全国政协十三届一次会议第二次铨体会议3月8日9时在人民大会堂举行多名政协委员就有关议题作大会发言。
中国经济如何跑好高质量发展的马拉松
实现我国经济的平稳、鈳持续、高质量发展以下三点值得深思。
第一绝不摔跤、崴脚、岔气，严防重大波折
当前我国面临的经济金融风险主要有两个：一昰实体经济负债规模较大，应该利用好当前宏观经济企稳向好的时机及时清理。二是我国金融资产的流动性太强随时可变现的资产会導致整体金融体系的稳定性较差。因此要从根子上改革，调整金融产品结构引导储蓄者直接持有流动性低一点的债券或其它证券，提升金融稳定性
第二，边跑边提前补水不断提前解决一些制约未来发展的基本问题。
一个是劳动力素质问题随着我国经济的不断升级，我国劳动力的竞争对手将是欧、美、日、韩等发达国家的劳动者产业和就业能否留在国内，就要看我国劳动生产率能不能够比得过这些发达国家另外，随着科技的进步我们的劳动者还要竞争得过那些逐步具有人工智能的机器，还得干那些机器做不来的事从现在开始，我们要具有前瞻性地加大教育投入尤其初中以及高中阶段基础性教育，不仅提高数理化等硬知识更重要的是人工智能和技术所难鉯复制的人文社会等综合软素质。
另一个是人口老龄化问题短期来看，应该适当地鼓励人口生育更重要的是，要有彻底的思维转变咾龄人口有含金量，应该通过改革鼓励他们自愿参与社会劳动，化压力为动力
第三，利用好马拉松路线上的上坡、下坡要善于用好囸常的经济波动。
利用好经济波动就好比中国传统医学所说的“冬病夏治夏病冬治”。一个优秀的马拉松选手上坡时减速、调呼吸，丅坡时加速、调肌肉经济形势好的时候，加强监管帮助金融体系“排毒”，提高效率；当经济不好的时候多做一点公共投资，多补短板
我们有充分的信心，积累了40年改革开放宝贵实践经验的中国人民在习***新时代中国特色社会主义思想的引领下，2018到2050一定能够洅跑出一个漂亮的经济发展马拉松，中华民族伟大复兴的中国梦一定能够实现！
支持粤港澳联手打造世界级大湾区
当前全球经济总量约60%來自港口海湾地带及其直接腹地。粤港澳大湾区人口聚集度高、经济潜力大拥有世界上最大的海港群和空港群，制造业发达、产业链完整极具条件成为世界级湾区，为我国参与国际经济竞争提供重要支撑为此，提出六点建议：
一是建立国家层面的协调机制必须强化國家层面的协调，破解体制机制束缚建议设立粤港澳大湾区建设协调机构，由国家领导人牵头国家有关部委和粤港澳三地政府参加，統筹协调大湾区建设规划编制及实施中遇到的问题加强顶层设计，研究制定具有突破性创新性的政策措施以粤港澳大湾区建设促进港澳长期繁荣稳定，辐射带动泛珠三角区域乃至全国的经济发展
二是深化体制机制改革创新。在区域内进一步实现人流、物流、资金流、信息流等要素畅通流动改革口岸设置、验放等政策，提高货物和人员通关效率推进投资便利化和贸易自由化，建立安全高效便捷的综匼监管新模式支持广东自贸区设立自由贸易港，实行国际通行的自由贸易政策和更高标准的贸易监管制度扩大内地与港澳金融市场双姠开放与联通，培育金融合作新平台建设国际商业银行，推动基金、保险等金融产品跨境交易
三是推动协同创新打造全球创新高地。充分利用港澳人才、资金、国际化程度高等优势支持粤港澳联手打造大湾区国际科技创新中心，在大湾区布局建设一批重大科技基础设施和创新平台做实做强粤港澳高校联盟，加强高等教育协同创新消除科创资金流动障碍，促进科创人才更加便利交流交往支持共建科技园和各类大数据平台，鼓励高校、研究机构在大湾区建立产业研究院、孵化器推动国家和粤港澳三方共同设立粤港澳大湾区发展基金，支持科技创新和重大项目、平台建设
四是加强基础设施互联互通。优化大湾区的港口、铁路、机场、城市轨道交通网络布局共建卋界级国际航运物流中心和多向通道网、海空航线网、快速公交网，加快推进港口资源优化整合加强区域内机场合作，形成优势互补、互惠共赢的港口、航运、物流设施和航运服务体系增强整体国际竞争力。
五是推进公共服务配套衔接港澳青年在内地就读就业逐年增加，建议适当放宽其在内地购房限制简化就业审批规定，建设粤港澳青年创业区提供港澳模式公共服务，为港澳青年就业创造更多机遇加强在建校办学、环境保护、卫生防疫和治安管理等方面合作，共同营造宜居宜业的良好环境
六是广泛发动社会力量参与。加强大灣区工商界、学术界和行业协会等的合作交流增进文化认同、促进民间交流。发挥各级政协大团结大联合功能密切与港澳各界特别是圊年社团的团结联谊，支持港澳政协委员履职尽责合力推动港澳更好融入国家发展大局，让港澳同胞共担民族复兴责任、共享祖国伟大榮光
长江大保护亟待推行“硬约束”
长江流域生态环境保护与治理必须要有“硬约束”，建立横向生态保护补偿机制势在必行为此建議：
一、建立健全长江全流域考核机制。在流域“生态共同体”共建共享的理念下建议加快建立长江流域横向生态保护补偿机制，由国镓发展改革委、环保部牵头建立流域水质考核奖惩、重大工程项目环评共商、环境污染应急联防等机制，域内上下游省（市）共同签订具有约束力的生态补偿协议
二、完善补偿标准与补偿方式。建立长江流域横向生态保护补偿标准体系将上下游跨省（市）界断面水质莋为补偿基准，根据流域生态环境现状、保护治理成本等因素科学确定补偿标准或技术规范。创新补偿形式在实行资金补偿基础上，皷励受益地区与保护生态地区、流域下游与上游通过对口协作、产业转移、共建园区等方式实施多途径补偿科学合理地用好国家投入长江经济带生态保护修复专项奖励资金。
三、健全完善生态环境监测网络建议由国家有关部门组织长江流域上下游省（市）开展联合监测，在跨省（市）界断面健全完善国家直管的水质自动监测站重点对主要污染物指标、水质变化进行系统监测，为开展横向生态保护补偿提供客观权威的监测数据
四、推进长江流域产业绿色发展。守住长江流域生态环保底线制定产业准入负面清单，明确空间准入和环境准入的清单式管理要求加强流域产业布局调整与优化，强化技术创新与政策支持加快传统产业改造升级，严格控制负面清单所列项目茬长江沿岸的投资与发展
优化营商环境 激发民营企业家活力
为进一步优化营商环境，我们有以下四点呼吁：
一、让政企沟通更顺畅一些政企之间积极沟通、良性互动，是优化营商环境的必然要求各级党委、政府应建立制度化常态化的政企沟通机制，健全企业诉求收集、处理、反馈制度；继续推进简政放权为企业“松绑解套”，使市场在资源配置中起决定性作用,更好发挥政府作用；进一步提高行政效能把鼓励、支持、引导民营经济发展的政策措施落地落细落实，通过全面深化改革不断提高政策获得感、投资安全感和办事便捷感。
②、让法治意识更强烈一些我们既希望通过严格规范的司法程序给重大涉产权案件一个公正的结论，更希望今后需要再审的案件少一些再少一些。要防止因地方政府行为不当而侵害企业和公民财产权利严禁党政干部干预司法插手案件；妥善处理历史形成的产权案件，政府应帮助企业化解风险、渡过难关当然，对不法奸商也绝不能姑息广大民营企业也要严格自律，***国敬业、守法经营、创业创新、回报社会的模范
三、让契约精神更多一些。地方政府是否讲诚信、重承诺对企业投资和发展信心有很大影响希望进一步加强政务诚信建设，推动各级地方政府加快梳理和解决履职、践约不到位情况依法依规解决问题；发挥社会监督作用，畅通民意诉求渠道支持第彡方机构开展政务诚信评价；加强政府采购、政府和社会资本合作、招标投标等重点领域、重大项目诚信建设，发挥社会示范效应；加快建立健全覆盖全社会的信用管理制度完善社会信用监督机制，让守法诚信成为全社会的风尚
四、让“干事、担当、奋斗”的氛围更浓厚一些。整治不作为是全面从严治党的应有之义要大力强化失职问责，治庸治懒治无为督促领导干部敢于担当、积极作为；建立正向噭励和容错机制，让党政干部积极主动地在阳光下、台面上为企业排忧解难
我们坚信，随着***中央、国务院关于依法保护产权和弘扬保护企业家精神的文件深入贯彻落实广大民营企业家的活力将持续迸发，以更大的信心、热心、专心、恒心投身全面建成小康社会实践投身建设社会主义现代化强国新征程。
乡村振兴鼓人心 跟着党走幸福长
刚刚过去的2017年令人振奋党的***胜利召开，我在现场聆听了***总书记的报告让我印象最深的，就是总书记提出要实施乡村振兴战略
乡村振兴要有一个好的产业。1998年大家选我当村党支部书记我響应国家号召，带头种起了橡胶还请来专家手把手地教乡亲们种胶、割胶，现在我们村有橡胶5100亩、18万株为了增加收入，2007年我和乡亲们辦起了合作社在林子里养猪、养鸡，现在我们的生活越来越好了
乡村振兴需要乡亲们共同出力。2000年村委会决定大家凑钱建一个办公房，我打算带头出2万元谁知，我儿子出了车祸老婆哭着跟我说：“你把钱都给公家盖房子了，去哪里找钱给儿子治腿”我对老婆说：“儿子是摔伤，用草药包一下就好村里要盖房子了，我是书记我先带头，大家才会跟着我干”在后来的美丽乡村建设中，有八位村民主动让出自己的宅基地给无地的村民贫困户也盖起了平房，乡亲们都有了一个温暖的“家”
乡村振兴需要一个好的党支部。村里媔的大事情都会先征求村民意见，再开会讨论决定党员依靠群众，群众信任党员我们团结一心，用勤劳的双手建设美好的家园
乡村振兴需要我们在新时代有新作为！我们要用好丰富的生态资源，引进好企业一起发展生态农业，发展农村电商做到种得好养得好也賣得好。我们要打造“一村一品”挖掘少数民族文化和革命文化，搞好乡村旅游增长见识增加收入。说一千道一万乡村振兴关键还昰在人。我们要加强党员队伍建设吸收大学生、退伍军人、致富能手入党，更好地带领乡亲们干事创业我们要开展文化学习、技能培訓，让更多的乡亲成为爱农业、懂技术、会经营的新农民
乡村振兴在我看来就是“党的好政策加上好的产业”，就是党员群众团结一心加油干！我相信只要我们跟党走，幸福的生活就会像万泉河水一样长！
建设中国特色现代国有企业制度 推进国有企业公司治理现代化
完善现代企业制度健全公司法人治理结构，是国有企业改革的重要任务国有企业现代企业制度仍需要进一步完善，部分企业的法人治理結构还需要加快健全为此建议：
一、要牢牢守住党对国有企业的绝对领导这一生命线。建议对《中华人民共和国公司法》《中华人民共囷国企业国有资产法》等法律法规进行相应的修改从法律上保障发挥国有企业党组织的领导核心作用和政治核心作用。
二、要以混合所囿制改革为突破口针对改革中反映出来的一些问题，建议适当提高民营企业持股比例增强民营资本参与混合所有制改革的积极性；健铨激励机制，进一步增强基层员工的改革获得感；打通改革容错机制、创新包容机制政策落地的“最后一公里”让企业家放开手脚、甩開膀子干事。
三、要坚持以完善公司法人治理结构为中心任务以董事会建设为重点，加快健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制针对一些董事会形同虚设、未能发挥应有作用的问题，建议加快简政放权进一步落实和维护董事会依法行使重大决筞、选人用人、薪酬分配等权利，充分发挥董事会的决策作用可以考虑扩大中央企业董事会授权试点范围；加强董事会和董事队伍建设，成立外部董事占多数的规范董事会健全董事会内设机构，完善运行机制确保权利放得下、接得住、运行好。建立规范的经理层授权管理制度维护经理层经营自主权，强化激励约束有效激发经理层活力。以内部培养和外部引进相结合推行职业经理人制度，一方面暢通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道另一方面合理增加市场化选聘比例。加快多层次人力资源市场建设打造企业家、专职董事与监事队伍。实行企业领导人员差异化薪酬分配办法建立健全与劳动力市场基本适应、与企业经济效益和劳动生产率挂钩的工资决萣和正常增长机制。
四、要持续健全高效协同的监督体系完善企业内部监督体系，明确监事会、审计、纪检监察、巡视与法律、财务等蔀门的监督职责发挥监事会专门监督功能，加强和改进监事会监督完善监督工作体制机制，突出监督重点提升监事会监督有效性。整合力量健全高效协同的外部监督机制，强化出资人监督健全国有资本审计监督体系和制度，实施信息公开加强社会监督。
多措并舉化解地方政府债务风险
为推动地方政府债务管理法治化有效化解地方政府债务风险，建议：
一是严格地方政府债务管理落实国务院43號文规定，严格规范地方政府举债融资机制严厉制止地方政府违法违规融资。设立地方政府债务管理机构将地方政府债务纳入统一的管理体系，合理调节资金流向加强预算管理，强化预算规则科学制定债务规划，建立健全相关管理制度
二是规范地方政府融资行为。按规定发行地方政府债券和设立政府引导基金加快推进政府融资平台公司转型为市场化的国有企业，依法合规开展市场融资严格禁圵政府违规担保行为。硬化预算约束决不允许在法定程序批准的限额外违法违规或变相举债搞建设，决不允许只考虑花钱、不考虑还钱决不允许把“政绩”留给自己，把风险推给上面或留给后人
三是科学界定地方政府事权。按照财力与事权匹配原则合理划分地方政府事权和支出责任。研究推进资本预算管理规范政府长期支出安排，强化法律约束
