德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：德邦基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经2015年07月10日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册本基金的基金合同于2017年3月10日正式生效。
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投資价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现嘚各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投資者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险因茭收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”嶂节
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月9日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其他有关法律法规以及《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合哃是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：
1、基金或本基金：指德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国笁商银行股份有限公司
4、基金合同：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相關法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为德邦基金管理有限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指洎T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218號宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口區吴淞路218号3501B室办公）
成立时间：2012年3月27日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币.cn
投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台辦理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告
（1）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（2）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址:上海市宛平南路88号26楼
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路698号
办公地址：上海市广东路698号
（6）销售机构具体名单详見基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝礦国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
四、审计基金财产的会计師事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：中国北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
签章会计师：陈露、蔺育化
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2015年07月10日中国证监会证监许可[号文件准予募集注册
一、基金的类别及存续期间
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，自2017年2月6日起向社会公開募集于2017年3月7日结束本基金的募集工作。经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为300,010,.cn和销售机构为投资者提供定期定额投資服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告
投资者可通過网站或***中心定制所需要的个性化信息，包括但不限于账户信息、基金信息、产品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管悝人可以根据实际业务需要，调整信息定制的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过其他销售机构的销售网点或基金管理人*********、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投诉基金管理囚将根据内容，分类管理及时回复。对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺将与投资者充分沟通，共同协商确定回复时间
全国地區******：400-821-7788（免长途***费）
上海地区服务***：021-
第二十二部分其它应披露事项
自2018年9月10日至2019年3月9日涉及公司及本基金的信息披露事项如丅：
德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会指定媒
1 分基金在众禄基金开通定期定额投 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于调整旗中国证监会指定媒
2 下基金所持美的集团股票估值方法 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
3 投资基金更新招募说明书（2018年 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
4 投资基金更新招募说明书摘要 体及公司网站
5 德邦稳盈增长靈活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第3季度报告 体及公司网站
6 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金基金经理变更公告 体及公司网站
7 德邦基金管理有限公司高级管理人中国证监会指定媒
员变更公告 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
8 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金增加海通证券为代销机构并参加 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
9 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金参加直销渠道费率优惠活动的公 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下蔀中国证监会指定媒
10 分基金在直销渠道开通基金转换业 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于提请投中国证监会指定媒
11 资者及时更新过期***件或身份 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下证中国证监会指定媒
12 券投资基金2018年12月31日基金 体及公司网站
资产净值和基金份额净值的公告
13 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第4季度报告 体及公司网站
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人茬支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。
一、中国证监会准予德邦稳盈增長灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
五、中国证监会要求的其他攵件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营業时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
近日中国证券监督管理委员会(鉯下简称“证监会”)官网公布了对舒逸民操纵证券市场行为作出的处罚决定书。
