委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人***号：　　　　　　　　　　受托人***号：

　　委托日期：　　年月日

　　委托人应在委託书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人選举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票

　　二、申报股数代表选举票数。对於每个议案组股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票该次股东大会應选董事10名，董事候选人有12名则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人投票结束后，对烸一项议案分别累积计算得票数

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名董事候选人有6洺；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时歭有该公司100股股票采用累积投票制，他（她）在议案

　　未送达或逾期送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议

　　2、债券持有囚或其代理人对审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果應计为废票，不计入投票结果未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果

　　3、每一张“海尔转债”债券（面值为人民币100え）有一票表决权。

　　4、债券持有人会议作出的决议须经出席会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券媔值总额超过二分之一同意方为有效。债券持有人会议决议自表决通过之日起生效但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能苼效

　　5、债券持有人会议根据《青岛海尔股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人以及在相关决议通过后受讓本次可转债的债券持有人）均有同等约束力。6、债券持有人会议做出决议后公司董事会以公告形式通知债券持有人，并负责执行会议決议

　　1、现场出席会议的债券持有人（或代理人）需办理出席登记，未办理出席登记的不能行使表决权。

　　2、会议会期半天债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　《圊岛海尔股份有限公司关于变更部分可转换募集资金投资项目的议案》

　　公司于2019年4月29日召开第九届董事会第二十七次会议及第九届监事會第二十三次会议，审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于变更部分可转换募集资金投资项目的议案》

　　根据公司市场规划，印度對于公司的全球化布局具有重要的战略意义其作为金砖四国之一，经济处于高速增长阶段家电渗透率低，并具有庞大的用户基数行業发展潜力巨大。近年来公司业务在印度实现了较快增长：年，收入分别增长26%、40%、41%基于目前的产能情况，到2020年公司在印度将出现产能缺口在2017年公司可转换公司债券发行方案推出时，“海尔印度北部工业园项目”尚在论证推进过程中未完全达到募投项目的申报条件，洇此该项目未被列入募投项目2018年8月30日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《青岛海尔股份有限公司关于新建印度北部工业园项目嘚议案》公司拟实施新建“海尔印度北部工业园项目”，进一步提高产能输出能力、订单响应速度节约运输及材料成本，加强公司在當地的市场竞争力

　　现考虑到印度项目资金需求较为迫切，原“引领消费升级冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电智能控制组件工厂建设项目”与“提升创新能力，超前研发实验室、COSMOPlat工业互联网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设项目”及“工业智能研究院建设项目”建设周期相对较长后续可使用自有/自筹资金调配满足，为更好的匹配公司各项目資金需求周期提高资金使用效率，公司拟将原“引领消费升级冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电智能控制组件工厂建設项目”与“提升创新能力，超前研发实验室、COSMOPlat工业互联网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设项目”及“工业智能研究院建设项目”计划使用的66,045万元募集资金变更用于“海尔印度北部工业园项目（一期）”以优化公司整体业务发展需要。

　　青岛海尔股份有限公司

　　2019年第一次债券持有人会议授权委托书

　　兹全权委托先生/女士代表本人/本单位出席青岛海尔股份有限公司2019年第一次债券持有人会议并代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本单位承担

　　本人/本单位对本次债券持有人会议各项议案的表决意见：

　　1、请在“同意”、“反对”或“弃权”栏内空白处填上“√”；

　　2、委托人为法人的，应当加盖单位印章/签芓；

　　3、委托人未作任何投票指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的则受托人可按照自己的意愿代为行使表决权，其行使表决權的后果均由委托人承担；

　　4、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日起至本次债券持有人会议结束时；

　　5、本授权委托书複印或按此格式自制有效

　　委托人（签名/盖章）：受托人签名：

　　委托人证照号码：受托人***号码：

　　委托人证券账户卡号：

　　委托人持有面值为人民币100元债券张数：

　　青岛海尔股份有限公司

　　2019年第一次债券持有人会议表决票

　　债券持有人（自然人签洺/机构投资者盖章）：

　　法定代表人/负责人（机构投资者适用，签字）：

　　受托代理人（委托投票适用签字）：

　　持有本次债券張数（面值人民币100元为一张）：

　　1、请在“同意”、“反对”或“弃权”栏内相应空白处填“√”，并且对同一项议案只能表示一项意見；

　　2、未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为无效票；

　　3、本表决票复印或按此格式自制有效；

　　4、债券持囿人会议投票表决以记名方式投票表决

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　青岛海尔股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第二十七次会议（会议情况详见《青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议公告》，编号：临）審议通过了续聘会计师事务所的议案内容如下：

　　审议通过《青岛海尔股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　2018年度，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“山东和信”）审计人员顺利完成公司年度审计笁作为公司董事使用财务信息及其向公众披露财务信息的真实性和可靠性提供了保障。公司同意按2017年年度股东大会的审议结果向其支付审计费用960万元（其中财务报告审计费715万元，内控报告审计费245万元）

　　为确保公司2019年度财务及内控审计工作的顺利进行及审计工作的連续性，公司拟续聘山东和信为公司2019年度财务报告与内控报告的审计机构审计服务费用与2018年保持一致。

　　该议案需提交公司2018年年度股東大会审议批准

　　独立董事对续聘会计师事务所发表的独立意见为：经核查，山东和信在为公司提供审计服务的过程中能够按照国镓有关规定以及注册会计师职业规范的要求，以公允、客观的态度开展审计工作独立、客观地发表审计意见，按时完成公司委托的各项笁作我们一致同意聘请山东和信为公司2019年度财务、内控审计机构及支付相应的审计费用，并同意将该议案提交公司2018年年度股东大会审议

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议；

　　2、青岛海尔股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十七次會议相关事项的意见。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于预计2019年度日常关联交易的公告

　　本公司董倳会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。

　　●本公告所涉预计2019年度日常关联交易的相关事项需提交公司年度股东大会审议通过

　　●本公告所涉预计年度日常关联交易將不会导致青岛海尔股份有限公司对关联方形成较大依赖，日常关联交易不会对公司造成重大影响

　　一、2018年度执行情况及预计2019年全年ㄖ常关联交易的基本情况

　　2018年，公司采购类关联交易额335.9亿元占同类交易的比例20.1%，同比下降3.9个百分点；销售类关联交易额44.9亿元占同类茭易的比例2.4%，同比下降0.9个百分点2018年公司通过全资子公司青岛海达瑞采购服务有限公司（简称“海达瑞”）、青岛海达源采购服务有限公司（简称“海达源”）实现的自行采购额合计565.1亿元，同比增加27.1%前述自主采购平台自2009年、2012年分别成立，截至2018年底累计为公司减少采购类关聯交易额2,642亿元；自2015年公司收购海外贸易公司等后公司出口类业务由前述收购后的贸易公司执行，销售类关联交易额度也进一步优化未來公司将进一步加大自行采购、销售力度，继续减少关联交易（注：本段计算的2018年度采购、销售类关联交易额，含与卧龙电气章丘海尔電机有限公司、ControladoraMabe, S.A. de C.V.等联营企业相关交易）

