定和损失额的计算没有相应的标准18
五、 金额消费者没有统一的合法组织18-19
六、 金融消费者进行适当性培训没有规范化19 第三节 保护投资者合法权益的必要性19-21
一、 对投资者保护不足使资本流向黑市而无法监管19-20
二、 保护投资者利益有利于保护证券市场繁荣20
三、 保护投资者利益有利于证券市场规范和创新20-21第三章 资本市场发达国家投资者权益保护制度及启示21-26 第一节 美国 NASDAQ 市场中的 OTCBB 和粉单市场21-22
一、 美国资本市场的结构21
二、 美国对 OTCBB 市场信息披露制度21
三、 美国对资本市场的监管体系21-22
四、 保护投资者利益方面 SEC 的作用22
五、 美国的集团诉讼制度22
六、 美国的金融调解机构22 第二节 日本的场外资本交易市场22-24
一、 日本的 JASDAQ 和 SBM 市场22-23
二、 日本多层次资本市场的监管体系23
三、 日本的投资法人制度23-24 第三节 资本市场发达国家对投资者保护的启示24-26
一、 资本发达国家监管体系的启示24
二、 资本发达国家的金融调解制度经验24
三、 发达资本市场调解机构的效率和效力经验24-26第四章 完善场外股票交易中投资者权益保护的措施26-31 第一节 投资者的适当性培训26-27
一、 投资者培训的可行性26
二、 各种金融市场均可分类培训26
三、 对投资者适当培训的建议26-27 第二节 建立多层的监管体系27-28
一、 使监管体系向多层次发展27-28
二、 建立投资者自我管理组织28 第三节 强化信息披露制度建设28-29
一、 增加股权交易机构信息披露监管力度28
二、 信息披露细化并强化监事会的作用28-29
三、 公开信息披露时应辅以定向披露29
四、 落实投资人的账册查阅权29 第四节 健全司法保护体系29-31
一、 尽早修订相应的法律29-30
二、 引入诉前调解制度30
三、 引入集团诉讼制度30-31结语31-32参考文献32-33
欢迎：、、)
支持CAJ、PDF文件格式
【参考文献】
中国期刊全文数据库
李锋;;[J];法制与经济(下半月);2007年04期
王雅琦;;[J];公司法律评论;2010年00期
李文增;;[J];港口经济;2007年04期
焦志勇;[J];法律与生活;2002年04期
顾永婧;;[J];经济研究导刊;2008年02期
宋晓燕;;[J];法学研究;2009年06期
谢卓尔;;[J];企业家天地(理论版);2011年07期
张淼;;[J];现代日本经济;2006年03期
巴曙松;[J];金融信息参考;2004年03期
陈谊军;[J];政治与法律;2003年02期
中国博士学位论文全文数据库
李发昇;[D];天津大学;2010年
【共引文献】
中国期刊全文数据库
徐学鹿;梁鹏;;[J];安徽大学法律评论;2002年01期
魏磊杰;;[J];安徽大学法律评论;2006年02期
钟志勇;;[J];安徽大学学报;2006年02期
甘培忠;[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2002年05期
康晓虹;;[J];北方经济;2011年06期
钟志勇;[J];北京工业大学学报(社会科学版);2004年01期
祁榕;[J];北京工业大学学报(社会科学版);2005年02期
吴志宇;;[J];北京工业大学学报(社会科学版);2007年04期
朱谦;[J];比较法研究;2001年03期
叶承芳;;[J];北京青年政治学院学报;2010年04期
中国重要会议论文全文数据库
颜湘蓉;;[A];2006年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集（国际公法卷）[C];2006年
赵万一;王煜宇;;[A];中国商法年刊第二卷（2002）[C];2002年
高晋康;廖振中;;[A];中国商法年刊第三卷（2003）[C];2003年
赵旭东;;[A];中国商法年刊第三卷（2003）[C];2003年
邓海桑;;[A];中国商法年刊第三卷（2003）[C];2003年
李立新;;[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年
张善美;;[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
蒋敏;祝传颂;;[A];律师事业与和谐社会——第五届中国律师论坛优秀论文集[C];2005年
冯博;史斌;;[A];科学发展·惠及民生——天津市社会科学界第八届学术年会优秀论文集（中）[C];2012年
吴晓云;;[A];当代法学论坛（2006年第1辑）[C];2006年
中国博士学位论文全文数据库
杨柏国;[D];华东政法大学;2011年
曹如波;[D];吉林大学;2011年
丁丁;[D];对外经济贸易大学;2001年
倪建林;[D];对外经济贸易大学;2001年
孙加瑞;[D];中国社会科学院研究生院;2000年
梁孝玲;[D];中国社会科学院研究生院;2002年
卢晓梅;[D];北京体育大学;2000年
徐念沙;[D];中国政法大学;2003年
