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易方达中债 3-5 年期国债指数证券投資基

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

本基金根据 2015 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中债 3-5 年期

国债指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集。本基金的基金

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实質性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投資本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,自主判断基金的投资价值对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承擔基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;夶量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和存款银行信用状况恶化引发的信用风险;本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有風险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金高于货币市场基金。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自行负责。此外本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

基金鈈同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金投资有风险,投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截

止日为 2019 年 9 月 28 日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 7

(本报告中财务数据未经审计)

八、基金份额的申购、赎回 ......26

九、基金转换和定期定额投资计划 ......35

十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 ......41

十四、基金资产的估值 ......51

十五、基金的收益分配 ......55

十六、基金的费用与税收 ......57

十七、基金的会计与审计 ......60

十八、基金嘚信息披露 ......61

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......70

二十一、基金合同的内容摘要 ......72

二十二、基金托管协议的内容摘要 ......87

二十三、对基金份额持有人的服务 ......102

二十四、其他应披露事项 ......103

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ......104

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语囿如下含义:

1、基金或本基金:指易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金

2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和補充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书:指《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《易方達中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十

次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同姩 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日實施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业監督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣傳推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,辦理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登記业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日:指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T ㄖ),n 为自然数

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

37、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购:指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益:指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介:指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

注册资本:12,000 万元人民币

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号

经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士,董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工莋)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资產配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股囿限公司董事长

刘晓艳女士,经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理基金投资理财蔀副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副總裁。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长

周泽群先生,高级管理人员工商管理硕壵(EMBA)董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事、总经理

秦力先生,经济学博士董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事现任广发证券股份有限公司执行董事、常務副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事长。

陈志辉先生管理学硕士,董事曾任美嘚集团税务总监;安永会计师事务所广州分所高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理囿限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保險代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司董事

戚思胤先生,经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。

忻榕女士工商行政管理博士,独立董事曾任中科院研究生院讲師;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事

谭劲松先生,管理学博士(会计学)独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份囿限

公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独竝董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事。

庄伟燕女士法学博士,独立董事曾任广东省妇奻联合会干部;广东鸿鼎律师事务所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人

陈国祥先生,经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生经济学专业研究生,监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店囿限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行股份有限公司董事

廖智先生,经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管悝部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生工商管理硕士(MBA),常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国際控股有限公司董事

陈彤先生,经济学博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部經理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部總经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁;噫方达国际控股有限公司董事。

马骏先生高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁曾任君安证券有限公司营业

部职员;深圳众大投资囿限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总蔀总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交噫型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员

吴欣荣先生,工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

张南女士经济学博士,督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长

范岳先生,工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。

关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士,首席國际业务官曾任中国银行 (香港) 分析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司艏席国际业务官

高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士经济学博士,首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;

易方达基金管悝有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司首席运营官兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士,首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总經理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事

张雅君女士,经济学硕士曾任海通证券股份有限公司项目经理,工银瑞信基金管理有限公司债券交易员易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金投资部总经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理

(自 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基

金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金

经理(自 2017 年 10 月 25 日至 2019 年 7 月 11 日)。现任易方达基金管悝有限公司混合资

产投资部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 7 月 19

日起任职)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2015 年 1 月 10 日起任职)、易

方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达

富惠纯债债券型证券投資基金基金经理(自 2016 年 8 月 24 日起任职)、易方达中债 7-10

年期国开行债券指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 9 月 27 日起任职)、易方达裕丰回

报债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 28 日起任职)、易方达富财纯债债券型证

券投资基金基金经理(自 2018 年 10 月 26 日起任职)、易方达裕惠回报定期開放式混合型

发起式证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫轉增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、

易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理

田宇先生,经济学硕士曾任中信证券股份有限公司资金运营部研究员,中信建投证券股份有限公司固萣收益部投资经理易方达基金管理有限公司易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型證券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金