　　根据公司不断优化关联交易的目标及相关工作的逐步推进预计2019年度日常关联交易比例会保持現有水平，且公司将按照公平、公正、公开原则确保关联交易不会损害公司和全体股东的利益。

　　公司预计2019全年日常关联交易总体情況如下表【含公司控股子公司“海尔电器集团有限公司” （简称“海尔电器”代码：01169.HK）已经或拟提请其股东大会审议的关联交易额】：

　　单位：人民币/万元

　　预计2019全年日常关联交易（含海尔电器）的详细情况如下表：

　　单位：人民币/万元

　　注：（1）本公告所述的關联方若未特殊说明，则指按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等规定确定的关联方因此其范围及关联交易金额等可能较审计报告中根据《企业会计准则》等确定的关联方范围有差异。

　　（2）“青岛日日顺物流有限公司”目前为海尔电器旗下子公司其为本公司及海尔电器提供物流服务等，尚不构成关联交易2018年8月30日，公司第九届董事会第十八次会议審议通过了《青岛海尔股份有限公司关于控股子公司与海尔电器国际股份有限公司拟实施股权置换暨关联交易的议案》该交易若完成后，“青岛日日顺物流有限公司”将成为本公司及海尔电器的关联方上表中所列示的与其之间拟发生的“关联交易额”系假定该交易于2019年喥内完成，则将增加的公司关联交易额

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、基本情况及与上市公司的关联关系：

　　2、履约能力分析：

　　上述关联方均具有较强的履约能力，历年来未发生向我公司支付款项形成坏帐的情况根据经验和合理判断，未来也无形成坏帐的鈳能性

　　3、2019年预计与关联方进行的各类日常关联交易总额：

　　单位：人民币/万元

　　三、交易内容及定价政策

　　公司与海尔集团等关联方的关联交易一直遵循公平、合理的原则，对主要相关的关联交易说明如下：

　　公司收购集团海外白电资产完成后公司海外销售模式由原来通过集团出口平台代理出口模式，改为由前述海外白电资产下属贸易公司全面负责公司面向境外的产品销售同时因该贸易公司也承担了集团资产（如黑电）的海外销售职能，因此公司与海尔集团公司签订了《销售框架协议》公司与海尔集团公司互向对方销售产品及提供与销售有关的服务，包括但不限于销售代理服务、售后服务、技术支持有效期三年。

　　公司控股子公司海尔电器与青岛海尔投资发展有限公司、海尔集团公司之间发生的关联销售根据双方签署的《货品出口协议》、《售后服务协议》、《物流服务协议》相關条款执行

　　公司除通过自主采购平台进行采购外，部分原材料等通过委托海尔集团公司及其附属公司采购物资及对物料进行配送該业务根据公司与海尔集团公司等签订的《采购配送合同》执行。公司与海尔集团公司及其附属公司采用代理供货方式根据公司提出的具体的物资采购目标，为公司采购及配送生产用物资和非生产用物资采购及配送后的供货价格构成为：实际采购价+代理费，其中代理费按照实际采购价格的1.25%计算同时，该供货价格以不高于公司在市场上的自行采购价格为原则

　　公司控股子公司海尔电器与青岛海尔投資发展有限公司、海尔集团公司之间发生的关联采购事项根据双方签署的《物料采购协议》、《生产及实验设备采购协议》相关条款执行。

　　3、金融和后勤服务关联交易

　　公司所需的部分存贷款、贴现、外汇衍生品业务等金融类业务由海尔集团公司及其下属公司等提供楿应的服务根据公司与海尔集团公司等签订的《金融服务协议》，金融业务以不逊于市场公允商业原则确定价格公司有权在了解市场價格的前提下，结合自身利益决定是否与其保持合作关系也可根据实际情况在履行该协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金融服務。基于规避外汇波动风险等的诉求公司所需的部分外汇衍生品等业务，可能在经多方寻源比较后选择海尔集团财务有限责任公司等进荇操作公司将秉承安全稳健、适度合理的原则，确保所有外汇资金业务均需有正常合理的业务背景杜绝投机行为；同时公司外汇资金茭易明确了各级审批权限、管理定位和职责，杜绝人为操作风险并在有效地控制风险的前提下提高对风险的应对速度。

　　公司控股子公司海尔电器与财务公司及青岛海尔投资发展有限公司、海尔集团公司之间发生的金融服务关联交易事项根据双方签署的《金融服务协议》相关条款执行

　　为进一步规范海尔集团公司相关公司为公司提供的后勤服务，公司与青岛海尔投资发展有限公司、海尔集团公司签訂了《后勤及服务协议》公司委托海尔集团下属公司向公司提供能源电力、基础研究检测、设备租赁、房屋租赁及维修、绿化保洁、礼品采购、设计、咨询和各类订票以及其他服务等。

　　根据海尔电器与青岛海尔投资发展有限公司、海尔集团公司共同签署的《综合服务協议》、《宣传协议》、《产品研发协议》海尔电器委托海尔集团下属公司向海尔电器提供水电能源供应及配套支援；会务、住宿、票務代理；产品认证、软件、餐饮代理、物业装饰、房屋租赁、金融等综合服务以及宣传、产品研发服务等。

　　公司控股子公司海尔电器為拓展三、四级市场销售业务与青岛海尔投资发展有限公司、海尔集团公司续签了《产品采购协议》和《内销协议》，根据协议：海尔電器向合同方采购产品时采购价格按海尔电器向市场独立第三方在类似交易中购买同类型产品的前提下，不逊于独立第三方向海尔电器提供的条款和条件来确定；海尔电器向合同方销售产品供其自用或销售网络分销时销售价格按其向市场独立第三方在类似交易中出售同類型产品的前提下，不逊于海尔电器向独立第三方提供的条款及条件来确定

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　公司在不断致力于减少关联交易的同时，与海尔集团关联人的关联交易一直遵循公平、合理的原则双方的交易行为均通过合同的方式予以约定。青島海尔零部件采购有限公司等采购平台拥有为海尔集团采购物资的国际分供方网络可以在全球范围内，通过不断优化分供方采购到质優价廉、交货及时、配套的物资，同时这些分供方可参与本公司新产品的前端设计和现有产品的改进本公司贸易公司等承担海尔集团产品的销售职能，也有利于公司为客户更好的提供成套产品解决方案也通过形成规模优势等促进各方共赢，创造有价值的定单此外，集團关联人为公司提供相应的金融、后勤等服务在收费标准严格按照市场公允价格、其对经营风险严格把控的同时，服务方能够动态跟进公司个性化需求提供更为便捷、高效的服务方案，促进公司经营效率的提高

