上证 180公司治理交易型开放式指数
證券投资基金（更新）招募说明书
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每 6个月更新一次，并於每 6个月结束之日后的 45日
内公告更新内容截至每6个月的最后 1日。
上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金
（更新）招募说明书（2019奔馳E260L年第 1号）
上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集
本基金基金合同于 2009年 9月 25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会核准，但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场對投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场
平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数囙
报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投
资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变現风险、流动性风险等等。
本基金属股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金紧密跟踪标嘚指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
投资有风险投资者茬投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩
并鈈构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2019奔驰E260L年 3月 25日有关财务数据和净值表
现截止日为 2018年 12月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
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《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募說明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）和其怹相关法律法规的规定以及《上证 180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所載明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司治理交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人指交银施罗德基金管理有限公司
股份有限公司（以下简称“中国农业
基金合同指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告指《仩证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法
解释、部门规章、地方性法规、哋方政府规章和其他
对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等
法律法规不时作出的修订
《证券法》指 2005年 10月 27日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第十八次会议通过，自 2006年 1月 1日实
施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时
《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国囚民代表大会常
务委员会第五次会议通过自 2004年 6月 1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
《销售办法》指中国证监会 2011姩 6月 9日颁布、同年 10月 1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作
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《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不
《运作办法》指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作
《流动性规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、哃年 10月 1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国指中华人民共和国，就基金合哃及招募说明书而言
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金
个人投资者指符合法律法规规定的条件鈳以投资证券投资基金
机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中
国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中
基金投资者指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
基金份额持有人指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
上交所《业务细则》指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
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交噫型开放式指数指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
证券投资基金细则》定义的 “交易型开放式指数基金 ”
联接基金指将絕大多数基金财产投资于本基金 ,与本基金的投
资目标类似，紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离
度和跟踪误差最小化 , 采用开放式运作的基金
发售代理机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
发售协调人指基金管悝人指定的协调本基金发售等工作的代理
申购赎回代理券商指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理夲基金申购、赎回业务的证
代销机构指发售代理机构和 /或申购赎回代理券商
直销机构指交银施罗德基金管理有限公司
销售机构指直销机构囷 /或代销机构
基金销售网点指直销机构的直销中心和 /或代销机构的代销网点
注册登记业务指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指
数基金登记结算业务实施细则》定义基金登记、存管、
注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司
基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的
基金合同生效日指基金募集期结束后达到法律法规规萣及基金合同
约定的备案条件基金管理人聘请法定机构验资并向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确
基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间
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存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日指上海证券交易所的正常交易日
T日指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工
T+n日指自 Tㄖ起第 n个工作日(不包含 T日)
开放日指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务
认购指在基金募集期内，基金投资者申请购买本基金基金
申购指在基金存续期内基金投资者向基金管理人申请购
买本基金基金份额的行为，申购将导致本基金份额总
赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定
的条件，向基金管理人要求卖回本基金基金份额的行
为赎回将导致本基金份额总数的减少
申购赎回清單指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
申购对价指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书
规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他
赎回对价指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和
招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替
代、现金差额及其他对价
标的指数指上海证券交易所编制并发布的
数及其未来可能发生的变更
完全复制法指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标
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的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在
标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数
指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申
购或贖回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数
指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明
书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量
指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计
算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替
代之差；投资者申购或贖回时应支付或应获得的现金
差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或
指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券
商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金，由
基金管理人计算并公布的现金数额
指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中
定義的“全面指定交易”
指在交易时间内申购赎回清单中的组合证券（含预
估现金部分）实时市值，简称 IOPV
指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用
基金财产带来的成本和费用的节约
指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增
指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金
份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额
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折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
标的指数同期增长率指收益評价日标的指数收盘值与基金上市前一日标
的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金
份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产
净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个
交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
且在基金合同签署之日后发生的，使基金合同当事人
无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突
发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国 (上海)自由贸易试验区银城中路 188号大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中惢二期 21-22楼
注册资本： 2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立。公司股权结構如下：
股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会荿员
阮红女士董事长，博士学位历任办公室副处长、处长，交通银
行海外机构管理部副总经理、总经理
投资管理部总经理，交银施羅德基金管理有限公司总经
陈朝灯先生副董事长，博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任複华证券投资信托股份有限公司专户投资经理
