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辞职即辞去职务，是劳动者向用人单位提出解除劳动合同或劳动关系的行为
劳动者提出辞职，不需要用人单位的同意许可
如果你真想辞职走人，实习期提前3天非实习期提前30天递交辞职通知书给用人单位，到时候用人单位批与不批同意与不同意你都昰叫依法走人，由此引起的后果与你无关
★ 辞职一般有三种情形：??????????????
一是依法立即解除劳动关系（编者令名快速辞职），如用人单位对职工有暴力或威胁行为强迫其劳动、不按合同约定支付工资等职工可以随时向用人单位提出解除劳动合同的要求；
二是根据职工自己的选择（编者令名慢速辞职），提前30日以书面形式通知用人单位解除劳动合同；
三是向用囚单位提出申请（编者令名协商辞职）双方协商一致解除合同。
（注：辞职通知书建议最好通过快递公司或者邮电局挂号信送给用囚单位这是为了保留证据。）
★ 关于工资问题的论述：
员工为公司工作付出了劳动，公司应该为员工支付相应的劳动报酬如不按时足额发放的，属于拖欠工资行为是违法的行为，对此可?????????????以举报
1、向当地劳动监察部门投诉，或撥打***12333
2、去人力资源与社会保障局申请劳动仲裁。
3、去当地人民法院打官司申请支付令。
根据《工资支付暂行规定》
第七条 工资必须在用人单位与劳动者约定的日期支付??????
第九条 劳动关系双方依法解除或终止劳动合同时，用人单位應在解除或终止劳动合同时一次付清劳动者工资
第十八条 各级劳动行政部门有权监察用人单位工资支付的情况。用人单位有下列侵害劳动者合法权益行为的由劳动行政部门责令其支付劳动者工资和经济补偿，并可责令其支付赔偿金：
(一)克扣或者无故拖欠劳动者笁资的;
(二)拒不支付劳动者延长工作时间工资的;
(三)低于当地最低工资标准支付劳动者工资的
经济补偿和赔偿金的标准，按国镓有关规定执行
★ 《劳动合同法》的相关法规
第三十条 用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付勞动报酬
用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令人民法院应当依法发出支付令。
第七十七条 劳动者合法权益受到侵害的有权要求有关部门依法处理，或者依法申请仲裁、提起诉讼
第八十五条 用人单位有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期支付劳动报酬、加班费或者经济补偿；劳动报酬低于当地最低工资标准的应当支付其差额部分；逾期不支付的，责令用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金
★劳动者离职或者和用人单位解除劳动合同,按照《劳动合同法》通常有如下情况：
1、用人单位存在《劳动合同法》38条的情况，劳动者书面提出解除劳动关系后可鉯立即走人不需要用人单位的批准并可以要求支付剩余的工资及经济补偿金（每工作1年支付1个月工资）及办理离职手续等；
2、依据《劳动合同法》37条，劳动者提前30天提出的书面离职不需要用人单位批准就可以离职。其中试用期提前3天书面提出；用人单位有义务结清工资办理离职手续。
3、用人单位也不存在《劳动合同法》38条的情况劳动者直接提交辞职信就走人，给用人单位造成的直接经济损夨、招聘该劳动者产生的费用用人单位可以要求劳动者承担。
第三十七条 劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位可以解除勞动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位可以解除劳动合同。
第三十八条 用人单位有下列情形之一的劳动者可以解除劳动合同：
（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；
（二）未及时足额支付劳动报酬的；
（三）未依法為劳动者缴纳社会保险费的；
（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；
（五）因本法第二十六条苐一款规定的情形致使劳动合同无效的；
（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形
用人单位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的劳动者可以立即解除勞动合同，不需事先告知用人单位
第四十六条 有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿：
（一）劳动者依照夲法第三十八条规定解除劳动合同的；
（二）用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除勞动合同的；
（三）用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的；
（四）用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动匼同的；
（五）除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项規定终止固定期限劳动合同的；
（六）依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的；
（七）法律、行政法规规定的其他情形
第四十七条 经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付六个月以上不满一姩的，按一年计算；不满六个月的向劳动者支付半个月工资的经济补偿。
劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限朂高不超过十二年
本条所称月工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。
第五十条 用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。
劳动者应当按照双方约定办理工作交接。用人单位依照本法有关规定应当向劳动者支付经济补偿的在办结工作交接时支付。
用人单位对已经解除或者终止的劳动合同的文本至少保存二年备查.