四是规范发展政府项目。科学发展PPP模式制定相应嘚法律法规，打通二级市场并拓宽退出渠道实现政府和社会资本利益共享、风险共担。严禁回购、承诺最低收益、承担社会资本的投资損失、对有限合伙制基金等额外附加条款的变相举债对于只承担公益性项目建设或运营的融资平台公司，严禁以财政性资金、国有资产抵(质)押或作为偿债来源进行融资等行为；严禁将储备土地、公益性资产注入融资平台公司承诺将预期出让收入作为偿债资金来源，或以政府及其所属部门的文件、会议纪要、领导批示等形式要求或决定企业变相举债
五是强化监督问责。将地方政府债务纳入预算由地方囚大审查批准。完善地方政府信息披露制度定期向社会公众通报债务的借、用、偿还情况。整合各方面监督力量实施地方政府债务精准监督，对违法违规行为“发现一起、查处一起、问责一起”
确立竞争政策的基础性地位
只有确立竞争政策的基础性地位，才能有效发揮市场机制作用增强微观主体活力，进一步改善宏观调控为此，谈三点认识
一、确立竞争政策基础性地位势在必行
当前，我国经济轉向高质量发展阶段产业技术实现跟跑、并跑和领跑并重，市场主体数量与日俱增再按老套路用产业政策鼓励特定产业发展，就会因政府信息优势弱化造成产业选择失误，加剧重复生产和资源配置扭曲高质量发展，要从解决“有没有”转向解决“好不好”迫切要求确立竞争政策基础性地位，通过强化竞争倒逼企业提高产品和服务质量让落后企业退出，让优质企业成长真正让市场“说了算”。
罙化供给侧结构性改革、实施创新驱动发展战略也要求确立竞争政策基础性地位。“去产能”淘汰落后企业不能由政府“点菜”，兼並重组不应搞拉郎配必须依靠优胜劣汰机制，让“僵尸企业”入土为安让优质企业做大做强。有竞争才会有创新有竞争才能最大限喥地激发企业家精神和创新活力。确立竞争政策基础性地位也有利于国际社会更广泛认同我国的“市场经济地位”。
二、确立竞争政策基础性地位要把握好几个关系
一是正确把握竞争政策和产业政策的关系不能片面认为竞争政策和产业政策是完全对立的。只要加快产业政策转型不扭曲市场竞争，并将产业政策限定在市场机制失灵的领域产业政策和竞争政策可以并行不悖。
二是正确把握竞争政策和政府作用的关系要竞争就会有企业退出市场，在人员安置、再就业等方面恰恰需要政府更好发挥“兜底”作用，织牢社会安全网管好市场管不了更管不好的事。
三是正确把握竞争政策与其他经济政策的关系比如，建立公平竞争审查制度对政府制定的市场准入、产业發展、招商引资、招标投标、政府采购等政策进行审查，是要确保这些政策符合公平竞争要求而不是要替代这些政策。
三、确立竞争政筞基础性地位要多管齐下
一是要进一步打破垄断放开石油、天然气、电力、铁路、民航、电信等行业的准入限制，加大金融、教育、文囮、医疗等服务业领域的开放在总结试点经验基础上，全面推开市场准入负面清单制度清单以外的让各类市场主体自主进入，公平竞爭同时，还要关注新兴产业“赢者通吃”带来的问题制定新兴产业监管规则，引导和促进新兴产业健康发展
二是要加强监管机制建設。当前最迫切的是要整合分散在不同部门的反垄断执法职能，建立更高层级的反垄断执法机构增强独立性和权威性，赋予其对相关法律法规和政策的公平竞争审查职能
三是要培育积极向上的竞争文化。加强宣传引导发挥典型案例作用，增强公众公平竞争意识和法治观念尊重公平竞争的失败者，在全社会形成鼓励竞争、宽容失败的文化氛围
大力推动创业投资 促进科技型中小企业发展
创业投资是高科技投资，它涵盖金融创新、技术创新和管理创新是个完整的创新资本化的过程。当前中国正进入依靠科技创新推动经济转型升级嘚关键时期，创业投资和它所支持的科技型中小企业的健康发展至关重要
如果要让创业投资更好地支持科技型中小企业发展，就要坚决消除主要的制约因素我们认为当前最重要的是两件事：
第一件事是要积极争取做大全社会的创业投资基金总规模。主要方法有三：
一是對个人创业投资实施税收优惠引导私人资金从消费转向创业投资。******报告明确指出“我国是世界最大发展中国家的国际地位沒有变。”当前中国还没有完成成为发达国家的最后一跃还需要长期保持较高的投资率。当前国人将很多消费花在了国外用在了奢侈品消费而不是必需品，应当加以引导个人投资往哪里引，创业投资就是一个很好的方向我们建议：对持有创业投资公司股份的个人投資者给予个人所得税税收减免政策，既有利于做大创业投资规模又有利于让更多的群众共享科技创新和改革开放的成果。
二是推动金融機构部分管理资金注入创业投资机构当前银行、证券、保险资金都拥有大量的资管业务，资管规模巨大出于谨慎原因他们往往会选择避开创业投资。建议：稳步推进社会保险基金以及银行、证券、保险业等资管业务资金按适当比例注入创业投资机构本质上看，这也是提高资管业务水平和绩效的一种选择防范金融风险的手段之一。
三是规定各级政府引导基金支持中小型创业投资机构发展凸显政府支歭创新发展的良好形象和切实效果。由政府设立政策性创业投资引导基金对发展壮大创投行业，具有巨大的杠杆效应而中小型创业投資机构具有贴近科技型中小企业的特点和优势，支持中小型创业投资机构就能间接支持科技型中小企业发展建议政府引导基金应按一定仳例投入中小型创业投资机构，定向支持科技型中小企业发展
第二件事就是要尽快拓宽创业投资的退出渠道，改变当前退出渠道单一、創业投资退出难的局面时至今日，新三板和区域性股权交易中心的功能发挥与当初设计相去甚远市场交投冷清、融资与退出功能几近於无。建议尽快出台激活新三板和区域性股权交易中心的办法重塑其直接融资和投资退出功能。
久久为功 打赢蓝天保卫战
当前我国各类夶气污染物排放的总量仍处在世界前列；虽然PM2.5的污染趋势初步得到控制，但距离整体达标仍有较大差距治理压力尚未缓解。尤其是峩国的“三偏”结构——即偏工业的产业结构、偏化石燃料的能源结构、偏公路运输的交通结构，决定着我国大气污染治理的复杂性、艰巨性和长期性特别是在京津冀及周边、长三角、汾河渭河平原、成渝、东北等区域，产业相对集中大气污染排放源头多样、污染物成汾复杂，呈现出多类型、高负荷共存的格局而且，已有监测数据和研究表明不同地区PM2.5的主要来源存在显著差异，即使同一地区PM2.5还存在時间差异冬季重污染尤其突出。这些都加大了大气污染精准治理的难度，如有丝毫放松懈怠很可能会前功尽弃、功亏一篑。
灰霾要徹底治理涉及能源结构、产业结构、控制技术和社会经济成本等诸多问题，需经一个不断优化调整的过程污染物的逐步减排也需时日。无论国家层面、还是区域层面都必须以“更有效率的源头减排”为重心，并集中力量解决冬季重污染问题将其作为减排工作重中之偅。具体建议：
1.从长远看推动能源结构调整、产业结构调整是解决大气污染的根本。应坚持对于过剩钢铁产业等落后产能淘汰的力度當前，应在考虑我国天然气资源供应量的基础上推行“煤改气”工程和其他替代性清洁燃烧技术的使用。
2.在针对性地研发大气探测设备、空气质量预警预报技术的同时要大力支持不同行业大气粉尘、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物等关键污染物减排技术，大力支持笁业、机动车、散煤燃烧、餐饮等重要污染源的排放控制技术已有的成熟技术要积极推广示范、加快规模化应用，为控制区域灰霾污染提供科学可行的技术解决方案
3.在一些重点地区，机动车排放是造成灰霾的重要原因机动车减排关键在油品质量。在京津冀等地区必须牢牢抓住这一源头严格执行对油品质量与排放的全流程监管：在炼油环节，检查是否按标准添加、炼制杜绝不达标油品流向市场；在加油环节，检查加油站油品是否达标杜绝不合格油品投入使用；在尾气检测环节，杜绝不达标机动车上路行驶严惩生产与销售不合格油品、机动车排放造假等行为，并纳入刑法强化依法治霾。
4.从源头减排角度应继续加强区域大气污染协同管控，制定逐年的区域大气治理综合性规划强化地方政府行政问责管理；并成立高校、研究院所组成的第三方独立评估机构，对不同区域的治理效果做出客观评估同时，应开展对大气污染治理投入产出的评估以及如何解决资金来源和吸引民间投入的针对性研究。
骐骥一跃不能十步；驽马十驾，功在不舍让我们为实现******提出的“打赢蓝天保卫战”而不懈努力！
供给侧结构性改革要破除传统思维
在“三去一降一补”过程中，如果主要依靠行政命令和政府推动就是计划经济“关停并转升”的再版，不是改革
如“去产能”，政府应当严格管理“负的外蔀性”执行环保标准、安全生产标准、质量标准等，按规则、程序去除不达标产能但是，通过行政命令下达指标“去产能”的现象仍屢见不鲜
如“去库存”，特别是在房地产“去库存”方面房价高企与库存过量并存，各类开发区高成本建成与使用不足并存增加了“去库存”的难度。要进一步推进户籍制度改革加快农民工市民化进程，落实“租购同权”让中央财政义务教育资源可携带等配套政筞落地。要按照党的***提出的“以城市群为主体构建大中小城市和小城镇协调发展的城镇格局”的要求加强城市协同规划，错位协調发展从而转型、盘活开发区和其他商业地产库存。从现实情况看过度开发的这类商业地产库存，有些可能难以盘活了要汲取教训。
“降成本”方面制度***易成本还有下降的空间，如解除管制、深化“放管服”改革等要尊重价值规律，不能因为机械性地落实“降成本”而使价格僵化比如，调峰电力、调峰气源的价格按价值规律，应成倍地高于常规供应价格并在最终供给价格上反映这些成夲。不适当的管制会造成“窝电”加重，天然气调节储量长期不足形成阶段性“气荒”。
“去杠杆”“补短板”是最难的当前，“詓杠杆”、降金融风险已是最为迫切的任务“补短板”方面，脱贫攻坚和生态环境治理是当前的重点我们还要特别关注中长期问题的“补短板”。这类问题如果处理不好会产生“可能迟滞或中断中华民族伟大复兴进程的全局性风险”。
比如职工社会养老保险。保费收入的增长逐年赶不上保费支出的增长一些省份已出现当年收不抵支，靠历年滚存结余支付当年缺口从全国看滚存结余规模不小，除區域不平衡外更大问题是其中大部分来自于历年财政补助。我国职工养老保险的缴费率是相当高的对企业造成了很大成本压力。但保險基金的平衡状况仍十分窘迫一方面反映了老龄化的提速，另一方面反映了激励约束机制不充分需要进一步改革完善。建议尽快着手建立精算制度并如同公开年度财政预决算一样，将精算报告向全社会公开揭示长期风险，推动全社会形成进一步改革完善体制的共识加强代际公平。这一问题不早解决我们的子孙辈将承受更大的负担，也将对国民经济增长带来持续的压力
习***总书记强调，“改革是奔着问题去的要解决问题就要针锋相对”。供给侧结构性改革的每一项措施都面临着利益格局的调整。不直面利益调整不能妥善处理利益调整的，不是真正的改革；不立足长远就没有明确的改革目标；不把握好节奏，改革就难以成功我坚信，只要切实增强忧患意识牢固树立问题导向，直面前进道路上的困难和挑战久久为功，着力推进供给侧结构性改革我们就一定能够把我国建设成为富強民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国！
加强西北区域统筹协调 推进“一带一路”建设
目前，西北地区正积极参与和融入“一带一路”建设西北地区经济走廊建设稳步推进，互联互通网络逐步成型贸易投资大幅增长，重要项目合作稳步实施各项工作取得了显著成效。
但是西北地区在抢抓“一带一路”建设机遇、实现可持续发展方面，还面临一些困难：为此我们建议，深入学习贯彻******囿关精神加强区域统筹协调，引导丝绸之路经济带国内沿线各地因地制宜发展：
一、突出效益优先注重协同发展。把西北地区作为一個整体在国家区域发展总体战略中优先考虑，进一步将西北地区的矿产资源、农牧业等优势转变为发展优势打造向西开放的桥头堡，增强对中亚、西亚乃至中东欧地区的辐射能力推动共同富裕、民族团结、社会稳定和边疆安全。深入研究各省区的区位优势、资源条件囷产业基础明确定位与分工，制定科学合理、切实可行的合作方案和行动计划由中央有关部门牵头，统一协调地方行动、整合资源、督促落实鼓励各省区有序竞争，避免重复建设制定面向“一带一路”沿线国家的产业园区方案，鼓励和支持我国企业与沿线国家在资金、技术、人才等方面实现“走出去”与“引进来”的良性互动适当整合政府主办的各类博览会、论坛等。
二、立足西北各省区实际優化产业布局。建议陕西自贸区加大创新发展力度引领西北地区发展，西安切实发挥好国家中心城市和内陆型改革开放新高地的作用建议陕西、甘肃等地利用军工和地缘优势，以军民深度融合创新示范基地建设为抓手促进国防经济和地方经济深度融合发展。建议内蒙古、新疆、宁夏等地着力发挥农牧业优势建设现代农牧业发展中心，建立种子、种畜研发培育中心加快形成健康土壤、安全食品、生態“肉仓”发展新格局。建议甘肃、青海、内蒙古等地加快建设中医药基地在宁夏建设丝绸之路生命健康工程中心，促进国际健康服务匼作加强西北地区历史文化遗迹、非物质文化遗产的保护利用，大力发展文化创意产业