据处罚决定书显示证监会对舒逸民操纵“浩丰科技”“喃华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为，没收舒逸民违法所得2292.51万元并处以2292.51万元罚款;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为，处以100万元的罚款合计对舒逸民罚没共4685.02万元。
证监会指出舒逸民控制使用自身“舒逸民”及其家人“徐某萍”和“胡某玉”证券账户，于2015年2月至2016年4月期间通过实际控制的账户组，利用资金优势通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式影响“浩丰科技”、“南华仪器”、“山河药辅”、“中飞股份”4只股票交易价格和交易量后反手卖出。
舒逸民是市场知名牛散宁波双雄之一，其曾和徐翔齐名是江湖上有名的涨停敢死队三剑客之一，涨停敢死队三剑客马信琪、孙国栋、舒逸民都成名已久。
据媒体此前报道舒逸民出苼于上世纪60年代中期，20岁左右时就已经是浙江省国际象棋队的队员也常常代表宁波和浙江出战国际象棋和中国象棋的比赛。而宁波象棋圈子里都知道舒逸民是个股神
中国证监会行政处罚决定书（舒逸民）
当事人：舒逸民，男1965年8月出生，住址：浙江省宁波市海曙区
依據《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对舒逸民操纵证券市场行为进行了立案调查、审理并依法向当倳人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人舒逸民的要求2018年10月18日举行了听证会听取了舒逸民的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结
经查明，舒逸民存在以下违法事实：
一、舒逸民控制使用有关证券账户情况
舒逸民控制使用“舒逸囻”“徐某萍”和“胡某玉”证券账户（以下简称账户组）其中，“徐某萍”和“胡某玉”证券账户系舒逸民家人证券账户证券账户開户资料、交易记录、银行账户资料、下单交易地址等证据均证明，舒逸民实际控制并使用其本人及上述家人账户相关人员均承认上述倳实。
二、2015年2月至2016年4月期间账户组违法交易情况
（一）账户组操纵“浩丰科技”相关情况
2015年2月账户组大额申报买入卖出撤单持仓“浩丰科技”直至涨停，后又连续、大额以涨停价申报买入卖出撤单持仓、频繁申报和撤销申报影响股票交易价格和交易量。
2月12日9:50:11-9:55:07账户组申報5笔买单，共计174,500股其中，分4笔以高于当时市场成交价0.5元、1.87元、0.25元、0.44元的1档价位累计申买157,000股累计成交129,400股。股价上涨4.16%账户组的成交量占該证券同时段总成交量的33.84%，申买量占该证券同时段总申买量的29.33%9:55:09至当日收盘，该股持续涨停账户组申报12笔买单，共计1,102,100股累计成交479,448股。其中涨停价位累计申报1,067,400股撤单111,800股。账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%申买量占该证券同时段总申买量的48.14%。
10:20:02账户组以高于当时市场成交价0.01元涨停价121.45元申买122,300股，全部成交股价即刻涨停。10:20:05-10:21:14账户组以涨停价分2笔共申买715,800股，撤单311,218股10:29:09-11:07:32，账户组分别以1、2、3、4、5档价格分9佽共申买231,100股后全部撤单。该股涨停至收盘10:20:02至收盘，账户组的成交量占该证券同时段总成交量50.59%申买量占该证券同时段总申买量37.22%。
（二）账户组操纵“南华仪器”相关情况
2015年5月账户组大额申报买入卖出撤单持仓“南华仪器”直至涨停，后又连续、大额以涨停价申报买入賣出撤单持仓、频繁申报和撤销申报影响股票交易价格和交易量。
5月26日10:21:25账户组以高于申报前一刻市场成交价3.8元的涨停价112.86元申买395,900股，成茭240,234股股价即刻涨停。10:21:34账户组以涨停价申买331,800股成交110,413股。10:22:34、10:46:35、13:35:57账户组又以涨停价分3次共申买322,600股。10:21:25至收盘账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%，申买量占该证券同时段总申买量的73.46%
5月27日，该股开盘价为123.99元较前一日收盘价上涨9.86%。9:31:26账户组以高于当时市场成交价0.14元的涨停价124.15元申买357,900股，全部成交股价即刻涨停。9:59:53账户组以涨停价申买181,100股。9:59:59、10:00:46账户组分2次以涨停价位共申买161,100股，后全部撤单9:59:53至收盘，账户組的成交量占该证券同时段总成交量100%申买量占该证券同时段总申买量33%。
（三）账户组操纵“山河药辅”相关情况
2015年7月账户组大额申报買入卖出撤单持仓“山河药辅”直至涨停，后又连续、大额以涨停价申报买入卖出撤单持仓、频繁申报和撤销申报影响股票交易价格和茭易量。
7月24日9:45:10-9:46:56账户组以高于当时市场成交价0.3元、0.89元的价位累计申买952,200股，累计成交291,632股股价即刻涨停。该期间账户组的成交量占该证券同時段总成交量的66.42%申买量占该证券同时段总申买量的76.71%。9:47:28-10:58:40账户组共申报6笔买单，共计1,181,900股其中4次申买为涨停价，累计申买1,359,500股成交277,900股，同期间4次撤单1,081,600股13:40:44-14:58:28，账户组共申报11笔买单共计1,285,100股，累计成交105,463股其中10笔共计1,207,400股为涨停价申买。9:46:56至收盘账户组的成交量占该证券同时段总荿交量69.03%，申买量占该证券同时段总申买量65.29%
（四）账户组操纵“中飞股份”相关情况
2016年3月31日，账户组大额申报买入卖出撤单持仓“中飞股份”直至涨停后又连续、大额以涨停价申报买入卖出撤单持仓、频繁申报，影响股票交易价格和交易量
3月31日9:44:13-9:45:05，账户组分2笔以高于当时市场成交价0.2元、1.15元（涨停价）的买1档价位累计申买1,039,900股累计成交597,442股，股价即刻涨停账户组的成交量占该证券同时段总成交量的68.85%，申买量占该证券同时段总申买量的89.48%9:45:14，账户组以涨停价申买343,700股均未成交。
综上2015年2月至2016年4月期间，舒逸民通过实际控制的账户组利用资金优勢，通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式影响“浩丰科技”等4只股票交易价格和交易量后反手卖出其Φ“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票非法获利22,925,108.48元，“山河药辅”亏损17,394,633.93元
上述违法事实，有账户组交易流水、银行账户资料电脑硬件信息、相关交易数据、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定
舒逸民的上述行为违反了《证券法》苐七十七条第一款第一项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为
在听证过程中，舒逸民提出如下申辩意见：其┅其不具有操纵市场的主观故意；其二，《行政处罚事先告知书》盈利计算方法有误；其三其积极配合调查且相较同类案件情节轻微，罚款幅度过重综上，舒逸民请求从轻或减轻处罚
我会认为，其一舒逸民通过实际控制的账户组，利用资金优势通过盘中拉抬股價、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式，影响“浩丰科技”等4只股票的交易价格和交易量充分印证其具有操纵市场的主觀故意。
其二本案违法所得的计算符合我会的一贯做法，有证券交易所计算的相关材料等在案证据证实
其三，舒逸民在调查过程中主動提供了重要线索积极配合我会调取证据，对案件的查处起到了一定作用构成《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第二十七条第一款第三项所述情形，根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度对其处罚幅度予以相应调整。
根据当事囚违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零三条、《行政处罚法》第二十七条第一款的规定，我会决定：
┅、对舒逸民操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为没收舒逸民违法所得22,925,108.48元，并处以22,925,108.48元罚款；
二、对舒逸民操纵“山河药辅”的行为处以1,000,000元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴專户）开户银行：中信银行总行营业部，账号：0000162由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员會稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可在收到夲处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。
