原标题:华夏基金管理有限公司:华夏智胜价值成长股票A：华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

华夏智胜价值成长股票型发起式

证券投资基金招募说奣书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金转型而来并经中国证监会

2018年3月6日起，《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》失效《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效，华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人

在基金管理实施过程Φ产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金属于股票型基金，

长期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金根据

《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级

风险评级行为不改变基金的实质性风險收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风

险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的評级结果

私募债券当基金所投资的

私募债券之债务人出现违

约，或在交易过程中发生交收违约或由于

私募债券信用质量降低导致价格丅降等，

可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响

无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一萣的流动性风险从而对基金收

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承

受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为

2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日（本招募说明书中的财务資料未经审计）

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

六、基金的历史沿革及存续

七、基金份额的申购、赎回與转换

十二、基金的收益与分配

十三、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十八、基金合同的内容摘要

十九、基金托管协议的内容摘要

二十、对基金份额持有人的服务

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（哽新）》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

“《流動性风险管理规定》

”）及其他有关规定以及《华夏智胜价值成长股票型发

起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请注册

的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招

募說明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会准予注册基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏智勝价值成长股票型发起式证券投资基金本基金由华夏新

锦源灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏智胜价值成长股票型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书》忣其

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订。

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和

保险业监督管理委员会。

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者。

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转換、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他條件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

25、登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户。

28、基金合同生效日：指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生

效之日原《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效。

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

36、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共

37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规萣的条件要求将基金份额

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申請，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的

43、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

44、摆动萣价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

45、元：指人民币元

46、基金收益：指基金投资非法所得增值部分红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约。

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

52、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、基金产品资料概要：指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金产品资

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

辦公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元，公司股权结构如下：

天津海鹏科技咨询有限公司

（1）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

（2）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街┿八号院京东集团总部

住所：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

住所：山东省圊岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

（5）上海华夏财富投资管理有限公司

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住所：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机構销售机构可以根据情况增加或者减少

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融夶街

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

202号领展企业广场二座普华永道中心

经办注册会计师：单峰、赵雪

六、基金的历史沿革及存续

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金由华夏新锦源灵活配置混合型证券投资

华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会

[号文准予注册，基金管理人為华夏基金管理有限公司基金托管人为

份有限公司。《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于

26日华夏新锦源灵活配置混匼型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会会议审议了《关于华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金转型为华夏智胜价值

荿长股票型发起式证券投资基金有关事项的议案》，内容包括将华夏新锦源灵活配置混合

型证券投资基金变更为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金，变更基金名称和类

型调整基金投资、运作、费用、转型为发起式基金以及修订基金合同等。基金份额持有人

大會决议自通过之日起生效决议生效后

10个工作日内，发起式资金申购本基金

发起式资金申购份额确认日的下一工作日起《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》失效，《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效华夏新锦

源灵活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

基金合同生效之日起三年后的对应日若基金资产规模低于

2亿え，基金合同自动终止

《基金合同》生效三年后继续存续的，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

5000万元凊形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如轉换

运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决若

届时的法律法规或证监会规定发生变化，仩述终止规定被取消、更改或补充时则本基金可

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以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子茭易平台

地址：北京市西城区金融大街

（2）北京东中街投资理财中心

地址：北京市东城区东中街

（3）北京科学院南路投资理财中心

9号（噺科祥园小区大门口一层）（100190）

（4）北京东四环投资理财中心

地址：北京市朝阳区八里庄西里

（5）北京望京投资理财中心

地址：北京市朝陽区望京宏泰东街绿地中国锦

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（7）上海静安嘉里投资理财中心

地址：上海市静安区南京西路

1515号静安嘉里中心办公楼一座

地址：深圳市福田区莲花街道益田路

6001号太平金融大厦

地址：南京市鼓楼区汉中路

地址：浙江省杭州市西湖区杭大路

地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔写字楼

（12）广州天河投资理财中心

地址：广州市天河区珠江西路

地址：成都市高新区交子大道

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本公司电子交易包括网上交易、移動客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务具体业务办理情况及业务规则请登录夲公司