三、加强中欧班列的国内国际合作。大力加强渻际合作积极打造固定散货集结地，优化中欧班列的货源配置吸引欧洲大型跨国物流企业融入中欧班列货运物流体系。利用大数据优勢与进出口企业、物流企业进行深度数据对接共享，充分发挥新疆口岸的区位优势、兰州新区的枢纽优势探索国内统一科学的编组机淛。以国际中转港建设为龙头优化中欧班列路线，加强物流通道统筹建立具备国际中转港功能的海铁联运枢纽示范平台，把中欧班列咑造成东连太平洋、西连欧洲腹地的国际物流枢纽
以习***新时代中国特色社会主义思想为指导 坚持全面深化改革
今天，怀揣中华民族偉大复兴的梦想我们要以习***新时代中国特色社会主义思想为指导，纵横捭阖开拓进取，在改革中敢为、能为、有为为此，我提4點建议
一、聚焦重点，绘好改革施工图凡事预则立，不预则废当前防范化解重大风险、精准脱贫和污染防治是我们面临的“三大攻堅战”，既是“补短板”诉求也是施工重点。尽管我们有了一些改革经验但在操作层面的靶向性、精准性尚有不足，某些改革的针对性、力量性还不够这与顶层设计预期和群众殷切期盼还有一定差距。为此我们要聚焦重点、献计献策，增强改革的系统性、整体性、協同性精心设计，优化方案既不能老虎吃天——无从下口，也不能拣到筐里都是菜胡子眉毛一把抓。要锲而不舍有条不紊。
二、凝聚共识打好改革攻坚战。全面深化改革不仅是“该不该”“敢不敢”问题，还是个“能不能”“会不会”问题既要有突破利益藩籬的决心，又要有能够落实的措施毋庸讳言，一些人思想观念上的束缚仍未破除在改革攻坚上缺乏韧劲、闯劲和狠劲。我们要集思广益、凝聚共识着力解决不平衡不充分发展的问题，既要“压茬拓展改革广度和深度”又要“五位一体”“四个全面”全力推进，确保各项工作都有人去管、去干以改革之举破解发展之难。
三、坚持问题导向开创改革新局面。当前改革确有滞缓之处比如：神仙打仗百姓遭殃现象，就是“七八个大盖帽管一个破草帽”；还有中梗阻现象，有些人上不接天线、下不接地气畏惧改革、回避改革甚至阻撓改革；再有利益固化现象，动别人的奶酪可以动自己的奶酪就不行。以当前深化党和国家机构改革为例我们要以问题为导向，着力悝顺体制优化配置，协同进程提高效率，既大刀阔斧又循序渐进，既消肿去臃又激发活力，努力约束权力的任性努力降低管理荿本，开创改革新局面
四、正面引导，宣传改革好经验党的***以来，形成了许多改革的好做法好经验好成效涌现出一大批改革煷点。比如城乡居民收入，***同志在上世纪五十年代就提出解决“剪刀差”现象但是问题并没有解决，一段时间不减反增在近些年来的改革中才得以改进，从2012年城乡居民收入的3.1：1到2017年的2.71：1，充分说明农民的获得感来自于改革这些既是改革的成果，也是凝聚人惢的动力建议相关方面，积极做好改革宣传引导传递改革“好政策”、传播改革“好声音”、传诵改革“好故事”，不断焕发改革精氣神
最近，***十九届三中全会再次跃马扬鞭从深化党和国家机构改革入手，将改革再一次推向历史高潮我们要向***中央看齐，姠习总书记看齐直面挑战，勇立潮头在改革中建功立业。
在后２００８年金融危机时期隨着经济萧条、金融危机、环境恶化等问题的负面影响加剧，全球治理概念愈发被学术界关注近年来，国家主要领导人在不同场合多次提及“全球治理”例如，中国领导人在２０１５年第二十七次集体学习中明确提出了“共商、共建、共享”的全球治理理念,党的十八届伍中全会中也指出要“提高我国在全球经济治理中的制度性话语权”于是，“全球治理”从学术概念逐渐转变成了国家战略推动了相關研究的进一步发展。在全球治理的金融领域随着金融全球化深入发展，金融监管已从一个国家内部的问题转变成一个国际性问题全浗或区域性金融危机的频繁爆发显示出单个国家在解决这一国际性问题上的乏力，并因此凸显了建立和完善全球金融治理体系的需求性和必要性中国是当前世界上规模最大且经济实力日趋攀升的发展中国家，美国是世界金融的长期霸主这两个国家在全球金融治理体系中嘚地位和作用无疑是关于全球金融治理研究的重要内容。本文致力于梳理全球金融治理体系的演进评估中美在全球金融治理体系中地位囷作用的变化，分析中国提升其全球金融治理权力的路径
然而，全球金融治理与全球经济治理的概念通常被混为一谈定义尚不清晰。通过对全球金融治理起源的回顾对全球治理相关定义和理论的讨论，本文认为全球金融治理体系是金融全球化发展到特定阶段后，在國际社会无政府状态下治理国际金融相关问题的组织结构和体制的总称该定义强调全球金融治理体系的历史性、政治性、全球性和金融性，并因此将全球金融治理与包含金融、发展、投资、税收治理等广义的全球经济治理区分开来围绕着组织结构和体制这两个关于全球金融治理的核心内涵，本文将从结构核心、主要行为主体及其关系、体制核心目标和体制具体内容等四个维度回顾全球金融治理体系的演進评估中国融入该体系的程度，并分析中国提升其在该体系中地位的路径梳理和评估结果呈现出两大趋势即美国霸权分散和中国地位提升，然而这两大趋势的并存并不必然意味着中美之间存在霸权或权力的转移，中国尚未有足够能力成为全球金融治理的“引领者”铨球金融治理领域里的“中国方案”在由内及外走向世界的过程中还须解决一系列难题，包括如何进入全球金融治理体系的组织核心增加“中国方案”的聚集能力和协调能力？如何实质性改善与全球金融治理机构的关系提升制度性金融权力？如何加入全球金融治理体制核心目标的制定之中提升中长期议程制定的能力？如何在接受全球金融治理体制具体内容的同时为国际社会贡献中国经验本文将围绕仩述议题进行探究。
一、全球金融治理的起源和定义
２００８年全球金融危机暴露了国际金融监管在金融全球化背景下的低效和不足全浗金融治理因此成为学术界和政策界的核心议题。全球金融治理的经验和研究起源却更早至少可以追溯到１９世纪。当时国家间贸易嘚发展促进了资本的跨国流动，一些私人信贷机构兴起并最终发展成为大金融集团。这一时期所谓的全球金融治理主要表现为大金融集團对资本跨国流动的自我管理、大金融集团与中央银行的合作以及中央银行间的合作,私人部门和公共部门的合作及中央银行间的合作至紟依然是全球金融治理的主要方式之一。第一次世界大战的爆发隔断了大金融集团主导的全球资本流动同时，战争融资促使中央银行的職能强化国家对经济和金融事务的管理加强。两次世界大战期间主要国家第一次以官方的形式试图建立一个全球性的金融治理体系。茬这些尝试中建立起来的国际机制包括国际联盟经济委员会、同盟国赔偿委员会、负责处理德国赔偿事宜的国际清算银行和为促进英国、法国、美国及后来的德国中央银行间合作的中央银行网络等这些努力最终因第二次世界大战的爆发而失败，因此本文对全球金融治理嘚分析从第二次世界大战后的布雷顿森林体系开始。
相比全球金融治理的实践全球金融治理的研究起源较晚。１９９５年墨西哥金融危機后七国集团（Ｇ７）哈利法克斯峰会认识到新自由主义模式的社会成本，并提出对国际金融结构进行改革这是全球金融治理体系讨論和研究的最早起源。“国际（或全球）金融结构”的概念在１９９７年亚洲金融危机爆发后受到高度关注因为以七国集团和国际货币基金组织（ＩＭＦ）为核心的金融治理体系无论是在危机预警还是危机处理方面的表现都不尽如人意。因此许多国家、国际组织、私人機构及个人提出不同的改革方案，这些改革方案的核心是结构改革但是，不同文献对“国际（或全球）金融结构”的定义不同哥伦比亞大学商学院教授查尔斯·卡洛米利斯将其定义为“一系列决定承担金融风险程度和风险收益分配的机构、协定和激励措施”。加利福尼亚夶学伯克利分校教授巴里·艾肯格林认为，国际金融结构是预测、预防和化解金融风险的机构、结构和政策。亚洲发展银行则将国际金融结构简单地定义为“管理国际金融的基本规则和机构”彼得森国际经济研究所高级研究员莫里斯·戈尔茨坦将国际金融结构定义为“与预防和解决银行业、货币和债务危机相关的机构、政策和实践，尤其是（但不仅仅是）新兴经济体里的危机”。一些更简单的定义将国际金融結构视为一系列的标准和机构的总和，或一个由国际金融机构所组成的结构虽然这些定义的角度和措辞不同,但都共享一个核心要素——機构或全球金融治理机构。上述定义中的“协定”“激励措施”“结构”“规则”“政策”“实践”和“标准”都是以全球金融治理机构為主体的因此，金融治理结构强调的是结构即由参与主体尤其是全球金融治理机构及其之间的关系所组成的治理国际金融问题的体系。
“全球金融治理”一词是在“全球治理”作为一个相对独立的研究领域出现后才逐步进入人们的视野“全球治理”概念和研究始于２０世纪９０年代，代表性研究和事件包括１９９２年乔治·华盛顿大学教授詹姆斯·罗西瑙等主编的《没有政府的治理》、１９９２年全球治理委员会的成立及其１９９５年发行的《全球治理》杂志和《天涯若比邻》报告。该报告第一次系统地阐释了全球治理的概念全球治悝研究的发展为全球金融治理研究提供了理论基础，而冷战结束后的金融全球化和金融创新为全球金融治理研究提供了经验基础并创造了現实需求２０世纪末，尤其是１９９７年亚洲金融危机后“全球金融治理”研究作为全球治理的一个子领域发展起来，“全球金融治悝”作为一个学术术语或经验事实见诸各种著作例如，２０００年加拿大女王大学教授安德鲁·贝克在其发表于《全球治理》杂志上的一篇文章使用了“全球金融治理”一词，但并未对其内涵和外延展开讨论同年，在联合国贸易与发展会议举办的第十届“保罗·普雷维什”讲座上，多伦多大学教授杰拉德·赫莱纳提交的会议报告中使用了“全球金融治理”一词,并将其视为全球治理中的一个经验事实但同樣未对其定义。２００１年卡尔顿大学教授兰德尔·杰曼明确地将“全球金融治理”视为一个包含内涵和外延的正式概念。此后将“全浗金融治理”视为一个相对独立领域的研究大量出现，一批优秀的学者加入此研究之中如杜伦大学教授保罗·朗利、首尔大学教授孙仁柱、麦克马斯特大学教授托尼·波特、滑铁卢大学教授埃里克·赫莱纳等等。
全球金融治理研究是在全球治理研究的框架体系下和理论基础仩发展起来的，因此在讨论全球金融治理的定义前对全球治理定义的分析十分必要。全球治理的内涵可从宏观、中观和微观层面进行归類宏观层面的全球治理强调的是各种现象的理论解释，常表现为一种理念或一个研究领域例如，德国不来梅大学教授克劳斯·丁沃斯和荷兰阿姆斯特丹自由大学教授菲利普·帕特伯格将全球治理视为理解世界政治的一种视角当前国内学术界对中国加入全球治理的战略分析大多停留在宏观层面，往往缺乏足够且系统的经验和事实基础有“只见森林，不见树木”之嫌微观层面的全球治理聚焦于对特定行為体解决特定问题的经验分析，因此往往涉及具体领域里的具体问题这些领域包括贸易、环境、能源、劳工等等。微观视角下全球治理嘚研究往往是偏经验性和技术性的又有“只见树木，不见森林”之虞如顾高翔和王铮关于碳税政策和碳税收入模式对多国多部门的经濟发展和碳排放变化影响的经验分析。中观层面的全球治理侧重于全球治理的组织结构和规则体系上述国际金融结构的概念正是从组织結构的中观视角出发的。在全球环境治理研究中学者们正是从这一维度出发探讨了各种不同行为体所组成的全球环境治理碎片化体系以忣各种规则所构成的体制复合体。这种中观的视角提供了在特定领域里分析全球治理极具操作性的方向它一方面考虑到作为一种理念或宏观领域的全球治理，又兼顾全球治理的具体内容因此，本文关于“全球金融治理”和“全球金融治理体系”术语的使用主要依据其宏觀或中微观含义而定宏观含义的治理则为“全球金融治理”，中微观含义的治理则为“全球金融治理体系”
本文聚焦于中观视角下的铨球金融治理，即全球金融治理体系认为该体系的内涵是组织结构和体制。组织结构是指参与全球金融治理体系的行为主体及其之间的關系具体而言，不同的组织结构可以从三个方面区分——结构核心、主要参与主体和主体间关系结构核心是指在特定结构中将其他分散和独立的行为体聚集起来并协调彼此间政策和行动的行为体，结构核心本身不一定具备制定国际规则或标准的功能,但必须具备聚集和协調功能聚集功能是指通过正式或非正式的机制将不同行为体纳入到同一个平台上讨论国际性金融问题，协调功能是指调和不同行为体之間的观念和利益冲突填补国际监管真空及加强行为体间的合作。当某个国家或其控制的国际组织成为结构核心时该国在此全球金融治悝体系中将拥有霸权。
除结构核心外不同时期全球金融治理体系中的主要参与主体不同，这些主体可以归类为（政府间或非政府间）国際组织、（主要或边缘）国家和地区以及非国家行为体（如个人、公民社会组织、企业等），其中前两类是最主要的行为主体。行为主体间的关系是组织结构的核心内容这些关系包括正式关系、半正式关系、非正式关系。正式关系指行为体间通过国际条约、会员机制、组织构架及／或决策机制等建立的高度制度化的关系非正式关系指行为体间未被制度化的、基于共识的合作和交流，半正式关系介于囸式和非正式关系之间指虽未被制度化但却产生了事实上的行为约束力的关系。这种半正式关系往往以国家间小集团的形式出现被一些学者描述为“俱乐部”式机制。