李明辉;[D];厦门大学;2003年
吴再丰;[D];中国政法大学;2003年
中国硕士学位论文全文数据库
吴丹;[D];华东政法大学;2010年
杨席;[D];华东政法大学;2010年
李亚微;[D];华东政法大学;2010年
陆磊;[D];华东政法大学;2010年
李潇白;[D];华东政法大学;2010年
梁利;[D];中国海洋大学;2010年
葛峰;[D];苏州大学;2010年
王颖;[D];江西财经大学;2010年
刘天君;[D];华东政法大学;2010年
王爱民;[D];中国政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库
艾洪德,徐明圣,郭凯;[J];财经问题研究;2004年07期
杨德权,梁艳;[J];财经问题研究;2005年03期
曹啸,吴军;[J];财贸经济;2002年05期
张明喜,陈志勇;[J];财贸经济;2005年10期
谈儒勇;[J];当代财经;2004年12期
祝接金,胡永平;[J];当代财经;2005年02期
石金平,赵维华;[J];法律适用(国家法官学院学报);2001年03期
陈志武;;[J];法律适用;2007年11期
宋晓燕;[J];法学评论;2002年04期
凌星光;[J];管理世界;1993年03期
中国重要报纸全文数据库
宋一欣;[N];中国证券报;2007年
郭锋;[N];光明日报;2001年
华东政法大学经济法专业博士研究生
撰文;[N];上海金融报;2009年
中国博士学位论文全文数据库
冉茂盛;[D];重庆大学;2003年
安翔;[D];浙江大学;2004年
王林辉;[D];吉林大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库
张敏娟;[D];重庆大学;2009年
【相似文献】
中国期刊全文数据库
蒋倩;;[J];法制与社会;2010年32期
肖岳;;[J];法人;2014年01期
季霖;;[J];理论界;2007年03期
李立新;;[J];中国商法年刊;2008年00期
张敏杰;;[J];研究生法学;2012年05期
杨振山;[J];中国律师;1999年04期
陈荣业;[J];中共南宁市委党校学报;2001年04期
陈荣业;[J];广西政法管理干部学院学报;2002年01期
;[J];证券市场导报;2005年05期
吴青青;;[J];长江大学学报(社科版);2014年07期
中国重要会议论文全文数据库
刘道远;;[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年
李立新;;[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年
中国重要报纸全文数据库
周松林?吴铭;[N];中国证券报;2007年
赵维;[N];中国证券报;2000年
中国证券业协会副秘书长
俞白桦;[N];中国证券报;2008年
毛建宇;[N];中国证券报;2013年
张炜;[N];中国经济时报;2013年
本报记者 徐科;[N];证券日报;2013年
马葭;[N];经济日报;2014年
原野;[N];中国证券报;2000年
宋一欣;[N];中国证券报;2005年
彭兴庭;[N];检察日报;2005年
中国博士学位论文全文数据库
危兆宾;[D];辽宁大学;2009年
张庆;[D];华东师范大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库
董磊;[D];江西财经大学;2012年
岳增美;[D];西南政法大学;2009年
岳增美;[D];西南政法大学;2009年
帅星;[D];重庆理工大学;2010年
陈海波;[D];湘潭大学;2006年
张雪;[D];西南政法大学;2013年
彭扶民;[D];西南财经大学;2001年
黄永森;[D];对外经济贸易大学;2006年
周杰来;[D];武汉大学;2004年
伍兆华;[D];江西财经大学;2010年
&快捷付款方式
&订购知网充值卡
400-819-9993
《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司
同方知网数字出版技术股份有限公司
地址：北京清华大学 84-48信箱 大众知识服务
出版物经营许可证 新出发京批字第直0595号
订购热线：400-819-82499
服务热线：010--
在线咨询：
传真：010-
京公网安备75号基于位置服务中针对动态轨迹的匿名化--《华东师范大学学报(自然科学版)》2015年05期
基于位置服务中针对动态轨迹的匿名化
【摘要】：用户的移动设备中基于位置的服务会不断地向服务器发送用户当前的地理信息,通过地理位置查询出相应的结果并返回给用户.如何同时保证服务质量和地理信息不被泄露是一个重要的问题.为了保护用户的真实地点,提出一种基于虚假地点的方法,设备每次将发送多个地点给服务器来保护用户的真实地点.对于用户可能到达的地点,提出一种启发式算法划分需要发送的地点集合,并使用δ隐私来保证攻击者根据轨迹中的前后地点也无法获得更多有关敏感地点的信息.最后,在一个无线网接入数据上进行实验,实验结果表明在该数据集上平均需要发送5到6个地点.