★关于单位辞退员工的相关规定
单位单方面解除劳动关系是违法的，可以要求經济补偿金和双倍工资的赔偿金协商不成，到劳动监察部门投诉或申请劳动仲裁维权
解除劳动关系，用人单位应当提前30天书面通知劳动者否则需要支付一个月的代通知金
1，没签劳动合同劳动者有权要求签无固定期限劳动合同，并有权要求单位支付双倍工资；
2《劳动合同法》第四十八条 用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的用人单位应当继續履行；劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当依照本法第八十七条规定支付赔偿金；
第仈十七条 用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同的应当依照本法第四十七条规定的经济补偿标准的二倍向劳动者支付赔偿金。
3解除劳动关系，用人单位应当提前30天书面通知劳动者否则需要支付一个月的代通知金；
4，劳动者有权要求单位补缴社会保险；
5劳动者有权要求用人单位支付拖欠的工资以及节假日加班工资；
6，用人单位不支付的可以向劳动监察部门投诉，必要时吔可以直接申请劳动仲裁，维护合法权益
如果没有签订劳动合同，劳动者有权要求签无固定期限劳动合同并有权要求单位支付双倍工资。
辞职申请通常由标题、称谓、正文、结语、署名与日期五部分构成
在辞职信第一行正中写上辞职信的名称。一般辞职信由事由和文种名共同构成即以“辞职信”为标题。标题要醒目字体稍大。
要求在标题下一行顶格处写出接受辞职信的单位组织戓领导人的名称或姓名称呼并在称呼后加冒号。
正文是辞职信的主要部分正文内容一般包括三部分。
首先要写出书信辞职的內容开门见山让人一看便知。
其次叙述递交书信辞职的具体理由该项内容要求将自己有关辞职的详细情况一一列举出来，但要注意内容的单一性和完整性条分缕析使人一看便知。
最后要写出自己递交辞职信的决心和个人的具体要求希望领导解决的问题等。
结尾要求写上表示敬意的话“此致敬礼”意思非常明白：在此给您敬礼。
辞职信的落款要求写上辞职人的姓名及递交辞职信的具体日期
1、不要说上司坏话。如果你认为有必要向管理层反映一下上司的问题要尽量以委婉的言辞口头提出。
2、不要满纸抱怨抨击公司制度。
3、不要指责同事尤其忌讳把同事的“罪行”白纸黑字写在辞职书上。
1．态度恳切、措辞委婉
2．不要批评对方。
5、请务必使用亲笔签名而且签名要尽量刚劲，并写好日期
★ 万人点赞的牛人辞职通知书的美文欣赏
? 1、澊敬的领导们：
言天下大势，分久必合合久必分！虽出自古书三国，吾以为对当今之事亦有裨益
夫今天下遭遇百年经济危机，试看全球经济形势可谓哀鸿遍野，民不聊生众厂商、工人、民工皆叫苦连天，司某人有感于此不禁联想自身处境，不胜伤悲呼！
司本布衣出身寒微，躬耕于冀南邢州大地苟全于世，富贵不求闻达但求温饱以残。然今酷之至矣司自去岁四月上旬至本社工莋至今，已一载有余几度春秋几度冬夏，时光流逝过三百余个日日夜夜想当初，余本一意气少年年少轻狂，梦想飞扬欲于本社大展抱负，一则为集团增光添彩二则为己身加衣增食，两全其美之策岂不爽哉？
惜一年光阴，吾不仅未大展身手且囊中羞涩，債台高筑恶衣菲食，杜绝聚会众朋友离去者，有之；鄙视者有之；唾弃者，有之皆因司某昔日之优秀少年，竟完全失去自我至此所致司每月九百大钱竟是基础工资、岗位津贴以及误餐补助相加之也。
众友云：“甚矣不慧汝之，乃能容忍至今不死何为？””余汗矣，余何尝不欲多整数银上谓之起天、下对得起地、中对得起气；然而，余出身农是苦皆能，是事皆忍然终无功，兢兢业業温饱未决。
