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上市公司非流通股股权质押问题研究
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上市公司非流通股股权质押问题研究
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上市公司非流通股股权质押在操作中应注意的问题
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在具体操做中，主要应从法律上和管理上注意防范风险。（一）在法律上应注意的问题根据《证券法》、《担保法》、《公司法》和沪、深两市证交所有关股权质押的规定：1、出质人对质押的股权拥有完全的所有权，与股权所属上市公司不存在任何债权债务纠纷，并且上市公司章程等没有相关限制股份转让、质押等的条款。2、出质人如果是持有上市公司5％以上（含5％）股权的股东，其进行股权质押，需提交上市公司董事会出具的已获知该事项的确认函。3、质押股权如果是国家股或国有法人股，需提交国有资产管理部门或其他有权部门出具的同意质押批准文件。质押股权如果是金融类上市公司的国家股、国有法人股、法人股，需同时提交中国人民银行、中国证监会等主管部门出具的同意质押批准文件。4、质押股权如果是发起人法人股，则需提供上市公司已注册成立三年（含三年）以上的书面证明文件（如公司设立批文、营业执照复印件等）。5、严格审查股权取得的途径，对于通过转让所取得的股权还应审查转让是否合法、合轨，出质人是否按照转让合同的规定足额支付了转让价款。6、出质人申请质押的股权如果是上市公司注册成立后有偿受让所得，则需提供股权转让合同、转让方关于出质人（受让方）已付清股权转让合同项下全部价款的书面证明文件。7、当事人订立出质合同，并交付股权凭证后，出质合同应向证券登记机构（深交所或上交所的存管登记部门）办理出质登记，同时，银行应督促上市公司及时在中国证监会指定媒体上发布股权质押公告。（二）在管理上应注意防范的风险1、为防止贷款资金流向股市等违规渠道，应该对贷款用途进行严格审查和限制。2、质物原则上应业绩优良，流通股本规模适度、流动性较好。银行可以考虑不接受下列上市公司非流通股股权作为质押贷款质物：（1）PT、ST上市公司；（2）前6个月流通股的股价波动幅度（最高价最低价）超过200％的上市公司；（3）可流通股股份过度集中的上市公司；（4）被证券交易所停牌或除牌上市公司；（5）流通股被证券交易所特别处理的上市公司；3、应指定专人或部门负责管理质押股权，对出质人、上市公司的财务与经营状况进行贷后跟踪，原则上应该每半年重新评估一次质押物的价值，如果评估价值减少，应该要求增加质押股权。4、对于出质人为上市公司控股股东的，还应在股权质押合同中设置对其约束条款，以防范出质人行为损害贷款银行的合法权益。比如控股股东拟作某一决定将对上市公司产生重大影响的，应该事先取得银行同意。&& QQ
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深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知深交所,非流通股,交易所质押
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深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知
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3秒自动关闭窗口深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知
一、办理时间
每个交易日的上午
二、上市公司股东办理非流通股质押登记，须备齐以下资料：
深圳证券交易所上市公司证券质押登记申请书（见附件一）；
深圳证券交易所上市公司证券质押登记声明书（见附件二）；
《质押合同》（须对《质押合同》的真实性、合法性进行公证）；
出质人如是股份有限公司或有限责任公司，须根据《公司法》有关规定出具下列文件
）董事会同意出质的决议（加盖董事会公章）；
）股东会或股东大会同意出质的决议。
质押参与双方营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与
原件一致，并加盖单位公章。但本公司认为必要时，可以要求当事人提交营业执照原
质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件；
质押参与双方法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章，格式见附件三），
经办人身份证原件及复印件；
出质人证券账户原件及复印件；
出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需提供原件；若遗失，须在《证券时
报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》任一报刊上刊登遗失作废声明。
三、上市公司股东办理股改限售流通股质押登记，须比照非流通股质押登记备齐申请材料。
四、注意事项：
、持有上市公司
）股份的股东，将其所持有的股份出质时，需提交上市