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：TP309【正文快照】：
1引言随着传感器技术的发展和移动设备的普及,有越来越多基于位置服务的应用被广泛使用.这些应用在实现自身功能的时候,需要向服务器发送用户当前的位置信息.然而在传输过程中或者服务器端有可能发生信息的泄露,使得攻击者知道用户的位置信息,进而判断住址、生活习惯等.如今移
欢迎：、、)
支持CAJ、PDF文件格式，仅支持PDF格式
【共引文献】
中国期刊全文数据库
翁国庆;张森;倪巍伟;;[J];东南大学学报(自然科学版);2014年01期
曾志浩;孙琪;姚贝;张琼林;曹钦;;[J];科学技术与工程;2014年33期
王璐;孟小峰;;[J];软件学报;2014年04期
王宇航;张宏莉;余翔湛;;[J];通信学报;2014年11期
杨静;张冰;张健沛;谢静;;[J];通信学报;2015年03期
周长利;马春光;杨松涛;;[J];通信学报;2015年04期
王宇航;张宏莉;余翔湛;;[J];通信学报;2015年09期
马春光;张磊;杨松涛;;[J];信息网络安全;2015年10期
中国博士学位论文全文数据库
侯士江;[D];燕山大学;2014年
中国硕士学位论文全文数据库
郭晓丽;[D];哈尔滨工程大学;2013年
陈志强;[D];南京邮电大学;2014年
魏燊;[D];中国科学技术大学;2015年
康嘉文;[D];广东工业大学;2015年
宋乐怡;[D];华东师范大学;2015年
【相似文献】
中国期刊全文数据库
高尚;侯志远;;[J];航空计算技术;2006年02期
陈艳华;伊波;崔艳玲;李红宇;;[J];电脑开发与应用;2008年07期
牟廉明;;[J];内江师范学院学报;2009年10期
高尚;候志远;;[J];江苏科技大学学报(自然科学版);2005年06期
吴兆福;;[J];电脑学习;2007年01期
吴贞东;向生建;曾德胜;;[J];计算机应用;2007年05期
刘蕾;鲁华祥;;[J];计算机工程与应用;2009年10期
季鸿;王志刚;夏慧明;;[J];价值工程;2012年06期
付尚朴;[J];重庆师范学院学报(自然科学版);2002年03期
吴陈,杨静宇,胡广朋,刘同明;[J];计算机工程;2004年07期
中国重要报纸全文数据库
毛建宇;[N];中国证券报;2013年
中国硕士学位论文全文数据库
吴凡;[D];大连理工大学;2014年
张素芳;[D];河北大学;2006年
魏燊;[D];中国科学技术大学;2015年
&快捷付款方式
&订购知网充值卡
400-819-9993
《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司
同方知网数字出版技术股份有限公司
地址：北京清华大学 84-48信箱 大众知识服务
出版物经营许可证 新出发京批字第直0595号
订购热线：400-819-82499
服务热线：010--
在线咨询：
传真：010-
京公网安备75号