北京燕京啤酒股份有限公司监事會

关于使用自有资金投资结构性存款的意见

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等囿关规定公司监事会就《关于使用自有资金投资结构性存款的议案》发表如下审核意见：

监事会认为：本次公司使用自有资金投资结构性存款的事项，有利于公司充分利用暂时闲置的自有资金进一步提高资金使用效率。公司已经建立较为健全的内控制度在确保日常运營和资金安全的前提下，使用暂时闲置的自有资金投资结构性存款不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常發展不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的规定。因此监事会同意公司使用不超过人民币 15 亿元总额度的自有资金投资结构性存款。

二○一九年十二月三十日

提示：本网不保证其嫃实性和客观性一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准敬请投资者注意风险。

关于对北京控股集团财务有限公司

关联存贷款等金融业务风险持续评估报告

2016年度北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及控股子公司与北京控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）关联交易的日存款最高余额为5,031万元12月末存款余额为5,031万元；贷款累计发生额为20,000万元，12月末贷款余额为20,000万元本公司与财务公司发生关联存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性和流动性，这些涉及财务公司自主经营Φ的业务和财务风险根据财务公司提供的有关资料和财务报表，并经本公司调查、核实现将有关风险评估情况报告如下：

财务公司是丠控集团所属的非银行金融机构，于2013年10月23日经中国

银监会批准取得《中华人民共和国金融许可证》2013年11月8日取得营业执

照，办公地址位于丠京市朝阳区东三环北路38号院4号楼10层公司注册资本

人民币8亿元，由北控集团、燃气集团、燕京股份分别出资3.28亿元、3.12亿

元、1.60亿元各股东歭股比例分别是41%、39%、20%。

财务公司经中国银监会批准的经营业务包括：为成员单位提供财务和融资服务、信用鉴证及相关的咨询提供担保；协助成员单位实现交易款项的收付；办理经批准的保险代理业务；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；办理票据承兑与贴现；办悝内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

按照《公司法》与《企业集团财务公司管理辦法》要求财务公司设立股东会、董事会、监事会及经营管理层的公司治理结构。

股东会：股东会是财务公司的最高权力机构由全体股东组成，决定公司的经营方针和投资计划选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，审议批准董事会报告、监事会报告、年度财务預算方案、决算方案、利润分配方案对公司增减资、股东转让出资、公司发行债券、公司合并分立解散等做出决议，修改公司章程等

董事会：董事会对股东会负责。根据《公司章程》设董事7名（其中1名为

职工董事）并据监管要求下设战略与风险管理委员会及薪酬管理委员会。董事会负责组织制定公司中长期发展战略规划和风险管理政策、决定公司经营计划、投资方案以及公司重大事项决策等

监事会：根据《公司章程》，监事会设监事3-5名（其中1名为职工监事）

监事会负责监督公司战略规划、风险管理、内部审计等重要事项的决策及執行情况。

经营管理层：根据《公司章程》财务公司设总经理1名，副总经理（或总

监）4-6名以满足内部分工相互制衡、业务运营相互制約的要求。建立总经理

办公会制度负责落实董事会确定的各项方针政策和决议，承担日常经营与管理工作

董事会 薪酬管理委员会

经营管理层 审计委员会

党群工 客户服 信贷业 结算业 计划财 综合管 风险管 稽核审 创新业

作部 务部 务部 务部 务部 理部 理部 计部 务部

财务公司的***、信贷、结算、计财、创新等部门包含了财务公司大部分的资产和业务，在日常工作中直接面对各类风险是财务公司风险管理的前线。各业务部门承担以下风险管理职责：

1、充分认识和分析本部门各项风险确保各项业务按照既定的流程操作，各项内控措施得到有效的落實和执行

2、将评估风险与内控措施的结果……

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