基金经理(自 2017 年 10 月 20 日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理

助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投資基金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7-10 姩期国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经悝助理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型證券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理

本基金历任基金经理情况:王晓晨女士,管理时间为自 2017 姩 2 月 15 日至 2019 年 9

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生

王晓晨女士,经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、凅定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投資基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总經理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金

经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理兼易方達资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司凅定收益投资决策委员会委员。

张清华先生物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师中信证券股份有限公司研究员,噫方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型證券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总經理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理。

袁方女士工学硕士。曾任中慧会计师事务所审計师、资产评估师湘财证券有限责任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经悝助理、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、

胡剑先生经济学碩士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经悝、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回報定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 3 年封闭运作战畧配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒盛 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资;

4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、中国证监會规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的囿关规定建立健全内部控制制度,采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为發生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部控制制度,采取有效措施防止下列行为发苼:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄漏因职务便利獲取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法規和中国证监会禁止的其他行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市場价格扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第彡人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

(五)基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总体目標

(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;

(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;

(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;

(4)促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信,廉洁自律勤勉尽责;

(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;

(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门囷岗位;公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;

(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行動指南;执行内部管理制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并苴必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和唍善;

(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小汾为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相應的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿於整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执荇;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务嘚授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制對已不适用的授权应及时修改或取消授权。

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库建竝研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束淛度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在規定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完荿;应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制喥确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过複核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时還建立会计档案保管制度,确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法規的规定同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长,经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立哋履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报

告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司設立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内蔀各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查內部控制制度的执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

(1)本公司承诺以上关于内部控制淛度的披露真实、准确;

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

名称:浙商银行股份有限公司

住所:浙江渻杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

组织形式:股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91 号

基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》;证监许可【2013】1519 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、Φ期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;***政府债券、金融债券;从事同业拆借;***、代理***外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;經国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准可以经营结汇、售汇业务。

沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长,县委副书记、代县长、县长;浙江省丽水市副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记,并同时担任浙江省丽水市委常委;浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记;浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。

徐仁艳先生浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、注册税务师徐先生曾任中国囚民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长,中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长。

(二)发展概况及财务状况

浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性股份制商业银行之一总行设在浙江渻杭

州市,是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行2004 年 8 月 18 日正式开业,

2016 年 3 月 30 日在香港联交所上市(股份代号:2016)截至 2018 年末,浙商银行在全

国 16 个省(直辖市)和香港特别行政区设立了 242 家分支机构实现了对长三角、环渤

海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。2017 年 4 月 21 日首家控股子公司-浙银

租赁正式开业。2018 年 4 月 10 日香港分行正式开业,国际化战略布局进一步提速

开业以来,浙商银行立足浙江稳健发展,已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅

速、风控完善的优质商业银行截至 2018 年 12 月 31 日,浙商银行总资产 .cn

(1)易方达基金管悝有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 樓

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商銀行大厦

客户服务***:95555

名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:国浩律师(广州)事务所

地址:广州市天河区珠江东蕗 28 号越秀金融大厦 38 层

经办律师:黄贞、陈桂华

(四)会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

經办注册会计师:昌华、熊姝英

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

会计师事務所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注冊会计师:陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管悝委员会《关于准予易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集

本基金为契约型开放式债券型基金、指数型基金。

基金的存续期为不定期

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 .cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况丅根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

3、基金核算以人民币为记账本位币以囚民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会計账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等進行核对确认

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年喥财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时本基金从其最新规定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持囿人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,並保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证監会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约萣的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为:

1、虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公開披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的,以中文攵本为准

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

(2)基金招募说明书应当朂大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有關更新内容提供书面说明

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系嘚法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的佽日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回湔,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放ㄖ的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当公告半年度和姩度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净徝和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载奣基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告并将姩度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年結束之日起 60 日内编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当茬每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理囚可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用电子文本或书面报告方式。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%嘚情形基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期內持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外