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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周曦女士董事，硕士学位现任
总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部（资产保全蔀）副总经理。历任
湖南省分行风险管理部、资
产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理
孙荣俊先生，董事硕士学位，现任总荇风险管理部（资产保全部）
总行风险管理部副高级经理、高级经理
内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，博士学位高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师中国社会科
学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理
投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理
兼北方部总经悝，富国基金管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公
李定邦（ Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区
行政总裁曆任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香
港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，獨立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合
作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一蔀副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并購重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大
学工业工程系榮誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南渻政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
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王忆军先生监事长，硕士学位现任交银金融学院常务副院长、
人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任
行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理
章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师 (CFA)持证
人。现任施羅德投资管理 (香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管
理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经
理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经悝、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室
上海市分行管理培训生、
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢衛先生总经理。简历同上
夏华龙先生，副总经理博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经濟学院副院长；
长、高级经理、副总经理；
资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）
许珊燕女士，副总经理硕士学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，硕士学位历任研究开发部副主管体改规划
市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，
务部副高级经理、高级经理
机构业务部高级经理、总经理助理、副总
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佘川女士，督察长硕士学位。历任
有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
蔡铮先生，基金经理复旦大学电子工程硕士。 10年证券从业经验 2007年
7月起在瑞士银行香港分行工作。 2009年加入交银施罗德基金管理有限公司曾
任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理，现任
量化投资副总监兼多元资产管理副总监 2011年 3月 7日至 2012年 12月 26日担
任上证 180公司治悝交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180公司
治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理， 2011年 9月 22日至
交易型开放式指数证券投资基金基金经理助
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理 2012年 11月 7日至 2012年 12
月26日担任交银施罗德
行业分层等权重指数證券投资基金基金经理助理，
指数证券投资基金基金经理 2015年 4月 22日至 2017年 3月 24日担任交银施罗
德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施羅德全球自然资源证券投资基金
基金经理， 2015年 8月 13日至 2016年 7月 18日担任交银施罗德中证
数分级证券投资基金基金经理 2012年 12月 27日起担任上证 180公司治悝交易
型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、深证
交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今， 2015年
3月 26日起担任交银施罗德国证
指数分级证券投资基金基金经理至紟
2015年 5月 27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金
(LOF)基金经理至今， 2015年 6月 26日起担任交银施罗德中证互联网
级证券投资基金基金经理至今 2016年 7月 19日起担任交银施罗德中证
指数型证券投资基金（ LOF）基金经理至今， 2018年 5月 18日起担任交银施罗德
致远量化智投策略定期開放混合型证券投资基金基金经理至今
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屈乐伟先生，2009姩 9月 25日至 2013年 3月 29日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019奔驰E260L年 3
月 25日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相關公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全內部风险
控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
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（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定由中国证监會规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施防止违反基金合同行为的發生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用職务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司嘚所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责
对公司各部门風险控制工作进行监督和检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不
同岗位之间的制衡体系
（4）萣性和定量相结合原则
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建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，甴最高管
理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险
管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具體而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总
经理及其他高级管理人员进行监督
（3）合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行
检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行
合规性审议；對公司资产与基金资产的经营进行评估。
作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理
战略及政策，制定灾難复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标
准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地
履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内蔀控制
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司業务所有的风险信息，独
立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环
上证 180公司治理交易型开放式指数證券投资基金
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审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发
展及管理目標对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目標。
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护
公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规忣信息披露相关问题
及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的風险负全部责
任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和
维护，用于识别、监控和降低风险
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项
業务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同
时置备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互淛衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，從制度上减少和防范风险
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将
各自工莋领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的
人员及时掌握风险狀况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对鈳
能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
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（6）使用數量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提
示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分
散、控制和规避尽可能地减少损失。
制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培訓，使员工明确其
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股份有限公司（简称中国
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
住所：北京市朝阳區安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
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住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
客户服务***： 95553或拨打各城市营业网点咨询***
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
