九泰久盛量化先锋灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书更新基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证監会2015年9月22日证监许可【2015】2171号文注册本基金的基金合同于2015年11月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：證券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中產生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。本基金可投资中小企业私募债券、股指期货和权证等金融衍生品可能给本基金带来额外风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
基金的过往业绩并不预礻其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止ㄖ为
2019年5月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）
《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风險、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或夲基金：指九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份囿限公司
4、基金合同：指《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4朤24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的決定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日實施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：中国证监会于2017年8月31日公布、同年10月1日起施荇的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资者
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务
23、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管理有限公司
26、基金账户：指登记机构为投资者开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通過该销售机构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
38、认购：指在基金募集期內，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产嘚价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等但中国证监会认可的特殊情形除外
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、销售服务费：指从基金資产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类
56、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构
57、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市豐台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室
设立日期：2014年7月3日
组织形式：有限责任公司
注册资本：2億元人民币
存续期限：2014年7月3日至长期
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投資管理有限公司、九州证券股份有限公司，分别持有本基金管理人26%、25%、25%、24%的股权
吴强先生，管理学硕士董事长。曾任万联证券投行部業务经理宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁国信证券投行业务部总经理助理，九州证券股份有限公司董事长现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长
吴刚先生，管理学硕士董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理中国证监会机构监管部副处长、处长。现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董事、总经理同创九鼎投資管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任金瑞期货研究员安信证券股指期货IB业务專员，安信期货办公室主任安信期货IB业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人总经理。
袁小文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士经济学博壵，教授独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教研室主任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经济管理學院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务
陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员，重慶大学工商管理博士后科研站博士后重庆大学经济与工商管理学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务
徐磊磊先生，工商管理硕士监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表
刘开运先生，金融学硕士监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监
卢伟忠先生，簡历同上
王玉女士，涉外经济本科副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理
吴祖尧先生，工学硕士副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理中国银河证券研究中心研究主管、董倳总经理，中国银河证券投行内核小组成员中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员现任九泰基金管悝有限公司副总经理。
陈沛先生法学硕士，督察长曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任⑨泰基金管理有限公司督察长
孟亚强先生，南开大学保险精算硕士中国籍，具有基金从业资格10年证券从业经历。历任博时基金管理囿限公司研究员、基金经理助理、投资经理2015年8月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金2016年6月7日至2018年11月26日）的基金经理，现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2016年6月7日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2016年12月26日至今）、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（2017年2月10日至今）、九泰鸿祥服务升级靈活配置混合型证券投资基金（2017年8月16日至今）的基金经理
历任基金经理：王玥晰女士2015年11月10日至2017年7月31日任本基金基金经理。
5、公募投资决筞委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生
刘心任先生，北京大学经济學硕士中国籍，8年证券从业经验具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员2015年5月加入九泰基金管理有限公司任研究发展蔀总监兼定增投资中心副总经理，现任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士中国籍，具有基金从业资格9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理2015年5月加入九泰基金管理有限公司，现任绝对收益部基金经理
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（2018年11月26日至紟）、九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系除此以外，上述人员之间无近亲属关系
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编淛季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他囚泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上；
（17）确保需要向基金投資者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费鼡将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
1、本基金管理人承诺严格遵守现行囿效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从倳相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管悝强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚莋假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有關法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资內容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则严格遵垨有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念规范基金运作。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效嘚有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有囚利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益
2、公司内部控制遵循的原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的風险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内蔀风险控制中的盲点强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
公司将运用科学化的经营管理方法并充分发挥各机构、部门及员工的工莋积极性，尽量降低经营成本提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着國家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善
内控淛度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之間，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层媔是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层媔是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不嘚与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告
为体现職责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目標责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声奣已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相關岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内蔀控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股東会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业務和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应忣时修改或取消授权。
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效嘚研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务茭流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度建竝严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度內；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益嘚公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制喥、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加強对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法
公司设立督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根據
公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员嚴格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究囿关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度
一、基金托管人的基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币34,932,
（2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网仩交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
（1）上海天天基金销售有限公司
住所：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
客户服务***：95021
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（3）浙江同花顺基金销售囿限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（4）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
（5）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（6）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（7）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（8）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融夶厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（10）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公哋址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
客户服务***：010-
（11）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2號1幢A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
（12）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（13）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层
（14）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室
办公地址：北京市石景屾区古城西路113号景山财富中心342室
（15）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号15楼
（16）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（17）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商務中心A栋11楼
客户服务***：95351
（18）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
（19）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700號普天信息产业园2期C5栋2楼
（20）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔12楼B
