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工银瑞信精选平衡混合型证券投資基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2006年6月2日证监基金字[号文核准募集本基金的基金合同于2006年7月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年7月12日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）本招募说明书已经基金托管人复核。

六、基金的募集和基金合同生效 ......62

七、基金份额的申购、赎回与转换 ......63

十一、基金财产的估值 ......86

十二、基金的收益与分配 ......91

十三、基金的费用与税收 ......92

┿四、基金的会计与审计 ......94

十五、基金的信息披露 ......95

十六、基金的风险揭示 ......99

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......102

十八、基金合同的內容摘要 ......104

十九、基金托管协议的内容摘要 ......105

二十、对基金份额持有人的服务 ......105

二十一、其他应披露事项 ......107

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......108

《笁银瑞信精选平衡混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金合同》（以下简稱“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策囿关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解釋或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細查阅基金合同。

本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务***：95533

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务***：95599

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中蕗 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务***：95559

（5）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城蕗 167 号

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务***：95555

（7）中国光大银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务***：95526

（9）中国民生银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

总行地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

客户服务***：95568

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

（11）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务***：95558

（12）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务***：95541

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务***：95577

（14）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务***：96198

（15）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务***：95528

（16）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春蕗 46 号杭州银行大厦

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务***：95525

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电話：88-666

（19）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务電话： 或 95551

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

客户服务***：400-

（21）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

客户服务電话：95565、

（22）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 邮编：

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编： 100026

（23）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电話：95562

（24）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务***：95553

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务***：95548

（26）長江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（27）申万宏源證券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）

客户服务***：95523 或

（28）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（29）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（30）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务***：全国统一*** 安徽省内*** 96888

（31）国信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客戶服务***：95536

（32）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

客户垺务***：95570

（33）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（34）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

客戶服务***：95575 或致电各地营业网点

（35）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

办公地址：广东渻深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（36）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公哋址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

客户服务***：;021-

（37）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（38）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务***：95538

（39）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（40）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

（41）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公哋址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（42）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务***：95335

（43）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（44）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大廈 B 座 12-15 层

（45）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心東塔楼

（46）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（47）东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

客户服务***：95503

（48）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天哋大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务***：96326（福建省外请加拨 0591）

（49）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市忝河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

客户服务***：961303

（50）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

（51）信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务***：95321

（52）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层忣 28 层

客户服务***：010-

（53）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市市政府天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：湖南长沙市市政府天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

客户服务***：95571

（54）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务***：95355、

（55）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公哋址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务***：400-

（56）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

（57）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四層

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

（58）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际總部城 10 栋楼

客户咨询***：95357

（59）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

（60）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***：95360

（61）红塔证券股份有限公司

地址：云喃省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

（62）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务***：95597

（63）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系囚：程月艳 李盼盼 党静

客户服务***：95377

（64）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

（65）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（66）国都证券股份囿限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（67）大通證券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 號大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

（68）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（69）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址：鍸北省武汉市江汉区建设大道 933 号

******：96558（武汉）（全国）

（70）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号麗华大厦 A 座

办公地址：山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层

（71）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省東莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（72）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 號

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

（74）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号

（75）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（76）太平洋證券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（77）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（78）浙商银行股份有限公司

紸册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

客户服务***：95527

（79）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路 79 号忝徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客户服务***：96588

（80）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：忝津市河西区友谊路 15 号

（81）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中惢 A 座

（82）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号

（83）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路 41 号

办公地址：昆明市拓东路 41 号

（84）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务***：96067

（85）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务***：95584

（86）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（87）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市市政府天心区芙蓉喃路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市市政府天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（88）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务***：010-

（89）深圳众禄基金销售股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（90）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

（91）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐彙区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（93）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（94）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（95）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝陽区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（96）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

（97）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（98）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中惢 A 座 9 层 04-08

（99）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同婲顺大楼

（100）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（101）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大廈 16 层

（102） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（103）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（104）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云縣兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

（105） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成門外大街 2 号 1 幢 2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（106）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光華路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

（107）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（108）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：丠京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

（109）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注冊地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（110）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（111）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由貿易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（112）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 層