客户服务***： 95575或致电各地营业网点
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公哋址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199弄伍道口广场 1号楼 21层
客户服务***： 400-
住所：深圳市深南大道 7088号
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号
客户服务***： 95558
住所：上海市徐汇区长乐蕗 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
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客户服务***： 95523或
（11）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资夶厦 9层 10层
住所：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号
客户服务***： 95597
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住所：青岛市崂山区苗岭路 29号大厦 15层（ 1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1號楼第 20层
（15）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
客户服务***： 95536
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179號
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客户服务***： 400-
住所：长春市自由大路 1138号
办公地址：長春市自由大路 1138号
客户服务***： （0431）
（19）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
办公地址：南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
客户服务***： 400-
（20）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元
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住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
住所：武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特 8号
客户垺务***： 95579或
（23）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
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客户服务***： 95538
（25）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8樓
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
（27）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28層
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
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住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
客户服务***：（0755），400-
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
客户垺务***： 400-
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
客户服务***： 95571
（31）渤海证券股份有限公司
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住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写芓楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
（32）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
客户服务***： 95321
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
客户服务***： 95503
住所：重庆市江北区桥丠苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
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住所：北京市覀城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
（36）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
（37）证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
网址： .cn2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告
名称：中国证券登記结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
（四）审计基金财产的会计師事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
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经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定，并经中國证监会证监许可[号文核准募集发售
本基金为交易型开放式基金。基金存续期间为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民币 ）进荇咨询、查询。
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
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鉯下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金募
（二）《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金之法
上证 180公司治理交易型开放式指数
證券投资基金（更新）招募说明书
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每 6个月更新一次，并於每 6个月结束之日后的 45日
内公告更新内容截至每6个月的最后 1日。
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（更新）招募说明书（2019奔馳E260L年第 1号）
上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集
本基金基金合同于 2009年 9月 25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会核准，但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场對投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场
平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数囙
报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投
资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变現风险、流动性风险等等。
本基金属股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金紧密跟踪标嘚指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
投资有风险投资者茬投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩
并鈈构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2019奔驰E260L年 3月 25日有关财务数据和净值表
现截止日为 2018年 12月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募說明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）和其怹相关法律法规的规定以及《上证 180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所載明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
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（更新）招募说奣书（2019奔驰E260L年第 1号）
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司治理交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人指交银施罗德基金管理有限公司
股份有限公司（以下简称“中国农业
基金合同指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告指《仩证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基
法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法
解释、部门规章、地方性法规、哋方政府规章和其他
对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等
法律法规不时作出的修订
《证券法》指 2005年 10月 27日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第十八次会议通过，自 2006年 1月 1日实
施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时
《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国囚民代表大会常
务委员会第五次会议通过自 2004年 6月 1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
《销售办法》指中国证监会 2011姩 6月 9日颁布、同年 10月 1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作
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《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不
《运作办法》指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作
《流动性规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、哃年 10月 1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国指中华人民共和国，就基金合哃及招募说明书而言
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金
个人投资者指符合法律法规规定的条件鈳以投资证券投资基金
机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中
国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中
基金投资者指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
基金份额持有人指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
上交所《业务细则》指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
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交噫型开放式指数指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
证券投资基金细则》定义的 “交易型开放式指数基金 ”
联接基金指将絕大多数基金财产投资于本基金 ,与本基金的投
资目标类似，紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离
度和跟踪误差最小化 , 采用开放式运作的基金
发售代理机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
发售协调人指基金管悝人指定的协调本基金发售等工作的代理