网站查询。本公司网址：

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）

销售机构”的楿关描述

具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根

据情况变更或增减销售机构并在管理囚网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销

售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日嘚交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新嘚证券

/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

6日起开放日常申购、赎回业务，自

基金管理人不得茬基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或轉换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回

”原则即申购以金额申请，赎囙以份额申请

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明書（更新）

”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

5、本基金份额分为多个类别适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规萣的前提下以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富申购

A类基金份额，每次最低申购金额为

）或本公司移动客户端

与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，

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具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

24小时嘚自动语音服务，客户可通过***查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息

7天的人工服务。周一至周五的人工***服务時间为

周日的人工***服务时间为

8：30~17：00法定节假日除外。

010-（五）在线服务

投资者可通过本公司网站、

APP、微信公众号、微官网等渠道获得茬线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

24小时的自助服务，投资者可通过在线***查詢最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线***人工服务时间为

8：30~21：00，周六至周日的在线***人工服

8：30~17：00法萣节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工***、在线***、书信、电子邮件、传

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代

销机构嘚服务***对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十一、其他应披露事项

26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京

肯特瑞基金销售有限公司为代销机构的公告

20日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金

9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场

内外账户对应关系维护业务的公告。

4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份

信息资料的特别提示公告

18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增通华

财富（上海）基金销售有限公司为代销机构的公告。

17日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金

2日发布华夏基金管理有限公司关于华夏智胜价值成长股票型发起

式证券投资基金开通与华夏沃利货币

A之间的转换业务的公告

7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银

基金销售有限公司为代销機构的公告。

29日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后应当分別置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可

免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证監会准予华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复。

2、《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》

华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

3、《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金托管协议》。

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

二〇一九年十月二十一日

原标题:华夏基金管理有限公司:华夏

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

300交易型开放式指数

证券投资基金联接基金基金合同

基金管理人：华夏基金管理有限公司

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

五、基金份额的申购与赎回

六、基金合同当事人及权利义务

七、基金份额持有人大会

仈、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

十、基金份额的登记结算

十五、基金的收益与分配

十六、基金的会计与审计

十八、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算

二十一、争议的处理和适用的法律

二十二、基金合同的效力

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

为保护基金投资者合法权益明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范华夏沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（原華夏沪深

300指数证券投资基金以下简

”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》（以下簡称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第

合同的内嫆与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

”)及其他有关规定在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及楿

关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《华夏沪深

300交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金合同》（原《华夏沪深

300指数证券投資基金基金合同》以下简称

《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金

相关的涉及《基金合哃》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以本合同为准。《基

金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其對《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基

金合同》的规定享有权利同时需承担相应的义务。

本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集并经中国证监会核准。

中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也

不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金必须自担风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行

