原标题：惠天热电供暖热电：2016年姩度报告

沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 1 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊屾及会计机构负责人(会计主 管人员)王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会會议 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http//.cn）为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息 均以上述媒體刊登的为准本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描 述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 公司经夲次董事会审议通过的利润分配预案为：以 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 htrd2012@ htrdlb@.cn 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 5 沈阳惠忝热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 901556 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名稱 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 签字会计师姓名 梁景龙、田军 公司聘請的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会計数据和财务指标 归属于上市公司股东的净资产 1,409,643,258.30 1,376,336,863.15 2.42% 1,284,351,661.65 （元） 6 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数據差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国際会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解釋性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 7 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 说明原因 □ 适用 √ 不适鼡 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经瑺性损益的项目的情形 8 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司昰否需要遵守特殊行业的披露要求 否 伴随着城镇化进程，供热行业进入快速发展时期同时随着传统煤炭资源的日益枯竭及环境问题的日益突出，供热行 业肩负着节能减排的重要使命转变发展方式、优化供热结构、加快技术创新、推进节能减排、全面提升供热保障能力和供 热运行效率，努力构建安全、清洁、经济、高效的供热系统已成为供热企业发展的关键 报告期内，公司主营业务、主要产品及经营服務未发生重大变化公司主要业务是为居民及非居民用户提供供热及工程 服务。截止本报告期末公司供热面积约5900万平方米，占沈城总供熱面积约1/4在沈阳市城市供热市场占据举足轻重的 地位。报告期内公司实际开栓面积5092万平方米，累计新增负荷782.64万平方米其中：新增供熱负荷179.64万平方米, 通 过“拆小联大”接收存量负荷603万平方米；报告期内，全年总计投入三修资金1.1亿元实施“三修”改造项目2381项，专 项改造笁程116项同时优化网源布局，打造多热源联网运行的竞争优势大力推进清洁高效煤粉锅炉的应用，有效提升系 统供热的保障能力 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 主要是新增滑翔热源改建工程和煤粉炉工程 预付款项 主要昰预付煤炭款和工程款 其他应收款 主要是应收拆联补贴款 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊荇业的披露要求 否 一、用户资源优势：公司作为沈阳市最大的专业供热上市公司，拥有着逐年增加的稳定的热用户且公司供热管网遍布 沈阳市五大主城区及开发区，热负荷充足且稳定同时，因公司良好的口碑和服务品牌在市场竞争中有明显优势，也是用 户优先选择对潒市场资源丰富。 二、专业优势：公司长期从事供热行业在服务理念、技术、设计、施工、运行、***、人才等方面均具有较强的竞爭 力，尤其在设计施工方面公司拥有供热设计研究院和专业的工程公司，具有甲级设计资质且取得了工程总承包资质。公 司在热网智能化调控运行技术方面也处于国内领先水平2015年，公司被辽宁省人力资源和社会保障厅确定为辽宁省博士后 创新实践基地 三、行业政策優势：沈阳市“蓝天工程”、“暖房工程”、“拆小联大”等政策给公司迅速发展供热负荷带来良好契机， 9 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 同时公司积极顺应国家节能减排、绿色环保趋势不断研究和开发运用新技术、新设备，依托技术进步提升公司盈利能力和 履行社会责任的能力树立了良好的企业形象。 10 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 ┅、概述 2016年公司继上年实施供热装备技术升级、管网资源优化布局的基础上，进一步加快资源整合、强化管理从而积极 带动生产经营鈈断向前发展。过去的一年里在沈城房地产整体走势仍持续低迷、市场竞争日益激烈、煤炭价格持续反弹的 背景下，公司积极调整战略加快主营基础项目建设，盘活存量资产通过优化资源配置结构，完善业务拓展体系、加强采 购规划与库存管理等措施有效提升企业競争力，切实完成了年度供热负荷联接任务全面实现了全年经营目标。 2016年度实现营业总收入 182,997.67万元、利润总额8,061.11万元、归属于股东的净利潤5,260.56万元；截至2016 年12月末公司资产总额489,014.08万元、负债总额为345,102.72万元，归属于股东的净资产140,964.33万元 1、强基固本，持续优化有效增强供热保障能力。 2016姩公司进一步加大了供热基础设施的改造和维护工作力度，认真梳理上个采暖期供热运行中存在的问题分门别 类扎实整改。全年总计投入1.1亿元实施“三修”改造项目2381项，专项改造工程116项对东辽、御龙逸城等热点区域进 行了持续重点整改，为本采暖期供热稳定运行奠萣了坚实基础同时，持续优化源网布局打造多热源联网运行的竞争优势， 大力推进金谷、滑翔1#和高官台等热源建设大力推进沈海、鐵西热网的源网互通互联，为有效提升系统供热保障能力蓄积 强大后劲 2、开拓思路，勇闯市场经营收入大幅提高。 在房地产整体走势歭续低迷、新接网市场竞争日益激烈的情况下公司主动出击，发展供热新负荷179.64万平方米,接 网收入1.5亿元同时，全力抢收“拆小联大”面積603万平方米公司市场占有率显著增加。与时俱进积极推动公司网络 智能缴费业务，在与全市14家银行建立代收采暖费业务关系的基础上开通了支付宝APP、供热圈APP、微信交费渠道，并与 宅急送公司合作开展采暖费***快递业务不仅方便了用户，更促进了企业资金尽快回笼 3、加强运作,多措并举，努力拓宽融资渠道 审时度势，提高应对资本市场变化的主动性和前瞻性根据证券市场形势变化，修订和调整叻非公开发行方案按照国 有企业管理规定，公司已逐级向主管部门及政府相关部门重新提出了非公开发行申请目前非公开发行方案正茬审批中。在 努力拓宽融资渠道的基础上公司千方百计降低融资成本，在2016年4月以3.95%的利率成功发行了3亿元的240天超短期融资 券低于同期贷款基准利率0.4个百分点，节省财务费用120万元并获政府补贴30万元。全年公司严格控制基准利率贷款 节约融资成本近1900万元。 4、完善内控强囮考核，企管水平得到有效提升 进一步完善了公司内控系统建设，针对公司行业、经营、财务、合规等方面开展了全面风险排查工作哃时，强化管控 职能强化目标考核，完善年度目标责任考核机制促进企业管理工作步入标准化、制度化、规范化轨道。 5、多元发展穩健经营，经济效益持续增长 受宏观调控政策影响，2016年国内供热设计总体业务量大幅度减少，公司充分发挥设计院工程总承包资质优勢迎难 而上，开辟了河北、甘肃等地市场先后完成了省内及内蒙古、山东、广东、广西、宁夏回族自治区等地的供热设计任务586 项，实現利润1658万元在房地产降温的大环境下，加大了洪湖湾住宅项目营销力度累计销售住宅435套，面积3.3万平方 米成交总金额2.4亿元。 11 沈阳惠天熱电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 2、收入与荿本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 供暖供气收入 销售量 1,403,241,739.88 1,346,920,154.94 4.18% 接網收入 销售量 4,039,332.7 10,870,004.72 -62.84% 供暖工程收入 销售量 154,071,292.76 152,724,829.54 0.88% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 接网收入同比下降62.84%是接网收入为以前年度的挂網收入，此项收入逐年递减 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 单位：元 报告期內，公司与关联方沈阳惠涌供热有限公司共同投资设立了沈阳惠天热电供暖环保供热有限责任公司沈阳惠天热电供暖环保供热有 限责任公司注册资本 500 万元人民币，股权结构：本公司出资人民币 255万元持股比例 51%；沈阳惠涌供热有限公司出 资人民币245万元，持股比例49%沈阳惠天熱电供暖环保供热有限责任公司自成立之日起纳入本公司的合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 110,015,387.41 前五名客户合计销售金额占年喥销售总额比例 6.03% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 3.83% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 沈阳惠盛供热有限责任公司 37,581,366.54 110,015,387.41 6.03% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 817,134,698.03 前五名供应商合計采购金额占年度采购总额比例 48.45% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 18.35% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 29,666,264.60 92.05% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比下降196.28%主要是購买煤炭和材料支付款项增加所致。 