易方达恒生ETF(510900)
易方达恒生ETF
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基金比较器
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基金简称净值日增长率
基金对比：本基金
沪市基金指数
深市基金指数
沪深300指数
和讯HFI指数
1.25200.63%1.2442-0.26%1.24740.67%1.23910.23%1.23620.68%1.2278-0.69%1.2363-0.03%1.23674.52%
名称近1周近1月近3月近6月近1年近2年近3年今年来
易方达恒生ETF1.97%4.73%5.33%13.14%18.83%17.81%29.46%19.31%
上证综指1.17%2.55%5.35%15.94%16.50%9.60%54.89%16.56%
沪深3001.40%2.95%5.75%13.94%18.52%11.89%57.24%19.16%
和讯基指0.62%1.02%2.16%5.79%5.31%28.71%80.80%8.05%
上证基指0.42%0.96%2.49%6.70%7.83%7.18%46.03%8.09%
同类排名188|3877366|3877767|3877514|3877554|3877860|3877638|3877四分位排名
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基金总体组合分析
易方达恒生ETF(510900)资产规模
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基金份额分析图
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最近三年风险评价
波动幅度(%)
晨星风险系数
相对上期变动
最近一年收益率(%)
最近一年排名
净值增长率
易方达恒生ETF(510900)个性指标
投资风险度
资金收益率
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易方达恒生ETF(510900)基金经理
：硕士 任职日期：张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理（自日至日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自日起任职），易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理（自日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理（自日起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理（自日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自日起任职）、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理（自日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
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累计分红：
基金经理：张胜记
成立日期：
投资类型：股票型
份额规模：51.24亿份
管 理 人：易方达基金管理有限公司
海通评级：暂无评级
业绩表现截至：
期间收益率
沪深300指数
同类型平均收益率
同类型阶段排名
上任日期：
　　张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理（自日至日）。现任易方达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。日起任易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理。日起任易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理。日起任易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理。日起任易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理。日起任易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理。日起任易方达原油证券投资基金（QDII）基金经理。
同期上证涨幅
年平均收益率
9-15倍活期存款收益
7日年化收益率
客服电话：
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您已选择的基金易方达恒生ETF(4年半年度报告摘要
&&&&&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金2014年半年度报告摘要
&&&&1&&重要提示
&&&&基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
&&&&基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
&&&&基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
&&&&本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
&&&&本报告中财务资料未经审计。
&&&&本报告期自日起至6月30日止。
&&&&2&&基金简介
&&&&2.1基金基本情况
&&&&基金简称 易方达恒生国企（QDII-ETF）
&&&&基金主代码 510900
&&&&交易代码 510900
&&&&基金运作方式 交易型开放式（ETF）
&&&&基金合同生效日 日
&&&&基金管理人 易方达基金管理有限公司
&&&&基金托管人 交通银行股份有限公司
&&&&报告期末基金份额总额 107,021,934.00份
&&&&基金合同存续期 不定期
&&&&基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
&&&&上市日期 日
&&&&2.2&基金产品说明
&&&&投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
&&&&投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时，本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考恒生中国企业指数的成份股组成及权重构建股票投资组合，并根据恒生中国企业指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。当市场流动性不足、法规规定本基金不能投资关联方股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品进行替代。为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率，本基金可投资恒生H股指数期货或期权等金融衍生工具。本基金力争将年化跟踪误差控制在3%以内。
&&&&业绩比较基准 恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）
&&&&风险收益特征 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场上市的中国企业，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
&&&&2.3&基金管理人和基金托管人