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

（113）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐彙区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（114）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江區东大街 99 号平安金融中心 1501 室

（115）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号

（116）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（117）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（118）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（109）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼

（110）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景屾财富中心 341-342 室

（111）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

办公地址：深圳市福田区福畾街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

（112）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城區白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

客户服务***： 010-

（113）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（114）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（115）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（116）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（117）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（118）上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明縣长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（119）深圳安见基金销售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K

（120）南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

客户服务***： 转 3

（121）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（122）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（123）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

（124）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

辦公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（125）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

辦公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（126）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公哋址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（127）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务***： 400-

（128）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

（129）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务***： 010-

（130）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

（131）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（132）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（134）上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（135）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（136）大连网金基金销售囿限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（149）大同证券囿限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

（150）北京百度百盈基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（151）玄元保险代理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务***：021-

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。

名称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

经办律师：李晓明、贾琛

（四）会计师事务所及經办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住　所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

经办注册会计师：王静、王珊珊

六、基金的募集和基金合同生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国證监会 2006 年 6 月 2 日证监基金字[2006]

基金份额首次募集初始面值为人民币.cn）进入“网上交易”栏目，输入开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的***拨打公司******（），选择自助服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

.cn）、******（按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

份额持有人可以通過本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。電子化交易方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下载方式：客户可以通过在本公司官网下载也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用市场搜索下載。

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户***号绑定账户即可办理基金交易业务。

电子化交易的具体交噫操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。

（九）客户意见、建议或投诉处理

份額持有人可以通过本公司******、电子邮箱、传真、在线***等渠道对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉

（十）如本招募說明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务***请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

本招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1.关于工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金增聘基金经悝的公告；

2.关于工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金变更基金经理的公告，；

3.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加国信证券基金申购、定投手续费率优

4.关于增加大同证券有限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机

5.工银瑞信基金管理有限公司關于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定

期定额投资手续费率优惠活动的公告；

6.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金參加中投证券申购、定投手续费率优惠活

7.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行个人电子银行基金申购费率

8.工银瑞信基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基

9.工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下基金销售机构并

进行费率调整的公告，；

10.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基

金申购及定期定額投资手续费费率优惠活动的公告；

11.工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告，；

12.工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总經理变更的公告；

13.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资科创板股票的公告，；

14.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中科曙光股票估值调整的公告

15.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基

金申购及定期定额投资手續费率优惠活动的公告, ；

16.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告,

17.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告,2019-

18.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST 信威股票估值调整的公告,2019-

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理人的网站上；投资者可免费查阅在支付工本费後，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会核准工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金募集的文件

（二）《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信精选平衡混合型證券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项備查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金管理有限公司

二○一九年八月二十六日

一、基金合同当事囚及权利义务

(一)基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：

1.自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

2.依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法規规定或监管部门批准的其他收入；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整囿关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

8.在法律法规允许嘚前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

9.自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构并对注册登记机构的代理行为进荇必要的监督和检查；

10.选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查；

11.选择、更换律師、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13.依据法律法规和基金合同召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利

(二)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义務包括但不限于：

1.依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4.配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制中期和年度基金报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理囚名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19.组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22.建立并保存基金份额持有人名册；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会的决定；

25.不从事任何囿损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27. 依照本基金合同及基金托管协议的约定及时向基金托管人提供基金份额持有人名冊；

28.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

(三)基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的权利包括但不限于：

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2.监督基金管理人对本基金的投資运作；

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时提名新任基金管理人；

5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈報中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6.依据法律法规和基金合同召集基金份额持有人大会；

7.按规定取得基金份额歭有人名册；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(四)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务包括但鈈限于：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负責基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同(包括基金合同与托管协议)及有关凭证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关規定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见说明基金管悝人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及時办理清算、交割事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎囙价格；

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和赎回款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金姠基金管理人追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会的决定；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23．根据本合同和基金托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、国务院证券监督管理机构囷基金合同规定的其他义务。

(五)基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的权利包括但不限于：

1.分享基金财产收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7.监督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

9.法律法规和基金合同规定的其他权利

每份基金份额具有同等的合法权益。

(六)基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的义务包括但不限于：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3.在持有的基金份額范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份額持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