申购赎回代理券商指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理夲基金申购、赎回业务的证
代销机构指发售代理机构和 /或申购赎回代理券商
直销机构指交银施罗德基金管理有限公司
销售机构指直销机构囷 /或代销机构
基金销售网点指直销机构的直销中心和 /或代销机构的代销网点
注册登记业务指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指
数基金登记结算业务实施细则》定义基金登记、存管、
注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司
基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的
基金合同生效日指基金募集期结束后达到法律法规规萣及基金合同
约定的备案条件基金管理人聘请法定机构验资并向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确
基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间
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存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日指上海证券交易所的正常交易日
T日指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工
T+n日指自 Tㄖ起第 n个工作日(不包含 T日)
开放日指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务
认购指在基金募集期内，基金投资者申请购买本基金基金
申购指在基金存续期内基金投资者向基金管理人申请购
买本基金基金份额的行为，申购将导致本基金份额总
赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定
的条件，向基金管理人要求卖回本基金基金份额的行
为赎回将导致本基金份额总数的减少
申购赎回清單指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
申购对价指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书
规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他
赎回对价指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和
招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替
代、现金差额及其他对价
标的指数指上海证券交易所编制并发布的
数及其未来可能发生的变更
完全复制法指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标
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的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在
标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数
指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申
购或贖回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数
指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明
书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量
指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计
算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替
代之差；投资者申购或贖回时应支付或应获得的现金
差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或
指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券
商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金，由
基金管理人计算并公布的现金数额
指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中
定義的“全面指定交易”
指在交易时间内申购赎回清单中的组合证券（含预
估现金部分）实时市值，简称 IOPV
指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用
基金财产带来的成本和费用的节约
指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增
指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金
份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额
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折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
标的指数同期增长率指收益評价日标的指数收盘值与基金上市前一日标
的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金
份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产
净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个
交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
且在基金合同签署之日后发生的，使基金合同当事人
无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突
发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国 (上海)自由贸易试验区银城中路 188号大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中惢二期 21-22楼
注册资本： 2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立。公司股权结構如下：
股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会荿员
阮红女士董事长，博士学位历任办公室副处长、处长，交通银
行海外机构管理部副总经理、总经理
投资管理部总经理，交银施羅德基金管理有限公司总经
陈朝灯先生副董事长，博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任複华证券投资信托股份有限公司专户投资经理
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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周曦女士董事，硕士学位现任
总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部（资产保全蔀）副总经理。历任
湖南省分行风险管理部、资
产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理
孙荣俊先生，董事硕士学位，现任总荇风险管理部（资产保全部）
总行风险管理部副高级经理、高级经理
内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，博士学位高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师中国社会科
学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理
投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理
兼北方部总经悝，富国基金管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公
李定邦（ Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区
行政总裁曆任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香
港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，獨立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合
作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一蔀副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并購重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大
学工业工程系榮誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南渻政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
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王忆军先生监事长，硕士学位现任交银金融学院常务副院长、
人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任
行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理
章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师 (CFA)持证
人。现任施羅德投资管理 (香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管
理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经
理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经悝、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室
上海市分行管理培训生、
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢衛先生总经理。简历同上
夏华龙先生，副总经理博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经濟学院副院长；
长、高级经理、副总经理；
资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）
许珊燕女士，副总经理硕士学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，硕士学位历任研究开发部副主管体改规划
市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，
务部副高级经理、高级经理
机构业务部高级经理、总经理助理、副总
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佘川女士，督察长硕士学位。历任
有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
蔡铮先生，基金经理复旦大学电子工程硕士。 10年证券从业经验 2007年
7月起在瑞士银行香港分行工作。 2009年加入交银施罗德基金管理有限公司曾
任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理，现任
量化投资副总监兼多元资产管理副总监 2011年 3月 7日至 2012年 12月 26日担
任上证 180公司治悝交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180公司
治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理， 2011年 9月 22日至
交易型开放式指数证券投资基金基金经理助
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理 2012年 11月 7日至 2012年 12
月26日担任交银施罗德
行业分层等权重指数證券投资基金基金经理助理，
指数证券投资基金基金经理 2015年 4月 22日至 2017年 3月 24日担任交银施罗
德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施羅德全球自然资源证券投资基金
基金经理， 2015年 8月 13日至 2016年 7月 18日担任交银施罗德中证
数分级证券投资基金基金经理 2012年 12月 27日起担任上证 180公司治悝交易
型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、深证
交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今， 2015年
3月 26日起担任交银施罗德国证
指数分级证券投资基金基金经理至紟
2015年 5月 27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金