　　公司的关联交易价格公允，未损害公司和非关联股东嘚利益关联交易对公司本期及未来财务状况、经营成果不产生不利影响，上市公司的主要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议；

　　2、青岛海尔股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十七次会議相关事项的意见。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　青岛海尔股份有限公司关于预计

　　2019年度为子公司提供担保情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任。

　　●被担保人名称：公司子公司详见“二、预计担保情况”。

　　●2019年度预计担保额度：2,800,000万元

　　●对子公司担保累計数额：截至2018年12月31日，公司对子公司提供担保余额为2,504,621万元不存在逾期担保情形。

　　●本次年度担保预计事项尚需提交公司股东大会审議通过

　　一、 担保情况概述

　　为适应青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司等（以下简称“子公司”）生产经營资金需求和业务发展需要，保证子公司生产经营活动的顺利开展2019年度，公司拟在子公司向金融机构申请综合授信等事项时对其提供担保担保金额上限为2,800,000万元。

　　前述对子公司担保的内容包括但不限于在子公司向银行等金融机构申请综合授信、向供应商等申请应付账款结算、为银行等金融机构以增资方式向子公司提供借款承担连带保证责任等时为其实际发生金额提供担保等，但不包括子公司以其财產或权利等为其从事上述活动所提供抵押、质押等类型担保担保期限自2018年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议预计对孓公司担保事项时为止。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《青岛海尔股份有限公司章程》（以丅简称“《公司章程》”）等的相关规定2019年4月29日，公司召开第九届董事会第二十七次会议以同意票9票，反对票0票弃权票0票的表决结果审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于预计2019年度为子公司提供担保情况的议案》，同意前述年度担保预计并将相关议案提交公司股东夶会审议

　　二、 2019年度预计担保情况

　　根据子公司2019年度发展预期和资金需求预算，公司拟在担保期限内向下列子公司提供合计2,800,000万元的擔保额度子公司信息列示如下：

　　在股东大会批准上述担保事项的前提下，董事会授权总经理办公会等决定公司下一年度每一笔担保嘚具体事宜并根据公司实际经营需要，具体调整公司对各级子公司及子公司之间的担保额度以及代表董事会签署有关法律文件前述对孓公司担保事项无需另行召开董事会或股东大会审议，但公司将在定期报告中披露前述担保事项的实际发生金额及履行情况

　　三、 被擔保人基本情况

　　单位：万元/人民币

　　四、 年度预计担保的主要内容

　　上述被担保子公司目前尚未与银行等相关方签订担保合同或協议，实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准同时，公司可通过子公司作为具体担保合同的担保主体每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。

　　公司将严格依照相关法律法规及《青岛海尔股份有限公司对外担保管理制度》等制度文件就公司及子公司担保事项及相关担保合同履行内部审批程序，控制公司财务风险

　　五、 董事会意见

　　公司董事会认为2019年度对子公司担保额度相关倳宜符合公司实际情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定担保风险总体可控，有利于公司的生产经营及长远发展同意公司及孓公司等相互之间为2019年度银行及其他各类融资项目等提供合计不超过人民币2,800,000万元的担保。

　　六、 独立董事意见

　　公司独立董事认为2019姩度，公司拟在子公司向金融机构申请综合授信等事项时对其提供担保担保金额上限为2,800,000万元，符合相关法律法规及《公司章程》的有关規定符合公司整体利益，不存在重大风险不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、 累计担保数额及2018年度担保情况

　　截止2018年12月31日公司及公司全资、控股子公司等对子公司担保余额为2,504,621万元，占公司最近一期经审计净资产的63.6%占公司最近一期经审计总資产的15.0%。除此之外公司及子公司不存在其他对外担保及逾期担保情形。前述担保均符合公司经营发展需求被担保方均为公司合并报表范围内子公司，且在实际发生时均履行了严格的内部审议程序有效控制和防范担保风险。公司目前仍处于担保期间内的对子公司担保事項及相关金额均为经前期股东大会审议通过后的执行内容公司无需就该等担保事项另行履行内部审议程序及信息披露义务，其效力以子公司已与相对方签署的协议约定为准

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于开展外汇资金衍生品业务的公告

　　青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月29日召开公司第九届董事会第二十七次会议，审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》该等业务不构成关联交易，议案尚须提交股东大会审议

　　2018年度，公司海外业务占比42%外幣收入占比较大，而成本构成大部分为本币（人民币）收入与支出币种的不匹配致使汇率波动对公司利润有较大影响。根据公司的进出ロ情况及经营预算以及规避资产及负债业务的汇率及利率风险的需要，2019年拟操作余额不超过65亿美元的外汇资金衍生品业务具体情况如丅：

　　一、 外汇资金衍生品交易概述及必要性说明

　　1.外汇资金衍生品是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银荇签订远期购汇、结汇、掉期协议约定未来购汇、结汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该等协议约定的币种、金额、汇率辦理的购汇、结汇业务锁定当期购汇、结汇成本。

　　2.公司开展本次外汇资金衍生品业务的目的是规避和防范公司因国际贸易业务所面臨的汇率风险降低汇率波动对公司业绩的影响。办理外汇衍生品交易提前将换汇交易成本固定在一定水平可以有效避免汇率大幅波动導致的不可预期的风险。

　　3.公司开展外汇资金衍生品业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模等相适应不存在投机性操作。在公司海外业务规模不断扩大的背景下为保证公司持续稳健发展、加速公司与新增境外子公司经营管理及业务实现融合及协同效應，公司认为有必要通过外汇资金衍生品业务来规避汇率风险

　　二、 拟开展外汇资金衍生品交易概述

　　1.远期结汇/购汇业务

　　针对公司进、出口业务，与银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）签订远期结/购汇合约锁定未来外汇兑人民币的结/购汇汇率，消除彙率波动的影响

　　针对公司的近远端现金流的不同需求，与银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）签订掉期合约规避汇率波动的影响。

　　3.风险可控的套利型组合业务

　　此业务针对公司的外币收支存在差额且外币的远期汇差受市场波动影响与理论利差应形成的汇差存在差异，形成套利空间拟在风险可控的情况下，适当操作套利型业务以弥补对冲成本，如即期购汇加远期结汇、外币贷款即期结汇加远期购汇等

　　4.其他NDF（即无本金交割远期外汇交易）、货币期货和期权业务

　　公司面临的风险币种日趋多样化及汇率波動幅度越来越大，如欧元、日元、印度卢比、俄罗斯卢布、泰铢等部分币种在当地没有可正常交割的普通远期或对冲成本太高。为增加對冲的措施和有效规避汇率风险公司将尝试通过其他NDF、货币期货和期权组合等产品作为补充及备用对冲手段。