&&&&项目 基金管理人 基金托管人
&&&&名称 易方达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
&&&&信息披露负责人 姓名 张南 王涛
&&&&联系电话 020-59
&&&&电子邮箱 .cn t_
&&&&客户服务电话 400&881&
&&&&传真 020--
&&&&2.4&境外投资顾问和境外资产托管人
&&&&项目 境外投资顾问 境外资产托管人
&&&&名称 英文 无 The&Hongkong&and&Shanghai&Banking&Corporation&Limited
&&&&中文 无 香港上海汇丰银行有限公司
&&&&注册地址 无 香港皇后大道中一号
&&&&办公地址 无 香港九龙深旺道1号汇丰中心1座6楼
&&&&邮政编码 无 无
&&&&2.5&信息披露方式
&&&&登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 .cn
&&&&基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦43楼
&&&&3&主要财务指标和基金净值表现
&&&&3.1&主要会计数据和财务指标
&&&&金额单位：人民币元
&&&&3.1.1&期间数据和指标 报告期（日至日）
&&&&本期已实现收益 369,135.91
&&&&本期利润 -2,289,681.66
&&&&加权平均基金份额本期利润 -0.0188
&&&&本期基金份额净值增长率 -1.74%
&&&&3.1.2&期末数据和指标 报告期末(日)
&&&&期末可供分配基金份额利润 -0.0278
&&&&期末基金资产净值 104,042,653.45
&&&&期末基金份额净值 0.9722
&&&&注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
&&&&2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
&&&&3.2&基金净值表现
&&&&3.2.1&基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
&&&&阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
&&&&过去一个月 2.21% 0.73% 0.58% 0.80% 1.63% -0.07%
&&&&过去三个月 4.66% 0.85% 2.67% 0.88% 1.99% -0.03%
&&&&过去六个月 -1.74% 1.04% -3.53% 1.06% 1.79% -0.02%
&&&&过去一年 11.97% 1.20% 10.60% 1.23% 1.37% -0.03%
&&&&过去三年 - - - - - -
&&&&自基金合同生效起至今 -2.78% 1.18% 1.72% 1.28% -4.50% -0.10%
&&&&3.2.2&自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
&&&&份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
&&&&(日至日)
&&&&注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为三个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同（第十四部分（三）投资范围、（九）投资限制和（十）禁止行为）的有关约定。
&&&&2.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
&&&&3.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-2.78％，同期业绩比较基准收益率为1.72％。
&&&&4&&管理人报告
&&&&4.1&基金管理人及基金经理情况
&&&&4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
&&&&经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司成立于日，注册资本1.2亿元，旗下设有北京、广州、上海分公司和香港子公司、资产管理子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年12月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年2月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至日，易方达旗下共管理57只开放式基金、1只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模近2400亿元。
&&&&4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
&&&&姓名 职务 任本基金的基金经理
&&&&（助理）期限 证券从业年限 说明
&&&&任职日期 离任日期
&&&&张胜记 本基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达50指数证券投资基金的基金经理、易方达资产管理（香港）有限公司基金经理
- 9年 硕士研究生，曾任易方达基金管理有限公司机构理财部研究员、机构理财部投资经理助理、基金经理助理、研究部行业研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的基金经理。
&&&&注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
&&&&2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
&&&&4.2&境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
&&&&本基金未聘请境外投资顾问。
&&&&4.3&管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
&&&&本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
&&&&4.4&管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
&&&&4.4.1公平交易制度的执行情况
&&&&本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
&&&&4.4.2异常交易行为的专项说明
&&&&本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
&&&&4.5&管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
&&&&4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
&&&&本基金跟踪的恒生中国企业指数成分股均为在香港上市交易的内地公司，企业盈利增速的变化跟随国内经济周期的趋势。2014年上半年，国内经济增长7.5%，仍处于回落趋势当中，但二季度比一季度有所回升。全国规模以上工业增加值同比增长8.8%，出现回升。固定资产投资同比增长17.3%，全国商品房销售面积同比下降6.0%，继续回落。进出口同比增长1.2%，社会消费品零售总额同比增长12.1%，维持平稳态势。整体通胀处于低位，上半年居民消费价格总水平CPI同比上涨2.3%。政策方面，中央刺激经济的力度逐渐加大，央行定向降准政策出台，对符合审慎经营要求且“三农”和小微企业贷款达到一定比例的商业银行下调人民币存款准备金率0.5个百分点；银监会调整放松存贷比计算口径，贷款发放力度加大；社会融资总额、广义货币(M2)余额增速继续提升。地方政府陆续放开房地产限购政策，对冲经济下行的压力。海外市场，欧洲央行开启负利率时代，下调隔夜存款利率至-0.10%；美国经济继续复苏，美联储缓慢退出量化宽松QE，市场流动性宽裕，美国股市不断创出新高。在国内外经济基本面的综合影响下，上半年恒生中国企业指数下跌4.45%（港币）。
