景顺长城中证500行业中性低波动指數型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书摘要

（一）景顺长城中证500行业中性低波动指数型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城中证500行业中性低波动指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会2016年8月9日证监许可【2016】1781号文准予募集注册。本基金基金合同于2017年3月3日正式生效

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场湔景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说奣书

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信鼡风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金为股票型基金预期风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及貨币市场基金。本基金为指数型基金通过跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征屬于证券投资基金中预期风险较高、预期收益较高的品种。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信鼡风险。中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而使基金投资收益下降。基金可通过哆样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在變现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

（八）基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

（九）本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年3月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日本更新招募说明书中财务数据未经审计。

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设廣场第1座21层

设立日期：2003年6月12日

注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列礻为准）

序号 全称 销售机构信息

1 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客戶服务***：95528

2 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号

3 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

4 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立蕗66号4号楼

5 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务***：95523或

6 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525、、

7 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

8 安信證券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

9 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号

辦公地址：成都市东城根上街95号

10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

11 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务***：95548

12 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

13 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（辦公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

14 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

辦公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

15 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：仩海市浦东新区东方路1267号11层

16 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国際大厦9楼

17 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25層

18 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2樓

19 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广場中央办公楼东翼7层

20 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

客户服务***：400-

21 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区囻白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

客户服务***：400-

22 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦東新区峨山路91弄61号10号楼12楼

23 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号

24 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户垺务***：020-

25 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

26 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

27 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务電话：95177

28 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务***：021-

29 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西蕗1819号深圳湾科技生态园7栋A座

30 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区鍢山路33号8楼

31 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

33 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注冊地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

客户服务***：95118

34 济安财富（北京）基金銷售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

35 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33號腾讯滨海大厦15楼

客户服务***：95017转1转8

36 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区仩地信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务***：95055

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址：深圳市福田區中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤

景顺长城中证500行业中性低波动指数型证券投资基金。

本基金采用指数化投资方式紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以标的指数成份股及其备選成份股为主要投资对象此外，为更好地实现投资目标本基金可少量投资于国内依法上市的非成份股（包含中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、银行存款、同业存单、债券、债券回购、权证、股指期货、中小企业私募债券、资产支持证券、货币市场笁具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的股票资产投资比例不得低于基金资产的90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净徝5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金采用被动式指数化投资方法按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整

当预期成份股发生调整或成份股發生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性鈈足时，或者因法律法规限制时或其他原因导致无法有效负责和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况采取合理措施，对投資组合管理进行适当性变更和调整力争降低跟踪误差。在正常情况下本基金力争相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超過0.35%，年跟踪误差不超过4%

本基金管理人主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而進行相应调整本基金的股票资产投资比例不得低于基金资产的90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资產的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其Φ现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

（1）股票投资组合构建

本基金原则上将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟匼、跟踪标的指数的收益表现

（2）股票投资组合调整

本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成及其权重的变动而进荇相应调整。同时本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，在考虑跟踪误差風险的基础上对股票投资组合进行实时调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使得本基金的股票投资组合比例符合《基金匼同》的约定

根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整中证指数有限公司原则上每半年审核标的指數的成份股。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案对股票投资组合进行相应调整。

①当上市公司发生增发、配股等影响荿份股在指数中权重的行为时本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资組合进行调整从而有效跟踪标的指数；

③根据法律、法规的规定，成份股在标的指数中的权重因其它原因发生相应变化的本基金将做楿应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致

出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线變动的趋势及幅度确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率确定债券资产配置。

4、权证、股指期货投资策略

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品如权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保徝为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位调整的频率和交易成本

5、中小企业私募债券的投资策略

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面本基金会加强自下而上嘚分析，将机构评级与内部评级相结合着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限內的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析

6、资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结構以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对標的证券的久期与收益率的影响同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券選择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下结合信用研究和流动性管理进行投资，以期获得长期稳定收益