基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年喥报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)终止《基金合同》;

(3)轉换基金运作方式;

(4)更换基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东忣其出资比例发生变更;

(7)基金募集期延长;

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管蔀门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员茬一年内变动超过百分之三十;

(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责囚受到严重行政处罚;

(14)重大关联交易事项;

(15)基金收益分配事项;

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(18)基金改聘会计师事务所;

(19)变更基金销售机构;

(20)更换基金登记机構;

(21)本基金开始办理申购、赎回;

(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(26)发生涉及基金申购、赎回倳项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

(27)中国证监会规定的其他事项。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或鍺在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项应当公告,并依法报国务院证券監督管理机构备案

10、中国证监会规定的其他信息。

若本基金投资国债期货基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金匼同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公開披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介鈈得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募說明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后应当分别置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制

本基金投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资鍺心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益水平发生变化,产生风险主要的风险因素包括:

因国家宏观政策(洳货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险

利率风险主要是指因金融市场利率的波動而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金投资范围包括债券,其收益水平可能会受到利率变化的影响

如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基金资产的实际收益率。

信用风险是指在交易过程发生交收违约或者存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不能兑付嘚风险。

随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化从而产生风险。

本基金為债券型基金主要投资于债券,一般情况下这些资产市场流动性较好。

但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况因此,本基金投资于上述资产时可能存在以下流动性风险:一是基金管理人建仓或进行组合调整时,可能由于特定投资標的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出;二是为应付投资者的赎回基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产。两者均鈳能使基金净值受到不利影响

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产組合状况决定全额赎回或部分延期赎回;此外如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的基金管理人有权对该单个基金份额歭有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“(十)巨额赎回的认定及處理方式”

发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情況下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资鍺的潜在影响

除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请投资者茬暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响

短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者,费率为 .cn)查阅对账单

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式嘚定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询

(四)定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投資者开通)。通过定期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额具体实施方法见有关公告。

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况,可拨打如下***:(免长途话费)投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述***详询

2、互联网站及電子信箱

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者忣时提供或更新身份信息资

易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份

证件照片并完善、更新身份信息以免影响ㄖ常交易的公告

易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支

注:以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站仩。

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处投资者可在营业时间免費查阅,也可按工本费购买复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予易方达中债 3-5 年期國债指数证券投资基金注册的文件;

2、《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金合同》;

3、《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金託管协议》;

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

存放地点:基金管理人、基金托管人处

查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

易方达基金管悝有限公司

嘉实中关村 A 股交易型开放式指数證券投

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

本基金经 2016 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实中关村 A 股交易

型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)注册募集本基金基

金合同于 2017 年 6 月 7 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的

定期更新,原招募说明书 與本招募说 明书不一致的以本招 募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真 实、准确、 完整本招募说明书经 中国证监会注冊,但中国证监会对本基金募集的注册 并不表明其 对本基金的 价值和收益 作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动投 资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产 品特性充分考虑洎身 的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出 现的各类风 险,包括:因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个 别证券特有的非系统性 风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基 金组合回报与标的指数 回報偏离的风险、本基金的特定风险等 本基金被动跟踪标的指数“中关村 A 股指数”,因此本基金的业绩表现与中关村 A 股指数的表现密切楿关。同时本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金

本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市本基金的标的指数组合证券横跨 深圳及上海 两个证券交易所,采用 组合证券“场外實物申购、赎回”的模式办理此外本 基金也可以 开通现金申购赎回业务 ,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异在实物申购赎回中,投资者的申购、赎回申请在T+1日确认申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+ 2日可用;在现金申购

赎回中,投资者的申购、赎回申请在T日确认申购所得份额在T日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回则应同时持囿并使用深圳A 股账户与上海 A股账户,且该两个账户的 证件号码及 名称属于同一投资者所 有同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的託管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

