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熊彼特的创新理论
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熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的”，就是要把一种从来没有的关于和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。周期性的正是起因于创新过程的非连续性和性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的；只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。
熊彼特的创新理论创新理论概述
人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代的提出者。独具特色的创新理论奠定了在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。
熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的”，即“的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。
以“”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出&创新理论&以后，又相继在《》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了对工人的剥削实质。
根据创新浪潮的起伏，熊彼特把资本主义经济的发展分为三个长波：1）年是发生和发展时期；2）年为蒸汽和钢铁时代；3）1898年以后为电气、化学和汽车工业时代。第二次世界大战后，许多著名的经济学家也研究和发展了，20世纪70年代以来，门施、、等用现代统计方法验证的观点，并进一步发展创新理论，被称为“”和“泛熊彼特主义”。进入21世纪，信息技术推动下的形成及其对创新的影响进一步被认识，科学界进一步反思对的认识，创新被认为是各、交互复杂作用下的一种复杂涌现现象，是创新生态下技术进步与的结构共同演进的产物，关注价值实现、关注用户参与的以人为本的模式也成为新世纪对创新重新认识的探索和实践。
熊彼特的创新理论创新的五种情况
（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品或某种产品的一种新的品质。
（2）采用一种新的生产方法，也就是有关的制造部门在实践中尚未知悉的生产方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，它也可以存在于在商业上对一种商品进行新的处理。
（3）开辟一个新的销售市场，也就是相关国家的相关制造部门以前不曾进入的市场，这个市场以前可能存在也可能不存在。
（4）获得原材料或半制成品的一种新的供应来源，同样不论这种供应来源是否业已存在，而过去没有注意到或者认为无法进入，还是需要创造出来。
（5）实现一种新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“化”），或打破一种垄断地位。
后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、、市场创新、资源配置创新、，而这里的“组织创新”也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的制度创新。
熊彼特的创新理论基本观点
熊彼特的创新理论主要有以下几个基本观点：
第一，创新是生产过程中内生的。他说：“我们所指的‘发展’只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。”尽管投入的资本和劳动力数量的变化，能够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化；还有另一种经济变化，它是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。这种变化是那么多的重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。这种另一种经济变化就是“创新”。
第二，创新是一种“革命性”变化。曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。“而恰恰就是这种 ‘革命性’变化的发生，才是我们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的意义上的经济发展的问题。”这就充分强调创新的突发性和间断性的特点，主张对经济发展进行“动态”性分析研究。
第三，创新同时意味着毁灭。一般说来，“新组合并不一定要由控制创新过程所代替的生产或商业过程的同一批人去执行”，即并不是驿路马车的所有者去建筑铁路，而恰恰相反，铁路的建筑意味着对驿路马车的否定。所以，在竞争性的经济生活中，新组合意味着对旧组织通过竞争而加以消灭，尽管消灭的方式不同。如在状态下的创新和毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间；而随着经济的发展，经济实体的扩大，创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新。