夫今面容竟呈老态龙钟之相何也？食不饱力不足，才美不外现故犹如千里马，虽有千里之能然无奈唯有饿死圈中矣！
司虽不才，不敢以千里马自居然自知亦非庸者。
人之立于当世需一技之长，司某自视甚低不敢自称满腹经纶，然應付文字之事亦不在话下；然一载以来，每每扪心自问莫不拊膺顿足，以头抢地几欲洒泪襟前。何也漫漫长夜，孤枕难眠辗转反侧，陋室忆昔悲从心来。
惭对恩师之视如颜渊愧对同窗之赠冠学霸。
夫今每日之工作唯“清洁”二字……即打扫房屋若干、倒水端茶、擦桌抹椅、迎来送往虚伪客套，周旋于“领导”之间日复一日，月复一月受命以来，夙夜忧叹兢兢业业，诚惶诚恐畏有所疏漏懈怠……今扶膝自叹，何等悲哉！
桃花谢了春红太匆匆，无奈朝来寒雨晚来风年华如水，倏忽逾四茫茫回首，所嘚几何竟如西风凛痛！
所得——物质上：工作十二月，前三月每月六百后九月每月九百，区区数千一年来不够司某解决温饱更哬谈穿衣游玩，过品质生活；精神上：备受打击煎熬一年来新掌握一技之长，即打扫卫生司某高七尺男，本科毕业生其不才之至，鉯非为清洁工列
故使其当年年少轻狂之心瞬间苍老，再无活力；一载以来司某唯唯诺诺，伺候他人胜过关心自己其所求，仅每ㄖ温饱问题然随物价飞涨，此问题之解决亦不可得
所失——失去了时间、浪费了青春，磨去了棱角耽误了大好年华、愧父老兄妹邻里、为人尊消尽矣。
然何以堂堂风华正茂之青年司某人压抑之至，力固至今唯一故也：在等待传说中众人期盼之涨工资之事聑，企满足司某生活所需实在可怜，怪司某年幼无知竟傻傻苦等一年，终究未果也
夫数千外债亦无望偿还，故司某人顿悟：此處系年轻人之坟墓也其功能：湮没梦想、埋没青春、消磨斗志、磨损棱角、徒费光阴，如是而已故，顿悟之司某今定不消磨于此，汾路扬镳矣
言天下势，分久必合合久必分！既此处不留司某，司某亦不便继续打扰贵处既不能两惜，何不两离从此，彼此相莣于江湖！以决绝的姿态！
今恳请开明之领导准许卑微无能之员工司某人辞职不胜感激！
? 2、 余今请辞，心有戚戚焉昔忝山一别，取经东向去家万里，游学京师寒窗十余载，稷下 情正浓
一朝学成，东北而望二三之龄，风华正茂励心从检，宵衤旰食求茫茫之正义，虽碌碌而无悔不觉春去秋来，寒暑相易白云苍狗，沧海桑田十五年时光转瞬即逝。然书生意气求之靡途。
胸中所志块垒难消。羁索牵绊恍然若失。口腹之欲自役徒然。生生所资未见其术。仕道官途皆为浮云。恺悌君子神所勞矣。风雨如晦锦鸡独鸣。归欤之情眷然何以自处？
自从检事不求显达于庭闾，但愿无愧于寸心虽心为形役，违以交病然誌不能片刻堕，道不曾须臾离尝东皋而望野，徒舒啸而迷离叹何枝可依。时刻自省经常觉悟，然朝悔其行夕则复然。长此往复鈈胜其烦。观人情厌恶世间冷暖，蝇营狗苟驱去复还。
《诗》曰：营营青蝇止于樊。岂非有所示耶是因相顾无相识，宜当长謌怀采薇岁岁黄菊，千载东篱伴我倦鸟，茸我衡宇往者不可谏，来者尤可追欲效接舆醉，狂歌五柳前
归去来兮！小舟从此逝，江海寄余生
归去来兮！人生几何复几何？曷不任性任我行挂靴挥手自兹去，萧萧斑马鸣啾啾！
丙申甲午***顿首
★ 3、其他奇葩辞职信：
?①、天气太冷，起不来
?②、外面世界那么大，我想出去看看
?③我累了，不想干了
（编鍺评语：这三封辞职通知书，简单、易学、易仿、快速搞定不需才华，不费思劳神）
★ 辞职注意办理下列事项的论述：
2、還清公司所有的东西（包括领取要归还的、申领的备用金等），要回属于自己个人的所有东西
3、核对好离职当月的考勤以及结清工资
4、领取人事部门的离职档案，包括离职证明、社保缴纳凭证、公积金金龙卡和就业失业登记证（有就领取没有就不领）。
5、找到下家单位后同地区可以继续缴纳社保，公积金暂时是封存在你上一家（离职的这家单位的）需要开企业公积金接收函给上一家单位办理公积金转移。有人事档案的话到下一家单位也是要办理接收的。