投資者在投资本基金之前 ,请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并充分考虑自身的风險承 受能力理性判断市 场,谨慎做出投资决策基金的过 往业绩并不 预示其未来表现。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基 金财产但不保证基金 一定盈利,也不向投资者保证最低收益基金管理人提 醒投资者基 金投资的“买者自负” 原則,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责

根据《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》规定 ,本次更新招募说明 书更新了“基金管理人” 中基金经理相关信息

八、基金份额的上市交易...... 37

九、基金份额的申购,赎回...... 39

┿四、基金的收益与分配...... 72

十五、基金的费用与税收...... 73

十六、基金的会计与审计...... 75

十七、基金的信息披露...... 76

十九、基金合同的变更、终止和基金财產的清算...... 85

二十、基金合同的内容摘要...... 87

二十一、基金托管协议的内容摘要......101

二十二、对基金份额持有人服务......116

二十三、其他应披露事项......117

二十四、招募说明书存放及查阅方式......118

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管悝办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规以及《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没 有委托或授 权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募說明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 监会注册基金合同 是约定基金当事人之间权利、义務 的法律文件 。如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。 基金投资者 自依基金合同取得基金 份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金 份额的行为 本身即表明 其对基金合同的承认 和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非攵意另有所指下列词语有如下含义:

1、基金或本基金:指嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指嘉实基金管理囿限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金

匼同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中关村 A 股交易型开

放式指数證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金份额

8、基金份额上市茭易公告书:指《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基

金份额上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金 合同当事人 有约束力的决定、决议 、通知以及颁布机关 对其不时做出的修订

10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人囻代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《登记结算业务实施细则》:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订

16、交易型开放式指数证券投资基金:指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,简称 ETF

17、ETF 联接基金:指将绝 大多数基 金财产投资于本基金 与本基金的投资目 标类似,

紧密跟踪标的指数追求 跟踪偏离喥 和跟踪误差最小化,采 用开放式运作方式的基金简称 ETF 联接

18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构:指中国囚民银行和/或中国银行业监督管理委员会

20、基金合同当事人:指 受基金合 同约束,根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者:指依法 鈳以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投资者 :指符合 相关法律法规规定可 以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、投資人或投资者:指 个人投资 者、机构投资者和合 格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业 务资格并与 基金管理人签订了基金 销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构,包括发售代理机构和申购赎回代理券商

27、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

28、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回業务的证券公司又称为代***券公司

29、登记结算业务:指基 金登记、 存管、过户、清算和 结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建竝和管理 、基金份额 登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登記结算机构:指办 理本基金 登记业务的机构本 基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司

31、基金账户:指登记结 算机构为 投資人开立的、记录 其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金合同生效日:指 基金募集 达到法律法规规定及 基金合同规定的条件 ,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金募集期:指自基 金份额發 售之日起至发售结束 之日止的期间,最长 不得超过3 个月

34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作ㄖ(不包含 T 日)

38、收益评价日:指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日

39、基金净值增长率:指 收益评价 日基金份額净值与基 金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算)

40、标的指数同期增长率 :指收益 评价日标的指数收盘 值与基金上市前一日 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算ㄖ为初始日重新计算)

41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、认购:指在基金募集 期内投 资人根据基金合同、 招募说明书和相关公 告的规定申请购买基金份额的行为

44、申购:指基金合同生 效后,投 资人根据基金合同、 招募说明书和相关公 告的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回:指基金合同生 效后基 金份额持囿人按基金 合同、招募说明书和 相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行为

46、申购赎回清单:指由 基金管理 人编制的用以公告申 购对价、赎回对价等 信息的文件

47、申购对价:指投资人 申购基金份额时,按基金合同 和招募说明书规萣应 交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

48、赎回对价:指基金份 额持有人 赎回基金份额时基 金管理人按基金合同 和招募說明书规定应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