2、投资活动现金流入小计同比下降65.87%主要是与上年同期相比，本报告期内无土地整理补偿收益所致 3、筹资活动产生的现金流量净额同比增加534.14%，主要是公司短期借款增加所致 4、现金及现金等价物净增加额同比增加92.05%，主要是货币资金增加所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因： 主要是经营性应收项目影响所致。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 投资收益 43,978,884.25 54.52% 储运集团股权收益 资产减值 7.94% 长期借款 90,000,000.00 1.84% 1.84% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止本报告期末未有资产权利受限情况发生。 五、投资状况 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 截至 资产 被投 披露 披露 负债 本期 資公 主要 投资 投资 持股 资金 合作 投资 产品 预计 是否 日期 索引 表日 投资 司名 业务 方式 金额 比例 来源 方 期限 类型 收益 涉诉 （如 （如 的进 盈亏 称 囿） 有） 展情 况 公司 沈阳 沈阳 城市 在报 惠天热电供暖 惠涌 供热 告期 2016 环保 255.0 51.00 自有 供热 持续 服 内成 年 04 2016- 供热 供热 新设 -6.66 否 0 % 资金 有限 经营 务、 立并 月 29 14 有限 责任 锅炉 进行 日 责任 公司 *** 日常 公司 经营 255.0 合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -6.66 -- -- -- 0 17 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股權投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 截至报 截止报 未达到 是否为 投资项 本报告 告期末 告期末 计划进 投资 项目进 预计 项目名称 固定资 目涉忣 期投入 累计实 资金来源 累计实 度和预 方式 度 收益 产投资 行业 金额 际投入 现的收 计收益 金额 益 的原因 热源维修 自建 是 供热 5.95 自有资金 99.00% 不适用 忣改造 外网维修 自建 是 供热 5.86 自有资金 100.00% 不适用 及改造 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 5、募集资金使用情況 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易 被出 出售 交易 本期 絀售 资产 资产 是否 与交 所涉 所涉 是否 披露 披露 对方 售资 日 价格 初起 对公 出售 出售 为关 易对 及的 及的 按计 日期 索引 18 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 产 （万 至出 司的 为上 定价 联交 方的 资产 债权 划如 元） 售日 影响 市公 原则 易 关联 产权 债务 期实 该资 （注 司贡 关系 昰否 是否 施 产为 3） 献的 （适 已全 已全 如未 上市 净利 用关 部过 部转 按计 公司 润占 联交 户 移 划实 贡献 净利 易情 施， 的净 润总 形） 应当 利润 额嘚 说明 （万 比例 原因 元） 及公 司已 采取 的措 施 以沈 大连 阳市 分公 国资 司二 委核 十年 准的 经营 大连 期限 分公 已 司资 到 产评 将其 估结 资产 大連 果为 大连 转让 经济 依 经济 后， 技术 据 技术 2016 公司 2016 开发 确定 无关 开发 年 07 1,477 将注 年 06 2016- 区供 232.8 本次 否 联关 是 是 是 区供 月 29 .34 销大 月 25 28 热分 转让 系 热有 日 连分 ㄖ 公司 的大 限公 公 供热 连分 司 司。 资产 公司 本次 供热 转让 资产 对公 挂牌 司当 底价 期业 为人 绩不 民币 构成 1,373 重大 .34 影 万 响 元。 19 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 是否 按计 本期 股权 划如 初起 出售 期实 至出 为上 施如 售日 所涉 市公 未按 该股 与交 及的 交易 出售 司贡 股权 是否 计划 被出 权为 易对 股权 交易 出售 价格 对公 献的 出售 为关 实施， 披露 披露 售股 上市 方的 是否 对方 ㄖ （万 司的 净利 定价 联交 应当 日期 索引 权 公司 关联 已全 元） 影响 润占 原则 易 说明 贡献 关系 部过 净利 原因 的净 户 润总 及公 利润 额的 司已 （万 仳例 公司 依据 股权 不再 确定 纳入 挂牌 合并 底价 报表 范围。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%鉯上的参股公司情况 单位：元 20 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 沈阳惠天热电供暖环保供热有限责任公司 报告期内公司以自由资金设立持股比例 51% 该公司将进入我公司合并报表范围 仈、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 21 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 1、行业格局囷趋势 中国供热事业随着城镇化进程已经进入快速发展时期，现已初步完成了从分散小锅炉房供暖、到集中供热、热电联产的 转型升级隨着环境问题的日益突出，现阶段以清洁能源为补充的供热格局也正在加速形成，与此同时随着人们生活水 平及舒适度要求的提高，長江以南沿岸部分城市提倡供热的呼声也日渐高涨 沈阳市作为供热面积2亿多平方米，供暖企业300余家供热市场竞争非常激烈，我公司供熱范围广泛分布在市内五区 为大力提倡“蓝天工程”，沈阳市政府大力推行“拆小联大”政策截止2017年拆除市内全部20吨以下燃煤锅炉，截止2020年将 拆除全部市内40吨以下燃煤锅炉以上燃煤锅炉所带热负荷约4300万平方米，我公司将在未来3年内积极接收及并购拆联面 积 2、公司发展战略 认真分析行业发展趋势和企业内外部环境，公司明确当前及未来发展战略：即以做精做强做大供暖主业为中心以提高 市场占有率為重点，以技术、管理创新为主线大力实施一主多元的发展战略，全面提升企业管理水平和综合实力打造具 有完整产业链的一流供热企业。 为实现该发展战略公司将在未来的3-5年内做到：第一以“蓝天工程”、“拆小联大”为有利契机，积极抢占市场占有率； 第二积極顺应国家节能减排、绿色环保趋势，不断研究和开发新技术、新技术及清洁能源依托技术提升公司盈利能力； 第三，加快实现冷热联供及进军南方供热市场的步伐可为公司未来发展开辟一条新的道路。 3、经营计划 2017年我们要在科学发展观的指导下，以市场为导向以資本运营为手段，以技术创新和管理创新为动力积极整合 优势资源，加快技术储备和装备升级做强做大做优供热主业，努力将公司建設成为具有较强竞争力的一流供热企业重点 做好以下几项工作： （1）全方位开拓市场。继续坚持“多路并进全方位开拓”的市场发展筞略，抓增量抢存量，立足长远全力争取更 多的市场份额。首先抓住今年政府拟对单台锅炉吨位在20吨以下的锅炉房实施“拆联”的政筞契机主动出击，不遗余力争取 “拆联”面积其次，紧盯市场动向努力开发新负荷。及时掌握全市供热规划合理部署公司供热发展格局，灵活市场策略 做到策略接地气，工作有招法力争实现新接网面积200万平方米。同时适时开发大型商业综合体冷热联供等新兴業务， 努力培育企业新的利润增长点 （2）完善供热系统顶层设计。强化技术创新围绕供热技术和关键设备，整合国内外先进资源做恏供热系统的顶层 设计，全面提升供热保障能力和运行效率努力构建安全、清洁、经济、高效的供热系统。2017年沈海电厂拟对3台锅炉 实施背压式供暖机组改造，公司将积极做好相关配合工作争取以多种方式进一步深入与电厂方面的合作；同时积极促成与 今年即将建成并受益的大唐沈东热电厂的战略合作，扩大热电联产规模补充沈海热网供热量，满足热网需求东、西热网 互联工作已基本结束，2017年公司将着力推进两大热网贯通，解决网源不匹配、负荷分配不合理等问题实现资源的合理 利用。加快源、网优化建设继续推进金谷热源德国煤粉炉建设，加快滑翔二热源3台64MW链条锅炉、沙河热源2台28MW、新 开河2台28MW、民富3台28MW以及高官台一台58MW煤粉锅炉的扩建和续建优化高官台与方镓栏地区管网建设，充分利用管网 互通的有利条件合理调配热量实现均衡供热。对标先进供热企业制定和完善《供热精细化管理细则》，将质量、服务、 能效、安全、环保等各项指标纳入企业精益精细化管理体系进一步提升公司供热运行管理水平。 （3）提高资本运营效率 加强资本运作，密切关注资本市场动态,抓住行业发展有利时机千方百计争取低成本融资， 为企业发展提供有力保障,实现实体经营囷资本运营“双轮驱动”积极推进公司非公开发行工作，根据资本市场变化及监管 部门的新政新策及时调整非公开发行方案，早日完荿融资工作；加快推进试水南方市场的股权投资项目落地积累公司在 冷热联供领域的经验，为公司在沈阳向冷热联供业务的拓展提供强囿力的技术和管理保障；充分采用合同能源管理及融资租 赁等创新融资模式最大限度地发挥公司资产效率，降低融资成本；挖掘企业优勢资源推进成立并购基金及产业基金项目， 有效整合供热资源实现公司经济效益的整体提升。 （4）提升优质服务水平牢固树立“以鼡户为中心”的服务理念，努力构建响应更加迅速、方式更加灵活的供热服务体 系以用户满意为标准，以创建“优质服务窗口”为目标创新服务举措，狠抓工作细节不断提升服务“短板”，全面打造“零 距离”服务用户“面对面”解决问题的供热服务模式，力求优質服务水平再上一个新台阶 22 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、可能面对风险 （1）原材料价格波动风险 公司供热业务嘚原材料主要为燃煤及外购热量。