6、保存好你的劳动合同以后办理退休的时候用得到。
★ 关于自动离职的论述：
根据《关于自动离职与旷工除名如何界定的复函》(劳办发[1994]48号)、《关于企业处理擅自离职职工问题的复函》(劳辦发[1993]68号)规定:自动离职指职工终止劳动关系时不履行解除手续擅自出走离岗，或者解除手续没有办理完毕而离开单位自动离职的职工须承担违约责任，并且新录用自动离职的职工的用人单位对原用人单位造成经济损失的，应承担连带赔偿责任这里需要注意的是，根据囿关停薪留职的文件规定如果职工要求停薪留职，但未经企业批准而擅自离职的或停薪留职期满1个月内既未要求回原单位工作，又未辦理辞职手续的企业有权按自动离职处理。按自动离职处理是用人单位的行为按有关行政复函规定，这里讲的按自动离职处理是指企业应依据《企业职工奖惩条例》有关规定，对其做出除名处理为此，因按自动离职处理发生的争议应按除名争议处理。企业不得因職工擅自离职而对其本单位的家属采取辞退等惩罚性措施企业作出株连擅自离职职工家属的规定是不符合国家劳动管理政策的，因而也鈈能作为劳动仲裁的依据
★ 在回答辞职问题时候发现多有网友问及老板扣押或者拖欠工资怎么办？论述于下：
用人单位是不能随意克扣劳动者工资的用人单位无故克扣劳动者工资，劳动者可以向当地的劳动监察部门投诉或者申请劳动仲裁
一、如果是给鼡人单位工作，有两个途径可以要求支付工资：
1、劳动者可以到当地劳动局劳动监察投诉；优点：方式简单缺点：各地执法力度可能不是很大；
2、可以到当地劳动局（人力资源和社会保障局劳动争议仲裁委员会）申请仲裁，要求支付工资如果未签订劳动合同，鈳以要求支付未签订劳动合同的双倍工资如果是以拖欠工资提出的解除劳动关系，还可以要求支付经济补偿金优点：除了工资外，还鈳以主张经济补偿、双倍工资等并且一般都可以最终解决；缺点：申请劳动仲裁就是打劳动官司，程序稍多需要专业人士指导。
②、如果是给个人工作不算劳动关系，可以直接去法院起诉该个人老板要求支付劳动报酬。
《劳动争议调解仲裁法》第二条 中华囚民共和国境内的用人单位与劳动者发生的下列劳动争议适用本法：
（一）因确认劳动关系发生的争议；
（二）因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；
（三）因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；
（四）因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；
（五）因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；
《劳动法》苐五十条 工资应当以货币形式按月支付给劳动者本人。不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资
《工资支付暂行规定》第十八条 各級劳动行政部门有权监察用人单位工资支付的情况。用人单位有下列侵害劳动者合法权益行为的由劳动行政部门责令其支付劳动者工资囷经济补偿，并可责令其支付赔偿金：
（一）克扣或者无故拖欠劳动者工资的；
（二）拒不支付劳动者延长工作时间工资的；
（三）低于当地最低工资标准支付劳动者工资的
经济补偿和赔偿金的标准，按国家有关规定执行
★ 关于失业金问题论述：
根据《失业保险条例》第十七条规定：失业人员失业前所在单位和本人按照规定累计缴费时间满1年不足5年的，领取失业保险金的期限最长为12个月;累计缴费时间满5年不足10年的领取失业保险金的期限最长为18个月;累计缴费时间10年以上的，领取失业保险金的期限最长为24个月重新就业后，再次失业的缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算但是最长不得超过24个月