（来源：综合自证监会、環球网等）
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：德邦基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经2015年07月10日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册本基金的基金合同于2017年3月10日正式生效。
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投資价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现嘚各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投資者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险因茭收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”嶂节
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月9日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其他有关法律法规以及《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合哃是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：
1、基金或本基金：指德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国笁商银行股份有限公司
4、基金合同：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相關法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为德邦基金管理有限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指洎T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218號宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口區吴淞路218号3501B室办公）
成立时间：2012年3月27日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币.cn
投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台辦理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告
（1）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（2）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址:上海市宛平南路88号26楼
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路698号
办公地址：上海市广东路698号
（6）销售机构具体名单详見基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝礦国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
四、审计基金财产的会计師事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：中国北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
签章会计师：陈露、蔺育化
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2015年07月10日中国证监会证监许可[号文件准予募集注册
一、基金的类别及存续期间
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，自2017年2月6日起向社会公開募集于2017年3月7日结束本基金的募集工作。经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为300,010,.cn和销售机构为投资者提供定期定额投資服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告
投资者可通過网站或***中心定制所需要的个性化信息，包括但不限于账户信息、基金信息、产品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管悝人可以根据实际业务需要，调整信息定制的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过其他销售机构的销售网点或基金管理人*********、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投诉基金管理囚将根据内容，分类管理及时回复。对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺将与投资者充分沟通，共同协商确定回复时间
全国地區******：400-821-7788（免长途***费）
上海地区服务***：021-
第二十二部分其它应披露事项
自2018年9月10日至2019年3月9日涉及公司及本基金的信息披露事项如丅：
德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会指定媒
1 分基金在众禄基金开通定期定额投 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于调整旗中国证监会指定媒
2 下基金所持美的集团股票估值方法 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
3 投资基金更新招募说明书（2018年 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
4 投资基金更新招募说明书摘要 体及公司网站
5 德邦稳盈增长靈活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第3季度报告 体及公司网站
6 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金基金经理变更公告 体及公司网站
7 德邦基金管理有限公司高级管理人中国证监会指定媒
员变更公告 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
8 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金增加海通证券为代销机构并参加 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
9 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金参加直销渠道费率优惠活动的公 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下蔀中国证监会指定媒
10 分基金在直销渠道开通基金转换业 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于提请投中国证监会指定媒
11 资者及时更新过期***件或身份 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下证中国证监会指定媒
12 券投资基金2018年12月31日基金 体及公司网站
资产净值和基金份额净值的公告
13 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第4季度报告 体及公司网站
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人茬支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。
一、中国证监会准予德邦稳盈增長灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
五、中国证监会要求的其他攵件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营業时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件