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国泰基金管理有限公司旗下基金产品
基金名称|代码基金链接基金类型集中认购期基金经理开放状态最高认购手续费操作003686
专题混合型16/12/05~16/12/07-
专题混合型16/12/05~16/12/07-0费率 003694
专题混合型16/12/02~16/12/09-
专题混合型16/12/02~16/12/09-0费率 501027
专题混合型16/12/01~17/01/13-
专题定开债券16/11/28~16/12/16认购期
基金名称基金链接基金类型日增长值日增长率基金经理申购状态手续费操作单位净值累计净值单位净值累计净值510230 ETF-场内5.52281.56855.50131.56240.02150.39%场内交易-512660 ETF-场内1.01271.01271.00931.00930.00340.34%场内交易-512880 ETF-场内1.14081.14081.13761.13760.00320.28%场内交易-001542 股票型1.31301.31301.33101.3310-0.0180-1.35%开放申购1折起001626 股票型1.02501.02501.03201.0320-0.0070-0.68%开放申购1折起001645 股票型1.29701.29701.29601.29600.00100.08%开放申购1折起519606 股票型1.36401.48101.36301.48000.00100.07%开放申购1折起020011 股票指数0.75531.08120.74941.07280.00590.79%开放申购1折起160218 股票指数0.84141.94850.84971.9568-0.0083-0.98%开放申购1折起160219 股票指数0.82451.45170.82471.4519-0.0002-0.02%开放申购1折起160221 股票指数1.19730.80181.22000.8168-0.0227-1.86%开放申购0费率160222 股票指数0.91841.51220.89781.49160.02062.29%开放申购0费率160223 股票指数1.00041.00041.00011.00010.00030.03%开放申购1折起160224 股票指数1.12690.75301.12660.75280.00030.03%开放申购0费率160225 股票指数1.04031.04031.05041.0504-0.0101-0.96%开放申购1折起020021 联接基金1.51281.51281.50721.50720.00560.37%开放申购1折起000199 混合型1.41001.66901.42001.6810-0.0100-0.70%开放申购1折起000362 混合型1.20002.19801.20402.2020-0.0040-0.33%开放申购1折起000363 混合型1.23102.22501.23602.2300-0.0050-0.40%开放申购0费率000367 混合型1.29801.29801.30101.3010-0.0030-0.23%开放申购1折起000511 混合型1.50101.50101.50101.50100.00000.00%限大额1折起000512 混合型1.71701.71701.71901.7190-0.0020-0.12%限大额1折起000526 混合型1.30601.30601.30701.3070-0.0010-0.08%限大额1折起000742 混合型1.64401.92901.65501.9400-0.0110-0.66%开放申购1折起000953 混合型1.07401.07401.07401.07400.00000.00%限大额1折起000954 混合型1.03401.03401.03301.03300.00100.10%限大额0费率001265 混合型1.07201.07201.07201.07200.00000.00%限大额1折起001491 混合型1.13601.13601.13601.13600.00000.00%限大额1折起001813 混合型------暂停申购1折起001923 混合型1.00901.00901.00901.00900.00000.00%开放申购1折起002045 混合型1.07001.07001.07001.07000.00000.00%开放申购002055 混合型1.07101.07101.07201.0720-0.0010-0.09%开放申购002059 混合型2.49402.49402.49602.4960-0.0020-0.08%限大额002061 混合型2.35602.35602.36002.3600-0.0040-0.17%开放申购002062 混合型1.50101.50101.50101.50100.00000.00%限大额002063 混合型1.70301.70301.70501.7050-0.0020-0.12%限大额003686 混合型------003687 混合型------0费率003689 混合型------暂停申购1折起003690 混合型------暂停申购0费率003694 混合型------003695 混合型------0费率020001 混合型1.02304.70601.03604.7190-0.0130-1.25%开放申购1折起020003 混合型0.69005.00100.69005.00100.00000.00%限大额1折起020005 混合型0.86503.58100.86603.5850-0.0010-0.12%开放申购1折起020009 混合型0.89902.45000.90502.4560-0.0060-0.66%开放申购1折起020010 混合型1.35202.16101.35802.1670-0.0060-0.44%开放申购1折起020015 混合型2.23302.27802.22502.27000.00800.36%开放申购1折起020023 混合型2.09302.09302.11002.1100-0.0170-0.81%开放申购1折起020026 混合型2.60002.62202.60402.6260-0.0040-0.15%开放申购1折起160211 混合型2.80603.35002.80403.34800.00200.07%开放申购1折起160212 混合型2.29902.29902.29502.29500.00400.17%限大额1折起160215 混合型1.49801.77801.51601.7960-0.0180-1.19%开放申购1折起160220 混合型1.30901.30901.31101.3110-0.0020-0.15%限大额1折起160226 混合型1.33201.33201.33401.3340-0.0020-0.15%开放申购501017 混合型1.01381.01381.01361.01360.00020.02%暂停申购501027 混合型------519020 混合型1.20301.10901.20601.1120-0.0030-0.25%限大额1折起519021 混合型0.53502.49100.53402.49000.00100.19%开放申购1折起519022 混合型1.20301.10901.20601.1120-0.0030-0.25%暂停申购511010 ETF-场内112.45701.1370112.71201.1400-0.2550-0.23%场内交易-020035 联接基金0.98000.98000.98300.9830-0.0030-0.31%开放申购1折起020036 联接基金0.98600.98600.98900.9890-0.0030-0.30%开放申购0费率000302 债券型1.17561.17561.17691.1769-0.0013-0.11%开放申购0费率020002 债券型1.03601.79101.03701.7920-0.0010-0.10%开放申购1折起020012 债券型1.06501.76301.06601.7640-0.0010-0.09%开放申购0费率020019 债券型1.31801.58401.31901.5850-0.0010-0.08%开放申购1折起020020 