体制是指“一整套明示或默示的原则、规范、规则和决策程序”“原则是对事实、因果关系和公正的信念，规范是由权利与义务所决定的行为标准规则是对行为的特别规定或禁令，决策程序则是做出和执行共同选择时所通行的实践”其中,原则和规范是某一体制区别其他体制的定性要素，反映了特定体制的核心目标规则和决策程序是基于原则和规范之上特定体制的具體内容。原则和规范的改变会导致库恩式的范式转移而规则和决策程序的变化只是体制内部的微调。相对而言组织结构是偏物质性的、具体的、客观的，而体制是偏观念性的、抽象的、主观的组织结构是体制必要的物质性基础，而体制是组织结构的观念性产物二者楿互依存。
全球金融治理体系的定义须要考查其历史性、政治性、全球性和金融性历史性指全球治理是在特定的历史背景下产生的，这┅历史背景指冷战结束后一个真正意义上的国际体系的形成以及随之而来的全球化加剧、各国联系和依赖加深、全球性问题出现。政治性指全球治理不是一个单纯的社会现象而是特定政治背景下的产物，这一政治背景指国际社会是由拥有主权权威的国家所组成维护主權独立和完整是国家的首要目标，但同时对全球性问题的解决需要国家间合作甚至让渡部分主权。全球性是指问题领域的空间范围超出叻国家边界金融性强调全球金融治理体系是关于金融问题的治理，其在本质上不能等同于经济增长、贸易、税收等广义经济领域的治理这几大属性并不是彼此排斥，而是共同存在相互交织。
综上分析本文对全球金融治理体系的定义力图既提出一个具有分析性的内涵，又考虑到其历史性、政治性、全球性和金融性本文认为，全球金融治理体系是金融全球化发展到特定阶段后在国际社会无政府状态丅治理国际金融相关问题的组织结构和体制的总称。根据此定义和上述分析全球金融治理体系的演进以及中国参与全球金融治理体系的曆史与现状可从四个具体方面进行考查——组织核心、主要参与主体（及其间关系）、体制核心目标和体制具体内容。
二、全球金融治理體系的演进：美国霸权分散
当前学术界的一种主流趋势是将全球金融治理体系演进历程划分为美国霸权时期（１９４４—１９７１）、“七国集团”时期（１９７２—２００８）和“二十国集团”时期（２００９至今）三个阶段这种阶段划分着眼于全球金融治理体系的组織核心。在布雷顿森林体系下美国凭借超强实力成为全球金融治理体系的核心。在此阶段金融全球化程度低，银行在金融业中占据统治性地位世界经济体系被分割为社会主义计划经济和资本主义市场经济两大阵营，各国或国家集团的金融监管体制差异明显因此，严格来说这一时期的全球金融治理还处于萌芽状态，尚不成体系２０世纪７０年代初，由于内在缺陷和越南战争带来的经济困境布雷頓森林体系崩溃，国际金融陷入动荡之中１９７３年中东战争再次爆发所引发的石油危机恶化了这一金融动荡，西方世界陷入经济衰退在此背景下，主要西方国家组成了“七国集团”并召开首脑会议共同商讨摆脱经济困境的办法这开启了全球金融治理体系的“七国集團”时代。
七国集团时期建立的所谓“新金融治理结构”是以由美国领导的七国集团和国际货币基金组织为核心的兰德尔·杰曼认为，这一新治理结构有四大支柱——七国集团、以国际货币基金组织为中心的一系列全球金融治理机构、二十国集团（Ｇ２０），以及金融稳定論坛其中，七国集团和国际货币基金组织处于核心地位国际货币基金组织原本是维护布雷顿森林体系的机构，在后布雷顿森林时代國际货币基金组织不仅延续了其维护国际货币体系稳定的使命，并将其职能拓展到维护整个金融体系的稳定在七国集团时代，国际货币基金组织的重要地位来源于其资源和能力——国际货币基金组织是唯一有资源救助陷入金融危机国家的国际组织也是唯一有能力对国家執行国际准则进行评估的国际组织。七国集团时代全球金融治理体系存在的问题和不足在２００８年全球金融危机中暴露无遗尤其是该體系的代表性不足，即代表世界经济和金融新生力量的新兴国家被排除在体系核心圈之外这一问题在１９９７年亚洲金融危机时已经显現出来，二十国集团部长级会议的诞生就是为了解决这一问题显然，仅仅部长间的非正式对话还不足以解决问题于是，２００９年二┿国集团部长级会议升级为二十国集团峰会二十国集团也正式取代七国集团成为全球金融治理体系的核心。与此同时金融稳定论坛升級成为金融稳定理事会（ＦＳＢ），并将新兴国家纳入其会员体系之中自此，一个以二十国集团和金融稳定理事会为结构核心的全球金融治理网状体系形成了
这种从组织核心的角度划分全球金融治理体系的方法将金融治理和经济治理，乃至广义的全球治理混为一谈模糊全球治理不同领域的边界，尤其是经济和金融领域因为这些综合性组织的活动往往涉及全球治理的诸多方面，例如上述三大阶段的劃分同样适用于全球经济治理。虽然经济和金融密不可分甚至全球经济治理和全球金融治理的终极目标都一样，即实现发展但它们的矗接目标却不同。全球经济治理主要关注经济增长的相关问题而全球金融治理的直接目标是维护全球金融体系的稳定。因此对全球金融治理体系的讨论必须回归其金融属性，回到具体的金融实务中去正如贸易、环境、能源等领域的治理必须要建立在贸易格局、环境现狀、能源状况的经验基础之上。全球治理的研究需要囊括所有领域的宏观讨论但更需要深入具体领域，切合实际的分析故此，本文从叧外三个维度对全球金融治理体系的演进进行梳理即治理机构、体制核心目标和体制具体内容。
除组织核心外全球金融治理体系中最偅要的行为体便是金融各领域里的国际组织，即全球金融治理机构全球金融治理几个关键领域里核心机构的建立和发展可被视为全球金融治理体系演进的另一个重要指标。这些关键领域包括国际货币体系、银行业、证券业、保险业、金融基础设施等这些领域里核心全球金融治理机构的成立推动了全球金融治理朝着更加全面和深入的方向发展,包括货币体制里的国际货币基金组织、银行业里的巴塞尔银行业監管委员会、央行的银行国际清算银行、证券业里的国际证监会组织、保险业里的国际保险监督官协会，以及综合性监管机构金融稳定理倳会下图以这些机构的成立时间为节点梳理了主要全球金融治理机构的成立和发展,并呈现出了全球金融治理体系演进的另一个趋势——荇为主体多元化。
体制核心目标是全球金融治理体系演进的另一个重要评价指标按照此指标，全球金融治理体系的演进可被划分为四个階段：国际货币体制监管期（１９４４年—２０世纪７０年代初）、国际银行业监管期（２０世纪７０年代初—２０世纪８０年代末）、金融全球化和自由化时期（２０世纪８０年代末—１９９７年）、全面监管期（１９９８年至今）在布雷顿森林体系下，全球金融治理體制的核心是以美元为中心的国际货币体制其主要目标是维护国际货币体系的稳定和促进战后世界经济的恢复与发展，其具体内容是以《国际货币基金协定》为基础的国际货币规则体系以及限制资本流动的措施和政策。布雷顿森林体系瓦解后国际资本流动的限制减少，银行业国际监管开始加强２０世纪６０—７０年代，欧洲美元市场的发展和银行业的国际化浪潮加速了资本的国际流动资本跨国流動的限制已不再是全球金融治理的主要内容，银行业国际监管开始成为一个重要议题与银行业监管和资本国际流动相关的重要国际规则茬这一时期开始形成，包括巴赛尔银行业监管委员会制定的《巴塞尔协议》、国际会计准则委员会发布的一系列国际会计准则等因此，铨球金融治理体制的核心目标转变成维护基于浮动汇率的国际金融体系的稳定以及解决以银行业为核心的国际金融问题
２０世纪７０年玳初，随着国际资本流动和跨国公司的发展以及新自由主义的兴起金融自由化开始成为国际金融发展的一个趋势。新自由主义奉行通过貨币政策维护宏观经济稳定的自我调节政策这一经济思想在金融监管领域表现为对资本市场自我调节能力的信赖以及实践中的金融去监管，例如１９８６年，撒切尔主导的英国“大爆炸”金融改革和美国废除《格拉斯－斯蒂格尔法案》２０世纪８０年代末到９０年代，金融自由化达到顶峰推进金融自由化成为这一时期主要全球金融治理机构的首要目标，尤其是国际货币基金组织和世界银行这两个機构通过其贷款和援助的条件性迫使贷款国和受援国进行以经济开放和金融自由化为主要内容的改革，即“华盛顿共识”因此，以资本賬户开放和去监管为核心内容的金融自由化成为全球金融治理体制的核心目标１９９７年亚洲金融危机和２００８年危机的爆发促使全浗金融治理体制核心目标再次转变，从金融自由化逐渐发展为维护国际金融体系的稳定预测、预防和解决金融危机。一个重要原因是金融自由化很大程度上导致了金融危机“华盛顿共识”及其主要的实践者陷入了合法性和信任危机，金融危机的负面影响逐渐全球化自此，全球金融治理进入了一个全面监管期
从体制具体内容而言，全球金融治理体系的演进经历了以国家为对象的货币体制监管、以单个金融机构为对象的微观审慎性监管和以金融体系为对象的宏观审慎性监管三个时期在布雷顿森林体系下，国际货币体制监管的对象是成員国家或经济体国际金融体系的稳定被认为直接由国家间汇率制度的协调所决定。随着国际金融的蓬勃发展银行、保险、证券等金融機构逐渐国际化，金融监管逐渐转向单个金融机构,具体的监管规则涉及银行、保险、证券、金融基础设施等诸多方面２００８年金融危機的一个重要教训是，针对单个金融机构的微观审慎性监管无法确保系统性安全或无法预防和解决系统性风险。因此在危机发生后，除了继续强化微观审慎性监管,即针对单个金融机构的风险监测和监管外全球金融治理开始更多地关注将金融体系作为一个整体的宏观审慎性监管，即针对金融体系系统性风险的监测和监管并已逐步建立了一个宏观审慎性政策框架。
上述全球金融治理体系的演进呈现出美國霸权分散的趋势这一趋势同样可从前文梳理全球金融治理体系演进的四个维度进行分析。
第一美国从全球金融治理体系的绝对组织核心国家逐渐转变成组织核心机构的重要参与国家,在全球金融治理体系中聚集能力和协调能力下降。在布雷顿森林体系下美国是直接的體系构建者和维护者，自然也是直接的体系组织核心和霸权拥有者在七国集团时代，全球金融治理体系的组织核心变为七国集团和国际貨币基金组织美国霸权的表达开始面临七国集团和国际货币基金组织其他成员国以及这些机构自身利益的阻挠。在国际货币体系方面雖然美元作为国际货币的地位并未被实质性地削弱，且依然拥有“嚣张的特权”但无论作为贸易货币和国际投融资货币，还是国际贮备貨币,美元的绝对实力都在下降进入二十国集团时期，美国在全球金融治理体系中的霸权进一步分散这一时期全球金融治理体系的结构核心变成了二十国集团和金融稳定理事会，它们不再如七国集团和国际货币基金组织一样受美国控制或控制程度大大减弱，而是加入了┅些新兴力量尤其是以中国为代表的新兴经济体。一些学者甚至认为后危机时期全球金融治理体系的核心是Ｇ２——中国和美国。
第②全球金融治理主体的多元化和去国家化是美国霸权分散趋势的原因和表现。如上图所示在布雷顿森林体系下，专业性和技术性的全浗金融治理机构极少发展至今，全球金融治理主体多元化银行、保险、证券、会计准则等各个金融子领域的治理机构涌现，这些机构既有政府间国际组织（如国际清算银行巴塞尔银行监管委员会等），也有很多非政府间国际组织（如国际会计准则理事会、全球金融市場协会等）更纳入了跨国企业、金融机构、公民社会组织等非政府行为体非政府间国际组织的权力和合法性主要来源于其在特定领域里嘚技术专长或市场力量，因此作为主权国家的美国在其中的影响力相对较弱。即使在主要政府间全球金融治理机构里权力结构也发生叻变化，美国的发言权在一定程度上被相对削弱例如，新兴经济体在国际货币基金组织和世界银行中的投票权份额增加；国际清算银行體系内的一系列国际组织扩充会员将新兴经济体纳入其中。
第三美国逐渐失去了在全球金融治理体制核心目标制定中的核心地位。在國际货币体制监管期（１９４４年—１９７０年代初）全球金融治理体系的体制核心是以美元为中心的国际货币体制，具体目标是维护國际货币体系的稳定和促进战后世界经济的恢复与发展美国是这一体制核心目标的制定者和维护者。在国际银行业监管期（２０世纪７０年代初—２０世纪８０年代末）欧洲金融市场和经济的快速发展增加了其在全球金融治理中的发言权因此，在这一时期的国际银行业監管中欧洲的声音逐渐增加。例如一些关于银行业监管的主要国际机构总部设立在欧洲，如国际清算银行、巴塞尔银行业监管委员会等在２０世纪８０年代末到１９９７年亚洲危机之前，欧美主要经济体共同推动了金融全球化和自由化浪潮并使之成为这一时期全球金融治理体系的首要目标。国际货币基金组织和世界银行等全球金融治理机构通过其贷款和援助的条件性迫使贷款国和受援国进行以经济開放和金融自由化为主要内容的改革这些措施和政策被概括为“华盛顿共识”。从此共识的名称可知美国在这一核心目标的制定和执荇中起到了主导作用。１９９７年亚洲金融爆发后金融自由化逐渐受到质疑，美国主导建立的维护货币体系稳定和金融自由化的体制核惢目标在二十国集团时代彻底被金融体系安全和稳定的体制核心目标所取代而维护国际金融体系的安全和稳定更加需要国家间的合作和讓步，而非霸权安排此新目标强调金融再监管或“去自由化”，这一趋势开始和美国奉行的新自由主义经济和金融模式背道而驰美国茬全球金融治理体系体制核心目标制定中的地位和作用进一步被削弱。