公司出具的公司董事会已获知该事项的函件（见附件四）；
、质押标的物的股份性质是国家股或国有法人股（统称为“国有股”）的，出质方须提交国
资委或省级国有资产管理部门出具的《上市公司国有股质押备案表》；
、国有股股东用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的
、非流通股在公司上市一年之内不得用于质押；
、银行类上市公司非流通股股权质押达
％以上（含
）的，需提供中国银行业监督管
理委员会的批准文件；
、保险类上市公司非流通股股权质押达
）的，需提供中国保险监督管
理委员会的批准文件；
、质押标的物如是工会持股，须出具全体职工大会决议（须公证）；
、法定代表人授权其他人签署质押申请书或质押声明书等文件，须有法定代表人授权委托
五、收费标准：
、非流通股质押登记手续费按每笔
、股改限售流通股质押登记手续费为：
万股以下按面值
万股的部分
六、缴费银行账号：
、银行转账：
户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开户行：深圳建行黄贝岭支行
、现金缴费：
户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开户行：中信银行深圳分行营业部
提示：支票或汇票缴费，需待银行解付资金到账后，才办理证券质押登记手续。
七、特别提示：
、出质方须提供换卡后号码为“
08xxxxxxxx”
的证券账户。若未换卡，请出质人到当地的
开户代理机构办理换卡后再办理质押登记手续。换卡须提交的材料等有关事项见本公
市场制度—业务规则—账户管理
”栏目下《中国结算
深圳分公司实时开户业务指南》；
、出质人证券账户的开户资料（名称、注册号）务必与其营业执照有关內容一致。如有必
要，请事先向当地的开户代理机构查询；
、质押双方的营业执照应当通过最近年度年检；
、出质方持有的实物股票或《证券登记证明书》若丢失，需先登报声明作废；
、上述投资者备齐以上资料，直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理
及客户服务部办理此业务。
八、地址：
深圳市深南中路
号中信大厦
九、账户管理及客户服务部业务联系人：
传真号码：（
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深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知
深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知
一、办理时间
每个交易日的上午8：30－11：20，下午13：00－14：50
二、上市公司股东办理非流通股质押登记，须备齐以下资料：
4. 深圳证券交易所上市公司证券质押登记申请书（见附件一）； 深圳证券交易所上市公司证券质押登记声明书（见附件二）； 《质押合同》（须对《质押合同》的真实性、合法性进行公证）； 出质人如是股份有限公司或有限责任公司，须根据《公司法》有关规定出具下列文件之一：
（1） 董事会同意出质的决议（加盖董事会公章）；
（2） 股东会或股东大会同意出质的决议。
5. 质押参与双方营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与原件一致，并加盖单位公章。
但本公司认为必要时，可以要求当事人提交营业执照原件）；
9. 质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件； 质押参与双方法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章，格式见附件三），经办人身份证原件及复印件； 出质人证券账户原件及复印件； 出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需提供原件；若遗失，须在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》任一报刊上刊登遗失作废声明。
三、上市公司股东办理股改限售流通股质押登记，须比照非流通股质押登记备齐申请材料。
四、注意事项：
1、持有上市公司5%以上（含5%）股份的股东，将其所持有的股份出质时，需提交上市公司出具的公司董事会已获知该
事项的函件（见附件四）；
2、质押标的物的股份性质是国家股或国有法人股（统称为“国有股”）的，出质方须提交国资委或省级国有资产管理部
门出具的《上市公司国有股质押备案表》；
3、国有股股东用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%；
4、非流通股在公司上市一年之内不得用于质押；
5、银行类上市公司非流通股股权质押达5％以上（含5%）的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；
6、保险类上市公司非流通股股权质押达10%以上（含10%）的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；
7、质押标的物如是工会持股，须出具全体职工大会决议（须公证）；
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