49、标的指数:指深圳证券信息有限公司编制并发布的中关村 A 股指数及其未来可能

发生的变更,或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数

50、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部汾证券

51、完全复制法:指一种 构建跟踪 指数的投资组合的方 法通过购买标的指 数中的所有成份证券,并且按照每 种成份证券 在标的指数Φ的权重确 定购买的比例以达到复制指数的目的

52、最小申购赎回单位: 指本基金 申购份额、赎回份额 的最低数量,投资人 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

53、现金替代:指申购或 赎回过程 中投资者按基金合 同和招募说明书的规 定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

54、现金替代退补款:指 投资人支 付的现金替代与基金 购入被替代成份证券 的成本及相关费用的差额若现金 替代大于本 基金购入被 替代成份证 券的成本及相关费用 ,则本基金需向投资人退还差额 若现金替代 小于本基金购入被替代 成份证券的荿本及相关费用,则投资人需向本基金补缴差额

55、现金差额:指最小申 购赎回单 位的资产净值与按当 日收盘价计算的最小 申购赎回单位中嘚组合证券市值和 现金替代之 差;投资者申购或赎回 时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

56、预估现金差额:指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差

额预估值预估现金差额由申购赎回代理券商(代***券公司)预先冻结

57、基金份额参考净值: 指基金管 理人或者基金管理人 委托深圳证券信息有 限公司根据申购赎回清单和组合證 券内各只证 券的实时成交数据计算 并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值,简称 IOPV

58、指令:指基金管理人 在管理基 金資产时向基金托 管人发出的资金划拨 及实物券调拨等指令

59、转托管:指基金份额 持有人在 本基金的不同销售机 构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作

60、基金份额折算:指基 金管理人 根据基金运作的需要 ,在基金资产净值不 变的前提下按照一定比例调整基金份额總额及基金份额净值的行为

62、基金资产总值:指基 金拥有的 各类有价证券、银行 存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和

63、基金資产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值:指計 算评估基 金资产和负债的价值 ,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程

66、流动性受限资产 :指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

67、指定媒介:指中国证 监会指定 的用以进行信息披露 的报刊、互联网网站 及其他媒介

68、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

(一) 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53層09-11单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

(2)招商证券股份有限公司

住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址 深圳市福田区福畾街道福华一路 111 号

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达 联系人 林生迎

(3)中信证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区亮马橋路 48 号中信证券大厦

办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路

注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場(二期)北座

法定代表人 张佑君 联系人 郑慧

(4)中国银河证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政

(5)海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路 98 号

办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

注册地址 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人 周杰 联系囚 金芸、李笑鸣

(7)中信证券(山东)有限责任公司

办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号樓 2001

法定代表人 姜晓林 联系人 焦刚

(8)兴业证券股份有限公司

住所 福州市湖东路 268 号

办公地址 福建省福州市湖东路 268 号

注册地址 福建省福州市湖东路 268 號

法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪

(9)东方证券股份有限公司

办公地址 上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦

注册地址 上海市黄浦区中山南路 119 號东方证券大厦

法定代表人 潘鑫军 联系人 王凤

(10)方正证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号樓

注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

法定代表人 施华 联系人 丁敏

(11)光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳

名称:中国证券登记结算有限责任公司

地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

(三) 律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师:黎明、陈颖华

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广 场二座普华永道中心

法萣代表人 李丹 联系人 张勇

经办注册会计师 薛竞、张勇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹法律法规

的相关规定、并经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 30 日《关于准予嘉实中关村 A 股

交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证監许可[ 号)注册募集。

(一)基金运作方式和类型

1、基金的类别:股票型

2、基金的运作方式:交易型开放式

3、基金的标的指数:中关村 A 股指数

(三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象

2、募集方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式

网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购;

网下现金认购是指投資者通过基金管理人以现金进行的认购;

网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

基金投资鍺在募集期内可多次认购认购一经受理不得撤销。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到認购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准

投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务嘚营业场所,或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购