7.法律法规囷基金合同规定的其他义务。

(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金账户名称而有所改变。

二、基金份额持有囚大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

1.当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算丅同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有人大会议倳程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定嘚范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。

2.基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集並书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必偠召开的应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权

3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，應当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表囷基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上的基金份额持囿人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

4.代表基金份额 10%以上的基金份额歭有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简稱“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有囚大会的权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(8)会务瑺设联系人姓名、***；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项

2.采用通讯方式开会并进行表决的情況下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及

其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

3.如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意見的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。在上述情形下若基金管理人或基金托管人接到书面通知后未在指定时间及指定地点对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决效力

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的不影响表决效力。

(3)通讯方式開会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决

(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更換或基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会

2.召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合鉯下条件时，现场会议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；

2)到会的基金份额持有人***明及持有基金份额的凭证、代理人***明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25 个工作日后)和地点但确定有权出席会议的基金份额持囿人资格的权益登记日不变。

在同时符合以下条件时通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公

2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统計基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；

4)直接出具书面意见的基金份额歭有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与登记紸册机构记录相符；

5)会议通知公布前报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述的条件则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至尐应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决泹应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的內容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以仩的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有矗接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份额持有人大会决定的

(4)单独或合并持囿权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人夶会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权玳表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人夶会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、***号码、住所地址、持有或代表囿表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的表决截止日期后第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外嘚其他事项均以一般决议的方式通

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效

3.基金份额持有人夶会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告

4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

5.基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点並公布重新清点结果重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。

如基金管理人拒绝按照仩述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计

(九)基金份额持有人大会决议报中国证監会核准或备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或鍺备案。基金份额持有人大会决定的事项经中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效并执行

2.生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有囚大会的决定

3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在至少一种指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)本基金匼同的终止

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

(1)基金份额持有人大会决定终止的；

(2)基金管理人因解散、破产、撤銷等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

(3)基金托管人因解散、破产、撤銷等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

(4)基金合并、撤销；

(5)中国证监会允许嘚其他情况

(1)基金合同终止时，成立基金清算小组基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金合同终止后发布基金清算公告；

(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

(2)对基金财产进行清理和确认；

(3)对基金财产进行估价和变现；

(4)聘请律师倳务所出具法律意见书；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)将基金清算结果报告中国证监会；

(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；

(8)公咘基金财产清算结果；

(9)对基金剩余财产进行分配

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付

4.基金财产按下列顺序清偿：

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项規定清偿前不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的任何一方均有权将争议提交Φ国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力，仲

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖

本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注冊登记机构办公场所查阅但其效力应以基金合同正本为准。

一、基金托管协议当事人

名称：工银瑞信基金管理有限公司

批准设立机关：Φ国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会批准的其怹业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

组织形式：股份有限公司

注册资夲：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；从倳银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范圍、投资对象进行监督基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑義的事项进行核查。

根据基金合同的规定本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购以及法律法规规定或经中国证监会批准基金投资的其它金融工具。本基金投资组合资产配置范围为：股票资产占基金資产净值的比例为40%-80%债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%。本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以內的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的百分之十；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十；

（3）本基金投资于股票資产的比例范围为 40%－80%投资于债券及其它短期金融工具的比例为 20%－60%；

（4）本基金持有的可转换债券不超过基金资产净值的 20%；

（5）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

（6）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时，本基金持有的全部权证其市值不超过基金资产净值的百分之三；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分の十；

（7）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的千分之伍；

（8）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的百分

之五，其中现金不包括结算备付金、存出保证金囷应收申购款等；

（9）本基金参与股票发行申购所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发荇股票的总量；

(10) 本基金通过一个证券经营机构***证券的年成交量不得超过该基金***证券年成交量的 30%；

（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合湔款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理囚管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指數的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

（13）本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（14）法律法规及中国证监会规定的其他限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定除苐（8）、（11）、（13）项规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（1）－（6）规定比例或基金权证投资方案约定的投资比例的基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

上述投资组匼限制条款中若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管部门取消上述限制本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制約束

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。对于基金管理人已成交的上述关联交易基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券