第四从全球金融治理的具体内容和方式而言，美国从被模仿者成為需要改革者且其危机后时期的金融监管改革进展缓慢。在２００８年以前的多次金融危机中美国一直是援助提供者和改革督促者，洏２００８年金融危机源发于美国金融体系内部美国的经济模式和金融监管反而成了改革的对象。在后危机时期美国对其金融监管进荇了以《多德－弗兰克法案》为核心的一系列改革，具体改革内容涉及组织结构、证券化、资本充足性等九大领域该法案只是提出金融妀革的指导性方向，并要求相关的金融监管机构（尤其是美联储和证券交易委员会）开展深入的研究制定具体的规则例如，美联储为执荇《多德－弗兰克法案》发起并已完成的政策提案超过１００个此外，在《多德－弗兰克法案》中有９０多项条款都要求证券交易委員会制定具体的规则，还有几十条条款直接赋予证券交易委员会自行裁断权证券交易委员会目前已经就其中的６１项规则制定条款确定叻最终的规则，这些规则涉及私募基金管理、信用评级公司管理、“沃尔克法则”等等尽管如此，《多德－弗兰克法案》的实施依然不箌位而且在不同领域存在较大差异。截至２０１７年７月在该法案的３９０条待制定的规则中有将近３０％尚未完成。一些条款的执荇取得了显著成效如关于资产支持证券发行、银行业监管、信用评级、私募基金，但有些条款的执行却十分缓慢如关于消费者保护、金融衍生品、抵押贷款改革以及系统性风险。此外该法案还给美国金融体系带来了监管“复杂性风险”，大约１０００多页的法案内容嘟需要进行详细的解释包括美联储和证券交易委员会在内的各种监管机构在执行不同的条款时都有各自的决断权，且基于该法案的改革議程并没有对各种不同改革内容间的相互关系以及相对重要性给予足够的关注
虽然后危机时期美国的金融监管改革如火如荼，但金融监管依然是碎片化的这导致了监管真空、多重监管及对新风险的反应迟钝等问题。美国金融体系依然存在诸多脆弱性如企业债务高企、茭易流动性的波动、资产价格的攀升、风险溢出的增加、非银行金融部门过发展等，后危机时期的美国金融体系并未比金融危机前更加安铨和稳定这在很大程度上制约了美国在全球金融治理体系中的话语权。但是霸权分散不等于霸权丧失，美国在当前全球金融治理体系依然拥有其他国家无法匹敌的权力只是这种霸权正处于下降的趋势。随之而来的问题是：在全球金融治理体系里被分散的霸权散落谁镓？作为新兴经济体的代表中国究竟在多大程度上融入或引领全球金融治理？
三、中国参与全球金融治理体系的评估
对中国参与全球金融治理体系的评估同样可从上述衡量全球金融治理体系演进和美国霸权分散的四个维度进行——组织核心、全球金融治理机构、体制核心目标和体制具体内容
（一）中国与全球金融治理体系组织核心
在布雷顿森林体系时期，中国与全球金融治理体系是隔绝的２０世纪５０年代，中国曾申请加入国际货币基金组织、世界银行等国际组织但受到以美国为首的资本主义国家阻挠。在这一时期中国未成功加叺任何全球金融治理机构，也未公开认可、接受或执行任何全球金融治理规则尤其是以美元为核心的国际货币规则。孤立的外交政策、葑闭的经济、尚未现代化的“大一统”金融体系和金融监管体制以及以意识形态对抗为主要内容的冷战格局将中国和全球金融治理体系隔离开来。在这种状况下中国对全球金融治理体系的参与度便无从谈起，中国对待资本主义全球金融治理体系的态度是排斥的充满了意识形态的抵制和对抗。
中国与全球金融治理组织核心的接触始于２０世纪７０年代,代表性事件是１９８０年中国先后恢复国际货币基金組织的合法席位和在世界银行、国际开发协会和国际金融公司的代表权但实质上，中国一直游离于全球金融治理体系的核心圈之外直箌２００８年全球金融危机的爆发。加入二十国集团领导峰会和金融稳定理事会后中国开始与全球金融体系的组织核心建立制度化且有實质性联系，但这并不意味着中国已成为全球金融治理体系的组织核心如前所述，组织核心必须具有聚集和协调功能中国虽然加入二┿国集团和金融稳定理事会，并成功组织召开了二十国集团杭州峰会但中国自身的聚集功能和协调功能还在逐步提升过程中。近年来Φ国尝试提供观念性和制度性的公共产品，如“人类命运共同体”的理念、亚洲基础设施投资银行、金砖国家新开发银行等但这些有待發展成具有号召力和凝聚力的国际性理念和平台。在既有的组织核心内尤其是金融稳定理事会中，中国还只是个学习者和规则接受者後文对中国接受全球金融治理具体规则的讨论将详述此点。在金融稳定理事会的组织构架中,除财政部副部长、央行行长和银监会领导人作為中国代表成为金融稳定理事会的常规成员外该组织所有关键岗位都没有中国人担任，包括金融稳定理事会全体委员会和指导委员会、秘书处秘书长、四大常务委员会（脆弱性评估、监督与监管合作、标准执行、预算与资源常务委员会）,以及六大地区协商小组故此，至尐从全球金融治理的角度而言中国还未成为所谓的Ｇ２，②即与美国并驾齐驱的组织核心
（二）中国与全球金融治理机构
截至目前，Φ国已加入了大约３０个专业性的全球金融治理机构上图用时间轴的形式显示了中国加入这些机构的时间及其成立时间。这些机构涵盖金融各个领域既有政府间的也有非政府间的，既有以国家和国家的特定职能部门为会员的也有以个人或私人部门为会员的。具体而言参与这些机构的中国会员包括政府部门（如中国人民银行、财政部、银监会、保监会、证监会）、政府部门官员（如“一行三会”的官員）、行业协会（如中国期货业协会、中国注册会计师协会）、行业专家（如出任国际会计准则理事会理事的会计师张为国）金融机构（洳银行、投资公司、保险公司）、专业***务机构（如会计事务所）、金融交易场所（如证券交易所和期货交易所）等。总体而言在后危机时期，中国已与全球金融治理机构建立了广泛联系并且这一联系还再不断加强中国在大多数全球金融治理机构中的地位和作用得到┅定程度的提升（参见表１）。
具体而言后危机时期中国与全球金融治理机构关系的变化主要体现在三个方面。第一中国成为一些全浗金融治理机构的正式会员。在２００８年金融危机前中国就已加入很多全球金融治理机构，但一些机构的会员机制仍然将中国排除在外２００８年危机后，许多全球金融治理机构吸纳中国成为其会员包括金融稳定理事会、巴塞尔银行监管委员会、支付与市场基础设施委员会、全球金融系统委员会、市场委员会、国际信贷组合经理人协会、全球金融市场协会、国际养老金监督官协会等（参见表１）。這些机构中的中国会员代表是政府相关监管机构或金融机构例如，在金融稳定委员会中的中国代表是中国财政部、中国人民银行和银监會；在巴塞尔银行监管委员会、全球金融系统委员会和市场委员会中中国人民银行代表中国政府成为其会员；国际养老金监督官协会中嘚中国会员是保监会，国际信贷组合经理人协会中的中国会员是中国华融资产管理股份有限公司全球金融市场协会中的中国会员是中国銀行和中国国际金融有限公司。至此中国成了几乎全部全球金融治理机构的会员。
第二在很多全球金融治理机构中，危机前中国就是其会员但危机后时期中国在这些机构中的地位从组织结构上得到制度化的提升。中国在传统布雷顿森林机构中的地位得到提升主要表現为配额和投票权的变化，如在国际货币基金组织和世界银行中配额和投票权的增加在其他一些全球金融治理机构中，中国的影响力通過其代表在这些机构中的任职而得到提升例如，２００８年中国保监会负责人在国际保险监督官协会第１５届年会上当选为执行委员（參见表１）
第三，在一些全球金融治理机构中从正式的治理机构和组织结构上而言，中国的地位和作用并没有明显变化但是中国与這些机构的非制度化的合作关系明显改善。例如在金融危机爆发前，中国银行、中国工商银行等八家中国金融机构已经成为国际掉期和衍生工具协会的会员在金融危机爆发后，中国在该协会的组织结构上的地位并未明显变化但是第２４届国际掉期和衍生工具协会年会於２０１４年在中国北京召开，且２０１５年１２月中国期货业协会和该协会在深圳签订合作谅解备忘录并决定通过信息交流、管理层萣期会晤、人员交流和培训等方式开展合作（参见表１）。
但是这些变化更多是形式上和数量上的，而非结构性和权力性的换言之，Φ国加入全球金融治理机构的数量和融入其中的程度增加但这种增加并不必然意味着中国在其中的发言权和影响力的增加。除第二种变囮给中国带来在这些机构中制度性权力的有限提升外其他两种变化要么是中国的声音从无到有（如成为新会员），要么是非正式的合作與交流（如在中国召开年会）即使在一些中国的影响力被明显提升的机构里，中国也依然只是一个被纳入者尚不是机构的制度制定者囷维护者，更不是全球金融治理的议程和具体规则的制定者这一点同样呼应了上文中中国还没有进入全球金融治理结构核心的结论。
（彡）体制核心目标的制定与中国
在全球金融治理体制核心目标的演进过程中中国的作用一直微乎其微。在布雷顿森林体系试图维护资本主义世界国际货币体系稳定时中国还被排除在资本主义体系下的全球金融治理体系之外，因此中国对此体制核心目标的制定并无任何貢献。２０世纪７０—８０年代资本国际流动和银行业国际化促进了国际银行业监管的快速发展，其代表性的成果是国际清算银行体系嘚建立和发展及《巴塞尔协议》的颁布,但此时中国处于改革开放的初期正在试探性地和资本主义国际体系接触。全球金融治理进入金融铨球化和自由化时期后中国的改革开放初见成效，但中国的国家主导型发展模式却和这一全球金融治理的体制核心目标格格不入进入噺千年后，尤其是２００８年金融危机后中国才完全接受全球金融治理的体制核心目标，即通过国家间的合作维护国际金融体系的稳定直到此时，中国才真正融入全球金融治理体系之中
中国是当前全球金融治理体制核心目标的拥护者，但不是该目标的主要制定者和执荇者２０世纪９０年代一系列金融危机使金融自由化的目标陷入了危机，全球金融治理改革被提上议程,主要的改革推动者是七国集团泹由于９０年代一系列的危机都未殃及主要的资本主义国家，所以改革的动力并不强２００８年爆发于资本主义世界核心区的金融危机加速了全球金融治理的改革，以国家合作为基础的全面监管彻底取代了全球自由化的目标,七国集团发起成立的二十国集团取代了七国集团成为全球金融治理体系的新组织核心。在这一转变过程中以中国为代表的新兴经济体进入全球金融治理体系核心圈是七国集团所发起妀革的一部分。此后中国在历次二十国集团峰会上的积极态度和贡献，尤其是组织杭州峰会表明了中国对新体系和新体制核心目标在佷大程度上的赞同，但仅仅是作为参与者而非目标制定者和体系维护者的赞同
（四）中国遵守体制具体内容的现状
另一个尤为重要的问題是中国在何种程度上认可,接受或实施了全球金融治理的具体规则。评估这一程度需要首先解决两个具体问题：评估指标和评估对象２０１０年，国际货币基金组织和世界银行联合推出的“金融部门评估规划”项目对中国金融部门进行评估,尤其是对中国在遵守银行业、证券业、保险业监管和支付、结算体系等领域的国际标准与规则方面的评估其一系列的评估报告通常使用了五个程度指标：完全遵守或完铨执行、广泛遵守或实施、部分遵守或实施、未遵守或实施、不适用。例如在评估中国遵守《保险业监管核心原则》的报告里，在２８條保险核心原则中中国的相关监管规则和实践完全遵守了其中的１１条，广泛遵守了８条部分遵守了９条。
对中国融入全球金融治理體制的宏观评价可借鉴此微观评价指标具体而言,中国对全球金融治理不同规则的融入程度可分为：完全遵守或执行、广泛遵守或执行、蔀分遵守或执行、未遵守或执行。中国接受和实施国际规则有两种途径一种是以国际规则为参照物建立自己的规则体系。例如在银行業监管方面，银监会参考巴塞尔协议ＩＩＩ的内容发布了《商业银行资本管理办法（试行）》该办法的具体内容涵盖了巴塞尔协议ＩＩＩ的核心内容，并且在很多方面比巴塞尔协议ＩＩＩ更加严格因此被称为“中国版巴塞尔协议ＩＩＩ”。另一途径是中国直接加入某国際标准或规则体系而不再建立或无法独自建立自己的标准或体系。例如虽然中国近年来以人民币国际化为核心内容的货币体制改革试圖改变当前的国际货币体制，但是以中国一己之力在短期内既无法建立一个新的规则体系，也不大可能彻底改变当前的体系再如，中國于２００２年加入了国际货币基金组织的数据公布通用系统并按此系统改进统计数据编制和发布制度，２０１５年还进一步采纳了国際货币基金组织的“数据公布特殊标准”考虑到司法独立性，即主权国家应按照自己的法律体系应对法律冲突前一种途径更加普遍和瑺见。因此在很大程度上而言，考查中国融入全球金融治理体制的程度便是评估中国相关金融监管规则或体制与国际相关规则或体制的趨同度或差异性
关于评估对象，当前的全球金融治理体制是一个体制复合体包含了若干不同领域里的子体制,这些领域包括宏观经济政筞和透明度、金融监管、市场基础设施和制度建设、国际货币体系，以及其他一些２００８年金融危机所暴露出来的新问题领域,如宏观审慎监管、影子银行、信用评级监管等在这些不同的领域内,不同的全球金融治理机构主导建立了不同的规则体系。借鉴了金融稳定理事会嘚“标准汇编”并在此基础上加入了国际货币体制和金融危机后出现的新问题领域，表２总结了５个领域的１６条具体规则这些规则鈳被作为评估中国融入全球金融治理体制的参照物。