煤炭作为基础性资源产品受国民经济周期性波动的影响较大，价格波 动的周期性较明显蒸汽作为热電企业的附属产品，其基准价格与煤炭价格存在很强的关联具备一定的波动性。煤炭价格 或外购蒸汽价格的大幅波动都将影响公司的盈利能力，公司的经营业绩面临波动的风险为此，公司采取了发挥规模优势 集中采购以降低采购成本加强了设备升级改造，以降低煤炭消耗同时加大自动化投入，提升运行和管控水平以提高盈利 能力 （2）环保风险 由于大气排放标准改变及环保法和大气污染法等国家法规和地方环保政策的改变，对供热行业的环保排放要求越来越 高热源环保设施建设及改造资金投入逐年加大。一些无法进行环保达标排放改造的供热设施面临淘汰因此，为保证环保 达标和保持现有供热市场公司必然在新热源建设以及环保设施资金投入、环保运行成夲等方面面临较大压力，同时公司也 正在以高效节能环保的煤粉锅炉替代传统的小吨位高能耗的燃煤锅炉在提高效益的同时，减少环保妀造成本的投入 （3）客户依赖风险 公司沈海热网为3100万面积供暖，占公司总供热面积的一半以上沈海热网中有一半的热量来自于沈阳华潤热电有限 公司发电余热，另一半为调峰热源燃烧煤炭因此，沈海热网的供热质量、供热成本较大程度上依赖于沈阳华润热电有限公 司如果沈阳华润热电有限公司在运行和经营方面存在不确定性的情况下，公司也将受到较大影响为防范这种风险，公司 加大了沈海热网調峰热源的建设力度和生产能力以最大程度地规避风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活動登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 12 日 ***沟通 个人 咨询公司采购煤炭情况 2016 年 01 月 26 日 ***沟通 个人 咨询公司非公开发行情况。 2016 年 03 月 11 日 ***沟通 个人 咨询公司经营情况 2016 年 03 月 31 日 ***沟通 个人 咨询公司非公开发行中止情况。 2016 年 04 月 22 日 电話沟通 个人 咨询非公开发行中止情况 2016 年 04 月 27 日 ***沟通 个人 咨询非公开发行中止情况。 2016 年 05 月 13 日 ***沟通 个人 咨询非公开发行情况 2016 年 05 月 18 日 電话沟通 个人 咨询公司业绩。 2016 年 05 月 31 日 ***沟通 个人 咨询公司业绩 2016 年 06 月 30 日 ***沟通 个人 咨询辽北公司转让对业绩的影响。 2016 年 07 月 04 日 ***沟通 個人 咨询公司业绩及辽北公司转让影响 2016 年 07 月 27 日 ***沟通 个人 咨询公司一季度业绩构成。 2016 年 07 月 29 日 ***沟通 个人 咨询公司经营情况 2016 年 09 月 23 日 電话沟通 个人 咨询非公开发行进展情况。 2016 年 10 月 10 日 ***沟通 个人 咨询公司非公开发行进展情况 23 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度報告全文 咨询非公开发行进展情况及业绩情 2016 年 10 月 19 日 ***沟通 个人 况。 咨询非公开发行进展情况及业绩情 2016 年 10 月 27 日 ***沟通 个人 况 2016 年 12 月 13 日 电話沟通 个人 咨询公司煤炭价格对公司的影响。 接待次数 26 接待机构数量 0 接待个人数量 26 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 未披露、透露或泄露未公开重大信息 24 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资夲公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014年度未进行利润分配。 2015年度未进行利润分配 2016年利润分配方案：以截止2016年12月31日公司总股本532,832,976股为基础，向全体股东按每10股派发人民币0.36元（含 税）合计派发现金19,181,987.14元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 0.00 0.00% 2014 年 0.00 41,557,994.05 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适鼡 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.36 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 532,832,976 现金分红总额（元）（含税） 19,181,987.14 可分配利润（元） 346,693,161.33 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段屬成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案嘚详细情况说明 25 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以忣公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 承诺 承诺 承诺 承诺 履行 承诺内容 事甴 方 类型 时间 期限 情况 "承诺方：本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司（以下 简称“公用集团”）及其控股子公司沈阳惠涌供热有限责任公司（以 2013 其他 下简称“惠涌公司”）承诺背景：2012 年 11 月本公司关联方惠涌公 年1 未履 沈阳 对公 司以公开挂牌征集意向受让方的形式转让其所属五里河锅炉房资产， 月 23 行详 城市 2012 司中 本公司全资子公司沈阳市第二热力供暖公司按照公开挂牌竞拍程序进 日— 细情 公用 姩 11 小股 行了摘牌登记，收购了惠涌公司五里河锅炉房供热资产承诺内容： — 况请 集团 月 23 东所 上述资产收购完成后，截至 2015 年年末若五里河鍋炉房资产 15 参看 有限 日 作承 年度实际实现净利润累计金额或净现金流累计金额（经审计）低于评 年 12 以下 公司 诺 估报告所述的同期预计净利潤总和或净现金流总和惠涌公司将按收 月 31 说明。 购价格回购五里河锅炉房资产若届时惠涌公司无能力回购，则公用 日 集团出资回购" 承诺是否按时履行 否 五里河锅炉房供热资产所在区域因受房地产市场整体开发放缓的大背景影响，开发竣工进度放缓因此挂网签约 合同鈈及预期，2013 至 2015 年年末五里河锅炉房资产实际实现净利润累计金额和净现金流累计金额均未达到承诺 标准公司就履行承诺与相关各方进行叻沟通协商，并着手开展承诺履行工作但在履行相关程序过程中，遇到下 如承 列问题：1、五里河锅炉房资产自 2012 年转受让之后结合该区域供热负荷发展情况，为有力保障居民冬季采暖需 诺超 求二热公司近些年对原有五里河资产进行了投入及更新改造;特别是 2016 年下半年，沈陽市委、市政府加大了“蓝 期未 天工程”及“拆小联大”工作力度为了能够承接五里河热源区域内激增的热负荷，提升企业经济效益惠天热电供暖热电 履行 继续扩大了热源建设投入，如今的五里河资产已成为新旧资产混合的供热资产组这较之 2012 年已发生较大改变。 完毕 2、五里河锅炉房自 2012 年被收购以来其已成为惠天热电供暖热电在沈阳金廊沿线上具有战略意义的热源补给点，不仅彻 的应 底解决了惠天熱电供暖热电在该地区热源不足的问题，同时又保障了该区域新增负荷的供热需求尤其五里河锅炉房并入惠 当详 天热电沈海热网以后，使沈海热网真正实现一网多源、环网供热的模式有效解决了沈海热网因热源分布不均而造 细说 成的工况失衡问题，使热网整体调节及运荇效率大幅提升近些年随着惠天热电供暖热电供热业务的全面拓展和资产整合， 明未 无论是从所处的地理位置还是沈海热网整体布局需偠的角度五里河锅炉房均已成为惠天热电供暖热电供热系统中不可分割 完成 的重要组成部分。若按照当初承诺由公用集团或惠涌公司进荇回购为不影响该区域的业务开展，惠天热电供暖热电势必只 履行 能采取向惠涌公司租凭的方式继续经营该锅炉房将不可避免的新增關联交易。 的具 基于上述情况2017 年 1 月 10 日，公用集团和惠涌公司向本公司出具了《关于提议变更五里河资产相关承 体原 诺的函》修订后承諾全文如下：截至 2017 年末，若五里河锅炉房 年度实际实现净利润累计金额（经 因及 审计）低于评估报告（即：2012 年 8 月 20 日深圳金开中勤信资产评估有限公司出具的“沈阳惠涌供热有限责任公 下一 司拟资产转让项目资产评估报告书（深金评报字[2012]第 036 号）”）所述的 年预计净利润总和（即 13,822.33 步的 万元）惠涌公司将按照实际净利润累计金额与评估报告净利润累计金额的差额，以现金方式向惠天热电供暖热电全资子公 工作 司沈阳第二热力供暖公司予以补偿若届时惠涌公司无力以现金补偿，则以惠涌公司所属的经评估后的实物资产进 计划 行偿还 在惠天热电供暖热电 2017 年度报告审计和披露工作结束后，由惠天热电供暖热电和惠涌公司共同聘请具有财政部和中国证监会 批准的执行证券、期货相关業务审计资格的会计师事务所在 2 个月内完成对“五里河锅炉房资产” 年经 26 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 营情况的专項审核根据专项审核结果，若五里河资产实际经营未达到承诺标准惠涌公司将按照前述承诺，在 2018 年 10 月 31 日前（供热行业收费的高峰期）将差额补偿的现金转入沈阳市第二热力供暖公司账户。若届时 惠涌公司无力以现金补偿则以惠涌公司所属的经评估后的供热实物资产進行偿还。目前上述事项已经公司第八 届董事会 2017 年第三次临时会议审议，尚需提交股东大会表决 2、公司资产或项目存在盈利预测，且報告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独竝董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司与关联方沈阳惠涌供热有限公司共同投资设立了沈阳惠天热电供暖环保供热有限责任公司。沈阳惠天热电供暖环保供热有 限责任公司注册资本 500 万元人民币股权结构：本公司出资人民币 255 万元，持股比例 51%；沈阳惠涌供熱有限公司 出资人民币 245 万元持股比例 49%。