债券型1.29101.54301.29201.5440-0.0010-0.08%开放申购0费率020027 债券型1.22201.22201.22301.2230-0.0010-0.08%开放申购1折起020028 债券型1.19901.19901.20101.2010-0.0020-0.17%开放申购0费率020029 债券型1.02601.05601.02601.05600.00000.00%开放申购1折起020033 债券型1.13251.39851.13341.3994-0.0009-0.08%开放申购1折起020034 债券型1.12781.38181.12881.3828-0.0010-0.09%暂停申购0费率160217 债券型1.08301.39101.08401.3920-0.0010-0.09%开放申购1折起001922 保本型1.00801.00801.01001.0100-0.0020-0.20%开放申购1折起002197 保本型1.01101.01101.01301.0130-0.0020-0.20%开放申购1折起002458 保本型0.99900.99901.00001.0000-0.0010-0.10%开放申购1折起002489 保本型1.01001.01001.01201.0120-0.0020-0.20%开放申购1折起020018 保本型1.00601.44301.00701.4430-0.0010-0.10%限大额1折起020022 保本型1.34501.55801.35001.5630-0.0050-0.37%开放申购1折起000103 QDII--1.33701.3370--暂停申购1折起000193 QDII--1.19601.1960--暂停申购1折起001934 QDII--0.94300.9430--暂停申购001935 QDII--0.94300.9430--暂停申购001936 QDII--1.01801.0180--暂停申购1折起160216 QDII--0.41300.4130--暂停申购1折起513100 QDII-ETF--1.77301.7730--场内交易-160213 QDII-指数--2.29102.3910--暂停申购1折起003899 定开债券------认购期
基金名称基金链接14日年化28日年化基金经理申购状态手续费操作万份收益7日年化万份收益7日年化020007 0.43582.1940%0.79232.2460%2.29%2.34%限大额0费率020031 0.54871.9880%0.55841.9870%2.02%1.86%限大额0费率020032 0.61482.2280%0.62052.2260%2.25%2.10%限大额0费率020037 ------0费率
基金名称基金链接基金类型日增长值日增长率基金经理申购状态手续费操作单位净值累计净值单位净值累计净值150118 分级杠杆0.63312.64810.64982.6648-0.0167-2.57%场内交易-150131 分级杠杆0.59931.69320.59981.6937-0.0005-0.08%场内交易-150197 分级杠杆1.34490.40991.39040.4238-0.0455-3.27%场内交易-150199 分级杠杆0.78711.89600.74601.85490.04115.51%场内交易-150216 分级杠杆1.21310.36581.21260.36560.00050.04%场内交易-150117 固定收益1.04971.24891.04961.24880.00010.01%场内交易-150130 固定收益1.04971.21021.04961.21010.00010.01%场内交易-150196 固定收益1.04971.09731.04961.09720.00010.01%场内交易-150198 固定收益1.04971.12831.04961.12820.00010.01%场内交易-150215 固定收益1.04071.08141.04061.08130.00010.01%场内交易-150067 分级杠杆1.21401.83501.21701.8380-0.0030-0.25%场内交易-150066 固定收益1.02701.20101.02701.20100.00000.00%场内交易-518800 ETF-场内2.66801.00922.68681.0164-0.0188-0.70%场内交易-000218 联接基金1.02781.02781.03461.0346-0.0068-0.66%开放申购1折起
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1.公告基本信息基金名称 国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 基金简称 国泰创业板指数（LOF）（场内简称：创业板基） 基金主代码 160223 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”） 申购起始日 日 赎回起始日 日 定期定额投资起始日 日 注：投资人可通过场外或场内两种方式对国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）进行申购与赎回。定期定额投资业务只能在场外已开通此业务的销售机构办理。2.日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。3.日常申购业务3.1申购金额限制（1）投资人场外申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。（2）投资人场内申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。对于场内申购的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，将从其最新规定办理。（3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。3.2申购费率（1）投资人场内申购，无申购费用。（2）投资人场外申购时，申购费率如下表所示：申购金额（M） 申购费率 M50万元 1.20% 50万元≤M100万元 0.80% 100万元≤M500万元 0.50% M≥500万元 每笔交易1,000.00元 申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。3.3其他与申购相关的事项基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率。办理场内申购业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。4.日常赎回业务4.1赎回份额限制（1）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办理基金份额场外赎回时，单笔赎回申请的最低份额为100.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足100.00份，则该次赎回时必须一起赎回。（2）对于场内赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。4.2赎回费率场外赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N365日 0.50% 365日≤N730日 0.25% N≥730日 0.00% 场内赎回费 本基金场内赎回费率为固定值0.50%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。在确定场外赎回适用的赎回费率时，通过场外认购或场外申购获得的基金份额，其持有期限以份额实际持有期限为准，通过场内认购或场内申购并转托管至场外赎回的基金份额，其持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。4.3其他与赎回相关的事项基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。