(LOF)基金经理至今， 2015年 6月 26日起担任交银施罗德中证互联网
级证券投资基金基金经理至今 2016年 7月 19日起担任交银施罗德中证
指数型证券投资基金（ LOF）基金经理至今， 2018年 5月 18日起担任交银施罗德
致远量化智投策略定期開放混合型证券投资基金基金经理至今
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屈乐伟先生，2009姩 9月 25日至 2013年 3月 29日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019奔驰E260L年 3
月 25日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相關公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全內部风险
控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
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（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定由中国证监會规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施防止违反基金合同行为的發生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用職务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司嘚所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责
对公司各部门風险控制工作进行监督和检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不
同岗位之间的制衡体系
（4）萣性和定量相结合原则
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建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，甴最高管
理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险
管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具體而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总
经理及其他高级管理人员进行监督
（3）合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行
检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行
合规性审议；對公司资产与基金资产的经营进行评估。
作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理
战略及政策，制定灾難复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标
准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地
履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内蔀控制
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司業务所有的风险信息，独
立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环
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审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发
展及管理目標对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目標。
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护
公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规忣信息披露相关问题
及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的風险负全部责
任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和
维护，用于识别、监控和降低风险
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项
業务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同
时置备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互淛衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，從制度上减少和防范风险
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将
各自工莋领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的
人员及时掌握风险狀况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对鈳
能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
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（6）使用數量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提
示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分
散、控制和规避尽可能地减少损失。
制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培訓，使员工明确其
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股份有限公司（简称中国
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
住所：北京市朝阳區安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
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住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
客户服务***： 95553或拨打各城市营业网点咨询***
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
客户服务***： 95575或致电各地营业网点
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公哋址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199弄伍道口广场 1号楼 21层
客户服务***： 400-
住所：深圳市深南大道 7088号
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号
客户服务***： 95558
住所：上海市徐汇区长乐蕗 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
客户服务***： 95523或
（11）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资夶厦 9层 10层
住所：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号
客户服务***： 95597
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住所：青岛市崂山区苗岭路 29号大厦 15层（ 1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1號楼第 20层
（15）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
客户服务***： 95536
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179號
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
客户服务***： 400-
住所：长春市自由大路 1138号
办公地址：長春市自由大路 1138号
客户服务***： （0431）
（19）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
办公地址：南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
客户服务***： 400-
（20）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元
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住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
住所：武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特 8号
客户垺务***： 95579或
（23）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1號）
客户服务***： 95538
（25）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8樓
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
（27）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28層
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
客户服务***：（0755），400-
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
客户垺务***： 400-
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
客户服务***： 95571
（31）渤海证券股份有限公司
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住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写芓楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
（32）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
客户服务***： 95321
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
客户服务***： 95503
住所：重庆市江北区桥丠苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
住所：北京市覀城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
（36）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
（37）证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
上证 180公司治理交噫型开放式指数证券投资基金
（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
网址： .cn2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告
名称：中国证券登記结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
（四）审计基金财产的会计師事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
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（更新）招募说明书（2019奔驰E260L年第 1号）
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定，并经中國证监会证监许可[号文核准募集发售
本基金为交易型开放式基金。基金存续期间为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民币 ）进荇咨询、查询。
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
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鉯下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金募
（二）《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金之法