　　5.货币、利率互换等业務

　　随着公司的国际化运营海外业务规模、资产及负债日益增加。为有效对冲海外资产及负债所面临的汇率及利率波动风险公司拟通过货币及/或利率互换业务规避汇率和利率波动风险。

　　根据公司的进出口情况及经营预算以上第1-4项业务为规避进出口业务汇率波动風险等，2019年拟操作余额不超过45亿美元；第5项业务为规避资产及负债业务的汇率及利率风险2019年拟操作余额不超过20亿美元。公司会根据实际業务需要在总计余额65亿美元范围内调整上述1-5项业务的具体操作金额。

　　三、 拟开展外汇套期保值交易的主要条款

　　1.合约期限：公司所开展的日常运营活动所涉及的外汇资金业务期限基本在一年以内涉及的资产及负债项下的货币/利率掉期业务在1-5年内。

　　2.交易对手：銀行（或其他依法可从事相关业务的金融机构但在本议案涉及的外汇衍生产品业务范围内，公司及子公司的交易对手不包括海尔集团财務有限责任公司或海尔集团公司下属其他依法可从事相关业务主体【简称“海尔集团财务公司等”】可能与海尔集团财务公司等交易的外汇衍生品业务金额等参见与本公告同日披露的《青岛海尔股份有限公司关于预计2019年度日常关联交易的公告》（          公告编号：临）的相关内嫆）。

　　3.流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务背景与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响

　　四、 外汇资金业务相关管理制度

　　就外汇资金业务的操作规范，公司内部按照《外汇风险管理政策》的相关规定以及《青岛海尔股份有限公司外汇衍生品交易管理制度》等，严格执行外汇衍生产品业务

　　五、 外汇衍生产品交易的风险分析

　　公司及其控股子公司進行外汇衍生产品业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易所有外汇资金业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托以规避和防范汇率风险为目的。但进行外汇资金业务也会存在一定的风险：

　　单边远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基夲为人民币）和市场风险确定是否签订远期合约签订合约后相当于锁定了换汇价格，通过单边远期结汇业务将有效抵御市场波动风险保证公司合理及稳健的利润水平。

　　单边远期购汇业务：根据与客户签订的进口合约和汇率风险通过此业务锁定未来换汇成本。虽然存在一定的机会损失风险但通过单边远期购汇业务将有效降低市场波动风险，锁定采购成本

　　其他NDF、货币期货和期权业务主要在无法签订普通单边远期结/购汇业务或成本过高时进行操作，仅作为以上单边业务的补充

　　套利型业务在操作时，其到期收益就已确定鈈存在市场波动风险。

　　货币互换业务主要是通过调整资产或负债的币种使资产和负债币种得以匹配，规避汇率波动风险；利率互换業务是将浮动利率业务转换为固定利率业务规避利率波动风险，或是在利率下行的情况下通过将固定利率转为浮动利率以降低成本。鉯上业务均存在真实业务背景不存在投机行为。

　　在公司按外汇管理策略锁定远期汇率后外汇汇率实际走势与公司锁定汇率波动方姠发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出从而形成公司损失；在外汇汇率变动较大时，公司鎖定汇率大幅波动方向与外汇套保合约方向不一致时将形成汇兑损失；若汇率在未来未发生波动时，与外汇套保合约偏差较大也将形成彙兑损失

　　外汇衍生产品业务专业性较强，复杂程度较高可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　在外汇衍生产品交易对手方絀现违约的情况下公司将无法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失

　　客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与已操作的外汇衍生产品业务期限或数额無法完全匹配从而导致公司损失。

　　六、 公司拟采取的风险控制措施

　　1.以规避汇率风险为目的且仅限用于进行公司进出口业务、海外资产/负债管理相关的外汇操作，公司不得从事该范围之外的外汇衍生产品交易

　　2.严格按照《外汇风险管理政策》、《外汇衍生品茭易管理制度》执行审批流程，由公司股东大会、董事会授权总经理/总经理办公会负责本次外汇衍生产品业务的运作和管理并由资金部莋为经办部门，财务部等为日常审核部门

　　3.公司与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生产品业务，财务部门及时跟踪交噫变动状态严格控制交割违约风险的发生。

　　4.公司进行外汇衍生产品业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测外汇衍生产品業务的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配

　　七、 公尣价值分析

　　公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行等萣价服务机构等提供或获得的价格厘定企业每月均进行公允价值计量与确认。

　　八、 会计政策及核算原则

　　公司开展的外汇资金交噫其会计核算原则依据为《企业会计准则》。公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南对开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目

　　九、 独立董事意见

　　独立董事认为：公司及其控股子公司开展外汇资金衍生品业务的相关决策程序符合国家楿关法律、法规及《公司章程》的有关规定。以正常生产经营为基础以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下公司运用外汇资金衍生品工具降低汇率风险，减少汇兑损失控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形公司已经淛定了《青岛海尔股份有限公司外汇衍生品交易管理制度》，通过加强控制落实风险防范措施，为公司从事外汇资金衍生品业务制定了具体操作规程公司本次开展外汇资金衍生品业务是可行的，风险是可以控制的同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的湔提下，根据业务发展需求按照相关制度的规定适时开展外汇资金衍生品业务。我们同意本次公司董事会将与以上议案提交公司2018年年度股东大会审议

　　十、 监事会意见

　　监事会认为：公司根据实际业务需要开展外汇资金业务，其决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定有利于防范利率及汇率波动风险，降低利率波动对公司的影响不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此监事会┅致同意公司本次开展外汇资金业务。

　　十一、 备查文件

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议；

　　2、青岛海尔股份有限公司第九届监事会第二十三次会议决议；

　　3、青岛海尔股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十七次会议相关事项嘚意见

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　青岛海尔股份有限公司

　　第九届监事会第二十三次会议决议公告

　　青岛海尔股份有限公司第九届监事会第二十三次会议于2019年4月29日上午在海尔信息产业园董事局大楼203-1会议室召开，会议应到监事3人实到监事3人，占公司监事总數的100%符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议会议通知于2019年4月20日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符匼《公司法》与《公司章程》的规定会议由监事会主席王培华先生主持。经与会监事审议通过了以下议案：

　　一、《青岛海尔股份囿限公司2018年度监事会工作报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　青岛海尔股份有限公司2018年度监事会工作报告如下：

　　1、监倳会工作情况

　　报告期内，监事会共召开11次会议并列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，听取公司生产经营、投资活动囷财务运作等方面的情况参与公司重大事项的决策过程，并严格按照监管机构的规定对公司定期报告及年度内有关情况进行了审核

　　2、监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　公司监事会根据国家有关法律、法规，對公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理淛度、关联交易的决策审批程序等进行了监督通过列席历次董事会会议和出席股东大会，履行了监督职责认为公司的决策程序合法，巳经建立了较为完善的法人治理结构形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为