&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数基金（H股ETF）属于完全跟踪指数的证券投资基金。报告期内，本基金跟随指数的成分股变化进行日常调整操作，控制基金组合与指数权重基本一致。
&&&&4.5.2报告期内基金的业绩表现
&&&&截至报告期末，本基金份额净值为0.9722元，本报告期份额净值增长率为-1.74%，同期业绩比较基准收益率为-3.53%，年化跟踪误差1.39%，在合同规定的目标控制范围之内。
&&&&4.6&管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
&&&&恒生中国企业指数的成分股均为内地公司，上市公司的基本面变化取决于国内经济的增长前景，但市场交易主体主要由欧美等海外资金构成，流动性受欧美等发达经济体的直接影响很大。展望2014下半年，国内市场利率仍处于高位，房地产销售下滑，实体经济增长的压力依旧较大。然而，随着政策刺激力度的不断加大，经济疲弱的局面可能会发生改变，投资产业链企业有望出现业绩改善。另一方面，十月份沪港通将正式开闸，H股对A股的溢价率处于高位，可能会对H股指数有一定压制。
&&&&长期来看，我国经济仍处于制度改革红利的释放期，仍处于快速的工业化、城镇化以及区域经济一体化进程中，中长期经济增长前景良好，本基金对恒生中国企业指数的长期表现保持乐观。作为完全被动投资基金，下阶段本基金将继续采取紧密跟踪比较基准的投资策略，审慎管理基金资产，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，期望为投资者分享中国经济的未来成长提供良好的投资机会。
&&&&4.7&管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
&&&&本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
&&&&本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
&&&&本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
&&&&本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
&&&&4.8&管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
&&&&本基金本报告期内未实施利润分配。
&&&&5&&托管人报告
&&&&5.1&报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
&&&&2014年上半年度，基金托管人在易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
&&&&5.2&托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
&&&&2014年上半年度，易方达基金管理有限公司在易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
&&&&本报告期内本基金未进行收益分配。
&&&&5.3&托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
&&&&2014年上半年度，由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
&&&&6 半年度财务会计报告（未经审计）
&&&&6.1&资产负债表
&&&&会计主体：易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
&&&&报告截止日：日
&&&&单位：人民币元
&&&&资产 本期末
&&&&日 上年度末
&&&&日
&&&&资产：
&&&&银行存款 2,765,986.01 3,533,716.92
&&&&结算备付金 1,096,078.49 -
&&&&存出保证金 - -
&&&&交易性金融资产 100,266,036.84 119,646,389.20
&&&&其中：股票投资 100,266,036.84 119,646,389.20
&&&&基金投资 - -
&&&&债券投资 - -
&&&&资产支持证券投资 - -
&&&&衍生金融资产 - -
&&&&买入返售金融资产 - -
&&&&应收证券清算款 1,029,415.95 -
&&&&应收利息 679.74 598.54
&&&&应收股利 2,203,423.56 -
&&&&应收申购款 - -
&&&&递延所得税资产 - -
&&&&其他资产 - -
&&&&资产总计 107,361,620.59 123,180,704.66
&&&&负债和所有者权益 本期末
&&&&日 上年度末
&&&&日
&&&&负债：
&&&&短期借款 - -
&&&&交易性金融负债 - -
&&&&衍生金融负债 - -
&&&&卖出回购金融资产款 - -
&&&&应付证券清算款 - -
&&&&应付赎回款 - -
&&&&应付管理人报酬 53,736.38 65,344.84
&&&&应付托管费 17,912.13 21,781.59
&&&&应付销售服务费 - -
&&&&应付交易费用 - -
&&&&应交税费 - -
&&&&应付利息 - -
&&&&应付利润 - -
&&&&递延所得税负债 - -
&&&&其他负债 3,247,318.63 385,958.15
&&&&负债合计 3,318,967.14 473,084.58
&&&&所有者权益：
&&&&实收基金 107,021,934.00 124,021,934.00
&&&&未分配利润 -2,979,280.55 -1,314,313.92
&&&&所有者权益合计 104,042,653.45 122,707,620.08
&&&&负债和所有者权益总计 107,361,620.59 123,180,704.66
&&&&注：报告截止日日，基金份额净值0.9722元，基金份额总额107,021,934.00份。
&&&&6.2&利润表
&&&&会计主体：易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
&&&&本报告期：日至日
&&&&单位：人民币元
&&&&项目 本期
&&&&日至日 上年度可比期间
&&&&日至日
&&&&一、收入 -1,562,169.16 -27,343,383.52
&&&&1.利息收入 9,042.84 17,213.99
&&&&其中：存款利息收入 9,042.84 17,213.99
&&&&债券利息收入 - -
&&&&资产支持证券利息收入 - -
&&&&买入返售金融资产收入 - -
&&&&其他利息收入 - -
&&&&2.投资收益（损失以“-”填列） 1,072,918.05 26,097,978.67
&&&&其中：股票投资收益 -1,497,354.02 21,057,420.70
&&&&基金投资收益 - -
&&&&债券投资收益 - -
&&&&资产支持证券投资收益 - -
&&&&衍生工具收益 - 76,556.54
&&&&股利收益 2,570,272.07 4,964,001.43
&&&&3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -2,658,817.57 -52,151,115.80
&&&&4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 152,815.52 -2,583,605.59