办理场内赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。5.定期定额投资业务“定期定额投资计划”是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资人申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。定期定额投资业务的办理机构等内容请见基金管理人届时的相关公告。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。6.基金销售机构6.1 场外销售机构6.1.1 直销机构序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-089000 传真：021- 网址： 2 国泰基金电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021- 联系人：李静姝 6.1.2 场外非直销机构浙江同花顺基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信期货有限公司、九州证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中国建设银行股份有限公司。6.2 场内销售机构本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位（具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站（/）查询），包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准）。7.基金份额净值公告的披露安排自日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。8.其他需要提示的事项（1）国泰创业板指数证券投资基金（LOF）为契约型上市开放式证券投资基金，基金管理人为国泰基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。（2）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，亦可登陆本公司网站（）进行查询。（3）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、基金托管人中国建设银行客服电话（95533）以及各销售机构客户服务电话。（4）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。特此公告。国泰基金管理有限公司日
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??????????国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金合同生效公告
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金合同生效公告
1. 公告基本信息基金名称 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）基金简称 国泰创业板指数（LOF）（场内简称：创业板指）基金主代码 160223基金运作方式 契约型上市开放式基金合同生效日 日基金管理人名称 国泰基金管理有限公司基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）招募说明书》2. 基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【号基金募集期间 自日至日止验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）募集资金划入基金托管专户的日期 日募集有效认购总户数（单位：户） 1,703募集期间净认购金额（单位：元） 225,693,668.06认购资金在募集期间产生的利息（单位：元&） 58,834.25募集份额（单位：份&） 有效认购份额 225,693,668.06 利息结转的份额 58,834.25 合计 225,752,502.31其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额&（单位：&份） 0 占基金总份额比例& 0 其他需要说明的事项 无其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 698.65 占基金总份额比例 0.0003%募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件& 是&向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 日注：1、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。3. 其他需要提示的事项自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。特此公告。国泰基金管理有限公司二零一六年十一月十二日国泰数证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、定
期定额投资业务的公告
公告送出日期：日
1.公告基本信息
国泰数证券投资基金（LOF）
国泰数（LOF）（场内简称：创业板基）
基金主代码
基金运作方式
契约型上市开放式
基金合同生效日
基金管理人名称
国泰基金管理有限公司
基金托管人名称
中国股份有限公司
基金注册登记机构名称
中国证券登记结算有限责任公司
《国泰数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“《基金合同》”）和《国泰数证券投资基金
（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）
申购起始日
赎回起始日
定期定额投资起始日
注：投资人可通过场外或场内两种方式对国泰数证券投资基金（LOF）
（以下简称“本基金”）进行申购与赎回。定期定额投资业务只能在场外已开通
此业务的销售机构办理。
2.日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定
在指定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
（1）投资人场外申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。
各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业
务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的
（2）投资人场内申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。
对于场内申购的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规则有规定的，将从其最新规定办理。
（3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
（1）投资人场内申购，无申购费用。
（2）投资人场外申购时，申购费率如下表所示：
申购金额（M）
50万元≤M﹤100万元
100万元≤M﹤500万元
M≥500万元
每笔交易1,000.00元
申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市
场情况制定基金持续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金
持续营销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资
人适当调低基金申购费率。
办理场内申购业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