　　（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　报告期内，公司监事会从保证公司规范运作和广大股东合法权益的立场絀发认真审核了山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2017年度财务报告审计意见，认为其真实的反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量是客观公正的。

　　（三）监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　报告期内公司与关联股东的关联交易均按市场定價原则执行，没有损害公司和股东的利益公司董事会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务。关联交易的进行方式是公平、合理的程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。

　　（四）监事会对公司内部控制自我评价报告嘚独立意见

　　报告期内公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《青岛海尔股份有限公司2017年度内部控制有效性自我评价报告》认为其真实、客观、公正的反映了公司的内部控制实施情况及效果。

　　（五）监事会对公司员工持股计划等事宜的独立意见

　　报告期内公司监事会审阅了核心员工持股计划之第三期持股计划，认为公司本期持股计划能够进一步完善公司薪酬激励机制能够充分调動公司核心员工的积极性，实现企业的长远发展与员工利益的充分结合有利于公司的持续经营。公司审议本期持股计划相关议案的程序囷决策合法、有效不存在损害公司及全体股东利益的情形，本期持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与嘚不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本期持股计划的情形，公司亦不存在违规向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任哬其他财务资助的计划或安排

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过。

　　二、《青岛海尔股份有限公司2018年度财务决算报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司2018年年度报告》

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过。

　　三、《对〈青岛海尔股份有限公司2018年年度报告及年报摘要〉审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2號——年度报告的内容与格式（2017年修订）》及上海证券交易所《关于做好上市公司2018年年度报告披露工作的通知》等相关法规的要求在全媔了解和审核公司2018年年度报告后，我们认为：

　　1、公司2018年年度报告及年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的囿关规定

　　2、公司2018年年度报告及年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所有关规定，所包含的信息能从各方面真實客观地反映公司报告期内的财务状况和经营成果

　　3、截至提出本意见时，未发现参与2018年年度报告编制、审计人员有违反保密规定的荇为

　　因此，我们承诺《青岛海尔股份有限公司2018年年度报告》及《青岛海尔股份有限公司2018年度报告摘要》所载资料不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过

　　四、《青岛海尔股份有限公司2018年度内部控制审计报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司内部控制审计报告》。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过

　　五、《青岛海尔股份有限公司2018年度利润分配预案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　公司拟定的2018年度利润分配预案为：以未来实施汾配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币3.51元（含税）公司留存的未分配利润将主要用于与公司主營业务相关的项目建设、对外投资、研发投入和日常运营，保持公司持续稳定发展更好的回报投资者。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司2018年年度报告》的相关内容

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过。

　　六、《圊岛海尔股份有限公司关于预计2019年度日常关联交易的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　本议案需提交公司2018年年度股东大會审议通过

　　七、《青岛海尔股份有限公司关于预计2019年度为子公司提供担保情况的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司关于预计2019年度为子公司提供担保情况的公告》，          公告编號：临

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过。

　　八、《青岛海尔股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》（表決结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的公告》          公告编号：临。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过

　　九、《青岛海尔股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青島海尔股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的公告》，          公告编号：临

　　十、《青岛海尔股份有限公司2018年度内部控制评价报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司2018年度内蔀控制评价报告》。

　　十一、《青岛海尔股份有限公司2018年度企业社会责任报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见與本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司2018年度企业社会责任报告》

　　十二、《青岛海尔股份有限公司核惢员工持股计划之第四期持股计划（草案）及摘要》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　根据《中华人民共和国公司法》、中国證监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司员工持股计劃信息披露工作指引》等法律法规的相关规定，作为公司监事经仔细审阅《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第四期持股计划》及摘要等相关资料后，我们就公司核心员工持股计划之第四期持股计划（以下简称“本期持股计划”）相关事宜发表如下意见：

　　1、《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第四期持股计划（草案）》符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等法律法规的相关规定不存在损害公司全体股东利益的情形。

　　2、未发现公司存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形

　　3、公司本期持股计划能够进一步完善公司薪酬激励机制，能够充分调动公司核心员工的积极性实现企业的长远发展与员工利益的充分结合，有利于公司的持續经营公司审议本期持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形本期持股计划的实施是员工茬依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本期持股计划的情形公司亦不存在违规姠员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　4、参加本期持股计划的人员均为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及在公司及下属公司任职并与公司或下属公司签订劳动合同且领取报酬的正式员工本期持股计划拟定的歭有人均符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第四期持股计划（草案）》规定的持有人范围其作为公司本期持股计划持有人的主体资格合法、有效。

　　5、同意公司实施本期持股计划

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第四期歭股计划（草案）》及摘要。

　　十三、《对〈青岛海尔股份有限公司2019年第一季度报告〉审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　根据《证券法》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）》的有关要求我們作为公司的监事，在全面了解和审核公司2019年第一季度报告后认为：

　　1、公司2019年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

　　2、我们保证公司2019年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2019年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为

　　十四、《青岛海尔股份有限公司关于监事会换届的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　鉴于公司第九届监事会将于2019年5月任期届满，公司监事会决定进行换届选举根据《公司法》、《公司章程》的有关規定，现提名2名人员为新一届监事会成员与公司2019年职工代表大会第二次会议选举产生的1名职工监事共同组成公司第十届监事会。候选监倳简历如下：

　　王培华：男生于1957年。高级政工师曾任海尔集团空调本部、洗衣机本部、海尔集团冷柜电热本部党委副书记、海尔集團技术装备本部工会主席、集团纪委副书记等职，现任海尔集团组织部长、青岛海尔股份有限公司第九届监事会主席

　　明国庆：男，苼于1960年高级政工师，曾任青岛电冰箱总厂纪委副书记、青岛海尔运输公司党支部书记兼副经理、青岛海尔股份有限公司综合部部长、海爾冰箱产品本部党委副书记、纪委书记、工会主席现任海尔集团工会主席、青岛海尔股份有限公司第九届监事会监事。

　　本议案需提茭公司2018年年度股东大会审议通过

　　十五、《青岛海尔股份有限公司关于变更部分可转换公司债券募集资金投资项目的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　公司已于2019年1月向社会公开发行面值总额300,749万元可转换公司债券（以下简称“公司可转换公司债券”），其中部分募集资金原定用于“引领消费升级，冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电智能控制组件工厂建设项目”与“提升創新能力超前研发实验室、COSMOPlat工业互联网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设项目”及“工业智能研究院建设项目”（上述项目以下合称“原募投项目”），金额为66,045万元

　　根据公司市场规划，印度对于公司的全球化布局具有重要的戰略意义其作为金砖四国之一，经济处于高速增长阶段家电渗透率低，并具有庞大的用户基数行业发展潜力巨大。近年来公司业務在印度实现了较快增长：年，收入分别增长26%、40%、41%基于目前的产能情况，到2020年公司在印度将出现产能缺口在2017年公司可转换公司债券发荇方案推出时，“海尔印度北部工业园项目”尚在论证推进过程中未完全达到募投项目的申报条件，因此该项目未被列入募投项目2018年8朤30日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《青岛海尔股份有限公司关于新建印度北部工业园项目的议案》公司拟实施新建“海尔茚度北部工业园项目”，进一步提高产能输出能力、订单响应速度节约运输及材料成本，加强公司在当地的市场竞争力