第四，创新必须能够创造出新的价值。认为，先有发明，后有创新；发明是新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用。“只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。”因为新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生出新的经济价值，这对于的研究具有重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研究创新理论的学者所继承。
第五，创新是经济发展的本质规定。熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。”“我们所意指的发展是一种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。我们的，只不过是对这种现象和伴随它的过程的论述。”所以，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。”这就是说，发展是经济循环流转过程的中断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。
第六，创新的主体是“企业家”。把“新组合”的实现称之为“企业”，那么以实现这种“新组合”为职业的人们便是“企业家”。因此，企业家的不是经营或管理，而是看其是否能够执行这种“新组合”。这个核心职能又把真正的企业家活动与其他活动区别开来。每个企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”时才是一个名副其实的企业家。这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义上讲的社会。”熊彼特对企业家的这种独特的界定，其目的在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。但是，以能否实际实现某种“新组合”作为企业家的内在规定性，这就过于强调企业家的动态性，这不仅给研究问题带来困难，而且在实际生活过程中也很难把握。
学术界在的基础上开展了进一步的研究，使创新的经济学研究日益精致和专门化，仅创新模型就先后出现了许多种，其代表性的模型有：技术推动模型、模型、相互作用模型、整合模型、系统整合等，构建起、机制创新、等理论体系，形成关于的经济学理解。
按照的观点和分析，所谓创新就是建立一种新的，把一种从来没有过的关于和生产条件的新组合引入生产体系。在熊彼特看来，作为资本主义“灵魂”的企业家的职能就是实现创新，引进新组合。所谓经济发展就是指整个不断地实现新组合。就是这种“经济变动的一种形式或方法”，即所谓“不断地从内部革新”的“一种创造性的破坏过程”。
在熊彼特假定存在的一种所谓循环运行的均衡情况下，不存在企业家，没有创新，没有变动和发展，企业总收入等于总支出，生产管理者所得到的只是“管理工资”，因而不产生利润，也不存在资本和利息。只有在他所说的实现了创新的发展的情况下，才存在企业家和资本，才产生利润和利息。这时，企业总收入超过总支出，这种余额或剩余就是企业家利润，是企业家由于实现了新组合而应得的合理报酬。资本的职能是为企业家进行创新提供必要的，其所得利息便是从企业家利润中偿付的，如同对利润的一种课税。在这个中，人们只能看到生产技术和企业组织的变化，而的基本矛盾和剥削关系则完全看不见了。
熊彼特的创新理论对我国经济发展的启示
1、珍惜企业家精神，造就企业家队伍
在看来，创新活动之所以发生，是因为企业家的创新精神。企业家与只想赚钱的普通商人和不同，个人致富充其量只是他的部分动机，而最突出的动机是“个人实现”，即“”。熊彼特认为这种“企业家精神”包括：(1)建立私人王国，(2)对胜利的热情，(3)创造的喜悦，(4)坚强的意志。这种精神是成就优秀企业家的动力源泉，也是实现经济发展中创造性突破的智力基础。企业家已经成为市场经济的最稀缺的资源，是社会的宝贵财富，它的多少是衡量一个国家、一个地区经济发展程度的重要指标。因此，许多发达国家和跨国公司都不惜代价、不择手段地网罗创新型人才，而我国尚处于社会主义的初级阶段，选拔人才的机制还不尽公正合理，“论资排辈”、“年龄一刀切”、“恨能”、“恨富”的现象还普遍存在，对人才的制度化激励还相当缺乏，鼓励冒险、容忍失败的社会氛围还十分稀薄，所有这些都严重地阻碍着我国企业家的孕育、培养和造就。因此，我国今后应对这些问题从根本上加以解决，努力造就一支优秀的企业家队伍，在多变的市场竞争中培养出独特的创新精神，培育出更多的实力雄厚、发展前景看好的企业。
2、有秩序的进行经济结构调整