&&&&5.其他收入（损失以“-”号填列） -138,128.00 1,276,145.21
&&&&减：二、费用 727,512.50 1,569,157.89
&&&&1．管理人报酬 333,160.27 645,364.64
&&&&2．托管费 111,053.44 215,121.55
&&&&3．销售服务费 - -
&&&&4．交易费用 45,651.47 441,886.10
&&&&5．利息支出 - -
&&&&其中：卖出回购金融资产支出 - -
&&&&6．其他费用 237,647.32 266,785.60
&&&&三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -2,289,681.66 -28,912,541.41
&&&&减：所得税费用 - -
&&&&四、净利润（净亏损以“-”号填列） -2,289,681.66 -28,912,541.41
&&&&6.3&所有者权益（基金净值）变动表
&&&&会计主体：易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
&&&&本报告期：日至日
&&&&单位：人民币元
&&&&项目 本期
&&&&日至日
&&&&实收基金 未分配利润 所有者权益合计
&&&&一、期初所有者权益（基金净值） 124,021,934.00 -1,314,313.92 122,707,620.08
&&&&二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -2,289,681.66 -2,289,681.66
&&&&三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -17,000,000.00 624,715.03 -16,375,284.97
&&&&其中：1.基金申购款 7,000,000.00 -375,137.37 6,624,862.63
&&&&2.基金赎回款 -24,000,000.00 999,852.40 -23,000,147.60
&&&&四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
&&&&五、期末所有者权益（基金净值） 107,021,934.00 -2,979,280.55 104,042,653.45
&&&&项目 上年度可比期间
&&&&日至日
&&&&实收基金 未分配利润 所有者权益合计
&&&&一、期初所有者权益（基金净值） 372,021,934.00 22,657,097.10 394,679,031.10
&&&&二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -28,912,541.41 -28,912,541.41
&&&&三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -197,000,000.00 -16,801,268.99 -213,801,268.99
&&&&其中：1.基金申购款 1,000,000.00 -141,304.70 858,695.30
&&&&2.基金赎回款 -198,000,000.00 -16,659,964.29 -214,659,964.29
&&&&四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
&&&&五、期末所有者权益（基金净值） 175,021,934.00 -23,056,713.30 151,965,220.70
&&&&报表附注为财务报表的组成部分。
&&&&本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
&&&&基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
&&&&6.4&报表附注
&&&&6.4.1基金基本情况
&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（简称"本基金"）根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[号《关于核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,616,541,259.00份基金份额，其中认购资金利息折合42,259.00份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，基金托管人为交通银行股份有限公司，境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
&&&&6.4.2会计报表的编制基础
&&&&本基金的财务报表按照财政部于日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
&&&&6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
&&&&本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
&&&&6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
&&&&本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
&&&&6.4.5差错更正的说明
&&&&本基金本报告期无会计差错。
&&&&6.4.6税项
&&&&根据财政部、国家税务总局财税[&号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78&号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1&号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
&&&&(1)&以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
&&&&(2)&基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
&&&&(3)&基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
&&&&6.4.7关联方关系
&&&&6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
&&&&本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
&&&&6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
&&&&关联方名称 与本基金的关系
&&&&易方达基金管理有限公司 基金管理人
&&&&交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”) 基金托管人
&&&&香港上海汇丰银行有限公司(以下简称“汇丰银行”) 境外资产托管人
&&&&广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、申购赎回代办证券公司
&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 该基金是本基金的联接基金
&&&&注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
&&&&6.4.8&本报告期及上年度可比期间的关联方交易
&&&&6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
&&&&6.4.8.1.1股票交易