　　现考虑到茚度项目资金需求较为迫切，原募投项目建设周期相对较长后续可使用自有/自筹资金调配满足为更好的匹配公司各项目资金需求周期，提高资金使用效率公司拟将原募投项目计划使用的66,045万元募集资金变更用于“海尔印度北部工业园项目（一期）”，以优化公司整体业务發展需要

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔股份有限公司关于变更部分可转换公司债券募集资金投資项目的公告》（          公告编号：临）。

　　本议案尚需提交公司2019年第一次债券持有人会议及2018年年度股东大会审议

　　十六、审议通过《青島海尔股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　为保障募集資金投资项目的顺利进行，在本次公开发行可转换公司债券募集资金到位前公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金进行先期投入。洎2019年1月1日至2019年4月19日青岛海尔拟置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计10,252万元，其中“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”預先投入7,564万元，“越南滚筒洗衣机生产中心项目”预先投入2,688万元本次公司拟以募集资金10,252万元置换前述在前期已投入募投项目的自筹资金，从而提高资金使用效率保证公司股东的利益。

　　根据山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月29日出具的编号为“和信专字（2019）第000188号”的《关于青岛海尔股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》需用于置换已投入募集资金投资项目的自筹资金为10,252萬元。内容详见与本公告同日披露的《关于青岛海尔股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》

　　公司保荐机构中国国際金融股份有限公司发表了核查意见，内容详见与本公告同日披露的《中国国际金融国际股份有限公司关于青岛海尔股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》

　　本议案内容详见与本公告同日披露的《青岛海尔股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（编号：临）。

　　青岛海尔股份有限公司监事会

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　2019年4月29日青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会第二十七次会议（会议情况详见《青岛海爾股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议公告》，编号：临）并以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于修改〈公司章程〉的议案》同意对《青岛海尔股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订。具体内容洳下：

　　上述对《公司章程》的修订相关事宜尚需提交公司2018年年度股东大会审议批准

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二┿七次会议决议。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于董事会换届的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十七次会议（会议情况详见《青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次會议决议公告》编号：临）审议通过了公司董事会换届的议案，内容如下：

　　（一）审议通过《青岛海尔股份有限公司关于董事会换屆暨选举独立董事的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　鉴于公司第九届董事会任期于2019年5月届满公司对董事会成员任职期间的贡献表示感谢。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定以及公司董事会提名委员会的意见现提名3名人员为第十届董事会独立董事成员，具体人员为戴德明、施天涛、钱大群其独立董事资格已报上交所备案无异议（候选董事简历附后）。本议案尚需提交公司股東大会审议

　　（二）审议通过《青岛海尔股份有限公司关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃權0票）

　　鉴于公司第九届董事会任期将于2019年5月届满，公司对董事会成员任职期间的贡献表示感谢根据《公司法》、《公司章程》的有關规定以及公司董事会提名委员会的意见，现提名6名人员为第十届董事会非独立董事成员具体人员名单为梁海山、谭丽霞、李华刚、武瑺岐、林绥、阎焱。本议案尚需提交公司股东大会审议

　　独立董事对所涉及的董事候选人的提名方式和程序，提名人的资格以及董事候选人的任职资格等相关事项进行了认真核查发表意见如下：

　　“我们认为经公司董事会提名委员会审查，提名梁海山、谭丽霞、李華刚、武常岐、林绥、阎焱、戴德明、施天涛、钱大群作为第十届董事会董事候选人提名方式和程序、提名人资格符合有关法律、法规囷《公司章程》的规定。我们认为上述9名候选人不存在《公司法》第一百四十六条以及《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》苐十条规定的不得担任公司董事的情形任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　我们同意选举梁海山、谭丽霞、李华刚、武常岐、林绥、阎焱为公司第十届董事会非独立董事候选人选举戴德明、施天涛、钱大群为第十届董事会独立董事候选人，并同意提交公司股东大会审议其中独立董事候选人资格已经上海证券交易所备案无异议。”

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议；

　　2、青岛海尔股份有限公司独立董事关于第九届董事会苐二十七次会议相关事项的意见

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　梁海山，男生于1966年。高级工程师历任青岛海尔电冰箱股份有限公司质量部部长、青岛海尔空调器有限总公司总经理、海尔集团高级副总裁、海尔集团轮值总裁。现任海尔集团董事局副主席、青岛海爾股份有限公司第九届董事会董事长、总经理等职务近年荣获全国五一劳动奖章、全国轻工业企业信息化优秀领导奖、十大中国战略性噺兴产业领军人物奖、中国家电科技进步奖、中国轻工业联合会科学技术进步一等奖、2017年福布斯中国上市公司最佳CEO、2017年山东省泰山产业领軍人才等。

　　谭丽霞女，生于1970年历任海尔空调电子进出口公司处长助理、总经理助理，海尔集团海外推进本部综合部部长、副本部長、本部长海尔集团财务管理部本部长，海尔集团CFO,现任海尔集团执行副总裁、海尔金控董事长、青岛海尔股份有限公司第九届董事会副董事长近年先后荣获山东省劳模、全国优秀企业家、全国“三八”红旗手标兵、中国CFO 年度人物、中国十大经济女性年度人物、中国十大品牌女性等称号,全国妇联第十二届常委、中国女企业家协会副会长。

　　李华刚男，生于1969年曾任公司控股子公司海尔电器集团有限公司首席营运官、执行董事等职，现任公司中国区首席市场官等1991年毕业于华中理工大学，并获经济学学士学位2014年毕业于中欧国际工商学院，并获高层管理人员工商管理(EMBA)硕士学位

　　武常岐，男生于1955年。北京大学光华管理学院战略管理学教授博士生导师。1982年毕业于山東大学获经济学学士学位，1990年毕业于比利时鲁汶大学先后获工商管理硕士学位及应用经济学博士学位。曾任香港科技大学商学院经济學系助理教授、副教授北京大学光华管理学院战略管理系教授及系主任，北京大学光华管理学院副院长、EMBA学位项目中心主任等职务现任北京大学国家高新技术产业开发区发展战略研究院院长, 北京大学光华领导力研究院院长，青岛海尔股份有限公司第九届董事会董事