根据熊彼特的创新理论，改变社会面貌的是长期的、痛苦的“创造性破坏过程”，它将摧毁旧的产业，让新的产业有崛起的空间。然而，面对这个“创造性破坏过程”，特别指出：“试图无限期地维持过时的行业当然没有必要，但试图设法避免它们一下子崩溃却是必要的，也有必要努力把一场混乱 ——可能变为加重萧条后果的中心——变成有秩序的撤退”。这是一个很重要的观点。近年来，在我国存在一种自由追捧“”的现象，有些人认为我国的传统产业已经毫无希望，应该把资源集中于“新经济”，集中于，跳过漫长的工业化阶段，这是一种片面的认识。诚然，在发达国家高浪潮的推动下，全球正在展开一轮长期的、由机器经济转变为、转变为的产业变革。但是，应该清醒的认识到，即使在仍有一批传统产业在蓬勃发展，并与相互渗透、相得益彰。从大趋势看，“”只有与“旧经济”融合才有坚实的基础和广阔的前景，在传统的困境中寻求突破，确实需要进行结构调整，但同时应该做到“有秩序的撤退”，注意利用信息技术，改造和提升国民经济不可或缺的那些传统产业的结构和素质，而不能顾此失彼，简单抛弃传统产业。如果进退失据，只是一窝蜂地关停，使所有传统产业一下子崩溃，那么，滚滚的下岗失业洪流，源源不断的低收入人群的涌现，供求总量、供求结构的严重失衡，必将迫使背离“”的初衷，变成只有破坏而没有创造，将被所代替。
3、通过一系列的科技政策，建立完整的创新生态体系
活动是一根完整的链条，这一“”具体包括：孵化器、公共研发平台、、围绕创新形成的产业链、、市场中介、法律服务、物流平台等。完整的创新生态应该包括科技创新政策、创新链、创新人才、创新文化。根据国家创新体系理论中新主义者——提出的“政府的科学技术政策对技术创新起重要作用”，为此政府的主要职责应该是通过政策来构建一个完整的创新生态，通过这个完整的创新生态，最大限度地集聚国内外优质研发资源，形成持续创新的能力和成果。针对当前我国创新动力、创新风险、创新能力、创新融资不足的问题，政府在政策架构上需要做的有：完善促进自主创新的财政、、科技开发及政府采购政策；完善机制，大力发展事业，加大对自主知识产权的保护与激励；健全创新合作机制，鼓励中小企业与大企业进行技术战略联盟，实施有效的产学研合作，推进开放创新；重构为创新服务的，发展各类，构建支持自主创新的。
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资本主义、社会主义与民主 ——约瑟夫·熊彼特
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资本主义、社会主义与民主 ——约瑟夫·熊彼特
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约瑟夫·熊彼特
&&&&日&&17:09&&&&雅典学园
约瑟夫·熊彼特
JOSEPH SCHUMPETER(1883——1950)
S. Pressman
对于约瑟夫·熊彼特来说，经济学的全部内容就是变化。他既研究了短期经济波动，又研究了资本主义的长期趋势。他通过这些研究确定了经济周期的阶段与成因，还检验了资本主义兴衰的成因。
熊彼特1883年生于摩拉维亚(当时隶属奥匈帝国，现为捷克共和国的一部分)的一个中产阶级家庭。他的父亲拥有一家纺织厂，在他很小的时候就辞世了。他母亲不久即改嫁到维也纳，熊彼特在那儿进入—所贵族学校。他在人文学科方面接受了优秀的教育，但在数学与科学方面的背景却显不足。作为维也纳大学法律专业的一名学生，熊彼特也学习了经济学的一些课程。是庞巴维克教授的研讨会点燃了他对研究资本主义长远未来的兴趣。
1906年获得法律博士头衔后，熊彼特前往开罗从事法律实践工作，并管理一位埃及公主的财政。1909年他接受了查尔诺威兹大学的教职，两年后被任命为克拉兹大学的政治经济学教授。
接着熊彼特又对政治产生了兴趣。1918年他成为德国社会主义委员会的一员，该委员会主张将德国的工业社会化，以提高工业的效率。1919年他当选奥地利财政部长。然而他的政治生涯是短暂而失败的。为了控制通货膨胀，他建议对资本征收一种不受欢迎的税赋。他在发生剧烈通货膨胀的情况下对奥地利元发表轻率的言辞，被视为漠不关心奥地利民众的疾苦。他对奥地利企业实行国有化的计划也遭到了许多批评。
由于无法应付政治生活中的压力，熊彼特当权仅七个月就辞职了。随后，他成为一家小型私人银行的董事长。同时他投资于高度投机的活动，致使他债台高筑，花了许多年才偿清债务。
1925年熊彼特接受了波恩大学经济学教授的职务。七年后又接受了哈佛大学的职位，直到1950年去世。1949年熊彼特就任美国经济学会主席，因而成为第一位获此殊荣的非美国人。
熊彼特认为，所有资本主义经济都有两个显著特征——不稳定，并经历高速增长。熊彼特寻求分析和理解这些资本主义特征。
熊彼特(1939)是最先研究经济周期的经济学家之一。经济周期是经济经历的规律性波动。他界定了三个同时发生的不同周期。首先是3～4年的短期波动，因经济学家约瑟夫·基钦 (Joseph Kitchin)最先发现该周期，熊彼特称之为“基钦周期”。该周期是由于商业存货的变化而造成的。厂商为使存货的增长超前于销售的增长，将扩张存货1～2年。但是当销售增长缓慢时，存货将在仓库中囤积。因而，厂商将在一年左右的时间内削减产量以减少存货积压。当存货最终恢复到更适当的水平时，销售额回升，厂商将再次寻求扩张存货。
第二个周期则关系到厂商投资于新厂房和设备的变化。该周期持续8～11年，克莱门特·朱格拉(Clement Jugtar)首先发现了该周期，熊彼特称之为“朱格拉周期”。人们通常所述的“经济周期”(bussiness cycle)指的就是这种经济波动。熊彼特认为，由于厂商希望扩张自己的固定资产并使其现代化，扩张将持续4--5年。但是当厂商已经扩张和实现装备现代化后，将不再需要新的投资。因此接下来的4～5年中，在厂房与设备方面的支出将减少。经过这段时期，固定资产将损耗、过时，因此又转移到另一个4～5年的投资繁荣阶段。