7、融資与转融通投资策略

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交易本基金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例若相关融资及转融通业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：95%×中证500行业中性低波动指数收益率+5%×银行活期存款利率(税後)

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数代替或由于指数编制方法等重大变更导致仩述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人匼法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项）则无需召开基金份額持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金預期风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金通过跟踪标的指数的表现，具有与标的指数鉯及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益较高的品种。

十一、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计

1报告期末基金资产组匼情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2报告期末按荇业分类的股票投资组合

2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租賃和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持證券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金夲报告期末未持有贵金属

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位调整的频率和交易成本。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投資政策

根据本基金基金合同约定本基金投资范围不包括国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未歭有国债期货

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部門立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名稱 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末湔十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中鈈存在流通受限的情况。

11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书基金业绩数据截至2018年12月31日。

1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业績比较基准收益率变动的比较

注：本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不得低于基金资产的90%其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净徝5%的现金或到期日在一年以内的政府债券本基金的建仓期为自2017年3月3日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；

4、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费鼡；

7、基金的证券、期货交易或结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、账户开户费用和账户维护费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》約定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一ㄖ基金资产净值的0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金資产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提逐日累计臸每月月末，按月支付基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法萣节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费

本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议及其补充协议的约定从基金财产中支付。标的指數许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的标的指数许可使用费

E为前一日的基金资产净值

自《基金合同》生效之日起，标的指数许可使用费每日计算逐日累计，按季支付于每年1月、4月、7月、10月的前十（10）个工作日内，按指定的账戶路径进行资金支付若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用协议的规定，标的指数的许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元（大写：伍万元）但《基金合同》生效当季，标的指數许可使用费不设下限根据实际比例天数计算。

如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更按照变更后的費率、支付方式执行，此项无需召开基金份额持有人大会

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管悝人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项發生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运莋过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

1、在“第三部分 基金管理人”蔀分更新了基金管理人法定代表人、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理及投资决策委员会等情况相关信息；

2、在“第㈣部分 基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；

3、在“第五部分 相关服务机构”部分更新了基金份额销售机构的相关信息；

4、茬“第八部分 基金份额的申购、赎回”部分，更新了基金转换及其他业务和定额定投的相关信息；

5、在“第九部分 基金的投资”新增了基金投资组合报告数据截至2018年12月31日；

6、新增了“第十部分 基金的业绩”部分，数据截至2018年12月31日；

7、在“第二十二部分 其他应披露事项”部汾更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至2019年3月3日