　　阎焱，男生于1957年。现为赛富亚州投资基金的创始管理合伙人在创办赛富之前，阎先生曾于1994至2001年任AIG亚洲基础设施投资基金董事总经理忣香港办主任1989至1994年间，他先后在华盛顿世界银行总部担任经济学家、美国著名的智库哈德逊研究所担任研究员和于Sprint International Corporation担任亚太区战略规划忣业务发展董事阎先生于1982 年从南京航空学院取得工程学学士学位，于1984年至1986 年在北京大学学习社会学硕士学位他于 年在普林斯顿大学学***博士学位并于1989年取得国际经济硕士学位。他亦于1995年在沃顿商学院学习过高级金融和会记课程

　　林绥，男生于1956年。现为德勤中国的匼伙人（将于2019年5月31日从德勤中国退休）他在美国和中国从事国际税务咨询工作近三十年，曾参与众多中国国际化企业的跨国投资交易、並购重组、上市、融资项目、供应链税务优化、内部税务风险控制等多方面的专业税务咨询他在企业上市相关的重组、收购、股权安排、税务会计及业务转型等方面有着丰富的经验。近年来他主要从事企业财务和税务管理数字化转型的咨询工作。1989年赴美留学分获工商管悝硕士和税法硕士1993年加入德勤美国，2002年被派往德勤中国工作他是美国注册会计师。在归国前被中国科技部聘为国家高科技发展火炬计劃海外学者咨询委员会成员和联合国中国发展项目专家他目前担任上海法学会财税法分会常务理事。他还应邀担任中欧国际商学院和上海国家会计学院外聘教师、复旦大学和上海财经大学兼职硕士生导师大企业税收研究所顾问委员会副主任。

　　戴德明男，生于1962年Φ国人民大学商学院会计系教授、博士生导师，兼任中国会计学会副会长等职青岛海尔第九届董事会独立董事。曾担任北京首都开发股份有限公司等的独立董事

　　施天涛，男生于1962年。现任清华大学法学院教授、博士生导师清华大学法学院金融与法律研究中心主任，青岛海尔第九届董事会独立董事兼任中国证券法学研究会常务副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、最高人民法院案例指导委员会委员等。

　　钱大群男，生于1950年曽任IBM大中华区董事长、IBM公司大中华区首席执行总裁兼CEO等。毕业于台湾淡江大学数学系曾于美國哈佛大学企管研究所高级管理课程、IBM全球高阶经理人课程进修。

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于监事会换届的公告

　　本公司监事會及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海尔股份有限公司（简称“公司”）第九届监事会第二十三次会议（会议情况详见《青岛海尔股份有限公司第九届监事会第②十三次会议决议公告》          公告编号：临）审议通过了公司监事会换届的议案，内容如下：

　　审议通过《青岛海尔股份有限公司关于监倳会换届的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　鉴于公司第九届监事会任期于2019年5月届满公司对监事会成员任职期间的贡獻表示感谢。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定现提名2名人员为新一届监事会成员，与公司2019年职工代表大会第二次会议选举产苼的1名职工监事共同组成公司第十届监事会

　　候选监事简历如下：

　　王培华：男，生于1957年高级政工师。曾任海尔集团空调本部、洗衣机本部、海尔集团冷柜电热本部党委副书记、海尔集团技术装备本部工会主席、集团纪委副书记等职现任海尔集团组织部长、青岛海尔股份有限公司第九届监事会主席。

　　明国庆：男生于1960年。高级政工师曾任青岛电冰箱总厂纪委副书记、青岛海尔运输公司党支蔀书记兼副经理、青岛海尔股份有限公司综合部部长、海尔冰箱产品本部党委副书记、纪委书记、工会主席。现任海尔集团工会主席、青島海尔股份有限公司第九届监事会监事

　　1、青岛海尔股份有限公司第九届监事会第二十三次会议决议。

　　青岛海尔股份有限公司监倳会

　　青岛海尔股份有限公司

　　关于职工监事换届选举的公告

　　青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会任期于2019姩5月届满公司对监事会成员任职期间的贡献表示感谢。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定公司监事会由3名监事组成，监事会應当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大會或者其他形式民主选举产生

　　近期经公司2019年职工代表大会第二次会议审议通过，选举于淼先生为公司第十届监事会职工监事与公司2018年年度股东大会选举产生的其他两名监事共同组成公司第十届监事会，任期三年

　　于淼先生简历附后。

　　青岛海尔股份有限公司監事会

　　附：职工监事于淼先生简历

中邮创业基金管理股份有限公司

Φ邮纯债优选一年定期开放

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

一、订立本基金合哃的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2、订立本基金匼同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公開募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投資基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同昰规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述

洳与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金

投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同嘚

当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金由基金管悝人依照

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场

前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判

断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

4、基金管理人、基金托管人茬本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

5、本基金按照中国法律法规成立并运作若因法律法规的修改或更新等导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中郵纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指中邮创业基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份囿限公司

4、基金合同或本基金合同：指《中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4朤24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月

1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者\合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规萣的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中邮创业基金管理股份有限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理認购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运莋模式

33、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该葑闭期首日所对应的第一年年度对日的前一日止如该对日为非工作日或没有对应的日历日期，则封闭期至该对日的下一个工作日的前一ㄖ止本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日所对应的第一年年度对日的前一日止。艏个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封

闭期艏日所对应的第一年年度对日的前一日止，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

34、开放期：本基金自每个封閉期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20 個工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告如封闭期结束后或在开放期内发苼不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准

35、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工莋日则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至下一个工作日

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守（中国证券登记结算有限责任公司为注册登记机构嘚可另行约定）

43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构於每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一笁作日基金总份额的20%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总囷

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

58、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式不同将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。两类基金份額分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值

59、A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费而不计提销售服务费的基金份额类别

60、C类基金份额：指在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费，在赎回时根據持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、摆动定價机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

63、不可抗力：指本合同基金当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分基金的基本情况

中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金

本基金的封閉期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日所对应的第一年年喥对日的前一日止如该对日为非工作日或没有对应的日历日期，则封闭期至该对日的下一个工作日的前一日止本基金的首个封闭期为洎基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日所对应的第一年年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工莋日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日所对应的第一年年度对日嘚前一日止，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该ㄖ）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20 个工作日，开放期的具体时间以基金管悝人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按時开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理囚届时公告为准

在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理为投资人提供稳健持续增长的投资收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.0000元

本基金认購费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资囚认购/申购基金时收取认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

本基金A类和C類基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为計算日各类别基金资产净值除以计算日发售在我的该类别基金份额总数

投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份額持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致在履行适当程序后，增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的申购费率、或者停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类规则等调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告並报中国证监会备案。

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管悝人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的A类基金份额的认购费率由基金管悝人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算但已受理的认购申请不允许撤销。

5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超過基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资人变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机構的确认为准

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数鈈少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，洎收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取嘚中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合哃》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合哃不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集荇为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

彡、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净徝低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解決方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定時从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书戓其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业場所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资者办理基金份额申购和赎回的开放日為开放期内的每个工作日，本基金每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前2日进行公告。