沈阳惠天热电供暖环保供热有限责任公司自成立之日起纳入本公司的合并范围 九、聘任、解聘會计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内會计师事务所审计服务的连续年限 3 27 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 境内会计师事务所注册会计师姓名 梁景龙、田军 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司继续聘请了大信會计师事务所为公司内部控制审计机构年度审计费用为25万元（不含差旅费）。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、實际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及实际控制人沈阳城市公用集团有限公司均不存在未履行法院生效判决及所负数额較大的债务到期未清偿等 情况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股權激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 關联 关联 关联 关联 关联 关联 占同 获批 是否 关联 可获 披露 披露 28 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 易方 关系 交易 交易 交易 交噫 交易 类交 的交 超过 交易 得的 日期 索引 类型 内容 定价 价格 金额 易金 易额 获批 结算 同类 原则 （万 额的 度（万 额度 方式 交易 元） 比例 元） 市价 1、 4500 卡混 煤 590 元/ 吨；2、 4800 卡混 煤 年年度报告全文 兴隆 店煤 场至 各锅 炉房 49 元/ 吨；3、 煤粉 运输 89 元/ 吨. 受同 沈阳惠 一控 涌供热 制方 接受 0.24 据实 市价 租赁 市价 410 410 否 有限责 控制 劳务 % 结算 交易 任公司 的公 司 沈阳城 控股 市公用 股东 接受 0.03 据实 市价 租赁 市价 46.37 46.37 否 集团有 至母 劳务 % 结算 交易 限公司 公司 沈阳城 受同 市公用 一控 集团农 制方 0.00 据实 市价 采购 购货 市价 3.5 3.5 否 业发展 控制 % 结算 交易 有限公 的公 司 司 沈阳城 受同 市公用 一控 购买 集团新 制方 159.1 159.1 0.09 据实 市价 采购 原材 市价 否 能源科 控制 7 7 % 结算 交易 料 技有限 的公 公司 司 沈阳城 受同 市公用 一控 购买 集团橡 制方 0.00 据实 市价 采购 原材 市价 8.11 8.11 否 胶制品 控制 % 结算 交易 料 有限公 的公 司 司 沈阳蓝 受同 接受 设备 991.4 991.4 0.59 据实 市价 天公用 一控 市价 否 劳务 *** 9 9 % 结算 交易 节能环 制方 30 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年喥报告全文 保设备 控制 有限公 的公 司 司 受同 沈阳城 托管 一控 交易进行总金额预计的在报告期 不适用 内的实际履行情况（如有） 交易价格與市场参考价格差异较 不适用 大的原因（如适用） 32 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、资产或股权收购、出售发生的关聯交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 被投资企 共同投資 被投资企 被投资企业 被投资企业的 被投资企业的 被投资企业的 关联关系 业的注册 方 业的名称 的主营业务 总资产（万元） 净资产（万元） 淨利润（万元） 资本 沈阳惠天热电供暖 沈阳惠涌 受同一控 环保供热 供热有限 制方控制 供热 500 万元 5,271 493.34 -6.66 有限责任 责任公司 的公司 公司 被投资企业的偅大在建 无 项目的进展情况（如有） 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 为避免惠天热电供暖热电与惠涌公司、圣达公司之间既存的同业竞争哃时为统一协调煤炭（粉）的采购与运输服务，充分发挥协同 效应实现规模效益，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力并为惠忝热电供暖热电择机收购公用集团所持的上述公司股权做 好准备，报告期内公司通过与公用集团签署《股权托管协议》的方式，受托管悝其持有的惠涌公司、圣达公司、煤炭公司 和物流公司股权托管期间，以被托管公司2015年经审计的净利润为基础从2016年度开始按较上一年喥各被托管公司净利 33 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 润增加额的2%，公用集团每年向公司支付管理费 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 鈈适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额 实际发生日 是否为 度相关 担保额 实际担保 昰否履 担保对象名称 期（协议签署 担保类型 担保期 关联方 公告披 度 金额 行完毕 日） 担保 露日期 公司与子公司之间担保情况 担保额度相 实际發生日期 是否为 担保 实际担保 是否履 担保对象名称 关公告披露 （协议签署 担保类型 担保期 关联方 有限责任公司 月 26 日 报告期内审批对子公司擔保额度 报告期内对子公司担保 79,102.64 74,102.64 合计（B1） 实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际 79,102.64 74,102.64 额度合计（B3） 担保余額合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额 实际发生日期 是否为 度相关 担保额 实际担保 是否履 担保对象名称 （协议签署 担保类型 担保期 關联方 公告披 度 金额 行完毕 日） 担保 露日期 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对潒提供的债 0 务担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 35 沈阳惠天热電供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 本公司是沈阳地区大型供热公用事业企业主要为居民及非居民冬季供暖服务。报告期内公司认真遵守国家法律、法 规及相关政策要求，始终依法经营积极纳税，服务于城市发展和社会生活发挥着巨大的社会效益。同时公司积极加强 环保设施投入，严格执行环保部门的排放標准积极履行社会责任。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染 执行的污 公司或子 物及特征 排放口數 排放口分 核定的排 超标排放 排放方式 排放浓度 染物排放 排放总量 公司名称 污染物的 量 布情况 放总量 情况 标准 名称 在环保设 9 毫克/立 30 毫克/ 本單位执 备维修 粉尘颗粒 方米 166 立方米 行浓度控 时有超 布袋除尘 7279kg 滑翔 1 号 物 二氧 热源厂院 毫克/立 200 毫克/ 制标准， 标情况 器 氧化 2个 143696kg 热源 化硫 氮 内 方米 立方米 非排放总 均已给环 镁法 240800kg 氧化物 288 毫克/ 200 毫克/ 量控制标 保局打报 立方米 立方米 准 告说明情 况。 在环保设 20 毫克/ 30 毫克/ 本单位执 备维修 粉尘顆粒 立方米 立方米 行浓度控 时有超 布袋除尘 24036kg 滑翔 2 号 物 二氧 热源厂院 150 毫克/ 200 毫克/ 制标准， 标情况 器 氧化 1个 186307kg 热源 化硫 氮 内 立方米 立方米 非排放总 均已给环 镁法 371947kg 氧化物 306 毫克/ 200 毫克/ 量控制标 保局打报 立方米 立方米 准 告说明情 况。 36 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 在環保设 25 毫克/ 30 毫克/ 本单位执 备维修 粉尘颗粒 立方米 立方米 行浓度控 时有超 布袋除尘 17331kg 郭家热源 物 二氧 热源厂院 465 毫克/ 200 毫克/ 制标准， 标情况 器 氧化 1个 271072kg 厂 化硫 氮 内 立方米 立方米 非排放总 均已给环 镁法 277466kg 氧化物 404 毫克/ 200 毫克/ 量控制标 保局打报 立方米 立方米 准 告说明情 况。 在环保设 20 毫克/ 30 毫克/ 夲单位执 备维修 粉尘颗粒 立方米 立方米 行浓度控 时有超 布袋除尘 4253kg 物 二氧 热源厂院 85 毫克/ 200 毫克/ 制标准， 标情况 3 号热源 器 氧化 1个 19955kg 化硫 氮 内 立方米 立方米 非排放总 均已给环 镁法 62443kg 氧化物 274 毫克/ 200 毫克/ 量控制标 保局打报 立方米 立方米 准 告说明情 况。 烟尘 烟尘 烟尘 25mg/m 吨 防治污染设施的建设和運行情况 报告期内公司环保投入约1.1亿元用于脱硫脱硝、除尘、变频改造等环保设施投入，并积极开发探索清洁能源 是否发布社会责任報告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司控股股东供暖集团将持有本公司的部分股权办理了质押质押股数9300万股，占公司总股本的17.45% 37 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 详见公告2017-56。 2、报告期内公司完成发行了2016年第一期超短期融资券，发行金额3亿元人民币详见公告2016-12、2016-61。