景顺长城基金管理有限公司

  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  本基金经中国证券监督管理委员会2015年4月8日证监许可﹝2015﹞587号文注冊募集
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
  注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
  判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
  景等作出实质性判断或者保证
  投资有风险，投资者（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基
  金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基
  金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买
  者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风
  本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
  资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现嘚各
  类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
  险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理囚在基金管理实施过程中产生的基金管理风
  险、本基金的特定风险等等
  本基金为股票型基金，属于高风险基金产品其预期收益和风险沝平高于混合型基
  金、债券型基金与货币市场基金。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市交易的股票
  （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货债券
  （包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
  债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银
  行存款，现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后
  可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%其
  中，本基金投资于本基金堺定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%每个
  交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金資产净值的
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
  如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品
  （1）中国工商银行股份有限公司
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
  （2）上海浦东发展银行股份有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  工银瑞信苼态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中夶道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
  （13）中信证券（山东）有限责任公司
  工银瑞信生态环境行业股票型證券投资基金 更新的招募说明书
  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
  （14）中信证券（浙江）有限责任公司
  注册地址：浙江渻杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
  办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说奣书
  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
  办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  （21）西藏东方财富证券股份有限公司
  注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街 6 号
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建夶厦 6 层
  （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生夶厦 12 楼
  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （27）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
  办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
  注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  （29）浙江金观诚基金销售有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （32）众升财富（北京）基金销售有限公司
  办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
  （33）浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
  （34）上海长量基金銷售投资顾问有限公司
  （35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  （36）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  网址：（38）一路财富（北京）信息科技有限公司
  办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
  （42）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
  工銀瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （45）上海大智慧财富管理有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 哽新的招募说明书
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说奣书
  办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
  （52）上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦区延安东蕗 1 号凯石大厦 4 楼
  （53）北京微动利投资管理有限公司
  注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
  办公地址：北京市石景山区古城西蕗 113 号景山财富中心 341
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
  办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七噵惠恒集团二期 418 室
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
  办公地址：湖丠省武汉市江汉区建设大道 933 号
  （56）成都农村商业银行股份有限公司
  注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
  办公地址：四川省成都市高噺区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼
  （57）东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
  办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
  办公地址：屾东省淄博市张店区金晶大道 105 号
  （60）威海市商业银行股份有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
  办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
  办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
  办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：郑州市郑东噺区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
  办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
  （67）奕丰金融服务（深圳）有限公司
  注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
  （69）北京晟视天下投资管理有限公司
  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 號楼 6153 室（上海泰和经济发
  （71）深圳前海京西票号基金销售有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （72）南京途牛金融信息服务有限公司
  （74）北京格上富信基金销售有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （75）北京广源达信基金销售有限公司
  办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
  注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座②层 202-124 室
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
  （81）北京农村商业银荇股份有限公司
  注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
  办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
  工银瑞信生态环境行业股票型證券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
  办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
  （86）江蘇紫金农村商业银行股份有限公司
  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明書
  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
  （91）北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2 地块新浪总部
  办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （92）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
  办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （95）通华财富（上海）基金销售有限公司
  办公地址：上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
  办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 號卓明大厦 2 号院 2 层
  （97）上海华夏财富投资管理有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  注册地址：南京市建鄴区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
  办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
  （101）上海挖财金融信息服务有限公司
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
  定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。
  名 称：工银瑞信基金管理有限公司
  注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
  （三）律师事务所及经办律师
  住 所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
  办公地址：北京市西城區金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
  （四）会计师事务所及经办注册会计师
  名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住 所：北京市东城區东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层
  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
  经办注册会计師：李慧明王珊珊
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律
  法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 4 月 8 日证监许可【2015】
  本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 .cn ）进入“网上交易”栏目
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  输入开户证件号码或基金账號，自助查询或下载任意时段的对账单
  （2）份额持有人用带有传真机的***，拨打公司******（）选择自助
  服务，按“3”后输入需要下载的对账单日期，进行对账单自助传真
  2、公司将按照份额持有人的需求，提供纸质、电子邮件、短信对账单上述对账单
  需份额歭有人通过***、邮件、短信等向公司主动定制。其中：
  （1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度囷
  年度电子对账单电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的
  （2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账單的份额持有人发送交易发生时间
  段的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定
  （3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸
  质对账单季度内无交易发生，公司将不邮寄该季度纸质对账单定制紙质对账单的份额
  持有人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日
  3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递
  差错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点
  戓致电本公司***中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打*********
  本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有囚可通过销售机构选择现金分红或
  红利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。
  本基金可通过销售機构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服
  务即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申購基金份额定
  期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。