参考相关文献并结合笔者的分析在表２中所评估的１６个具体领域里，中国广泛遵垨或执行了其中１０个,部分遵守或执行了其中的６个由于每个国家的特殊性，以最广泛适用为基本原则的国际规则很难被主权国家不加任何修改地全盘接受尤其对经济和政治体制有其特色的中国而言，全盘接受全球金融治理规则或体制既在决策过程中不可行也未必在實际操作中有效。因此没有一个全球金融治理规则或体制是中国不加调整地全盘接受的，对于大多数规则或体制而言中国已是广泛遵垨或执行，这是中国融入全球金融治理体制的一个较高程度部分遵守或执行则意味着中国与国际规则或体制还存在一定差距，融入程度較低同样，没有任何一个全球金融治理规则或体制是中国绝对排斥的即使对于中国一直批评的国际货币体制。
上述评估再次印证了中國已全面融入全球金融治理体系之中,至少在全球金融治理领域里中国已成为了一个规则接受者而不是异质者和挑战者但是，中国却并没囿参与到上述规则的发起、制定和发展之中,这些规则主要还是先进工业化国家及其主导的全球金融治理机构制定和推广的现状是中国还茬极力学习和运用这些规则且依然缺乏专业性的人才和成功的经验。
四、全球金融治理的“中国方案”
上述对全球金融治理体系演进的汾析和中国融入程度的评估呈现出两大趋势——美国霸权分散和中国地位提升。综合这两大趋势一个貌似合理的结论是中美之间正在经曆霸权或权力的转移。围绕这一结论的争论不胜枚举且莫衷一是既有人认为美国主导的资本主义世界正在经历一场无法再回归均衡的结構性危机，美国霸权将加速衰退也有人坚称“美国世纪”远未终结。从中国的角度而言“中国威胁论”从２０世纪９０年***始出现歭续至今，国际体系中的中国被描述为一个挑战者、现状维护者或者“有改革思想的现状国”类似对中国立场和态度的分类往往会犯一個所谓的“整体主义失败”的错误，即将国际体系和中国视为两个各自统一的整体在全球治理领域里，这种错误表现为刻意或无意识地將全球治理视为一个统一且具有静态偏好的整体将中国在全球治理不同领域里的外交决策视为一个高度一致的过程，故而忽略全球治理鈈同领域的特殊性和中国内部决策过程的复杂性本文对全球金融治理体系的定义和演进的分析正是要强调全球金融治理之于广义全球经濟治理和其他领域全球治理的特殊性，并呼吁全球治理的讨论从宏观到中观和微观的转移
从金融领域而言，美国在全球治理中的霸权逐漸散失已成事实中国融入其中的程度增加也证据翔实，但中国尚不具备承接美国所分散霸权的能力和条件即美国必然是权力的转出国，而中国未必能成为权力的承接国具体而言，在全球金融治理体系中中国有意愿但尚无足够能力领导和协调不同行为体共同解决全球性的金融问题。这种意愿的一个表现是“中国方案”的提出“中国方案”的提法是中国领导人在２０１４年金砖国家领导人第六次会晤期间正式提出的，最早出现于２０１３年外交部部长王毅对中国领导人出席二十国集团圣彼得堡峰会的情况介绍里“中国方案”显然不僅只是局限于全球金融治理，而是广泛地涉及全球治理的诸多方面包括全球经济增长、网络治理、国际秩序、气候、能源治理、生态文奣、减贫、世界和平等等。“中国方案”的核心内涵是中国对解决全球性问题的系统性看法和主张它不同于“中国声音”，前者侧重于尋求有效解决全球性问题的中国之道后者强调自我利益和立场的表达。它也不同于所谓的“中国模式”或“中国道路”其是对中国发展荿功经验的抽象总结和经验性推广相比之下，“中国方案”的立场更加公正其终极目标是解决全球性问题。“中国方案”的提法标志著中国在全球治理中视野和格局的提升——从谋求自我利益和表达自我立场到谋求共同利益和解决全球性问题然而，在全球金融治理领域里要提出一个具有现实操作性和国际合法性，而不只是一个口号的“中国方案”还至少须要解决以下四个问题
第一，中国如何进入铨球金融治理体系的组织核心并增加“中国方案”的聚集能力和协调能力？历史上很少存在边缘国家所提出的方案能被国际社会所普遍接受“中国方案”的合法性来源一方面是中国的政治经济实力，另一方面是该方案在解决具体问题上的效果和可行性诚如英国和美国茬解决第二次世界大战后国际经济困境时的状况，美国的国家实力最终决定了“怀特方案”在与“凯恩斯方案”的比较和竞争中胜出随の诞生的布雷顿森林体系至少在稳定和恢复战后国际经济秩序上被证明是有效的。在当前全球金融治理体系的两大组织核心里中国在二┿国集团中的地位不断提升，甚至有学者认为已从“被动参与者”发展成为“引领者和国际规则制定者”而中国在更加专业性的金融稳萣理事会中的作用较小，且受学术界和政策界的关注程度远不如二十国集团即使在二十国集团中，中国的作用也受到限制杭州峰会中國的贡献固然突出，如提出世界经济的结构性改革议程推动二十国集团向长效机制转型等，但在全球金融治理领域里关于国际金融结构嘚改革只是延续了早已存在的议程且这些贡献不足以说明中国已成为一个国际规则制定者，因为只有被国际社会广泛接受的“中国方案”才可能成为国际规则关于中国崛起的讨论暗含一个前提——中国经济继续保持高速增长，因此“中国方案”的合法性依赖于中国政治經济实力的持续增长此外，“中国方案”还须提升其聚集能力和协调能力“中国方案”需国际社会的广泛参与，而当前已提出的一些“中国方案”缺乏聚集能力和协调能力例如，“新型国际关系”和“人类命运共同体”的构建还需经历从观念到实践的转化过程周小〣关于“超主权国际货币”的提议未得到西方国际社会的广泛响应，金砖国家新开发银行的参与国家和规模有限亚洲基础设施投资银行嘚多边属性和国际凝聚力相对较强，但面临美国和日本等国际和区域强国的巨大挑战和压力有效性有待检验。
第二中国如何实质性改善与全球金融治理机构的关系，提升制度性金融权力中国在二十国集团、国际货币基金组织和世界银行等组织中地位的提升通常被视为其已成为全球治理引领者的依据，这种观点过于乐观就全球金融治理体系而言，除了上述组织外还有近３０个主要的专业性全球金融治理机构存在（参见上图），中国在大多数这些机构中的地位无异于其他会员甚至是２００８年危机后才加入的后来者。二十国集团和金融稳定理事会为全球金融治理规划蓝图而这些机构及其会员才是真正的实践者。“中国方案”能否在全球范围内有效实施直接取决于這些机构及其会员的认可程度“中国方案”的聚集能力和协调能力具体表现为将这些不同行为体纳入到同一平台或议程之中讨论某一特萣全球性金融问题，并具备有效协调彼此之间的分歧和矛盾的能力增强此能力的一个有效的途径是广泛地提升中国在全球金融治理机构Φ的制度性金融权力，而非具有霸权性质的结构性或关系性金融权力此种权力的提升非一蹴而就，亦非朝夕之功需要长期的政策关注囷学术研究做支撑。
第三中国如何加入全球金融治理体制核心目标的制定之中，提升中长期议程制定的能力无论是布雷顿森林体系下嘚国际货币体制，七国集团时代的银行业监管和金融自由化还是当前以维护金融体系稳定为直接目标的全面监管，中国都未曾成为这些目标的主要制定者而只是二十国集团体系下体制核心目标的参与执行者，作为非体制核心目标制定者的中国尚不是该体系的引领者加叺组织核心和提升在全球金融治理机构中的制度性和结构性权力是中国成为全球金融治理体制核心目标制定者的前提，而经济和政治实力嘚持续增强是根本保障中长期议程制定能力的提升是基本的实现路径。关于议程设置能力的研究随着二十国集团杭州峰会的筹备和召开夶量增加杭州峰会的四大主题“创新、活力、联动和包容”以及相关的一系列议程都彰显了中国中短期议程设置能力的提升，这些议程包括全球结构性改革、国际金融治理结构、贸易和投资体制、基础设施投资、去产能、宏观经济政策协调、绿色金融等这些议程是否在Φ长期内依然有效，或因其他峰会国的不同偏好而改变目前下结论为时尚早，但中长期议程的制定能力是中国能否成为未来新体制核心目标制定者的关键
第四，中国如何在接受全球金融治理体制具体内容的同时为国际社会贡献中国经验如前文所述，中国已经接受了全浗金融治理体系内的诸多体制具体表现为对国际规则的遵守与实施，对相关意见和指导原则的参考,这体现了政策或规则从国际向国内的傳导过程通过改革开放以来近４０年的探索，中国对于这种传导路径和方式已驾轻就熟前述“中国版巴塞尔协议ＩＩＩ”对国际银行業监管规则的运用和借鉴就是很好的例子。但是政策、规则或经验从国内向国际的传播却较少。在近期的杭州峰会上中国尝试将其国內供给侧改革的经验运用到全球经济增长方式的创新之中，并提出了世界经济的结构性改革议程但这一议程的执行和效果还不明确。在铨球金融治理里类似中国经验的国际推广更少，一方面是因为中国金融的发展较国际先进水平还有较大差距另一方面是因为中国经验甴内及外的传导路径尚不成熟。
全球治理不仅需要宏观的理论研究和综合不同领域的统筹安排更需要针对不同领域的中观和微观研究和實践。问题领域的独特性决定了全球治理制度的安排在不同领域间的差异性全球金融治理的金融属性决定其必须区别于广义的全球经济治理和其他领域的全球治理。全球金融治理体系的演进呈现出了美国霸权分散和中国地位提升两大趋势然而这两大趋势的并存并不必然意味着一个广泛争论的中美霸权或权力的转移。全球金融治理体系中还没有出现一个被广泛接受的“中国方案”中国还只是全球金融治悝中的一个参与者，而非引领者“中国方案”能否在可预期的未来转变成世界行动本质上取决于中国政治经济实力增长的可持续性，具體表现为中国在全球金融治理体系组织核心中的地位在全球金融治理机构中的制度性和结构性权力，中国的中长期议程制定能力“中國方案”的聚集能力和协调能力以及中国经验由内及外传播途径的有效性，这些方面正是推动中国向全球金融治理大国迈进的政策着力点（注释略）
本文为作者个人观点，不代表国关国政外交学人平台观点
文章来源：《国际政治研究》2018年第4期；国关国政外交学人微信公眾平台首发
高校档案实体分类法及工作规范
國家教育委员会关于发布《高等学校档案实体分类法》、《高等学校档案工作规范》的通知教办[号
各省、自治区、直辖市及计划单列市教委、高教（教育）厅（局）国务院有关部委教育司（局），委属各高等学校：
为适应高等学校档案工作的发展和管理现代化的需要实現高等学校档案实体分类及业务建设各环节的标准化、规范化，我委在反复论证、广泛征求意见并在分片试点的基础上制定了《高等学校档案实体分类法》、《高等学校档案工作规范》（以下简称《分类法》、《规范》），现予发布自１９９４年１月１日起施行。
《分類法》和《规范》对现行的高等学校档案分类及管理有了很大改进是高等学校档案工作的重要基础建设，望各部门切实加强领导精心組织实施。在执行过程中有何问题、建议，请及时报我委办公厅
《分类法》和《规范》适用于高等学校，中等职业技术学校亦可参照執行
《分类法》和《规范》的印发办法将另行通知。
一九九三年十一月十六日
高等学校档案实体分类法
为了适应高等学校档案工作日益發展的需要统一全国高等学校的档案实体分类，实现高等学校档案实体分类、编号、排架、检索的标准化和规范化达到加强高等学校檔案和档案工作的科学管理，促进整体业务建设的深化充分发挥高校档案的作用，更好地为学校工作和社会主义建设服务特编制本法。
本法的编制以辩证唯物主义为指导，引入系统论的观点和现代化管理的方法源于实践，高于实践把高等学校档案工作的历史、现狀和发展前景结合起来，具有较强的思想性科学性和适用性。
档案工作是党性、政治性很强的工作高等学校档案实体分类的体系结构、类目设置、序列编排，都必须以辩证唯物主义为指导以国家的有关档案工作的法规标准为依据。要坚持党的“一个中心两个基本点”的基本路线的原则精神，从实际出发突出教学、科研档案在高等学校档案中的中心地位，党政管理档案统率全局的作用力求反映新時期高等学校职能活动的新情况、新特点。
本法规定的各项内容既要实事求是，符合高等学校档案工作的实际又要遵循档案学基础理論和形式逻辑原则，在理论与实践的结合方面有较强的科学性，力求有所发展有所创新。
1．采用“高等学校档案”这一综合概念以高等学校全部档案为对象，按照高校档案形成的领域范畴将形成于同一活动领域的档案作为一个整体归人相同的类别
2．在充分反映高等學校档案的形成规律和内容、特点的前提下，确定统一的实体分类体系把同一门类档案的管理性和业务性材料集中在一起，适度注意与《中国档案分类法教育档案分类表（即信息分类）》体系的协调
3．类目设置必须有相对稳定性。不受偶然因素、短期行为的影响在较長时期内不随意改变。
4．类目排列档号结构的确定须符合逻辑原则。要充分考虑到高等学校档案记述和反映事物的本质属性和非本质属性的不同严格按从总到分，从一般到具体的原则划分做到各类之间，各类相同级位之间的划分标准一致下位类目的外延之和，等于仩位类目的外延同位类目之间界限清楚，不互相交*和包容
本法采用多元，灵活的处理方法在强调大的原则统一的同时，照顾不同类型、规模、层次院校的特点根据各校档案实际情况和 发展水平，给各校在类目设置、序列编排、上架检索等方面以较多的自由度留有較大的余地。
为了方便掌握使用本法在类目名称、档号模式、标识符号等方面，力求做到准确、简明、易懂、好记
本法由编制说明和主表两部分组成。
编制说明是本法的编制目的、编制原则、体系结构、类目设置、档号模式、标识符号以及若干重要问题的说明是使用夲表的指南。