最后是持续45～60年的长期周期，亦称康德拉季耶夫周期 (Kondratieff cycle)，俄国经济学家尼古拉·康德拉季耶夫(Nikolai Kondratieff)最初注意到该周期，但不能解释其成因。熊彼特将发明与创新看成是长期周期背后的驱动力。在经济增长缓慢时，厂商不可能引进新的技术创新。因此，新的发明与创新将被积压几十年。当经济迅猛增长最终开始启动时，贮存了几十年的创新将被运用于生产过程，经济迅速增长。熊彼特将引进蒸汽机、纺织机以及其他发明的工业革命视为一轮长期经济扩张的开始。19世纪中叶的铁路建设开始了第二轮康德拉季耶夫周期。在20世纪初，电力、汽车和化学激起了第三轮康德拉季耶夫周期。
在熊彼特(1911)的早期研究中，他认为发明是由非经济力量决定的，无法通过研究经济学来理解。在后来的研究中，熊彼特 (1942)认为创新是由大企业内部的经济力量所形成的。但是，在熊彼特的一生中，他拒绝承认创新是—种理性的活动；相反，他认为这是无法解释的创造性活动，也不能当作理性思考过程的结果去理解。创新与发明的代理者是企业家。
与他同时代的经济学家不同，熊彼特认为企业家不仅仅是为了在最低成本上生产商品和满足消费者需求而雇佣资源。相反，他赞同坎蒂隆的观点，认为企业家是愿意冒险的个体。正是这样的企业家成为促使资本主义经济增长的中坚力量。当存在许多企业家时，资本主义将兴旺发达；另一方面，若企业家精神被破坏或遭受严重阻碍，资本主义将平静地转变到社会主义。
熊彼特认为，企业家要想获得成功，就必须塑造和形成消费者口味。与其他认为厂商应响应消费者口味的经济学家的观点相左，熊彼特(1939)认为，“消费者选择消费品的大多数变化是由厂商强制造成的，这些消费者往往抵制这种改变，却又被广告精心策划的心理技术学所诱导和培养”。消费者偏好并没有导致生产与创新；而是由创新造就新的商品与服务，消费者或者拒绝，或者培养对新事物的口味。
依据熊彼特(1911)的观点，企业家的发明与创新是长期经济周期背后的驱动力。由银行信用支持的发明导致了创新与日益的繁荣。效仿者很快被吸引过来，于是最初的创新造就了经济的繁荣。但是效仿者的效率总是比创新者的效率低，而且有很多效仿者在这个扩张期中姗姗来迟。错误的估算和紧缩的信用将一些企业推向破产的境地，并导致萧条与不景气。但破产也将低效的企业清除出去，从而纠正了以往扩张中的错误。发明在经济紧缩期间积聚，此时企业家无法募得资金将发明转换为能够刺激增长的创新，因而常备不懈，等待启动新的一轮增长周期。
在《资本主义、社会主义与民主》(Capitalism，Socialism and Democracy)一书中，熊彼特(1942)对经济变化采用了一种更为广阔的观察方法。他不是检验资本主义经济所经历过的周期变化，而是考察资本主义的未来。他提出的一个大问题是：“资本主义能生存下去吗?”他给出的答案是：“不，我认为它无法生存下去。”在根本上，他认为马克思相信社会主义将取代资本主义是正确的。但熊彼特认为资本主义并不是像马克思预测的那样被自己的失败毁灭，而是将被自己的诸多成功所毁灭。
熊彼特认为资本主义成功的一个主要原因即创造性破坏(creative destruction)。资本主义不仅包括成功的创新，也包括打破旧的、低效的工艺与产品。这种替代过程使资本主义处于动态过程，并刺激收入迅速增长。然而问题出现了，因为较小的企业经常被较大的企业所替代。在此过程中，是官僚主义的管理者在经营企业，而不是创新的企业家。这些管理者不像主人而更像雇员。他们偏好稳定的收入和工作保障甚于创新和冒险，结果，资本主义就失去了倾向创新的动态趋势以及不断进取与变化的精神。
熊彼特(1942)还看到了一个潜在的问题，这个问题是植根于资本主义需要理性的思考以及需要在所有参与者中作出合理选择这样一个事实中的。这将促使人们在思想中形成怀疑性和批判性的框架。此外，由于资本主义在收入增长方面如此成功，它能够支撑大量的中产阶级知识分子。这些拥有大量闲暇时间的知识分子，将批判资本主义体系，竭力推行增强政府官僚的经济作用的措施。对资本主义赖以生存的收入不平等的怨恨也将在知识分子中间愈演愈烈，他们将竭力采取保持收入平等的措施。这些活动将减少冒险与创新的动力。
最后，熊彼特认为资本主义破坏了家庭。资本主义的目的是满足个人需求，而家庭需要升华个人的欲望和妥协。可是，家庭对于资本主义来说非常重要，因为家庭是储蓄的主要来源。家庭储蓄是—种在赖以养家的主要劳动力发生意外时，其他家庭成员能被供养的措施。资本主义通过破坏储蓄动机，从而摧毁了自己的基础——未来发展所需要的资本。
长期经济增长一直是经济学关注的中心。亚当·斯密和大多数古典经济学家将资本主义视为获得迅速增长的最佳途径。然而到了19世纪末，经济学家们开始更多地关注经济效率的问题，而对增长问题失去了兴趣。熊彼特的主要贡献即把经济学家的注意力调整到长期经济增长的问题上来。在进行这项研究的过程中，他强调了创新、企业家等非经济因素对于资本主义健康、繁荣和发展的重要性。
来源：雅典学园
作者:赵哲/整理&&&&编辑:方珏&&&&
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