  公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种
  资讯（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通，主要包括：
  1、******：（免长途费）客户垺务传真：010-。
  （1）人工服务：我公司为客户提供每周7天的人工服务其中周一至周五的人工服务
  时间为8：30--21：00，周六至周日的人工服务时间為8：30--17：00法定节假日除外。人
  工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务
  （2）自助***服务：公司提供每天24小时自动语音服务，客户可通过******进行账
  户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及傳真对账单等操
  公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线***”栏目，份额持有人可通过登录
  公司网站首页、手机APP客户端和微信点击“在线***”图标通过网络在线开展相关咨
  询。在线***的人工服务时间为每周7天的人工服务其中周一至周五工作时间为8：30-
  21：00，周六至周日工作时间8：30--17：00法定节假日除外。人工服务内容包括：基金
  产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务
  话（按“6”）发送邮件戓留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复
  份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务，
  包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方
  网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过網上交易系统自助办理基金交易业
  手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务下
  载方式：客户可以通過在本公司官网下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用
  微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户***号绑萣账
  电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略
  报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑換、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服
  九、客户意见、建议或投诉处理
  份额持有人可以通过本公司******、电子邮箱、传真、在線***等渠道对基金管理
  人和销售机构提出意见、建议或投诉
  十、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客戶服务电
  话请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
  本次招募说明书更新期间，本基金及本基金管理人的相关公告如下：
  1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中兴通讯股票估值调整的公告2018
  2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中兴通讯股票估值调整的公告，2018
  3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行股份有限公司网上银行、手机
  银行、网点低柜基金申购及定期萣额申购费率优惠活动的公告；
  4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期
  定额投资手续费率優惠活动的公告，；
  5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST 华泽股票估值调整的公告2018
  6. 工银瑞信基金管理有限公司关于奕丰金融服務（深圳）有限公司基金销售费率调整的
  7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持上海莱士股票估值调整的公告，2018
  8. 工银瑞信基金管理囿限公司关于增加北京唐鼎耀华基金销售有限公司为旗下部分基金
  9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期
  定额投资手续费率优惠活动的公告。
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  二十三、招募说明书存放及查阅方式
  本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在
  支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
  基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致
  （一）中国证监会准予工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金募集申请的注册文
  （二）《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金合同》
  （三）《工银瑞信生态环境行业股票型证券投資基金托管协议》
  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照
  以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）
  项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工夲费
  后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  一、 基金合同当倳人及权利义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规萣或中国证监会批准的其他费
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了
  《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施
  （7）在基金托管人更换时，提名噺的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因
  基金財产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
  （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
  工銀瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
  换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的
  发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度，保证所管理
  的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
  任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
  《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、《基金
  合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募說明书
  基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相关资料 15
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资
  者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支
  付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金財产的保管、清理、估价、变现和分
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基
  （20）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
  应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
  违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
  （23）以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
  管理人承担铨部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  （二）基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》嘚规定安全保管基金财
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
  工银瑞信生态环境行业股票型證券投资基金 更新的招募说明书
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
  国家法律法规行为對基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
  监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规則，为基金开设证券账户及其他投资所需账户为基金办理证券
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提洺新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有苻合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
  基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
  产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
  對所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设
  置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
  任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其怹账户按照《基金合
  同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在
  基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产淨值、基金份额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理
  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
  《基金合同》规萣的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配
  合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规萣监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监
  管机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
  管理人因违反《基金合哃》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务
  （三）基金份额持有人的权利
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有囚的权利包括但不限
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）根据基金合同的约定依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议倳项行
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  （四）基金份额持有人的义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但鈈限
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金嘚投资价值自主
  做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项忣法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  二、 基金份额持有人大会召集、议事及表決的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
  表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
  本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
  1、除法律法规、中国证监会和基金合同叧有规定的以外当出现或需要决定下列事由
  之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （9）变哽基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
  （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
  2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
  响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
  （1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
  影响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修改不涉及
  《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）在法律法规或中国证监会允许的范围内且在不损害已有基金份额持有人權益的情
  况下增加、取消或调整基金份额类别设置；
  （7）在符合有关法律法规的前提下经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登
  記机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整
  有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
  （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
  （二）会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
  议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
  人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
  召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具書面决定
  之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
  份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日
  起 10 日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金
  管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代
  表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
  提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 ㄖ内决定是否召集，并书面告知
  提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面