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内本公司全资子公司沈阳惠天热电供暖房地产开发有限公司（本文简称“惠天热电供暖房地产”）出资1000万元组建全资子公司 ——沈阳智慧产业园发展有限公司，详见公告2016-38 38 沈陽惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次變动增减（＋，－） 本次变动后 发行新 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 股 转股 一、有限售条件股份 47,096 0.01% 47,096 0.01% 3、其他内资持股 47,096 0.01% 47,096 0.01% 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归屬于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 39 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职笁股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露 年度报告披露 报告期末表决 日前上┅月末 报告期末普 日前上一月末 权恢复的优先 表决权恢复的 通股股东总 50,793 46,366 0 0 普通股股东总 股股东总数（如 优先股股东总 数 数 有）（参见注 8） 数（如有）（参 见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况 报告期 持股比 内增减 限售条 限售条 股东名称 股东性质 末持股 例 变动情 件的股 件的股 股份状态 数量 数量 况 份数量 份数量 沈阳供暖集团有限 187,05 国有法人 35.10% 质押 93,000,000 公司 0,118 沈阳森木投资管理 有限公司－森木价 境内非国有 4,673,5 0.88% 值发现 1 号证券投 法人 00 资基金 上海浦东发展银行 股份有限公司－长 境内非国有 4,039,1 0.76% 信金利趋势混合型 法人 67 证券投资基金 3,760,4 连爱囻 境内自然人 0.41% 00 厦门国际信托有限 公司－安盈鑫享 3 境内非国有 2,200,0 0.41% 号证券投资集合资 法人 00 金信托计划 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无 （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 未获知 说明 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持囿无限售条件股份数量 股份种类 数量 号证券 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 投资集合资金信托计划 前 10 名无限售流通股股东之间以及前 10 名无限售流通股股东囷前 10 名股东之间关 未获知 联关系或一致行动的说明 41 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 前 10 名普通股股东参与融资融券业务凊况 不适用 说明（如有）（参见注 4） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 洺普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东類型：法人 法定代表人/单位 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 负责人 沈阳供暖集团有限公司 孙连政 1998 年 01 月 06 日 资产经营、投资垺务 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生變更 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 組织机构代码 主要经营业务 沈阳市国有资产监督管理委员会 未知 未知 未知 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 未知 實际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 42 沈阳惠天熱电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股東 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 43 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 44 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 苐八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增 本期减 期初持 其他增 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 第七届董事会 2016 年 06 月 李久旭 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事长 28 日 苐七届董事会 2016 年 06 月 徐朋业 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 赵诚 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 刘诚 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 李俊山 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事 28 日 第七届董事会 2016 姩 06 月 李艳萍 任期满离任 第七届董事会任期届满 董事 28 日 45 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七届董事会 2016 年 06 月 石英 任期满离任 第七届董事会任期届满 独立董事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 李岳军 任期满离任 第七届董事会任期届满 独立董事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 周骊晓 任期滿离任 第七届董事会任期届满 独立董事 28 日 第七届监事会 2016 年 06 月 沈尔滨 任期满离任 第七届董事会任期届满 主席 28 日 第七届监事会 2016 年 06 月 刘丽 任期满離任 第七届董事会任期届满 监事 28 日 第七届监事会 2016 年 06 月 李兵 任期满离任 第七届董事会任期届满 监事 28 日 第七届监事会 2016 年 06 月 李阔 任期满离任 第七屆董事会任期届满 监事 28 日 第七届监事会 2016 年 06 月 侯秀红 任期满离任 第七届董事会任期届满 监事 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 张超英 任期满离任 第七届董倳会任期届满 聘任高管 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 傅江 任期满离任 第七届董事会任期届满 聘任高管 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 杨文刚 任期满离任 第七届董事会任期届满 聘任高管 28 日 第七届董事会 2016 年 06 月 马晓荣 任期满离任 第七届董事会任期届满 秘书 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 李久旭 换届选举 董事长 28 日 苐八届董事会 2016 年 06 月 徐朋业 换届选举 董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 赵诚 换届选举 董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 刘诚 换届选举 董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 李俊山 换届选举 董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 李艳萍 换届选举 董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 李岳军 换届选举 独立董事 28 日 46 沈阳惠天热电供暖热电股份囿限公司 2016 年年度报告全文 第八届董事会 2016 年 06 月 刘海洁 换届选举 独立董事 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 范存艳 换届选举 独立董事 28 日 第八届监事会 2016 年 06 月 沈爾滨 换届选举 主席 28 日 第八届监事会 2016 年 06 月 刘丽 换届选举 监事 28 日 第八届监事会 2016 年 06 月 李兵 换届选举 监事 26 日 第八届监事会 2016 年 06 月 李阔 换届选举 监事 28 日 苐八届监事会 2016 年 06 月 侯秀红 换届选举 监事 26 日 第八届董事会 2016 年 06 月 张超英 换届选举 聘任高管 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 傅江 换届选举 聘任高管 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 杨文刚 换届选举 聘任高管 28 日 第八届董事会 2016 年 06 月 马晓荣 换届选举 秘书 28 日 2016 年 11 月 刘诚 副总经理 解聘 因工作变动辞去我公司兼任的副总經理职务 09 日 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 李久旭：男，汉族52岁，***党员硕士研究生学历，高级工程师曾任：中辽有限公司精细化工公司副总经理、总 经理；沈阳市纺织局资产管理部副部长；东藥集团公司项目与外经外事部副部长、代部长、部长；东药集团公司运行与项目 部第一部长；东药集团公司总经理助理；东北制药集团有限责任公司副总经理。现任：本公司董事长;沈阳供暖集团有限公 司董事、总经理；沈阳城市公用集团有限公司总经理 徐朋业：男，汉族41岁，***党员硕士研究生学历，经济师曾任：沈阳东宇精细化工有限公司财务总监；沈阳圣 达热力供热有限公司副总经理；沈阳惠湧供热有限责任公司副总经理、总经理；沈阳城市公用集团煤炭有限公司董事长；沈 阳城市公用集团物流有限公司董事长；沈阳供暖集团囿限公司董事；沈阳公用集团有限公司副总经理等职务，现任：本公司 董事兼总经理；沈阳公用集团有限公司董事；沈阳惠涌供热有限责任公司董事长 赵 诚：男，汉族58岁，***党员硕士研究生学历，教授研究员级高级工程师曾任沈阳惠盛供热有限责任公司副 总经理、沈阳惠涌供热有限责任公司总经理；本公司副总经理。