&&&&本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
&&&&6.4.8.1.2权证交易
&&&&本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
&&&&6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
&&&&本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
&&&&6.4.8.2关联方报酬
&&&&6.4.8.2.1基金管理费
&&&&单位：人民币元
&&&&项目 本期
&&&&日至日 上年度可比期间
&&&&日至日
&&&&当期发生的基金应支付的管理费 333,160.27 645,364.64
&&&&其中：支付销售机构的客户维护费 - -
&&&&注：本基金管理费按前一日的基金资产净值0.6%年费率计提。计算方法如下：
&&&&H&＝E×0.6%÷当年天数
&&&&H&为每日应计提的基金管理费
&&&&E&为前一日基金资产净值
&&&&基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
&&&&6.4.8.2.2基金托管费
&&&&单位：人民币元
&&&&项目 本期
&&&&日至日 上年度可比期间
&&&&日至日
&&&&当期发生的基金应支付的托管费 111,053.44 215,121.55
&&&&注：本基金托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：&
&&&&H&＝E×0.2%÷当年天数&
&&&&H&为每日应计提的基金托管费&
&&&&E&为前一日的基金资产净值&
&&&&基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。
&&&&6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
&&&&本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
&&&&6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
&&&&6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
&&&&本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
&&&&6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
&&&&份额单位：份
&&&&关联方名称 本期末
&&&&日 上年度末
&&&&日
&&&&持有的
&&&&基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的
&&&&基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例
&&&&易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 96,070,981.00 89.77% 108,870,981.00 87.78%
&&&&广发证券 1,605,569.00 1.50% 1,366,664.00 1.10%
&&&&注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
&&&&6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
&&&&单位：人民币元
&&&&关联方名称 本期
&&&&日至日 上年度可比期间
&&&&日至日
&&&&期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
&&&&交通银行 1,916,396.12 8,466.63 1,711,142.57 17,170.38
&&&&汇丰银行 849,589.89 - 155,261.37 -
&&&&注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行和汇丰银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
&&&&6.4.8.6&本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
&&&&本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
&&&&6.4.8.7其他关联交易事项的说明
&&&&无。
&&&&6.4.9期末（日）本基金持有的流通受限证券
&&&&6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
&&&&本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
&&&&6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
&&&&本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
&&&&6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
&&&&6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
&&&&截至本报告期末日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
&&&&6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
&&&&截至本报告期末日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
&&&&6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
&&&&(1)&公允价值
&&&&(a)不以公允价值计量的金融工具
&&&&不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债（可退替代款除外），其账面价值与公允价值相差很小。
&&&&(b)以公允价值计量的金融工具
&&&&(i)金融工具公允价值计量的方法
&&&&根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
&&&&第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
&&&&第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
&&&&第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
&&&&(ii)各层级金融工具公允价值
&&&&于日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为100,266,036.84元，承担的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债中属于第一层级的余额为952,759.72元；无属于第二层级和第三层级的余额(日：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为119,646,389.20元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
&&&&(iii)公允价值所属层级间的重大变动
&&&&对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。&