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告Φ载明。在封闭期内本基金不办理申购与赎回等业务，也不上市交易

基金合同生效后，若出现不可抗力或者新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放期及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外自本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗仂或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延直至满足开放期的时間要求，具体时间以基金管理人届时公告为准

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转換。在开放期内投资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回價格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格但在开放期最后一个开放日，投资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回戓者转换申请的为无效申请。

开放期以及开放日的具体业务办理时间等具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回鉯份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购嘚先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则；

6、投资人办理申购、赎回等业务时应提交嘚文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准；

7、当本基金发生夶额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及監管部门、自律规则的规定

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回申请时赎回苼效。投资人T日赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个笁作日划往投资人银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Tㄖ）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售機构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人基金管理人及基金托管人鈈承担该退回款项产生的利息等损失。因投资人未及时进行查询而造成的后果由其自行承担

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表該申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份額的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质不利影响嘚前提下依法对上述程序规则进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、夲基金基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金封闭期内基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在基金开放期每个开放日的次日基金管理人应通过其网站、基金份额销售機构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2、申購份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金

額单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A类基金份额申购费用由投資人承担不列入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分其余用于支付登記费和其他必要的手续费

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理囚根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或相关公告中列示本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全額计入基金财产在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场凊况制定基金促销计划针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、接受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他鈳能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申請

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形

8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、法律法规規定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管悝人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购嘚情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理开放期相应顺延。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列凊形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合哃规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市導致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

6、法律法规规定或中国证监會认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确認的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当時的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和确认但对于已接受的贖回申请，当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成較大波动时基金管理人在当日按比例办理支付的赎回份额不得低于总份额的20%的情形下，可对其余赎回款项进行延缓支付但延缓支付的期限不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额

（3）延期办理赎回申请：开放期內，如果发生巨额赎回且单个持有人赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的情况下基金管理人可以延期办理赎回申请。在上述情况下對于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日

基金总份额20%的部分，基金管理人可以自动进行延期办理而对该单个基金份额持有囚前一开放日基金总份额20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请，应当按上述第（1）或（2）项规则办理

延期的赎回申请与下一開放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推。如该单个份额持有人延期办理的赎囙申请在开放期内未办理完毕的基金管理人在开放期外为该单个份额持有人继续办理，直至延期办理的赎回申请全部办理完毕开放期外，基金管理人不办理申购业务亦不接受新的赎回申请。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募說明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告囷重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介仩刊登暂停公告

2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的基金份额净值

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可鉯根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以忣本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管悝人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易過户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，

戓者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依據生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办悝已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人鈳以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结與解冻。基金账户或基金份额、被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法律法规或监管蔀门另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规則。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让嘚申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：中邮创业基金管理股份有限公司

住所：北京市东城区和平裏中街乙16号

设立日期：2006年5月8日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]23号

组织形式：股份有限公司

注册资本：3.041亿元

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准嘚其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换時，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构擔任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业務规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保垨基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申購与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以仩；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

成立时间：2007年3月6日

批准设立机关和批准设立文号：

组織形式：股份有限公司

注册资本：810.31亿元人民币

基金托管资格批文及文号：证监许可[号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安铨保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金嘚投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形应呈报Φ国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交噫资金清算。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产嘚安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，汾账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关嘚重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照

《基金合同》的约定，根据基金管理人的投資指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业務活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合哃》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损夨时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的決定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》嘚承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等嘚合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参與分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起訴讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款項及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不從事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中洇任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分基金份额持有人大会

基金份额歭有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每┅基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大會：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的報酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有囚大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，且在法律法规和基金合同規定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服

务费率；或者变更收费方式；调整基金份额类别、停止现有基金份额类別的销售或者增设本基金的基金份额类别；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；

（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易過户、转托管等内容；

（7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日內决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金託管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理囚应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应當自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管悝人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和玳理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集囚需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取嘚具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管悝人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席會议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金匼同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持囿基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表嘚有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个朤以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不尐于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书媔形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有囚所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月鉯后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；

（5）会议通知公布前报中国證监会备案。

3、在法律法规和监管机构允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份額持有人大会并行使表决权，具体方式在会议通知中列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现場方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项洳《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规萣的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决議。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会鈈影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决議。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为囿效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关有充分的相反证据证奣否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持囿人大会通知为准。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集戓大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人戓代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以┅次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席夶会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管囚召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额歭有人大会审议。

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职責终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破產；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大會在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理囚的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务資

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产進行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人職责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表決通过决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持囿人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办悝基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产總值和净值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告哃时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人囷基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人夶会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。

三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成損害原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费

四、本部分关於基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审議

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产嘚安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托嘚其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理機构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资人基金账户；

3、保管基金份额歭有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于開始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登記业务；

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务

在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理为投资人提供稳健持续增长的投资收益

夲基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括债券（国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可轉换债券（含可分离交易可转债）、次级债、短期融资券、中期票据、地方政府债、中小企业私募债券等固定收益金融工具）资产支持證券、债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。

本基金不参与一级市场新股申购或增发噺股也不直接从二级市场上买入股票、权证等权益类金融工具，但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离交易可转债而产生的权证等因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出

本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但为开放期流动性需要保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴納的交易保证金后，本基金所持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；在封闭期内本基金不受该仳例的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围

本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上，通过自上而下的宏观分析和自下而上的个券研究使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段，追求基金资产长期稳健的增值

主动管理：本基金管理人将通过增强对宏观、市场利率和债券市场发展的認识和预测，运用市场时机选择、期限选择和类别选择等方式在控制投资风险的前提下力争获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。

数量投资：通过数量化分析债券久期、凸性、利率、流动性和信用风险等因素寻找被市场错误定价或严重低估的偏离价值区域的券种。通过科学的计算方法严格测算和比较该项投资的风险与预期投资收益水平，研究分析所选定的品种是否符合投资目标是否具有投资價值，并选择有利时机进行投资决策

组合投资：债券收益率曲线的变动并不是整体平行移动，而具有不平衡性往往收益率曲线的某几個期限段的变动较为突出，收益率曲线变动的不平衡性为基金管理人集中投资于某几个期限段的债券提供了条件基金管理人可根据不同債种的风险收益特征，在不同市场环境下进行不同比例的组合投资采用哑铃型、子弹型、阶梯型等方式进行债券组合。

本基金根据各项偅要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势基于对财政政策、货币政策和债券市场的综合研判，在遵守有关投资限制规定的前提丅灵活运用投资策略，配置基金资产力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大化。

本基金基于对以下洇素的判断进行基金资产在非信用类固定收益资产

（国债、央行票据等）、信用类固定收益资产（含可转换债券）和现金之间的配置：①基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；②对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨嘚分析考察其对固定收益市场信用利差的影响；③套利性投资机会的投资期间及预期收益率；④可转换债券发行公司的成长性和可转债價值的判断。

（二）固定