（1）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办
理基金份额场外赎回时，单笔赎回申请的最低份额为100.00份，若某基金份额
持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足100.00份，则该次赎回时必须一
（2）对于场内赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，
但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定
（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
场外赎回费
申请份额持有时间（N）
365日≤N﹤730日
场内赎回费
本基金场内赎回费率为固定值0.50%，不按份额持有
时间分段设置赎回费率。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的25%归基金财产，未归入基金财产的部分用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。
在确定场外赎回适用的赎回费率时，通过场外认购或场外申购获得的基金份
额，其持有期限以份额实际持有期限为准，通过场内认购或场内申购并转托管至
场外赎回的基金份额，其持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
办理场内赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则。
5.定期定额投资业务
“定期定额投资计划”是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。定期定额申购费率与普
通申购费率相同。销售机构将按照与投资人申请时所约定的每期固定扣款日、扣
款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。
定期定额投资业务的办理机构等内容请见基金管理人届时的相关公告。具体
办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业
务规则为准。
6.基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
机 构 名 称
机 构 信 息
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-089000
传真：021-
电子交易平台
电子交易网站： 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-
联系人：李静姝
6.1.2 场外非直销机构
浙江基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、诺亚正行（上
海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、深圳市新兰德证
券投资咨询有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、众升财富（北京）
基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、一路财富（北京）信息科技
有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江金观
诚财富管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农
村商业银行股份有限公司、证券股份有限公司、证券股份有限
公司、股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、
中国股份有限公司、股份有限公司、证券有限公司、
股份有限公司、股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南
证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、股份有限公司、
（山东）有限责任公司、股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大
证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、股份有限公司、国都证券
股份有限公司、国盛证券有限责任公司、股份有限公司、西部
证券有限公司、股份有限公司、德邦证券股份有限公司、股份
有限公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券
有限责任公司、股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天相投资顾问
有限公司、中信期货有限公司、九州证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司、中国股份有限公司。
6.2 场内销售机构
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位（具体会员单位名
单可在深圳证券交易所网站（/）查询），包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证
券、、、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证
券、、、、、、、东兴证
券、高华证券、、、、广州证券、国都证券、国海证
券、、国开证券、国联证券、国盛证券、、、国元证
券、、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、、华宝证
券、华创证券、华福证券、、、华融证券、华泰联合、华泰证
券、、华鑫证券、江海证券、金元证券、、、民生证
券、民族证券、、、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证
券、上海证券、、世纪证券、首创证券、证券、、天源
证券、万和证券、万联证券、、西藏同信、、厦门证券、湘财
证券、新时代证券、信达证券、、、银泰证券、英大证券、招
商证券、、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中
信建投、中信浙江、中信万通、、中银证券、中邮证券、（排
名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准）。
7.基金份额净值公告的披露安排
自日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、
基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
8.其他需要提示的事项
（1）国泰数证券投资基金（LOF）为契约型上市开放式证券投资
基金，基金管理人为国泰基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司，基金托管人为中国股份有限公司。
（2）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务事项予以
说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读日刊登在《中
国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰数证券投资基金
（LOF）招募说明书》，亦可登陆本公司网站（）进行查询。
（3）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、
基金托管人中国客服电话（95533）以及各销售机构客户服务电话。
（4）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资
于本基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。
特此公告。
国泰基金管理有限公司