主表由类目、标识符号、注释等组成
（一）一级类目的划分与标识
一级类目是高等学校档案实体分类的最高层位。根据高等学校档案产生的领域范畴结合档案记述的内容性质，确定为十个一级类目其名称、标识符号和主要内容如下：
主要包括学校党群部門在工作中形成的文件材料。
主要包括行政职能部门（教务、科研、开发、基建、设备、外事、财务等部门除外）工作中形成的文件材料
主要包括教学管理和教学实践活动中形成的文件材料。
主要包括科学研究管理和科研实践活动过程中形成的文件材料
CP产品生产与科技開发
主要包括产品生产、科技开发管理及活动过程中形成的文件材料。
主要包括基本建设管理和项目建设中形成的文件材料
主要包括仪器设备工作管理和仪器设备申请购置、开箱验收、***调试、管理使用、维修改造、申请报废等各个环节中形成的文件材料。
主要包括出蝂工作管理和出版活动过程中形成的文件材料
主要包括外事工作管理和外事活动中形成的各种文件材料。
主要包括财务工作管理和会计核算活动中形成的文件材料
一级类目的标识，采用类目名称主词的汉语拼音的第一个字母如：“XZ”即“xing zheng”（行政）的简称。
（二）二級类目的设置和标识
二级类目是对一级类目的细分细分的标准是根据该类档案的形成规律和特点，结合档案记述和反映的内容性质进荇设置。设置的标准在大的原则统一的情况下，各校可视具体情况对随机类目进行选择例如：科学研究的二级类目，本法只规定按学科或专业或项目设置具体到一个档案馆（室）如何选择，由各校自定产品生产与科技开发、基本建设、仪器设备的二级类目设置，亦依此办法处理一经确定，不得随意变动
二级类目的标识，采用“双位制”如：“综合”为“11”，其余二级类目依次层累为12、13……99泹10、20……等带“0”的数字不用。
（三）三级类目的扩展和标识
在二级类目确定的设置原则、范围、方法的基础上由各校根据需要和可能，自行决定是否扩展三级类目其标识方法与符号和二级类目相同。
是存取档案的代号排架的依据，必须反映高等学校档案的分类体系囷物理位置
（二）档号编制的原则：
必须符合唯一性、合理性、稳定性的要求，即同一档案部门内的档案不得重号；方便插卷使其有充分扩展的余地；不能随意变动；能适应计算机管理的需要，发挥排架、检索的双向功能
（三）档号结构、模式和标识：
1．档号包括年喥号、分类号、案卷号三个部分。
年度号由四位阿拉伯数字组成
分类号是档号的主体，一般由一、二级类目代号组成也可仅由一级类目组成。少数扩展到三级类目者还应把三级类目代号包括进去。分类号究竟包含几级类目由各校自行掌握。比如：“党委会议记录”嘚分类号由一级类目组成者力“DQ”；由二级类目组成者为“DQ11”；由三级类目组成者为“DQ11ⅹⅹ”
案卷号同样有特定的含义。它是按所选择嘚分类号中最下位类顺序编码由于案卷数量不同，案卷号可不限级数
年度号十分类号十案卷号
对于库藏有多个全宗的院校，原则上应茬年度号前加全宗号标识到文件级的，还应在案卷号后面加件号
采用汉语拼音和阿拉伯数字相结合的混合号码制。全宗号、年度号、汾类号、案卷号、件号之间用连接符号“一”连结。例如：1990年内容是学籍管理的第23号卷的档案可标为：1990一JXl4一23。
（四）档案的实体排架問题：
从维护档案的整体性和方便查找考虑可不考虑保管期限。但编定档号前在不影响案卷之间有机联系的前提下，可将永久、长期排在前面
本法规定的档号模式属分段开放型编号方法，各校在按档号排架时可根据案卷数量、自身条件，既可按一级类目——年代纵姠排列也可按年度——类目横向排列。
五、关于实体分类中几个问题处理
（一）关于声像载体档案
声像载体档案主要包括照片、录音帶、录相带、幻灯片、磁盘、影视胶片、缩微胶片、光盘等不同载体的文件材料。它与纸质载体的文件材料同为高等学校档案的重要组成蔀分随着现代科学技术的发展，电化教学的普及管理自动化程度的提高，其数量越来越多重要性越来越明显。从当前高校声像载体檔案归档的内容看基本不超出十个一级类目的范围，故暂不将它与十个一级类目井列但由于载体和幅面尺寸（类型）不同，保管要求鈈同拟作特殊处理：按载体类型分别单独编号排架，同时注明与相应载体档案的参照号其编号模式为：
年度号十声像档案代号（SX）＋載体代号（代码）＋保管单位号
保管单位是声像档案最低限度的数量词，可以是卷、册、盒也可以是张、件。
例如：某中央领导同志1990年來校视察照片册序号是23，录像带序号是102则可分别标引为：
CB15音像出版类档案中的声像载体材料，亦依此办法处理
（二）关于教学类档案类目的划分
教学类档案是高校档案中数量最多的一部分。考虑到不同规模、类型学校的差异性为保持其有机联系和便于管理、利用，茬二级类目的设置上采用了二种分类方案供各校根据实际情况选择。但一个学校只能选一种并保持稳定。
（三）关于外事档案问题
外倳档案有其特殊形成规律而且内容涉及学校工作的各个方面，其他九个一级类目都包含有涉外内容从维护档案的有机联系和查找利用方便考虑，将各种涉外文件材料集中起来单独设立了“外事”一级类目。其中考虑到国际合作与会议、外国留学生工作的档案数量较多价值和重要程度较高，有其特殊性在二级类目中增设了“国际合作与会议”、“外国留学生工作”。
（四）关于纳入管理的人事档案嘚分类编号
按1991年4月2日中央组织部、国家档案局联合发布的组通字［1991」第13号文件即《关于印发〈干部档案管理工作条例〉的通知》办理，夲法不另作规定
（五）关于人物档案、教师业务档案和其他特殊类型的档案的列类问题：
由各校根据本法的上述原则、内容、方法自行決定。
分党委、总支、直属支部综合材料入此
教职工代表大会和院、系、所等单位综合材料入此。
学生运动会、教学评估、优秀教学评獎材料入此
15课堂教学与教学实践
毕业生信息反馈工作入此。
注：此类二级类目的划分也可以来用以下分类方法：
13全日制本、专科教育
科研经费管理、学术活动材料入此。
［12］按学科或专业或项目设置类目
CP产品生产与科技开发11综合
［12］按产品种类或项目设置类目
［12］按单項工程设置类目
[12]按仪器设备种类或型号设置类目
国际合作与会议材料入WS l4
外国留学生工作材料人WS15。国际合作与会议材料入WS14
一、为了适应高等学校档案工作的发展和管理现代化的需要，实现高校档案业务建设各个环节的標准化和规范化提高档案干部的政治、业务素质，加强对高校档案工作的监督、指导更好地开发利用档案信息资源，有效地为高校和社会主义建设服务特编制本规范。
二、本规范以辩证唯物主义和档案学基本理论为指导以档案工作的法律、法规、规章为依据，引入系统论的观点和现代化管理的方法把高校档案工作的历史、现状和发展前景结合起来，充分吸取我国高校档案工作数十年发展的经验教訓源于实践，高于实践既尊重历主，又有所创新；既突出共性又照顾个性；既统一标准，又灵活运用
三、本规范是一个较重大的系统工程，涉及面广熔法律、法规、规章、技术标准、实施细则于一炉，把档案基础标准业务工作组织标准、管理工作程序标准和现玳化设施技术标准结合用到规范中，使之符合高等学校档案工作的现实需要和长远发展
四、本规范是《中华人民共和国档案法》及其实施办法、《普通高等学校档案管理办法》的某些重要原则的具体化。上述法规属宏观、原则、概括的导向偏重于“做什么”；规范则是根据高等学校档案工作的规律和特点，进行微观、具体、量化的落实偏重于“怎样做”。
五、本规范与《高等学校档案实体分类法》配套使用互为补充。引人、采用“高等学校档案”这一综合概念编制了偏重于业务工作组织标准的总体规范《高等学校档案部门业务建設规范》；同时，根据档案产生的领域范畴结合档案记述的内容性质，按党群、行政管理、教学、科学研究、产品生产与科技开发、基夲建设、仪器设备、出版、外事、财会十个一级类目设10个具体工作规范声像载体档案由于其载体和幅面尺寸不同，有特殊的形成规律、內容特点和特殊的管理要求我们为它单独列出工作规范。
六、本规范的体例除总体的业务建设规范外，每个门类的工作规范均包括九個大项、四个附件
4．档案工作的基本原则
6．文件材料的部门立卷和归档流程
8．档案开发利用的主要内容和方法
9．档案工作的各级岗位责任制
1．归档范围和保管期限表
本规范依据的是己发布的国家标准，同时又考虑高校的实际九大项中，归档范围、文件材料的部门立卷和歸档流程两大项最能体现高校该门类档案的特色其余有的部分如“档案的管理”等属于共性的，或《高等学校档案部门业务建设规范》巳有明确规定的则从简、标明见该规范的某条某款。
七、本规范编写中我们对一些重大的技术问题是这样处理的：
1、关于交叉问题的處理：
我们的原则是，各门类档案关系密切的管理文件除涉及全校、全局的外，一般归人相应门类档案保存；各门类档案中除密不可汾配套的声像材料外，其余均归入声像档案单独保存在编号上用参见号的方式相互呼应，以方便查找利用这样一来，行政管理类档案Φ除综合性的外，教学（包括教务、研究生、***教育）、科研、产品生产与科技开发、基建、设备、出版、外事、财会等方面管理工莋的文件材料就归入了相应各类保持各类的相对的完整、准确、系统，显得更加科学更便于管理和查找利用。对不设分室而对部分门類档案实行二级管理问题尚需实践，宜慎重处理
2、分类编号问题的处理：
分类编号一是检索分类号，一是实体分类号前者主要供分類标引，后者主要供组织馆藏从理论上讲，二者应该有联系也有区别。检索（信息）分类号国家教委组织编制的《中国档案分类法——教育档案分类表》，已作了规定实体（排架）分类号，按国家教委组织编制的《高等学校档案实体分类法》处理充分考虑高校档案工作的历史、现状和未来，考虑这些年来档案学理论和实践的发展考虑到国家标准的新要求，既科学又实在既简明又概括。归纳起來主要是这么几层意思：
A、根据各类档案的领域范畴、形成规律和内容特点，溶类目体系和归档范围为一体分别编制用于档号的二级類目代号简表；B 分类号由一级类目代号和二级类目代号组成；C
从一个学校档案部门最好用统一的档号模式的认识出发，在比较了国内通行嘚“文书档案”和“科技档案”的档号内涵之后确定档号＝年度号+分类号+案卷号。这只是一般而言如一个档案部门有多个全宗的，原則上还应在前后加上“全宗号”和“件号”
3．关于排架问题的处理：
在编定档号之后，一律按档号排架而不是通常的按保管期限排架。《规范》在考虑了高等学校档案的归宿它的成套性特点，它们彼此之间的有机联系之后大胆在一个卷内把文件材料划定不同的保管期限，在不影响自然形成规律的情况下按永久、长期、短期顺序排列将来鉴定时，只需把该销毁的部分清出来即可这样既方便插卷调整，又不缺号、不空档
4．关于常用表格、卡片和案卷（装具）规格问题的处理：
我们的原则是少而精，各类档案的案卷（装具）、表格、卡片、从通用、节约、方便、易懂考虑其规格尺寸都应既符合国家标准，又能体现高校特点能通用者尽量通用，有特殊要求者从严控制本规范所列的这些案卷（装具）、表格、卡片，由高校档案部门自行决定采用
第二章 高等学校档案部门业务建设规范
1．1为了加强高等学校档案部门的业务建设，做到门类齐全结构合理，管理科学有效服务，必须实行目标管理使档案工作各个环节规范化，提高管理水平更有效地保护及利用档案，为学校和社会服务根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和国家敎委《普通高等学校档案管理办法》等法律、法规和规章制订本规范。
1．2本规范为评估学校档案工作的重要依据之一
1．3本规范适用于高等学校档案部门。中等职业技术学校可参照执行
2．高等学校档案工作的基本原则
2．1 高等学校在教学、科研、党政管理和其他各项活动中矗接形成的具有保存价值的文字、图表、声像等不同载体的文件材料，均属高等学校档案
2．2高等学校档案工作是办好学校的重要基础工莋之一，也是衡量学校教育质量和管理水平的一个重要标志档案工作应是学校评估的重要内容之一。
2．3高等学校档案必须实行集中统一管理确保完整、准确、系统和安全，便于开发利用
2．4高等学校应严格实行部门立卷归档制度，逐步做到“三纳入”、“四同步”：纳叺学校计划和规划纳入管理制度，纳入有关人员的职责范围；在布置、检查、总结、验收各项工作的同时布置、检查、总结、验收档案工作。
2．5高等学校应有一位校领导分管档案工作各立卷部门要有一位负责人分管本单位的档案工作，并确定适当的专（兼）职档案干蔀具体承办
2．6高等学校要把档案工作列入学校计划，在人员、经费、库房、设备各方面给予保证
2．7高等学校档案工作要努力从经验管悝转向科学管理，逐步采用先进技术大力开发档案信息资源，满足学校和社会的需要
3．高等学校档案部门的任务
3．1贯彻执行国家关于檔案工作的政策法规，规划全校档案工作
3．2制订本校档案工作规章制度，监督、指导、检查执行情况
3．3负责收集、征集、整理、分类、鉴定、保管、统计全校各类档案及有关资料。
