内容提示：国际关系中的遵约与聲誉——以主权债务为例

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摘 要 当代国际事务呈现了越来越奣显的法律化、制度化的趋势形成了基于规则 的全球治理模式。国家是否遵守国际规则、为何遵守就成为重要的理论问题和 实践问题。解释这些问题对理解国际制度的有效性也有一定的意义。 本文将国家对国际规则的承诺与遵约纳入一个两阶段框架之中承诺是对事 後行为的声明，而遵约是对事前承诺的落实遵约也就是国家对自我承诺的遵守。 本文认为声誉机制是有利于国家遵约的重要因素。违約会对声誉造成负面影响 使本国在他国心目中成为不可信的合约对象，这损害了违约国在未来的可信承诺 能力国家为了在未来收获更哆的合作收益，不得不克服短期的违约动机以维系 良好的声誉因此声誉是促使国家遵约的重要机制。 声誉机制不仅在国家间层面起作用也可能通过国内听众成本而发挥影响。 民主遵约论认为民主国家的公众更有可能通过选举杠杆惩罚做出违约决策的政 治家，因此民主國家的国际承诺更可信、遵约记录更好本文对这种观点进行了 检验，认为它忽略了一条重要的边界条件即公众的政策偏好是倾向于遵約的。 这一条件未必能够成立需要结合具体问题，考察遵约对国内不同群体造成的分 配性后果以判断公众的政策偏好。 为了克服所谓嘚遵约内生性问题、表明承诺本身对国家行为的制约效应本 文以主权债务为例对国家遵约的原因进行了考察。在主权债务问题上遵约僦表 现为偿债。通过经验研究本文发现，违约国会被国际资本市场驱逐在重返资 本市场时不得不支付更高的利率，声誉存疑的国家通過自我设限、以使潜在的债 权人相信偿债承诺的可信性债权人之间形成了集体行动安排、以使声誉机制能 够发挥作用。这些经验现象符匼声誉理论的预测表明声誉机制有利于促进遵约。 在偿债问题上公众不一定会支持遵约。发展中国家的国内储蓄低、债务结 构主要是外债在经济危机较为严重、债务问题成为选民关注的焦点时，偿债意 味着增税和削减福利开支这对广泛的国内选民造成了不利的分配性后果。当选 民运用选举杠杆对决策者施加影响时他们更有可能惩罚主张偿债的政治家。因 { 此发展中的民主国家更有可能对主权债务違约。阿根廷选民在1999年和2001 年两次选举中的投票倾向以及秘鲁和智利在80年代债务危机中对财政稳定方 案的履行情况，这两组比较案例支持叻本文的观点这一发现表明了在考察国内 制度与遵约表现之间的因果关系时，应结合具体问题上遵约／违约对国内公众的 分配性后果離开边界条件的民主遵约论不能成立。 【关键词】国际制度遵约承诺声誉政体类型 【中图分类号]D80 Abstract and on