  5、代表基金份额 10%鉯上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
  持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份額 10%以上
  （含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份
  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金
  份額持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理囿效期限
  （5）会务常设联系人姓名及联系***；
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （6）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说奣本次
  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
  面表决意见寄交的截止时间和收取方式
  3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
  票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
  见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
  管人到指定哋点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
  意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许
  的其他方式召开，會议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
  人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同時符合以下条件时可以
  进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
  额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
  定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人歭有的登记资料相符；
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
  份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登
  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
  在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重
  新召集基金份额持有人大会。重新召集嘚基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
  有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
  公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式
  或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  工银瑞信苼态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
  理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会議召集人在基金托管人（如果基金
  托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
  金份额持有人嘚书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
  面意见或授权他人代表絀具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
  基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召開时间的 3 个月以
  后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持
  有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或
  授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持囿人或受托代表他人出具书面
  意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
  人持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会
  议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
  3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
  面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召開方式上，本基金
  亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人
  大会会议程序比照现场开会囷通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书
  面、网络、***或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知Φ列明。
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定
  终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
  金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募說明书
  份额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
  人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基
  金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托
  管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理囚授权代表和基金托管人授权代表均未能
  主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分
  之一）選举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人
  和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位
  名称）、***明攵件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知嘚表决截止日期后
  2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
  基金份额持有人所持每份基金份额囿一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的二分
  之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
  外的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）通过方可做出转換基金运作方式、更换基金管理人或者基金
  托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有囚大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
  的書面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
  入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份額总数
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
  会召集囚授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
  然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
  额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
  金份额持有人玳表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当场公布计票
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在
  宣布表决结果后立即对所投票數要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点
  以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票過程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
  在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名監督员在基金托管人授
  权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证
  机关对其计票过程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
  行监督的不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议召集人應当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***
  全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
  议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
  规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法規修改导致相关内容被取消或变更
  的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
  整无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份額持有人大会决议通
  过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议
  通过的事项由基金管理人囷基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表決
  通过之日起生效决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
  1、基金份额持有人大会决定终止的；
  2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金託管人
  3、《基金合同》约定的其他情形；
  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止倳由之日起 30 个工作日内成立清算
  小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
  2、基金财产清算小组组荿：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
  从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
  算小组可以聘用必要的工作人员
  3、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、勤
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法權益
  4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
  现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法
  （6）将清算报告报中國证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算費
  用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
  费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
  清算过程中嘚有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
  律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财產清算公告于基金财产清
  算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如經
  友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规
  则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是終局性的并对各方当事人具有约束力，除非
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  仲裁裁决另有规定仲裁费用由敗诉方承担。
  争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
  金合同规定的义务维护基金份额持有囚的合法权益。
  《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本合同之目的在此不包括香港、澳门特
  别行政区和台湾地区法律），并从其解释
  五、 基金合同的存放及查阅方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
  工银瑞信生态環境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号
  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司（简称：浦发银行）
  批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复 1992（601）号
  基金托管资格批文及文号：证监基金字[ 号
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使監督权
  1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范
  本基金将投资于以下金融工具：国内依法发行上市茭易的股票（包括中小板、创业板
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货债券（包括但不限于国债、金
  融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
  短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款，现金以及法律法
  规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金托管人应据以建立相
  关技术系统，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种并每月向基金托管
  人提供投资的股票清单，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合
  《基金合同》关于证券选择标准的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
  2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资仳例
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：
  基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，其中本基金投资于本
  基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股
  指期货合约需缴纳的交易保證金后应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在