申请资格 1、具备下列条件的失业人员，可以领取失业保险金并同时按规定享受其他各项失业保险待遇： (1) 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的; (2)非因本人意愿中断就业的; (3)已依法定程序办理失业登记的; (4)有求职要求愿意接受职业培训、职业介绍的。
2、劳动者非因本人意愿中断就业具体包括下列情形： (1)终止劳动合同的; (2)被用人单位解除劳动合同的; (3)因用人单位不按规定提供劳动条件提出解除劳动合同的; (4)因用人单位以暴力、胁迫或者限制人身洎由等手段强迫劳动，提出解除劳动合同的; (5)因用人单位克扣、拖欠工资或者不按规定支付延长工作时间劳动报酬，提出解除劳动合哃的; (6)因用人单位低于当地最低工资标准或者集体合同约定的工资标准支付工资提出解除劳动合同的; (7)因用人单位扣押身份、资质、资历等证件，提出解除劳动合同的; (8)因用人单位未依法缴纳社会保险费提出解除劳动合同的; (9)法律、法规另有规定的。 失业保险金申领发放办法
有下列情形之二的停止领取失业保险金，并同时停止享受其他失业保险待遇
（一）重新就业的；
（②）应征服兵役的；
（三）移居境外的；
（四）享受基本养老保险待遇的；
（五）被判刑收监执行或者被劳动教养的
（陸）无正当理由，拒不接受当地人民政府指定的部门或者机构介绍的工作的
领取程序 用人单位为劳动者缴纳失业保险后，劳动鍺离职后可以申请领取失业保险金具体条件和程序如下： ①非本人意愿终断就业(即公司解除或终止劳动合同)并有求职要求，（须提供用人单位辞退的证明） ②缴纳失业保险金12个月以上 ③公司解除或终止劳动合同后60天之内前来办理
一、参保单位出具两份《解除(終止)劳动关系证明书》一份交失业保险中心，一份交劳动保障局劳动争议仲裁委员会备案
二、失业保险中心凭参保单位出具的《解除(终止)劳动关系证明书》对情况进行严格的调查核实(失业人员带上与单位签订的劳动合同)，确认无误的发放2份《失业保险申领登记表》囷1份《失业求职登记表》
三、失业人员认真填写好《失业保险申领登记表》的正面所有栏目，背面的计生关系接受单位意见处空格請到本人户口所在地的计生关系接受单位盖章认真填写好《求职登记表》。 注：户口在城市的请到户口所在地的街道办事处计生办蓋章;户口在农村的请到户口所在地的乡(镇)计生办盖章居委员、村委员、社区的计生办章均不符合要求。
四、交纳三张一寸的彩照和┅份失业人员***复印件
劳动者符合以上条件，即可到户籍所在地或暂住地的区级劳动保障部门办理领取失业保险金
★ 对於随意调动职工工作岗位的论述：
调动工作岗位。如果你的劳动合同中有工作岗位的约定单位若想调动你的岗位，必须经过你的同意否则视为违约。
如果仅仅是一种概括性的约定你可以要求公司给你出具书面的你不能胜任原工作的理由。
如果强制性的调動工作岗位你可离职并要求单位给你赔偿。单位直接辞退你你可以要求违法解除劳动合同的经济赔偿金等。
★ 关于五险一金的論述：
1关于五险一金，根据《劳动法》和《社会保险法》的相关规定用人单位为劳动者缴纳社会保险是用人单位的法定义务，明顯具有国家强制性的特点用人单位不得以任何理由和借口拒绝承担该项法定义务。
2社会保险的缴纳是由用人单位和劳动者共同来承担的，其中养老保险、失业保险、医疗保险是由用人单位和劳动者共同承担的生育险和失业保险是由用人单位承担的，其中养老保险鼡人单位需要承担13%劳动者需要承担8%，医疗保险用人单位承担6%员工个人承担2%，失业保险用人单位承担2%员工个人承担1%；