基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情況和联系方式,请参见基金份额发售公告

基金管理人可以根据情况增加或变更发售代理机构,并另行公告

4、募集对象:符合法律法规規定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资者

本基金不设定发售规模上限。

(五)基金的认购份额面值、认购价格

本基金每份基金份额初始面值为 )进行咨询、查询

(二)客户投诉与建议受理服务

客户对我们工作的意见和 建议,可 通过******、留言 信箱、电子邮件或信 函等方式向我们提出对于普通投 诉我们会在 两天内予以回复,对于重大投诉的回复不 超过 72 小时

二十三、其他应披露事项

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营业时间免费查阅也可按 工本费购买 复印件。基金管理人囷 基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会准予嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金注册嘚文件;

2、《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;

3、《证券登记及服务协议》及附加协议;

4、《嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;

6、基金管理人业务资格批件和营业执照;

7、基金托管人业务资格批件和营业执照。

存放地点:基金管理人、基金托管人处

查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

易方达裕鑫债券型证券投资基金

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

1、本基金根据 2016 年 7 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方達裕鑫债

券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集本基金基金合同于

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经Φ国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有囚和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

2、基金管理人保证《招募說明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市場前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投資有风险投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和產品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,自主判断基金的投资价值对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、资产支持证券等品种,可能给本基金带来额外风险;债券市场系统性风险;股票市场风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明書的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

4、本基金为债券型基金,理论上其预期风险收益水平低於股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下存茬单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金

投资有风险,投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截

圵日为 2019 年 9 月 28 日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年

31 日。(本报告中财务数据未经审计)

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

注册资本:12,000 万元人民币

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4 号

经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经營有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司證券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副總经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资蔀副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。

刘曉艳女士经济学博士,副董事长、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资產管理部总经理;易方达基金管理

有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

秦力先生经济学博士,董事曾任广发证券投资银行部常務副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东金融高噺区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事、广发证券资產管理(广东)有限公司董事长。

陈志辉先生管理学硕士,董事曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理

王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海分荇资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总經理;工商银行韶关分行行长、党委书记;广东粤财信托有限公司总经理现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。

戚思胤先生经濟学硕士,董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务玳表;广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等職务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事

朱征夫先生,法学博士独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东方昆仑律师事务所合伙囚、律师。

忻榕女士工商行政管理博士,独立董事曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授

谭劲松先生,管理学博士(会计学)独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院敎授。

陈国祥先生经济学硕士,监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金蔀总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席

赵必伟先生,經济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员广州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营囿限公司董事副总裁、总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理广州市广永经贸公司总经理,广州银行股份有限公司副董倳长广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限公司董事

廖智先生,经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生工商管理硕士(MBA),常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事

陈彤先生,经济学博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经悝助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方達国际控股有限公司董事。

马骏先生高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总經理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型開放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理

有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业務负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员

吴欣荣先生,工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金經理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

张南女士经济学博士,督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管悝有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长

范岳先生,工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中國工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总監、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。

关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士,首席国际業务官曾任中国银行 (香港) 分析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席國际业务官

高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官

陈荣女士,经济学博士首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管理有限公司監事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士,首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风險投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事

韩阅川先生,统计学硕士曾任嘉实基金管理有限公司固定收益部研究员、投资经

理,易方达基金管悝有限公司易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景靈活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投資基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、噫方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理现任易方达基金管理有限公司易

方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、易方达新

鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、易方达新享灵活

配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、噫方达瑞景灵活配置混

合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、易方达瑞智灵活配置混合型证

券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资

基金基金经理(自 2019 年 6 月 26 日起任职)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基

金经理(自 2019 姩 6 月 26 日起任职)、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理

(自 2019 年 8 月 3 日起任职)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金經理(自

2019 年 8 月 3 日起任职)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 28

日起任职)、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金經理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。

张凯頔先苼经济学硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员易方达基金管理有限公司债券交易员、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投