&&&&(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
&&&&本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2013年期初：同)；本基金本期净转入/(转出)第三层级0.00元(2013年度：无)。
&&&&(2)&除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
&&&&7投资组合报告
&&&&7.1期末基金资产组合情况
&&&&金额单位：人民币元
&&&&序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
&&&&1 权益投资 100,266,036.84 93.39
&&&&其中：普通股 100,266,036.84 93.39
&&&&存托凭证 - -
&&&&2 基金投资 - -
&&&&3 固定收益投资 - -
&&&&其中：债券 - -
&&&&资产支持证券 - -
&&&&4 金融衍生品投资 - -
&&&&其中：远期 - -
&&&&期货 - -
&&&&期权 - -
&&&&权证 - -
&&&&5 买入返售金融资产 - -
&&&&其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
&&&&6 货币市场工具 - -
&&&&7 银行存款和结算备付金合计 3,862,064.50 3.60
&&&&8 其他各项资产 3,233,519.25 3.01
&&&&9 合计 107,361,620.59 100.00
&&&&注：上表中的普通股投资项含可退替代款估值增值，而7.2和7.3的合计项不含可退替代款估值增值。
&&&&7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
&&&&金额单位：人民币元
&&&&国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
&&&&香港 100,263,715.32 96.37
&&&&合计 100,263,715.32 96.37
&&&&注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
&&&&2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
&&&&7.3期末按行业分类的权益投资组合
&&&&金额单位：人民币元
&&&&行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
&&&&能源 22,418,165.42 21.55
&&&&材料 2,909,585.88 2.80
&&&&工业 2,543,619.50 2.44
&&&&非必需消费品 4,619,128.91 4.44
&&&&必需消费品 865,822.50 0.83
&&&&保健 1,434,544.38 1.38
&&&&金融 60,998,583.16 58.63
&&&&信息技术 - -
&&&&电信服务 2,232,167.88 2.15
&&&&公用事业 2,242,097.69 2.15
&&&&合计 100,263,715.32 96.37
&&&&注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
&&&&7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
&&&&金额单位：人民币元
&&&&序号 公司名称&(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
&&&&1 China&Construction&Bank&Corp 中国建设银行股份有限公司 939&HK 香港证券交易所 香港 2,191,000 10,191,162.63 9.80
&&&&2 Industrial&&&Commercial&Bank&of&China&Ltd 中国工商银行股份有限公司 1398&HK 香港证券交易所 香港 2,470,000 9,606,756.25 9.23
&&&&3 Bank&of&China&Ltd 中国银行股份有限公司 3988&HK 香港证券交易所 香港 3,412,000 9,397,714.25 9.03
&&&&4 PetroChina&Co&Ltd 中国石油天然气股份有限公司 857&HK 香港证券交易所 香港 1,126,000 8,749,934.88 8.41
&&&&5 China&Petroleum&&&Chemical&Corp 中国石油化工股份有限公司 386&HK 香港证券交易所 香港 1,363,200 7,996,275.60 7.69
&&&&6 China&Life&Insurance&Co&Ltd 中国人寿保险股份有限公司 2628&HK 香港证券交易所 香港 397,000 6,396,910.63 6.15
&&&&7 Ping&An&Insurance&Group&Co&of&China&Ltd 中国平安保险(集团)股份有限公司 2318&HK 香港证券交易所 香港 108,500 5,167,312.50 4.97
&&&&8 Agricultural&Bank&of&China&Ltd 中国农业银行股份有限公司 1288&HK 香港证券交易所 香港 1,230,000 3,338,988.75 3.21
&&&&9 China&Shenhua&Energy&Co&Ltd 中国神华能源股份有限公司 1088&HK 香港证券交易所 香港 182,000 3,235,960.00 3.11
&&&&10 China&Merchants&Bank&Co&Ltd 招商银行股份有限公司 3968&HK 香港证券交易所 香港 244,546 2,965,976.16 2.85
&&&&注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
&&&&2.&投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于.cn网站的半年度报告正文。
&&&&7.5报告期内权益投资组合的重大变动
&&&&7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
&&&&金额单位：人民币元
&&&&序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金
&&&&资产净值比例（％）
&&&&1 Byd&Co&Ltd 1211&HK 1,369,831.02 1.12
&&&&2 China&Cinda&Asset&Management&C 1359&HK 1,303,827.30 1.06
&&&&3 Industrial&&&Commercial&Bank&of&China&Ltd 1398&HK 444,238.66 0.36
&&&&4 Tsingtao&Brewery&Co&Ltd 168&HK 384,950.70 0.31
&&&&5 China&Oilfield&Services&Ltd 2883&HK 270,251.06 0.22
&&&&6 China&Construction&Bank&Corp 939&HK 247,929.55 0.20
&&&&7 PetroChina&Co&Ltd 857&HK 164,123.49 0.13
&&&&8 China&Longyuan&Power&Group&Corp 916&HK 149,229.55 0.12
&&&&9 China&Petroleum&&&Chemical&Corp 386&HK 147,876.07 0.12
&&&&10 New&China&Life&Insurance&Co&Ltd 1336&HK 119,207.84 0.10