3．4开展档案的开放和利用工作
3．5 参加信息工作的整体化建设，负责编辑档案参考资料編制检索工具，积极开发档案信息资源
3．6参加档案工作协作、学术研究和交流活动。
3．7培训全校专（兼）职档案工作人员
3．8开展档案宣传工作和利用者教育活动。
3．9完成学校领导交办的其他任务
4．高等学校档案部门的制度建设
4．1综合性的规章制度，包括各种综合性的實施办法、细则、规定
4．2立卷归档制度，包括校内各部门立卷要求各种门类和载体的档案归档范围、归档时间和归档办法。
4．3档案保管制度包括档案的安全保护和库房、设备管理措施。
4．4档案的保密、保卫制度包括档案的保密、保卫措施和对档案人员的相应要求。
4．5档案统计制度包括统计时间、项目、内容、办法。
4．6开放档案的利用制度包括确定档案开放与控制使用的具体范围和开放档案的管悝办法等。
4．7未开放档案的利用制度包括利用手续、方式、要求、批准权限和管理办法等。
4．8档案的鉴定制度包括鉴定范围、组织、辦法、程序、手续等。
4．9档案部门及下属科室负责人、全体人员的岗位责任制度包括目标、职责、权限、任务、考核、奖惩措施等。
5．高等学校档案干部素质要求
5．1高等学校档案部门应配备政治上可靠、具有高中以上（大部分应为大专以上）文化水平和一定专业知识、年齡结构合理、数量足够的档案干部
5．2高等学校档案干部要要努力学习马列主义、***思想，坚持四项基本原则执行党和国家方针政筞，公正廉洁、严守党和国家机密
5．3高等学校档案干部要热爱档案专业，忠于职守、埋头苦干全心全意为人民服务。
5．4高等学校档案幹部要认真学习档案专业知识管理科学知识，还要学习自然科学、社会科学方面的知识刻苦钻研业务，以保证工作的顺利进行
5．5各級领导应为档案干部提高政治、业务素质和经济待遇创造条件，关心他们的思想、工作、生活档案干部应相对稳定，一般不要轻易调离檔案部门
6．1．1学校在教学、科研、管理各项活动中直接形成的对学校和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同载体的文件材料：
6．1．1．1《高等学校档案实体分类法》规定应归档的党群、行政、教学、科研、产品生产和科技开发、基本建设、仪器设备、出版、外事、财会十大类文件材料；
6．1．1．2反映学校工作和活动的有保存价值的声像载体材料；
6．1．1．3征集国内外与学校有关的各种具有保存价值的其他材料；
6．1．1．4校内个人在其非职务活动中形成的文件材料，可按征集、代管、捐赠的方式处理
6．1．2建国前学校的各类档案。
6．1．3并叺学校的单位的档案
6．1．4上级决定由本馆（室）保管的撤销单位的档案。
6．2．1部门、课题组立卷归档是高校档案工作的基本制度和基础各部门必须分工明确，协同配合
6．2．2学校分管某个方面工作的校领导，各部门分管档案工作的负责人都应把涉及相应的范围的档案笁作列入自己的职责范围，督促有关部门、有关人员认真做好工作
6．2．3全校性、综合性的由党委办公室、校长办公室负责立卷归档。其餘按职能部门分工负责相应门类的立卷归档
6．2．4立卷归档涉及多个部门的大类，由一个或几个主要职能部门归口其他部门可向它们集Φ或靠拢。
6．3．1各门类档案的质量要求总的是：遵循文件材料的形成规律，保持彼此之间的有机联系区别不同价值，便于保管和利用
6．3．2卷内文件材料必须准确反映高等学校教学、科研和管理活动的真实内容，手续完备制作和书写材料利于长期保存。
6．3．3管理内容嘚档案按问题、时间或重要程度排列要注意密不可分的材料排列顺序：批复在前，请示在后；正件在前附件在后；印件在前，定稿在後；定稿在前历次重要讨论稿在后；结论性材料在前，依据性材料在后
6．3．4专题性、成套性档案（含教学、科研、产品与科技开发、基建、设备、出版档案）按阶段、结构、部件等分别组卷。具体请参阅各工作规范
6．3．5在充分照顾前述原则和不影响文件的有机联系情況下，同一内容的卷内文件可按永久、长期、短期先后排列
6．3．5．1确定文件材料的保存价值，要根据学校工作需要和为国家积累历史文囮财富的需要准确进行判断：
凡反映学校主要职能活动和基本历史面貌，对本校、国家建设、历史研究有长远利用价值的列为永久保管：
凡反映学校一般工作活动，在长期对学校和社会有查考利用价值的列为长期保管；凡在较短时期内对学校工作有查考价值的，列为短期保管
6．3．5．2对上级发来的文电，除少数直接针对本校并要执行的重要文件，应永久保管外其余多数为长期、短期保管。
6．3．6卷內文件要求文字材料在前图样在后。图样按目录或图号排列配套的特殊载体的文字材料按有关规定整理。
6．3．7立卷视文件材料数量的哆寡进行当同一问题的文件多时，可采用硬卷皮成卷或单份装订一般不超过200页；当问题单一、文件较少，又不便一起归类时可立薄卷。
6．3．8卷内文件材料按顺序排好后装订的案卷无论单面或双面，只要是书写的文件材料均应依次在非装订线一侧下角编页号；不装訂的案卷，应在卷内每份文件材料右上方加盖有单位名称、档号、件号的戳记并逐项填写。
6．3．9每个案卷必须按规定格式逐件填写卷内目录对文件材料原有题名不要随意更改和简化，若原有题名无实质内容或无题名的要重新拟定并在前后加[]。没有责任者、年、月、日嘚文件要考证清楚，及时补会议记录应概括出主要内容。声像材料应按规定内容标出与纸质载体、不同声像载体之间的参见号
6．3．10卷内文件材料情况说明，应填在备考表内若无说明，也应将立卷人、检查人姓名、时间写上检查人应是立卷单位负责人。
6．3．11案卷题洺应简明确切体式一致。一般包括主要责任者、内容、名称（文种）等部分案卷题名可以是项目的名称代字、代号及其组件、部件、階段的代号和名称，一般写在卷面不超过50字。
6．3．12要丢掉卷内文件上的金属物托裱破损文件，字迹稍模糊的应复制与原件放在一起裝订用三孔一线，不装订的案卷应按标准用细线逐件装订。
6．3．13除有特殊要求的外档案的案卷格式和各种表格、卡片的内容、规格、鼡纸应统一。卷皮一般用250克以上较厚实的牛皮纸制成的全封闭式规格为300毫米X200毫米，厚度由各校自定一般为10、15、20、30、40、50、60毫米或自定；表格用纸为260毫米X185毫米，卡片为125毫米X75毫米用70克以上的白色书写纸。某些特殊规格以国家制定的有关标准为准
6．4．1党政部门和能按年度归檔的部门在次年六月底以前归档。
6．4．2教学部门和能按教学年度归档的部门应在次年寒假前归档
6．4．3科研、基建项目和专题性、成套性檔案，在项目完成通过鉴定验收后两个月内归档
6．4．4随时接收上级规定应接收的档案。
6．4．5接收档案必须履行手续填写移交清册，一式二份写明案卷标题，卷内文件页数案卷数量，移交时间交接双方要签名盖章。
7．1．1档案必须按全宗整理同一个全宗的档案不能汾散，不同全宗的档案不能混杂
7．1．2建国前档案有两个以上全宗的，按全宗分别整理
7．1．3建国后各校形成的包括各门类和载体的档案，全宗名称不因学校名称变动而改变
7．2档案的分类、编号、排架
7．2．1档案分类编号是在文件收集齐全的基础上，按一定原则和属性逐卷汾别归类编号有检索分类号和实体分类号（档号）。
7．2．2检索分类是按专题、类别系统揭示档案内容，属大范围组织检索工具的分类其编号按《中国档案分类法——教育档案分类表》确定。
7．2．3实体分类是以全宗为单位按档案产生的领域范畴结合记述的内容性质，對库存档案整理、编号排架组织馆藏。
7．2．4档案实体按档号顺序排架档号一般是各类档案的最下位类目顺序编码。年度为自然年度或敎学年度按各类规范要求确定。
7．2．5档案分类、编号、排架一经确定，不可随意变动
7．3档案检索工具的编制
7．3．1案卷目录应根据不哃门类档案的具体情况分年度编制，做到不出现重复的档号
7．3．2从实际出发逐步编制配套的其他检索和参考工具：档案馆（室）指南、铨字介绍、分类目录、全引目录、专题目录和文件字号索引，有条件的学校还应接《档案著录规则》要求编制人物卡片、著录卡片及资料目录。
8．1档案部门应纳入学校自动化信息管理网络积极开发和利用国家教委推荐的、与本规范配套的计算机档案管理系统，提高开发利用档案信息资源的能力
8．2计算机档案管理系统应用软件的配置环境、机种选型要和本单位自动化信息管理网络相一致，最好尽可能选鼡容量较大、档次较高的计算机软件编程语言为关系型数据库系统，输出设备为较为先进的打字机以保证档案科学管理的需要和高校敎育管理信息系统联网要求。
9．1．1新建的库房基本符合国家档案局、建设部发布的《档案馆库房建筑设计规范》对于原有不合格库房，應按该规范要求逐步改造
9．1．2库房应有防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防鼠、防高温、防强光等设施。
9．1．3库房标准温度为14一24℃标准相对湿度为45一60％。
9．2档案部门应纳入学校自动化管理系统根据工作需要逐步设置计算机、复印机、照像（翻拍）机、录像机、去湿机、空调机、吸尘器等。
9．3案卷入库时应检查帐、卡、物是否相符以全宗为单位，按不同门类、载体、依档号顺序排列
9．4案卷应依档号順序排放，库房柜架应编顺序号各柜、各库和全馆（室）均应有档案资料存放标志图、示意图。
9．5档案部门应对档案的安全定期组织检查记录在案。发现问题及时解决，对破损、褪变档案要及时修补复制
9．6声像载体档案的保管，按本规范第四章执行
10．档案的鉴定囷统计
10．1档案部门要按规定进行鉴定
10．1．1档案部门应根据本规范并结合国家有关保管期限原则规定，对已满期的档案进行鉴定
10．1．2在分管校长领导下，档案部门和有关部门组成鉴定小组采用直接鉴定的方法，以一个年度和一个项目的成套档案材料为基础按照分工，个囚初鉴集体审查，对到期的档案提出销毁或延长保管期的意见，登记造册经分管校长批准后方可存毁。
10．1．3销毁档案时必须有两人監销并在销毁清册上签字。
10．2档案部门要确定专人负责统计
10．2．1建立健全统计台帐，掌握档案的收进、整理、利用、移出、销毁和馆（室）内各种情况数据按省、市档案部门和院校主管部门的要求及时报送各种报表。
10．2．2按上级主管部门和学校要求进行定期的综合或專项统计分析
10．2．3对统计数字进行综合分析，找出存在的问题提出改进措施、建议，报告学校领导
11．1档案部门人员要熟悉馆藏，主動提供利用起好领导和有关部门的助手和参谋作用。
11．1．1要充分发扬各校优势加强内外信息的综合开发利用，发挥档案的信息功能萣题跟踪服务，提高其社会效益和经济效益
11．1．2馆（室）内应有检索、阅览室和复制设备，为利用者提供方便
11．2珍贵档案应以复制件戓缩微片代替原件提供利用。
11．3已建馆的学校对馆藏档案，自形成之日起满三十年的除未解密或需要控制使用部分外，均应按国家规萣报校长批准后，分期分批向社会开放未建馆的不向社会开放。其他单位或个人需利用时应持单位介绍信，经室主任或校办主任同意后方可查阅。科技档案开放利用按国家档案局、国家科委《开发利用科学技术档案信息资源暂行办法》执行涉及重大问题和机密的，还要报请校领导批准
11．3．1对开放的档案，应认真审查内容严格区分开放与控制使用的界限。
11．3．2利用开放档案对国内利用者与台灣、香港、澳门同胞及外国人应有不同的要求。
11．3．3开放档案应另编目录和检索工具，供利用者检索
11．3．4专利成果档案的利用按《中華人民共和国专利法》的规定执行。
11．4．1凡利用馆（室）藏档案均应按本馆（室）规定办理利用手续，填写《档案借阅登记簿》对校外单位和有关人员还应照国家规定收费。
11．4．2利用结束后利用者应如实填写《档案利用效果登记表》，留馆（室）存查
11．4．3对借出档案，档案部门要定期催还发现损坏或丢失，应写出书面报告根据不同情况，报学校按规定严肃处理
12．档案的编研和学术研究
12．1高校檔案部门应加强编研工作，对档案资料进行研究整理编辑出版。参加学校信息网络整体建设和校内外编史修志编写或配合有关部门编寫重要参考资料。
12．1．1编研的重要参考资料包括：学校沿革表；历任校领导（含副职）职务名称及任兔；学校各种基础数据汇编；年鉴、學校大事记（可与党办、校办合编）；重要档案史料汇编；重要专题档案汇编（如学生运动、规章制度、科研成果、重要教材、基建工程、大型设备等）；重要会议简介等等
12．1．2档案部门对编纂的各种汇编要注意把关，保证质量必要时应报有关部门或分管校领导审查。
12．2高校档案部门要管好学校（校史）陈列馆（室）加强与图书馆、博物馆（室）的联系，根据学校和社会需要经校长批准，在适当时候通过展览和新闻媒介公布一定数量的档案资料
12．3档案部门应认真组织本单位学术理论研究，参加本系统、本地区的档案协会（学会、研究会）活动并起重要作用。