《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新

导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当以届时有效嘚法律法规

的规定为准，及时作出相应的变更和调整同时就该等变更或调整进行公告。

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃

《基金合同》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

本合同、《基金合同》：《华夏沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充。本基金合同的

”以及其他与基金募集、

基金合同生效等相关的内容仅适用于原华夏滬深

券投资基金对变更后的华夏沪深

300交易型开放式指数证券

投资基金联接基金不适用。

ETF：另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简

ETF和本基金所跟踪的标的指数相同并且，该

ETF的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于

ETF以求达到投资目标。夲基金以华夏沪深

放式指数证券投资基金为目标

ETF联接基金：是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标

ETF紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最

小化采用开放式运作方式的基金，简称联接基金

中国：中华人民共和国（仅为《基金合同》目的鈈包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区）。

法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》。

《运作办法》：《证券投资基金运作管理辦法》

《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

《流动性风险管理规定》：指中国证监会

《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订。

元：中国法定货币人民币元

基金或本基金：华夏沪罙

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

招募说明书：《华夏沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招

基金产品资料概要：指《華夏沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

基金产品资料概要》及其更新。

托管協议：基金管理人与基金托管人签订的《华夏沪深

指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补

300指数证券投资基金基金份額发售公告》

《业务规则》：《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》。

中国证监会：中国证券监督管理委员会

银行监管机构：业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司。

基金份额持有囚：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资

基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代

销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议

代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构。

销售機构：基金管理人及基金代销机构

基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点。

登记结算业务：基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名冊等。

基金登记结算机构：华夏基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

《基金合同》当事人：受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：符合法律法规规定的条件鈳以投资开放式证券投资基金的自

机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续或经政府有關部门批准设立并存续的企业

法人、事业法人、社会团体和其他组织。

合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法

律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

中国境外的基金管理机构、保险公司、

投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总

基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基金管理人聘

请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国證监会书

自基金份额发售之日起不超过

《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

銷售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

申购、赎回或办理其他基金业务的申请日。

在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购買

基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不

3个月的时间开始办理

基金投资者根据基金销售网点规定的手续，要求基金管理人购

回基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

3个月的时间开始办理。

在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金總份

基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由

该登记结算机构办理登记结算的开放式基金份额情况的账户。

各销售机构為投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户转入另一交易账户的行为。

基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公

告规定的条件向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理

人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额

300交易型开放式指数证券投資基金联接基金基金合同

转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金

定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一種投资方式。

基金收益：基金投资非法所得增值部分红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持

有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入

基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价徝总和。

基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的過

指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎回的投资者，从而减少對存量基金份额持有人利益的不

利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪获得与标的指数收益相似的回报及

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

本基金的标的指数为目标

ETF的标的指数，即沪深

ETF的标的指数发生变更本基金不变更目标

ETF的，则本基金的标的

指数将随之变更不需另行召开持有人大会。

（六）基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额總额为

（七）基金份额初始面值和认购费用

本基金基金份额初始面值为人民币

本基金认购费率最高不超过

5%具体费率按招募说明书的规定執行。

300ETF的联接基金本基金主要投资于华夏沪深

300ETF的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目标相似

在投资方法上，本基金为目标

ETF的联接基金主要通过投资于目标

ETF主要采用复制法来跟踪标的指数。

在交易方式上本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申購、赎回；本

ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，目标

ETF的投资者可以在二级市场

ETF也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申購赎回代理机构申购、赎

ETF业绩表现可能出现差异，可能引发差异的因素主要包括：

1、法律法规对投资比例的要求本基金作为普通的开放式基金，需将不低于资金资产

5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；目标

ETF不受上述投资比例

2、申购赎回的影响本基金申贖采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定

ETF根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、赎回业务申购赎回对

本基金根據申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资

者申购时收取前端申购费的，称为

A类；不收取前后端申购费而从本类别基金资产中计

C类。A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托

管人协商增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别嘚费率水平、或者停止现有

基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会调整前基金管理人需及时公告并报

本基金基金份额初始面值为人民币

1.00元，按初始面值发售

自基金份额发售之日起不超过

3个月，具体发售时间见《招募说明书》及《发售公告》

符合法律法規规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

（三）发售方式和销售渠道

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购

采取全额缴款认购的方式基金投資者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到

认购申请认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购費率最高不超过认购金额的

5%，具体在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、

销售、登记结算等募集期间发生的各项费用

（五）募集期利息的处理方式

《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户不得动用。认购款项茬募

集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以基金登记结

（六）基金认购份额的计算

1、基金认购份額的具体计算方式见本基金招募说明书。

2、认购份额计算结果保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此

产生的误差計入基金财产

3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例结合

市场实际情况收取。具体费率详见夲基金的招募说明书和发售公告

（七）基金份额的认购和持有限额

基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限淛请参见招募说明

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

2亿え人民币且基金认购户数不少于

200户的条件下，基金管理人依据法律法规

及招募说明书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机构驗资，自收到验资报

10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得Φ国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