&&&&11 China&Life&Insurance&Co&Ltd 2628&HK 118,434.06 0.10
&&&&12 China&Minsheng&Banking&Corp&Ltd 1988&HK 106,712.17 0.09
&&&&13 Ping&An&Insurance&Group&Co&of&China&Ltd 2318&HK 95,701.14 0.08
&&&&14 Shandong&Weigao&Group&Medical&Polymer&Co&Ltd 1066&HK 92,744.26 0.08
&&&&15 China&Shenhua&Energy&Co&Ltd 1088&HK 77,638.11 0.06
&&&&16 PICC&Property&&&Casualty&Co&Ltd 2328&HK 74,176.34 0.06
&&&&17 Agricultural&Bank&of&China&Ltd 1288&HK 71,362.53 0.06
&&&&18 Weichai&Power&Co&Ltd 2338&HK 68,556.68 0.06
&&&&19 China&Merchants&Bank&Co&Ltd 3968&HK 58,342.72 0.05
&&&&20 China&Pacific&Insurance&Group&Co&Ltd 2601&HK 50,926.62 0.04
&&&&注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
&&&&2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
&&&&7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
&&&&金额单位：人民币元
&&&&序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金
&&&&资产净值比例（％）
&&&&1 Bank&of&China&Ltd 3988&HK 2,618,908.77 2.13
&&&&2 Industrial&&&Commercial&Bank&of&China&Ltd 1398&HK 2,135,236.79 1.74
&&&&3 China&Construction&Bank&Corp 939&HK 2,000,878.68 1.63
&&&&4 PetroChina&Co&Ltd 857&HK 1,473,846.54 1.20
&&&&5 China&Petroleum&&&Chemical&Corp 386&HK 1,386,401.77 1.13
&&&&6 China&Life&Insurance&Co&Ltd 2628&HK 1,194,113.29 0.97
&&&&7 Ping&An&Insurance&Group&Co&of&China&Ltd 2318&HK 943,080.96 0.77
&&&&8 Agricultural&Bank&of&China&Ltd 1288&HK 621,574.32 0.51
&&&&9 Tsingtao&Brewery&Co&Ltd 168&HK 574,096.28 0.47
&&&&10 China&Shenhua&Energy&Co&Ltd 1088&HK 567,877.81 0.46
&&&&11 China&Merchants&Bank&Co&Ltd 3968&HK 510,199.25 0.42
&&&&12 Zijin&Mining&Group&Co&Ltd 2899&HK 500,155.62 0.41
&&&&13 China&Pacific&Insurance&Group&Co&Ltd 2601&HK 458,315.51 0.37
&&&&14 China&Telecom&Corp&Ltd 728&HK 392,812.27 0.32
&&&&15 Zoomlion&Heavy&Industry&Science&and&Technology&Co&Ltd 1157&HK 363,863.43 0.30
&&&&16 Bank&of&Communications&Co&Ltd 3328&HK 351,606.65 0.29
&&&&17 PICC&Property&&&Casualty&Co&Ltd 2328&HK 306,036.18 0.25
&&&&18 China&CITIC&Bank&Corp&Ltd 998&HK 282,550.63 0.23
&&&&19 China&Minsheng&Banking&Corp&Ltd 1988&HK 281,874.85 0.23
&&&&20 China&Oilfield&Services&Ltd 2883&HK 274,507.95 0.22
&&&&注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
&&&&2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
&&&&7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
&&&&单位：人民币元
&&&&买入成本（成交）总额 5,816,821.20
&&&&卖出收入（成交）总额 21,043,323.49
&&&&注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
&&&&7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
&&&&本基金本报告期末未持有债券。
&&&&7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有债券。
&&&&7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有金融衍生品。
&&&&7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有基金。
&&&&7.11投资组合报告附注
&&&&7.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&7.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
&&&&7.11.3期末其他各项资产构成
&&&&单位：人民币元
&&&&序号 名称 金额
&&&&1 存出保证金 -
&&&&2 应收证券清算款 1,029,415.95
&&&&3 应收股利 2,203,423.56
&&&&4 应收利息 679.74
&&&&5 应收申购款 -
&&&&6 其他应收款 -
&&&&7 待摊费用 -
&&&&8 其他 -
&&&&9 合计 3,233,519.25
&&&&7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&&&7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&&&本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
&&&&8基金份额持有人信息
&&&&8.1&期末基金份额持有人户数及持有人结构
&&&&份额单位：份
&&&&持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
&&&&机构投资者 个人投资者 交通银行股份有限公司－易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
&&&&持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
&&&&413 259,133.01 100,094,440.00 93.53% 6,927,494.00 6.47% 96,070,981.00 89.77%