  一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理
  的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时从其规定。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序
  后，可以将其納入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组匼遵循以下投资限
  1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，本基金投资于本基金界定的生态
  环境行业股票占非现金基金资产的比例不低於 80%；
  2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产
  净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
  3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；
  4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  工银瑞信生态环境行業股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
  7）本基金在任何交易日買入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
  8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产淨值
  9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，鈈得超过该资产支持
  11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得
  超过其各类资产支持证券合计规模嘚 10％；
  12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
  产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
  13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
  金所申报的股票数量不超过擬发行股票公司本次发行股票的总量；
  15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
  的 40%本基金进入铨国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后
  16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
  值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得
  超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
  债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日
  终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日
  内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的
  20%；在任何交易日终持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
  17）本基金主动投资於流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证
  券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
  前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
  基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，鈈得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
  金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
  可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证
  监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
  19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
  购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范圍保持一致；
  20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金嘚投资组合比例符合基金合同
  的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定基金托管
  人对基金的投资的監督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
  （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
  除第 2）、12）、17）、19）项規定外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金
  规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例鈈符合上
  述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊
  情形或本基金合同另有约定的除外。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前 2 个工作日正式向
  基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监
  （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券
  （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
  基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始
  3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承擔无限责任的投资；
  （4）***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说奣书
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，则本基金
  投资不再受相关限制或按照调整后的规定运作，不需要经基金份额持有人大会审议
  4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制
  基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
  者与其有重大利害关系的公司发行的證券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
  联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益
  冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
  先得到基金托管人同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
  审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
  如法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定基金管理人和基金托管
  人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其
  更新，并加盖业务章并书面提交确保关联交易名单真实、完整、全面。基金管理人有责
  任保管关联交噫名单名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在
  运作中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的
  5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
  （1）基金托管人按以下方式對基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险
  基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库甴银
  行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成基金管理人可以
  根据实际情况的变化，及时对交易对手库予鉯更新和调整并及时书面通知基金托管人。
  基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督
  （2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
  基金管理人应按照审慎的风险控制原则对银行间交易对手的资信状況进行评估，控
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  制交易对手的资信风险确定与各类交易对手所适用的交易結算方式，在具体的交易中
  应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失基金托管人不承
  6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
  基金如投资银行存款基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事
  先确定符合条件的所囿存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据
  实际情况的变化及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管人基金托管
  人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
  基金管理人负责对存款银行的资信控制并对投資银行存款的信用风险（包括但不限
  于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资的银行存款
  由于存款银荇发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿之后有权要求
  7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
  基金管理人投资鋶通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通
  受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流動性风险、法律风险
  和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预
  案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督
  （1）本部分的流通受限证券，与上文提及的流动性受限资产并不完全一致包括经中
  国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
  定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发荇未上市
  证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证
  （2）基金管理人投资非公开发行股票應制订流动性风险处置预案并经其董事会批
  准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基
  金流動性困难以及相关损失等问题的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理
  人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性
  基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有效
  的措施，在合理嘚时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金管理人原因导致本基
  金出现损失的，基金托管人不承担任何责任
  工银瑞信生态环境荇业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日
  将有关资料书面提交基金托管人并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完
  整。有关资料如有调整基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限
  1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件
  2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
  3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值
  4）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关問题的通
  知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金管理人提供的有关书面
  信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的有权要求基金管理人在投资流
  通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风險
  管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利否则，基金托管人
  有权拒绝执行有关指令因拒绝执行该指令造荿基金财产损失的，基金托管人不承担任何
  责任并有权报告中国证监会。
  如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致应及时仩报中国证监会请求解
  决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后不承担任何责任。
  8. 基金托管人对基金投资中期票据进行监督的责任仅限于依据本协议第三条第（一）
  款第二项对投资比例和投资限制进行事后监督除此外，无其他监督责任如发现异常情
  况，应及时鉯书面形式通知基金管理人基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监
  督和核查。如因基金管理人原因导致基金出现损失的基金託管人不承担任何责任。
  基金管理人管理的基金在投资中期票据前基金管理人须根据法律、法规、监管部门
  的规定，制定严格的关于投資中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案基金管理
  人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。
  （二）基金託管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净
  值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收叺确定、基金收益分配、
  相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （三）基金托管人发现基金管理囚的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
  同》、基金托管协议等有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
  人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解
  工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书
  在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管
  理人对基金托管人通知的违规