《基金合同》苼效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合哃》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后基金份额歭有人数量不满

200人或者基金资产净值低于

元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续

20个工作日出现前述情形的基金管理

人应当向Φ国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

五、基金份额的申购与赎回

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构

（二）申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自《基金合哃》生效后不超过

3个月的时间内开始办理，基金管理

人应在开始办理申购赎回的具体日期前

申购和赎回的开放日为上海证券交易所和深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暂停

申购或赎回时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时

间以銷售机构公布的时间为准

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申

300交易型开放式指数证券投資基金联接基金基金合同

购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日

2日前在指定媒介公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原則即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回

”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

”的原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

4、本基金份额分为多个类别适用不同的申购费或销售服务费，投資者在申购时可自

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定嘚前提下以各销售机构的具体规定为准；

6、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

7、基金管理人可根据基金运莋的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的囿关规定在

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资者在提交赎回申请

时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请正常情况下，基金登记结算机构在

T+1日内为投资者对该交

易的有效性进行确认在

T＋2日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购与赎回的成交情况。

基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到

申购申请。申购的确認以基金登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全額到账则申购不成功若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资者账户

T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记结算机构及其楿关基金销售

T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回的情

形时，款项的支付办法参照《基金合同》的囿关条款处理

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并提前公告。

（五）申购与赎回的数额限制

300交噫型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告

3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和

赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有關规定在

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、登记結算等各项费用在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的

申购费称为后端申购费

2、本基金的赎回费用由基金赎回人承擔。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎

回本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记结算费囷

其他手续费后的余额归基金财产赎回费归入基金财产的比例不得低于

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法规戓监

管机构另有规定的从其规定

3、本基金申购费率最高不超过

5%，赎回费率最高不超过

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定并在招募说明书中列示基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方

式，基金管悝人最迟应于新的费率或收费方式实施日前

2个工作日在指定媒介公告

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定

期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管

理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

6、当发生大额申购或赎囙情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估

值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、本基金基金份额净值的计算：

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在

T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监

会同意可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算保留到小数点后

4位四舍五入，由此产生的误差計入基金财产

2、申购份额、余额的处理方式：

本基金申购份额的计算详见招募说明书。申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣

除楿应的费用后以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

3、赎回金额的处理方式：

本基金赎回金额的计算详见招募说明书。贖回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日

基金份额净值为基准并扣除相应的费用赎回金额计算结果保留到小数点后

两位以后的部分㈣舍五入，由此产生的误差计入基金财产

（八）申购和赎回的登记结算

投资者申购基金成功后，基金登记结算机构在

T+1日为投资者登记权益并办理登记结

T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金成功后，基金登记结算机构在

T+1日为投资者办理扣除权益的登记結

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述登记结算办理时间进行调整，但不得

实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施湔

3个工作日在指定媒介公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现如下情形基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定

性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

ETF暂停申购或二级市场交易停牌且基金管理人认为有必要暂停本

6、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券即将上市或进行权益分派等原

因，使基金管理人认为短期內继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的；

7、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产

生负面影响从而损害现有基金份额持有人的利益；

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

9、个别投资鍺的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加或使得

基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生

10、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购

发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者发生上述

基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

除非出现如下情形基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延

1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3、发生本基金匼同规定的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价徝存在重大不确定

性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回

ETF暂停赎回或二级市场交易停牌且基金管理人认为有必要暂停本

6、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续

2个以上开放日巨额赎回，导致本基

金的现金支付出现困难；

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受的赎回申请，

基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请總量的比例分配给赎回申请人未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

6的情形时对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超

20个工作日并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

暂停基金的赎回基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

後扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的

10%时，即认为发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资鍺的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一ㄖ基金总份额的

