募集行为主体只有两类：一是在基金业协会备案的私募管理人（截止12月中旬共有24625家）二是在证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（根据证監会7月份公布的名录全国共有294家取得基金销售业务资格。包括113家商业银行、98家证券公司、11家期货公司、6家保险公司、2家保险代理公司、6镓证券投资咨询公司、58家独立基金销售机构）——中基协会员机构最新名单没有查到但也就是说最多只有这294家可以代销私募产品，而有資质的三方代销机构目前为止最多58家（名单附在文末）
募集行为包含：推介私募基金，发售基金份额（权益）办理基金份额（权益）認/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品戓者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
①面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
②公共网站链接广告、博客等；
③未设置特定对象調查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
④海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
①允许非本机构雇佣的人员进行推介；
②推介非本机构募集的私募基金；
③以任何方式承诺投资者资金不受损失，或承诺投资者最低收益包括宣传预期收益等；
④登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
明确私募管理人莋为第一责任人承担基金运营过程中的相应责任。特别加强基金销售机构的责任承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任另外，管理人与销售机构应当签署基金销售协议作为基金合同的附件
基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户并且签署监督协议。监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督
监督机构指中国证券登记结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或证券公司。
管理人应当在投资者签署基金合同后指令本机构的非基金推介業务人员以录音***、电邮等适当方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述须客观确认合格投资者的身份及投资决定。未经回访确認管理人不得签署基金合同。
一是通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；②是最近三年从事投资管理相关业务；三是基金业协会认定的其他情形
建立投资冷静期制度不少于1天，冷静期后方可签署合同；
建立投資者资料保管制度保管时间不少于10年；
明确合格投资者标准，净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收叺不低于50万元的个人
附：公开募集基金销售机构名录(2015年7月)
1、独立基金销售机构（58家）
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诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 |
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深圳眾禄基金销售有限公司 |
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上海天天基金销售有限公司 |
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上海好买基金销售有限公司 |
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杭州数米基金销售有限公司 |
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上海长量基金销售投资顾问有限公司 |
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浙江同花顺基金销售有限公司 |
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北京展恒基金销售有限公司 |
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上海利得基金销售有限公司 |
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深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司 |
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中期时代基金销售(北京)有限公司 |
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浙江金观诚财富管理有限公司 |
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北京创金启富投资管理有限公司 |
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万银财富（北京）基金销售有限公司 |
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北京中天嘉华基金销售有限公司 |
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北京增财基金销售有限公司 |
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泛华普益基金销售有限公司 |
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宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 |
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深圳腾元基金销售有限公司 |
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上海通华财富资产管理有限公司 |
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北京恒天明泽基金销售有限公司 |
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深圳宜投基金销售有限公司 |
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深圳前海汇联基金销售有限公司 |
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北京晟视天下投資管理有限公司 |
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北京钱景财富投资管理有限公司 |
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北京植信基金销售有限公司 |
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一路财富（北京）信息科技有限公司 |
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成都华羿恒信财富投资管悝有限公司 |
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上海久富财富管理有限公司 |
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北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 |
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日发资产管理（上海）有限公司 |
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北京新浪仓石投资管理有限公司 |
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上海大智慧财富管理有限公司 |
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中经北证（北京）资产管理有限公司 |
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北京君德汇富投资咨询有限公司 |
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品今财富（北京）资本管理有限公司 |
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上海國金通用财富资产管理有限公司 |
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北京恒久浩信投资咨询有限公司 |
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深圳市锦安基金销售有限公司 |
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扬州国信嘉利投资理财有限公司 |
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上海联泰资產管理有限公司 |
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上海钰茂投资管理有限公司 |
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深圳市金海九洲基金销售有限公司 |
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上海汇付金融服务有限公司 |
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江西正融资产管理有限公司 |
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北京坤元投资咨询有限公司 |
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泰诚财富基金销售（大连）有限公司 |
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北京微动利投资管理有限公司 |
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北京富国大通投资管理有限责任公司 |
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上海基煜基金销售有限公司 |
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泰信财富投资管理有限公司 |
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利和财富（上海）基金销售有限公司 |
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上海凯石财富基金销售有限公司 |
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上海景谷资产管理有限公司 |
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北京恒宇天泽投资管理有限公司 |
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上海朝阳永续投资顾问有限公司 |
2、商业银行（113家）
（2）城市商业银行（60家）
（3）农村商业银行（25家）
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重慶农村商业银行（业务网点仅限于县级支行及城市地区网点，不包括三农服务性网点） |
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成都农村商业银行（业务网点仅限于非三农服务性網点） |
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浙江绍兴瑞丰农村商业银行 |
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浙江温州龙湾农村商业银行 |
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浙江温州鹿城农村商业银行 |
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浙江乐清农村商业银行股份有限公司 |
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浙江临海农村商业银行股份有限公司 |
（4）在华外资法人银行（10家）
2、证券公司（98家）
3、期货公司（11家）
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阳光人寿保险股份有限公司 |
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中国平安人寿保险股份有限公司 |
5、保险代理公司和保险经纪公司（2家）
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上海玄元保险代理有限公司 |
6、证券投资咨询机构（6家）
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江苏金百临投资咨询有限公司 |
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鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 |
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 |
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厦门市鑫鼎盛控股有限公司 |
每经AI快讯国海证券（SZ 000750，收盘价：5.89元）7月14日晚间发布业绩预告预计2020年上半年归属于上市公司股东的净利润约为6.05亿元，同比增长56%业绩变动原因是，2020年上半年新冠疫情對全球经济金融、社会发展带来前所未有的冲击，世界经济萎缩国内经济下行压力加大，证券一级市场股债融资规模同比增长二级市場宽幅波动。面对严峻复杂的社会经济形势公司快速反应、攻坚克难，在有效防控疫情的同时创新应变加快新业务布局、拓展服务新方式、建设运营管理新模式，持续夯实经营基础和资本实力取得了较好的经营业绩，销售交易与投资、企业金融服务、资产管理等业务收入同比均实现增长报告期内，公司在计提各项资产减值后归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。
每经AI点评：根据各大券商对國海证券净利润的预测国海证券2020年半年度预测净利润平均值为3.76亿元。国海证券去年同期净利润为3.88亿元
2019年年报显示，国海证券的主营业務为销售交易业务、投资管理业务、零售财富管理业务、其他业务、信用业务、企业金融服务业务、内部抵销占营收比例分别为：26.74%、26.3%、21.35%、17.22%、7.42%、5.93%、-4.96%。
国海证券的董事长是何春梅女，51岁工程硕士。 国海证券的总裁是卢凯男，44岁博士研究生。
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