&&&&注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“交通银行股份有限公司－易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
&&&&8.2 期末上市基金前十名持有人
&&&&序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
&&&&1 广发证券股份有限公司 1,605,569.00 1.50%
&&&&2 中信证券股份有限公司 1,176,014.00 1.10%
&&&&3 招商证券股份有限公司 1,048,676.00 0.98%
&&&&4 胡晓雪 700,000.00 0.65%
&&&&5 郭履健 317,700.00 0.30%
&&&&6 罗涛 310,000.00 0.29%
&&&&7 张泽年 232,300.00 0.22%
&&&&8 金伯铭 200,000.00 0.19%
&&&&9 陈洁玲 200,000.00 0.19%
&&&&10 李颖 141,500.00 0.13%
&&&&11 交通银行股份有限公司－易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 96,070,981.00 89.77%
&&&&8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
&&&&项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
&&&&基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%
&&&&8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
&&&&项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
&&&&本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0
&&&&本基金基金经理持有本开放式基金 0
&&&&9开放式基金份额变动
&&&&单位：份
&&&&基金合同生效日（日）基金份额总额 1,616,541,259.00
&&&&本报告期期初基金份额总额 124,021,934.00
&&&&本报告期基金总申购份额 7,000,000.00
&&&&减：本报告期基金总赎回份额 24,000,000.00
&&&&本报告期基金拆分变动份额 -
&&&&本报告期期末基金份额总额 107,021,934.00
&&&&10重大事件揭示
&&&&10.1基金份额持有人大会决议
&&&&本报告期内未召开基金份额持有人大会。
&&&&10.2&基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
&&&&本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
&&&&10.3&涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
&&&&本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
&&&&10.4&基金投资策略的改变
&&&&本报告期内本基金投资策略未有重大变化。
&&&&10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
&&&&本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
&&&&10.6&管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
&&&&本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
&&&&10.7&基金租用证券公司交易单元的有关情况
&&&&10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
&&&&金额单位：人民币元
&&&&券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
&&&&成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
&&&&State&Street&Global&Markets 1 9,140,008.44 34.03% 4,570.10 27.76% -
&&&&GF&Securities&(Hong&Kong)&Brokerage&Limited 1 7,604,809.25 28.31% 3,802.43 23.09% -
&&&&CITIC&Securities&Brokerage&(HK)&Limited 1 2,967,177.03 11.05% 2,373.74 14.42% -
&&&&Everbright&Securities&(International)&Limited 1 2,935,715.87 10.93% 2,348.55 14.26% -
&&&&China&Merchants&Securities&(HK)&Co&Ltd 1 1,974,082.40 7.35% 1,579.28 9.59% -
&&&&JP&Morgan&Securities&Limited 1 1,131,019.93 4.21% 904.83 5.50% -
&&&&Shenyin&Wanguo&Securities&HK&Ltd 1 1,107,331.93 4.12% 885.87 5.38% -
&&&&Goldman&Sachs&(Asia)&L.L.C. 1 - - - - -
&&&&Haitong&International&Securities&Company&Limited 1 - - - - -
&&&&China&Everbright&Forex&&&Futures&(HK)&Limited 1 - - - - -
&&&&Citigroup&Global&Markets&Limited 1 - - - - -
&&&&Credit&Suisse&(Hong&Kong)&Limited 1 - - - - -
&&&&注：a）本报告期内本基金无新增和减少交易账户。
&&&&b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如下：
&&&&1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质量的成交结果；
&&&&2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等；
&&&&3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
&&&&4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训；
&&&&5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
&&&&6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。
&&&&c）基金交易账户的选择程序如下：
&&&&1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
&&&&2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
&&&&易方达基金管理有限公司
&&&&二〇一四年八月二十七日
&&&&
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