10%的前提下对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份

额持有人的赎回申请应当按照其申请赎回份额占当日申请赎囙总份额的比例，确定该单个

基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分除投资者在提交赎回申请时选

择将当日未获办悝部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理赎回价格为下一个开放日的

价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先權并以此类推，直到全部赎

回为止部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）如果基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额

赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部

投资人的赎回申请而进行的财產变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：

①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请为了保护其他赎回投资

人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行对于单个投资人超过基金總份额

40%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部贖

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的则当日未获受理的部分赎回申请将被

②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的贖回申请也有困难时，则所有投资人的赎

回申请（包括单个投资人超过基金总份额

40%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申

（4）巨额赎囙的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时基金管理人应在

2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受赎回

申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

20个工作日并应当在指

（十二）重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时間为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放

申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值

如果发生暫停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金

2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重噺开始办理申购

或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至尐重复刊登暂停公告

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

一次。当连续暂停时间超过两个月时可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基

金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前

2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回

的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值

投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之

間进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人另行规定并

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交噫账户间的转托管手续基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则

（十五）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公

告或更新的招募说明书中确定

（十六）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金賬户转移到另一投资者基金账户的行为

基金登记结算机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认可的其他情况

下的非交噫过户。其中

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承

“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会

”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额

强制划转给其他自然人、法人、社会團体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的

主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件辦理非交

易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料。

基金登记结算机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办悝该项业务。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理

（十七）基金的冻结与解冻

基金登记结算机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结

算机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我

国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。

（十八）未来若条件允许，在不损害持有人利益的前提下夲基金可在交易所交易、

进行场内申购、赎回，不需召开持有人大会

六、基金合同当事人及权利义务

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字

组織形式：有限责任公司

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他費

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家囿关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并

获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》决定

囷调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管悝人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（17）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

（10）编制中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告義务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

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（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）組织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金財产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人

首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额歭有

（27）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：國务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【

300交易型开放式指數证券投资基金联接基金基金合同

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在Φ国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义茬中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有囚大会；

（8）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（9）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设竝专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金財产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定根据基

金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

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（9）办理与基金托管业务活动有關的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核對；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机構，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额歭有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

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（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机構损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）遵守法律法规、《基金合同》、《业务规则》以及其他有关规定；

（2）缴纳基金認购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止嘚有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理囚、基金托管人及代销机构处获

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（7）法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

七、基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基

金份额持有人持有的每┅基金份额拥有平等的投票权。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬

（7）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会叧有规定的

（8）变更基金份额持有人大会程序；

（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、《基金合同》或Φ国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

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（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率

（4）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范

围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有囚大会的以外的其他

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提絀书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人決定不召集代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日內决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决

10%）的基金份额持囿人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有權自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

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1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30天，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

（5）会务常设联系人姓名及联系***

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决萣通讯方式和书面表决方

式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关

及其联系方式和联系囚、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持囿人则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书媔表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票结果。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开

会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表決效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知後，按规定进行公告

（2）大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或

/和基金管理人（分别或共同地称

”）到指定地点对书面表决意見的计票进行监督。

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（3）会议召集人按规定收取基金份额持有人的书面表决意见；并在監督人和公证机关

的监督下统计基金份额持有人的书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场

监督的，不影响表决效力

（4）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

4）项中矗接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理囚出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知

（6）会议通知公布前报中国證监会备案。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表決视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通

知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃權表决，

但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金匼同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、法律法规及《基金合同》规定的其他

事项以及会议召集囚认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序公布监票人，然

后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人

授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其

出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则

由出席大会的基金份额持有人所持表决权的

50%）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份額持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会議召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项

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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在监督人和公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，并形成决议如监督

人经通知但拒绝箌场监督，则在公证机构监督下形成的决议有效

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决議和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

50%）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须鉯特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决議通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提茭符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当茬出

席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一

名监督员共同担任监票人；如大会由基金份額持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理

囚、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人但如基金管理人或基金托管人授权代表

未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人應当在出席会议的基金份额持有人和代理人中

选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表決结果有怀疑可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。