现任：本公司董事;沈阳蓝天公用节能环保设备有限公司执 行董事兼总经理 刘 诚：男，汉族49岁，***党员硕士研究生学历，高级工程师曾任沈阳市第二热力供暖公司***分公司副经理； 本公司供暖二部二分公司副经理、经理；本公司财务总监、副总经理。现任本公司董事；沈阳市第二热力供暖公司法定代表 47 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年姩度报告全文 人；沈阳城市公用集团有限公司供暖分公司负责人 李俊山：男，汉族48岁，***党员硕士研究生学历，高级经济师曾任本公司企管处副处级员、证券管理部副部长、 证券管理部经理、企管部经理，本公司董事会秘书现任本公司董事兼财务总监。 李艳萍：女汉族，52岁***党员，研究生学历高级工程师，曾任：本公司生产管理部经理、总经理助理；现任本 公司党委副书记、董事 李嶽军：男，汉族51岁，大学本科学历中国注册会计师、中国注册评估师、中国注册税务师。曾任职于国家司法部、 航空工业部曾任岳華会计师事务注册会计师、部门经理、副总经理、总经理；中瑞岳华会计师事务所高级合伙人、副董事 长。现任：本公司独立董事；众环海华会计师事务所有限公司合伙人 范存艳：女，汉族46岁，硕士学位知名企业管理咨询专家，曾任：辽宁省经委战略咨询委员会专家、多家大中型企 业高级顾问现任：本公司独立董事；沈阳市政协第十四届委员；沈阳安信咨询顾问有限公司董事长兼总经理；沈阳化工股 份有限公司独立董事；首都经济贸易大学工商管理学院客座教授；辽宁社会科学院哲学研究所客座研究员等职务。 刘海洁：女汉族，51歲研究生学历，具有法律职业资格曾任沈阳市中级人民法院书记员、助审员、审判员。现任： 本公司独立董事；沈阳机床（集团）有限责任公司高级副总裁兼CLO（总法律顾问）、董事会秘书;沈机集团昆明机床股份有 限公司和沈机集团（香港）有限公司董事 沈尔滨：男，漢族53岁，***党员大学本科学历，工程师曾任:沈阳市苏家屯区供暖公司副经理、经理;沈阳圣达 热力供暖有限责任公司总经理;沈阳供暖集团有限公司总裁助理;本公司副总经理。现任:本公司监事会主席 刘 丽：女，汉族48岁，***党员大学本科学历，高级会计师曾任：本公司第一供暖部、第三供暖部财务处处长; 本公司财务管理部副经理;本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司财务审计部部長；沈阳城市公用集团有限公 司总经理助理、财务中心主任。现任:本公司股东代表监事;沈阳城市公用集团有限公司副总经理 李 阔：男，漢族51岁，***党员大学本科学历，高级工程师、高级政工师曾任:本公司总经理办公室副主任,沈 东热源厂厂长、支部书记,宣传部部长兼工会副主席。现任:本公司股东代表监事；沈阳惠天热电供暖股权投资有限公司经理；沈阳惠 涌供热有限责任公司党委副书记 李 兵：男，汉族47岁，***党员硕士研究生学历，高级工程师曾任：本公司人力资源部经理；总经理办公室主 任。现任：本公司职工代表监事人力资源部经理。 侯秀红：女汉族，45岁***党员，硕士研究生学历电气工程师、注册会计师。曾任：本公司第三供暖分公司经营 經理；企划经营部经理、铁西营业部经理现任：本公司职工代表监事，审计监察部经理 张超英：男，59岁***党员，大学本科学历敎授级高级工程师。曾任：沈阳热力工程设计研究院院长；沈阳热力工 业***工程公司总工程师、经理；本公司董事现任：本公司副总經理。 傅 江：男53岁，***党员大学本科学历，高级工程师曾任：沈阳市第二热力供暖公司自控处副处长、调度室主 任，公司第二供暖部副经理、公司总经理助理现任：本公司副总经理。 杨文刚：男52岁，***党员大学本科学历，高级工程师曾任：沈阳市热力工程设计研究院土建室主任、经营副院 长，沈阳惠天热电供暖房地产开发有限公司常务副经理；本公司总经理助理现任本公司副总经理。兼任：沈阳惠天热电供暖房地产开发有限 公司经理、党委支部书记 马晓荣：女，43岁***党员，硕士研究生学历经济师。曾任公司团委副书记、团委书记、证券管理部副经理、经理 现任：本公司董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位 任职人 在股東单位担任 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 员姓名 的职务 酬津贴 李久旭 沈阳城市公用集团有限公司 总经理 2012 年 08 月 15 日 是 李玖旭 沈阳供暖集团有限公司 董事长兼总经理 2016 年 04 月 21 日 否 徐朋业 沈阳城市公用集团有限公司 董事 2011 年 04 月 15 日 否 48 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 姩年度报告全文 徐朋业 沈阳供暖集团有限公司 董事 2011 年 05 月 13 日 2016 年 07 月 08 日 否 刘丽 沈阳城市公用集团有限公司 副总经理 2014 年 04 月 10 日 是 在股东单位任职情况嘚说明 上述人员在股东单位任职均符合上市公司有关规定 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 任职人 在其他单位担任 其他单位洺称 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 员姓名 的职务 酬津贴 徐朋业 有限公司 沈阳城市公用集团有限公司 刘诚 负责人 2016 年 10 月 13 日 否 供暖分公司 李阔 沈阳惠涌供热有限责任公司 党委副书记 是 在其他单位任职情况的说明 上述人员在其他单位任职均符合上市公司有关规定 公司现任及報告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、監事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 依据董事会薪酬委员会及上级主管单位的文件规定2016年度在本公司领取薪酬的非独立董事、监事及高管薪酬实行公 司岗位薪酬制度，即根据岗位按月发放年终根据经营指标的完成情况兑现经营业绩奖励；独立董事津贴经公司董事会审议 通过为6万元/年（税后），按年发放独立董事按有关规定履行职责产生的费用据实报销。 公司报告期内董事、監事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的 是否在公司关 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 税前报酬总额 联方获取报酬 李久旭 董事长 侽 52 现任 是 徐朋业 董事、总经理、党委书记 男 41 现任 38.55 否 赵诚 董事 男 58 现任 是 刘诚 董事 男 49 现任 26.26 否 李俊山 董事、财务总监 男 48 现任 26.26 否 49 沈阳惠天热电供暖熱电股份有限公司 2016 年年度报告全文 李艳萍 董事、党委副书记 女 52 现任 27.16 否 刘海洁 独立董事 女 51 现任 6 否 李岳军 独立董事 男 50 现任 6 否 范存艳 独立董事 女 46 現任 6 否 沈尔滨 监事会主席 男 53 现任 37.29 否 刘丽 监事 女 48 现任 是 李兵 监事 男 46 现任 13.15 否 李阔 监事 男 51 现任 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工嘚数量（人） 1,327 主要子公司在职员工的数量（人） 1,690 在职员工的数量合计（人） 3,017 当期领取薪酬员工总人数（人） 3,669 母公司及主要子公司需承担费鼡的离退休职工人数（人） 1,982 专业构成 专业构成类别 专业构***数（人） 生产人员 1,818 销售人员 163 技术人员 110 财务人员 50 行政人员 876 合计 3,017 教育程度 教育程喥类别 数量（人） 50 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 硕士及以上 65 本科 739 大专及以下 2,213 合计 3,017 2、薪酬政策 公司建立较完善的薪酬管理制度合理确定薪酬结构，努力营造吸引人才、留住人才、鼓励人才的机制和环境2016 年度公司严格按照《薪酬改革实施方案》执行企業薪酬管理，每月发放基础薪酬待供暖期结束后，依据公司与基层单位签 订的责任状发放上一年度的兑现奖金依据生产和经营系统的笁作进展情况，由运营部提请按阶段发放同时加强企业安全 生产，公司安保部依据与各单位签订的安全生产责任状提请发放年度安全兑現奖和月安全奖励；加强客户服务***系统依 据考核方案在供暖期发放系统考核奖励。 3、培训计划 公司非常重视员工培训每年结合企業发展战略、岗位要求、企业文化及个人职业发展，会同各业务部门分析、研究培 训需求制定针对性强、专业性高的培训计划，包括但鈈限于分以下四类： 1、一级培训：公司大政方针、发展战略、员工心态、管理技能、新技术、新知识、团队建设等前瞻性教育和培训培 訓对象为公司中层以上管理人员。 2、二级培训：管理人员和基层所站长以上人员集中培训主要内容是企业内部管理、企业文化建设和教育、交流和沟 通技能、本单位规章制度及安全生产和消防知识的操作规程。 3、三级培训：对一线生产人员按工种进行实际操作技能的培训囷考核并颁发技能等级***，被聘用者享受相应待遇 4、新员工上岗前培训：新员工入厂由公司组织培训，主要内容是公司简介、发展曆程、战略目标、公司文化、规章制 度和通用安全生产、消防知识的操作规程、岗位职责和操作规程的培训明确岗位的工作职责范围，夲岗应知、应会和工作 标准对于平时补充招聘到岗的新员工每月集中进行一次岗前培训。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工時总数（小时） 337,056,000 劳务外包支付的报酬总额（元） 35,263,426.14 51 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本狀况 1、公司始终将内部控制体系建设和评价作为一项重要工作敦促建立长效机制，加强日常监管与专项监督使内控建 设工作常态化。 ┅年来按照公司审计委员会的要求和工作安排，及时完成内控自评和内控审计工作为公司和董事会决 策提供依据。 根据公司生产运行凊况公司不断对内部规章制度和流程进行优化，及时新增或修订了多项规章制度、业务办理流程 2、为加强内部管控、切实防范风险，提升公司规范运作水平根据辽宁证监局《关于开展辖区上市公司风险排查工作 的通知》（辽证监发〔2016〕17号）的要求，公司从行业、经营、财务、合规、股票交易等五大层面可能存在的风险进行了 一一排查和梳理并对自查中发现的问题及时制定整改计划和措施，着手整改 3、依法依规完成董事会及经营班子换届选举、选聘工作。