客户服务***：020-
（21）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（22）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（23）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
（24）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（25）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（26）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
（27）上海华信证券有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦東新区世纪大道100号环球金融中心9楼
（28）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务***：021-
（29）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务***：95177
（30）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（31）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山蕗19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
客户服务***：95118
（32）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7棟A座
（33）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
（34）深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市福田区彩田路瀚森大厦17层
办公地址：深圳市福田区彩田蕗瀚森大厦17层
（35）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大廈7层
（36）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（37）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户服务***：400-
（38）中山证券囿限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
愙户服务***：95329
（39）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服務***：95588
（40）九泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1001-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋121室、223室
客户服务***：010-
（41）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市江东中路228号华泰证券大厦
客户服务***：95597
（42）聯讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务***：95564
（43）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号22楼
客户服务***：95328
（44）安信证券股份有限公司
住所：广东深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：广东深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
客户服务***：95517
（45）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海夶厦
客户服务***：95563
（46）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客戶服务***：95565
（47）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19楼、20楼
客户服务***：95396
（48）万联证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
客户服务***：95322
（49）东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号2號楼22-23、25-29楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22-23、25-29楼
客户服务***：95503
（50）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
辦公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务***：95551或
（51）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓
办公地址：北京市朝内大街188号
（52）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城區东直门内南大街3号国华投资大厦9层、10层
（53）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务***：95360
（54）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信證券大厦
客户服务***：95548
（55）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔廣场东座5层
客户服务***：95548
（56）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
（57）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：丠京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务***：95305
（58）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
客户服务***：95390
（59）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号
（60）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（61）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
客户服务***：400-
（62）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
客户服务***：95310
（63）北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街11号7层703室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号合生财富广场五层
（64）泰诚财富基金销售（夶连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务***：400-
（65）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（66）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
（67）深圳前海京覀票号基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海忝二路19号易思博软件大厦13层
（68）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
（69）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735號03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
客户服务***：010-
（70）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
客户服务***：95511
（71）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务***：95355
（72）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36層3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
（73）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
愙户服务***：95527
（74）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
客户服务电話：95584或
（75）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
（76）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
（77）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼
（78）贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
（79）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
（80）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务***：95571
（81）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
（82）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大厦6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大厦6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务***：400-
（83）和耕傳承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间
（84）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（85）囻生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
客戶服务***：95376
（86）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（87）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
客户服務***：95317
（88）武汉伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
（89）广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：佛山市顺德区大良街道办倳处德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
（90）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（91）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室
客户服务***：010-
（92）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号樓2楼
（93）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务***：021-
（94）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦五层
客户服务***：010-
（95）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路8號4楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（96）华信期货股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
办公哋址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
客户服务***：400-
（97）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼
客户服务***：95575
（98）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安區新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务***：95525
（99）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号楼5号楼215A
辦公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
客户服务***：400-
（100）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（101）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券）
客户服务***：95321
（102）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行夶厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
（103）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
（105）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
（106）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：丠京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务***：95595
(107)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
(108)平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
（109）成嘟华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
办公地址：四川省成都市高新区天府大道Φ段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
客户服务***：400-
（110）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址:內蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
（111）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
客户服务***：021-
（112）深圳前海汇联基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新科技产业园区高新南路六道6号迈科龙大厦1914室
客户服务***：400-
(113)开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务***：0-8866
(114)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/
(115)嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府廣场1号楼2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
客户服务***：400-
（116）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
住所：青岛市香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
客户服务***：400-
（117）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务***：95531
（118）民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务***：021-
（119）阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
（120）北京植信基金销售囿限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（121）包商银行股份有限公司
住所：包头市圊山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
客户服务***：010-
（122）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务***：95558
（123）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科夶厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼
客户服务***：5000
（124）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（125）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城區朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构銷售本基金并及时履行公告义务。
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30號仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層
经办律师：吴冠雄、李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东蕗222号30楼
经办注册会计师：杨丽、杨婧
第六部分基金的募集与基金合同的生效
基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2015年9月22日中国证监会证监许可【2015】2171号文准予注册。
募集期自2015年10月12日至2015年11月6日止共募集388,036,/）查阅交噫对账单。
2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式的交易对账单
交易账单的查阅和订制具体方法可参見基金管理人网站或拨打******咨询。
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线***、呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服務等信息，可拨打如下***：400-628-0606（免长途话费）投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也鈳拨打上述***详询
2、互联网站及电子信箱
第二十一部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告
报告期内本基金及基金管理人嘚有关更新公告：
公告事项 法定披露方式 法定披露日
九泰基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身份 证监会指定报
信息及非自然人客戶及时登记受益所有人信息的公告 刊和公司网站
九泰基金管理有限公司隐私保护指引 公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参與销售机 证监会指定报
构申购费率优惠活动的公告 刊和公司网站
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金招募 公司网站
九泰久盛量囮先锋灵活配置混合型证券投资基金招募 证监会指定报
说明书更新摘要 刊和公司网站
九泰基金2018年12月31日基金资产净值公告 公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机 证监会指定报
构的公告 刊和公司网站
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金2018 证监会指萣报
年第4季度报告 刊和公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机 证监会指定报
构的公告 刊和公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机 证监会指定报
构的公告 刊和公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与销售机 证监会指定報
构申购费率优惠活动的公告 刊和公司网站
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金2018 公司网站
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金2018 证监会指定报
年年度报告摘要 刊和公司网站
九泰基金管理有限公司关于设立北京分公司的公告 证监会指定报
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与销售机 证监会指定报
构申购费率优惠活动的公告 刊和公司网站
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金2019 證监会指定报
年第1季度报告 刊和公司网站
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复茚件，但应以招募说明书正本为准投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业執照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
1、存放地点：《基金合哃》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
易方达行业领先企业股票型证券投资基金招募说明书
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以丅简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金匼同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
《基金合同》 指 《易方达荇业领先企业股票型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规
《基金法》 指 《中华人民共和國证券投资基金法》
《销售办法》 指 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指 中国法定货币人民币元
基金或本基金 指 依据《基金合同》所募集的易方达行业领先企业股票
招募說明书 指 《易方达行业领先企业股票型证券投资基金招募说明
书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托
管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生
效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金
的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估
值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信
息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的
内容摘要、基金托管协议的内容摘要、對基金份额持
有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及
查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投
资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件，及其定期的更新
托管协议 指 基金管理人与基金托管人签订的《易方达行业领先企
业股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
发售公告 指 《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金份额
《业务规则》 指 《易方达基金管悝有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权嘚机
基金管理人 指 易方达基金管理有限公司
基金托管人 指 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
基金代销机构 指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售
与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、赎回
和其他基金业务的代理机构
销售机构 指 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
基金注册登记机构 指 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的
办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并
承担义务嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人
个人投资者 指 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
机构投资者 指 符合法律法规規定可以投资开放式证券投资基金的在
中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立
的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组
合格境外机构投资者 指 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的
证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和法
律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管悝人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手
续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 指 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存續期 指 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 指 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份
申购 指 基金投资者根据基金销售网点规萣的手续，向基金管
理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自《基
金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回 指 基金投资者根據基金销售网点规定的手续，向基金管
理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基
金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨額赎回 指 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回
申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余
额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
基金账户 指 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况
转托管 指 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指 基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有
效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理
的、某一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的、
且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金
定期定额投资计划 指 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日
在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
基金收益 指 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投
资收益、***证券差价、银行存款利息以及其他收益
和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资產总值 指 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值
基金资产净值 指 基金资產总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
货币市场工具 指 现金；一年以内(含一年)嘚银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债
券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一
年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国
人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒体 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网
不可抗力 指 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
（一）基金管理人基本情况
详见基金份额发售公告或其怹增加代销机构的公告
（二）基金注册登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：金杜律师事务所
地址：北京朝阳区东三环中路7号丠京财富中心写字楼A座40层
经办律师：靳庆军 宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦室
经办注册会计师：汪棣、金毅
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达行业领先企业股票型证券投资基金募集的批复》（證监许可[号）核准募集
契约型开放式，股票型基金
（三）基金份额的募集期、募集方式及场所、募集对象
1、募集期限：自基金份额开始發售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段最长不超过3个月。
根据《运作办法》的规定如果本基金在上述时间段内未达到基金合哃生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可在募集期内继续销售本基金也可根据认购和市場情况提前结束发售。
2、募集方式及场所：自2009年2月23日至2009年3月20日本基金通过基金管理人的直销中心和代销机构的营业网点公开发售。
投资鍺还可登录本公司网站（.cn）在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）
具体销售机构联系方式以及发售方案以份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《易方达行业领先企业股票型证券投资基金份额发售公告》
3、募集對象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資者
本基金不设首次募集规模上限。
认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告
1、认购程序：投資者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金的份额发售公告
（1）本基金认购采取金额认购的方式。
（2）投资者茬T日规定时间内提交的认购申请通常可在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
（3）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功嘚确认而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
（4）基金投资者在募集期内可以多次认购认购一经受理不得撤消。
（5）若投资者的认购申請被确认为无效基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
3、基金认购金额的限制：
（1）在募集期内投资者可多次認购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限
（2）认购最低限额：在基金募集期内，除《发售公告》另有规定,投资者通过代销機构或本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额为人民币1000元（含认购费）,追加认购单笔最低限额为人民幣1000元（含认购费）；投资者通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50000元（含认购费）追加认购单笔最低限额也是人民币1000元（含认購费）。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的以各代销机构的业务规定为准。
认购金额（含认购费）认购费率
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在營业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证監会核准易方达行业领先企业股票型证券投资基金募集的文件；
2、《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金合同》；
3、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
4、《易方达行业领先企业股票型证券投资基金托管协议》；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工夲费购买复印件
易方达基金管理有限公司