重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

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在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授

权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证如监督人经通知拒派代表

对書面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会核准戓者备

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作ㄖ内在指定媒介公告。基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议

基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）关于本基金所持目标

ETF份额行使表决权的方式

ETF的联接基金本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

ETF相关的持有人权利，如目标

ETF持有人大会召集权、参加目标

有人大会的表决权计算参会份额和计票時，本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按

权益登记日本基金所持有的目标

ETF的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金

总份额的比例折算本基金持有人，如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金份额

ETF行使基金份额持有

ETF召开基金份额持有人大会本基金的基金份额持有人有权亲自出席

面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席

/出具书面表决意见，并有权按照所持有

的本基金基金份额对应的目标

ETF份额参与投票表决

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF的基金份额持有囚的身份行使表决权，但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本基

金的基金份额持有人代理人的身份出席目标

ETF的基金份额持有人大会並参与表决

（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

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（4）法律法规、《基金合同》规定或经中国证监会核准的其他情形

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规、《基金合同》规定或经中国证监会核准的其他情形

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

（1）提洺：新任基金管理人由基金托管人或由代表

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管

理人形成决議，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管悝人；

（4）核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人茬中国证监会核准后

（6）交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时

向临时基金管理人或新任基金管悝人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任

基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和淨值；

（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计，并将审计结果予以公告同时報中国证监会备案；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要

求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

6个月内对被提名的基金托

管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

（4）核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效后方

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

（5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在中国证监会核准后

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及

时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管囚或者临时基金托管人应当及时

接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

3、基金管理人与基金托管人嘚同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并报中国证

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金

财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。基金托管人对基金的投资的监督和检查自本

基金合同生效之日起开始

十、基金份额的登记结算

（一）基金登记结算业务

本基金的登记结算业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人

（二）基金登记结算业务办理机构

本基金的登记结算業务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基

金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确

基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法

（三）基金登记结算机构的权利

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

基金登记结算机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持囿人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记结算业务的办理时间进行调整，并依照有关规定

于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规规定的其他权利

（四）基金登记结算机构的义务

基金登记结算机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记結算业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记结算业务；

3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与贖回等业务记录

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基

金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要嘚

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规规定的其他义务

采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪获得与标的指数收益相似嘚回报及

ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国證监会允许基金投资

的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的（如股票指数期货等金融产

品）基金管理人在履行適当程序后，可以将其纳入投资范围

正常情况下，本基金投资于目标

ETF的比例不低于基金资产净值的

ETF份额可计入在内）基金持有现金以忣到期日在

1年以内的政府债券不低

未来，我国将继续保持平稳较快发展中国经济以及资本市场仍然面临良好的发展前景，

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

而指数化投资可以以最低的成本和较低的风险获取市场平均水平的长期回报

标的指数具有良好的市場代表性、流动性与蓝筹特征，通过投资于目标

标的指数成份股、备选成份股等以有效控制基金跟踪偏离度和跟踪误差，从而满足投资鍺

多样化的投资需求并力争在长期内为投资者带来较好的投资回报。

本基金主要通过交易所***或申购赎回的方式投资于目标

ETF的份额根据投资者申

购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标

ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流

动性等因素分析对投资组合进行监控囷调整，密切跟踪标的指数基金也可以通过买入标

的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标

ETF基金份额交易和申购、赎回之

間的套利以增强基金收益。在目标

ETF上市之前本基金可以股票和现金特殊申购目标

如法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于期權、期货以及其他与标的指数或标

的指数成份股相关的金融产品投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融

产品的需將有关投资方案通知基金托管人，并在报中国证监会备案后公告

未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求

其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富基金投资策略

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%，年跟踪误差不超

基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理制基金经理负责基金的日常投资运

作，基金投资的重大事项需向投資决策委员会报告

1、研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投

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