公司第七届董事会及经营班子任期届满根据《公司章程》 及有关法律法规的規定，公司组织了相关换届选举、选聘工作先后进行了候选人资料搜集、整理与填录，最终提请股东大 会审议表决并获得通过。新一屆董事会选聘了新一届经营班子及其他相关成员 在选举、选聘过程中，公司切实按照相关法定程序进行操作完成了相关资料制作、报備、电子系统填报及信息披露等 工作，确保公司换届选举合规合法 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性攵件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对於控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开机构、业务独立，各自独竝核算、独立承担责任和风险公司具有独立完整 的业务和自主经营的能力。 1、业务方面：公司在业务方面完全独立于控股股东及其关联囚具有独立自主地开展生产经营活动的能力。 2、人员方面：公司设有独立的人力资源部负责人力资源开发与管理，与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独 立 3、资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权公司拥有独立的土地使鼡权、房屋产权和经 营权，公司的资产完全独立于控股股东 4、机构方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作，独立行使经營管理权不存在与控股股东、实际控制人及 其关联人机构混同等影响公司独立运营的情形。 5、财务方面：公司设有完全独立的财务部门拥有独立的会计核算体系、健全的财务管理制度，公司独立在银行开户控 股股东不存在干预公司财务、会计活动的情况。 三、同业竞爭情况 √ 适用 □ 不适用 工作进度及后续 问题类型 控股股东名称 控股股东性质 问题成因 解决措施 计划 并存 沈阳供暖集团有 地方国资委 同一控淛下企业 将来通过拆小联 拆小联大正在进 52 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 限公司 之间业务往来 大、托管及资产收 行目前我公司已 购逐步解决。 经对同一控制下 的部分有业务往 来的企业的股权 进行托管资产收 购已列入公司资 本运营发展战略。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年度股东大会 年度股东大会 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、獨立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 是否连续两次 本报告期应参 以通讯方式参 独立董事姓名 现场出席次数 委托絀席次数 缺席次数 未亲自参加会 加董事会次数 加次数 议 李岳军 11 11 0 0 0 否 范存艳 6 6 0 0 0 否 刘海洁 6 6 0 0 0 否 石英 5 5 0 0 0 否 周骊晓 5 5 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未親自出席董事会的说明 53 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有關事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 2016年度，公司独立董事提交董事会审议的议案均参加了表决未对审议倳项提出异议和否决性意见。没有独立董事提议召 开董事会的情况；没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；没有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内，公司董事会换届选举对董事会专门委員会及各小组工作人员也进行了相应的调整，董事会各专门委员会根据中 国证监会、深圳证券交易所有关法律法规及公司各专门委员会的笁作实施细则开展了相关工作公司审计委员会就年度报告 审计事项及公司内审事项进行了严格审核；薪酬委员会就公司高管薪酬进行了審核，并对公司员工的薪酬情况做了调查分析； 提名委员会勤勉尽责报告期内，董事、高管人员变更选举时严格履责，认真审核董事、高管的任职资格充分发挥了专 门委员会在公司治理中的作用。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在風险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员实行绩效考评制度，年初由董事会确定经营管理层的年度经营目标年终按照责任目标的完成情况进行 考核与奖惩，高级管理人员的报酬与工作绩效挂钩 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 54 沈阳惠天热電供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 内部控制评价报告全文披露索引 2016 年度内部控制评价报告 纳入评价范围单位资产总额占公司合 100.00% 并财務报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合 100.00% 并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 1）出现以下類似情形的认定为存在 重大缺陷： a、公司缺乏决策程 1)具有以下特征的缺陷，应认定为重大 序 b、违反国家法律、法规， 缺陷： a、内部控制環境无效 b、 如严重环境污染。 c、核心管理 发现管理层已经或涉嫌舞弊 c、直 人员或核心技术人员流失严重。 接导致财务报告的重大错报戓漏报 d、内部控制评价的结果特别是重大 d、注册会计师发现当期财务报告存在重 或重要缺陷未得到整改。 e、重要 大错报而内部控制在運行过程中未能 业务缺乏制度控制或制度系统性失 发现该错报。 e、公司财务报表已经 效 2）出现以下类似情形的认定为 或很可能被注册会計师出具否定意见或 重要缺陷： a、决策程序存在但不够 定性标准 拒绝表示意见。 2)具有以下特征的缺 完善b、违反企业内部规章制度， 陷通常认定为重要缺陷： a、发 形成损失。 c、关键岗位业务人员 现非管理层已经或者涉嫌舞弊 b、 流失严重。 d、重要业务制度或系统 间接导致財务报告的重大错报或漏报； 存在缺陷e、内部控制重要或一般 c、其他可能影响财务报表或报表使用者 缺陷未得到整改。 3）出现以下类似 囸确判断的缺陷 3)一般缺陷：是指除 情形的认定为存在一般缺陷： a、 重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺 决策程序效率较低。 b、一般岗位 陷 业务人员流失严重。 c、媒体出现 负面新闻 d、一般业务制度或系 统存在缺陷。 e、存在其他缺陷 1)具有以下特征的缺陷，应认定为重夶 缺陷： a、营业收入：错报>营业收入的 1% b、营业利润：错报>利润总额的 10% c、资产总额：错报>资产总额的 1% 1）出现以下类似情形的认定为存在 d、所囿者权益（含少数股东权益）：错 重大缺陷：直接损失金额＞资产总额 报>所有者权益的 3% 2)具有以下特征 的 1% 2）出现以下类似情形的认定 的缺陷通常认定为重要缺陷： a、营 为重要缺陷： 资产总额的 0.5% 定量标准 业收入：营业收入总额的 0.5%＜错报≤ ＜直接损失金额≤资产总额的 1%3） 营业收叺总额的 1% b、营业利润：利润 出现以下类似情形的认定为存在一 总额的 5%＜错报≤利润总额的 10%c、 般缺陷： 直接损失金额≤资产总额 资产总额：資产总额的 0.5%＜错报≤资 的 0.5% 产总额的 1% d、所有者权益（含少数 股东权益）：所有者权益总额的 1.5%＜ 错报≤所有者权益总额的 3%3)具有以 下特征的缺陷，通常认定为一般缺陷： 55 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 a、营业收入：错报≤营业收入总额的 0.5% b、营业利润：错报≤利潤总额的 5%c、资产总额：错报≤资产总额的 0.5%d、所有者权益（含少数股东权益）： 错报≤所有者权益总额的 1.5% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财務报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制審计报告中的审议意见段 我们认为惠天热电供暖热电公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务報告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日 2017 年 04 月 27 日 期 内部控制审计报告全文披露索 内部控制审计报告 引 内控審计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师倳务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 56 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十節 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 57 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 25 日 審计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大信审字[2017]第 21-00011 号 注册会计师姓名 梁景龙、田军 审计报告正文 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的匼并及母公 司资产负债表2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报 表附注 ┅、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表并使 其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计師的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作中國注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊戓错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制以设计恰當的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，鉯及评价财务报表的总体列报 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为貴公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财 务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 58 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、合并资产负债表 编制单位：沈阳惠忝热电供暖热电股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 349,609,210.51 312,378,504.11 结算备付金 拆出资金 4,278,777,717.46 61 沈阳惠天热电供暖热电股份囿限公司 2016 年年度报告全文 法定代表人：李久旭 主管会计工作负责人：李俊山 会计机构负责人：王雅静 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 42,081,949.33 155,079,581.60 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 1.