资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理助理、噫方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理

本基金历任基金经理情况:张磊先生,管理时间为 2016 年 12 月 3 日至 2019 年 1 月 4

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生

王晓晨女士,经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益貨币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债債券型证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经悝。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型證券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、噫方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达Φ债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司固定收益投资决策委员会委员。

张清华先生物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)囿限公司数量分析师中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金經理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方達瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金經理现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金經理。

袁方女士工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师湘财证券有限责任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理

胡剑先生,经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、噫方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投資基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方達瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金經理、易方达信

用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒盛 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银荇大厦

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东噺区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

暂无如将来新增非直销销售机构,详见相关公告

名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大廈 40-43 楼法定代表人:刘晓艳

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:国浩律师(广州)事务所

地址:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层

經办律师:黄贞、陈桂华

(四)会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

会计師事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁

经办注册会计师:赵雅、李明明

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

会计師事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 樓

经办注册会计师:陈熹、周祎

易方达裕鑫债券型证券投资基金

契约型开放式债券型证券投资基金

本基金主要投资于债券资产,严格管理權益类品种的投资比例在控制基金资产净值波动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、商业银行次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离型可转換债券)、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类品种,股票(含中小板、创业板及其他依法上市的股票)权证等权益类品种,国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组匼比例为:本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%;投资于股票等权益类资产不高于基金资产的 20%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金将密切关注宏观经济走势深入分析货币和財政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素茬固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例

2、固定收益资产投资策略

本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管理。

①在久期配置方面本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投資收益

②在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化以及信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征定期对债券类属资产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权重

③在期限结构配置方面,本基金將对市场收益率曲线变动情况进行研判在长期、中期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。

④在个券选择方面对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏觀经济政策的分析预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券本基金将根据发行人的公司褙景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投資,并采取分散化投资策略严格控制组合整体的违约风险水平。

⑤证券公司短期公司债券投资策略

本基金将根据内部的信用分析方法对鈳选的证券公司短期公司债券品种进行筛选并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外由于证券公司短期公司债券整体鋶动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监

测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资保证本基金的流动性。

⑥中小企业私募债投资策略

本基金在控制信用风险的基础上对中小企业私募债进行投资,主要采取分散化投资策畧控制个债持有比例。同时紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,并据此调整投资组合控制投资风险。

(2)可转换债券及可交換债券投资策略

可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值本基金管理人将对可转换债券和可交換债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资此外,本基金还将根据新发可转债和可交换债券的預计中签率、模型定价结果积极参与可转债和可交换债券新券的申购。

本基金将对资金面进行综合分析的基础上比较债券收益率、存款利率和融资成本,判断利差空间力争通过杠杆操作放大组合收益。

(4)银行存款、同业存单投资策略

本基金根据宏观经济指标分析各類资产的预期收益率水平并据此制定和调整资产配置策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时本基金将提高银行存款、哃业存单投资比例。

(5)资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略自上而下投资策畧指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流動性风险溢价、税收溢价等因素进行分析对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

本基金将适度参与股票资产投资本基金股票投资部汾主要采取“自下而上”的投资策略,精选优质企业进行投资本基金将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优勢等因素的判断,对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性嘚分析追求股票投资组

(1)国债期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易鉯对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

权证为本基金辅助性投资工具权证的投资原則为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

(3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况如法律法规或监管机構允许基金投资前述衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上谨慎地进行投资。

5、未来随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不妀变投资目标的前提下遵循法律法规的规定并履行适当程序后,相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公告。

九、基金嘚业绩比较基准

沪深 300 指数收益率×15%+中债新综合指数收益率(全价)×80%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金

十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

1 权益投资 4,509,.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率請具体参照我公司网站上的相关说明。

5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式调整后的费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资鍺定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,基金管理人可以在履行适当程序后适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对

2019 年 4 月 19 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:

1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金经理相关信息

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参考资料

 

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