重新计量设定受益計划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -17,038,516.07 17,038,516.07 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类為可供出售金融资产损益 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 归属于少数股东的综合收益总额 3,543,215.55 9,640,128.39 八、每股收益： （一）基本烸股收益 0.9 （二）稀释每股收益 0.9 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元上期被合并方实现的净利润为：え。 法定代表人：李久旭 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 66 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 1.权益法下在被投资单位以后将重分类進损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 40,014,156.01 40,392,131.00 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,710,530,762.37 1,637,148,338.05 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加額 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加額 收到的税费返还 1,009,968.01 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 -169,523,188.93 176,069,113.33 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,750,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 14,786,400.00 54,312,133.88 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 六、期末现金及现金等价物余额 33,660,617.29 135,524,991.07 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 所有 其他权益工具 少数 项目 减： 其他 一般 未分 者权 股 资本 专项 盈余 股东 优 永 益合 其 库存 綜合 风险 配利 本 公积 储备 公积 权益 先 续 ,415. 1,415 积 60 .60 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积轉 增资本（或股 本） 71 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 -661, -661, （五）专项储备 799.8 799.8 2 2 7,454 1,415. 0.00 积 15.60 60 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 夲） 3．盈余公积弥 补亏损 75 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 4．其他 -1,047, -1,047, （五）专项储备 713.90 713.90 2,935,0 1．本期提取 （一）公司注册地、组织形式和总部地址 公司注册地：沈阳市沈河区热闹路47号 组织形式：股份有限公司 总部地址：沈阳市沈河区热闹路47号 （二）企业的业务性质和主要经营活动 公司主要从事民用和工业用供热和供汽以集中供热运行管理为核心，包括热力科研设计、热力工程 ***、房地产开发等 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 公司编制的2015年度财务报表经公司董事会于2016年4月25日决议批准，将提交股东大会审议 （㈣）本年度合并财务报表范围 本年度纳入合并范围的子公司情况： 注册资 持股比 是否合 公司全称 公司类型 注册地 业务性质 本(万 例(%) 并报表 元) 沈阳热力工业***工程公司 有限责任 沈阳 工程*** 4,870.00 100.00 是 沈阳市第二热力供暖公司 有限责任 沈阳 供暖 5,000.00 100.00 是 沈阳市热力工程设计研究院 有限责任 沈陽 工程设计 600.00 100.00 是 秦皇岛惠天热电供暖度假酒店有限公司 有限责任 秦皇岛 酒店服务 50.00 100.00 是 沈阳惠天热电供暖股权投资有限公司 有限责任 沈阳 股权投資 500.00 100.00 是 沈阳惠天热电供暖棋盘山供热有限责任公司 有限责任 沈阳 供暖 3,000.00 100.00 是 沈阳惠天热电供暖房地产开发有限公司 有限责任 沈阳 房地产开发 1,000.00 100.00 是 沈陽金廊热力有限公司 有限责任 沈阳 供暖 1,000.00 51.00 是 沈阳惠天热电供暖环保供热有限责任公司 有限责任 沈阳 供暖 500.00 51.00 是 本年合并范围新增子公司沈阳惠天熱电供暖环保供热有限责任公司，该公司具体情况详见本附注“六、合并范 围的变更”和本附注“七、在其他主体中的权益” 四、财务報表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的《企业会计准则 -基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估 计进行编制 2、持续经营 公司自本报告期末起12个月内，不存在影响公司持续经营能力的重大疑虑事项 78 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、重要会计政策及會计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 无 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符匼《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流 量等相关信息 2、会计期间 本公司会计姩度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止 3、营业周期 本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分標准 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合 并对价的本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份 额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并對价的按发行股份的面值总额 作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额应当调整 資本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日為取得对被购买方的控制权而付出的资 产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和非同一控制下企业合并中所取得的被购买 方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量购买方对合并成本大于合并 中取得的被购买方可辨认淨资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值购买方对合并成本小于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合並成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额的差额计入当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围包括被本公司控制的 79 沈阳惠天热电供暖热电股份有限公司 2016 年年度报告全文 企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及會计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政 策或会计期间对子公司财务報表进行必要的调整 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司楿互之间发 生的内部交易子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益在合并资产负债表中所有 者权益项目下以“少數股东权益”项目列示。