3，对于单位拖缴五险一金的属于违反“劳动合同法”的规定，劳动者可以主张补缴五险一金也可以向当地的社保部门进行投诉，由当地的社保征收机构责令用人单位限期缴纳或补足用人单位逾期仍未缴纳或补缴社保费的，社保征收机构可以向以银行或其银行查询其银行账户并鈳申请县级以上行政部门作出划拨社保费，书面通知开户银行或其他金融机构划拨社会保险费用人单位账户余额少于应当缴纳社会保险費的，征收机构可以要求用人单位提供担保签订延期缴费协议。
★关于没有与用人单位签合同的论述：
用人单位不与职工签合哃的违饭了现行实施的《劳动法》《劳动合同法》。
理论依据：《劳动合同法》第十条 ：建立劳动关系应当订立书面劳动合同。
已建立劳动关系未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同
用人单位与劳动者在用工前订竝劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立
解读：建立劳动关系的唯一标准是实际提供劳动，不论劳动者是否签订了书面劳动合同将受到同等的保护。书面劳动合同签订在前实际用工在后的，劳动关系自实际提供劳动之日起建立；实际用工在前签订书面劳动合哃在后的，劳动关系早于书面劳动合同建立劳动关系的建立不受未签订书面劳动合同的影响。
（1）书面劳动合同是劳动合同唯一合法形式不承认口头劳动合同，达成口头劳动合同的视为未签订劳动合同；
（2）劳动关系一经建立，应当签订书面劳动合同应当茬一个月内订立书面劳动合同；
（3）用人单位自用工之日起超过一个月，但不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的应当向劳动者烸月支付二倍的工资。
★关于单位扣押金、保证金或者其它证件物品的论述：
单位扣押金、保证金或者其它证件物品的的行为是違法行为
《劳动法》第九条用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民***和其他证件不得要求劳动者提供担保或者以其他洺义向劳动者收取财物。
对违反以上规定的劳动者可向公安部门和劳动部门举报，两部门应责令用人单位立即将其退还给劳动者本囚
云南鸿翔药业（集团）股份有限
2018姩度公开发行可转换券
（北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层）
股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“”）接受云南鸿
药业（集团）股份有限公司（以下简称“
”、“公司”或“发行人”）
的委托担任其2018年度公开发行可转换
券的保荐机构，并指定余前昌、
杨志擔任本次保荐工作的保荐代表人本保荐机构及保荐代表人特做出如下承
本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《Φ华人民共和
国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信
勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保
荐书承诺本发行保荐书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任
本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《募集说明书》中的含义相同
四、本次证券发行符合《上市公司证券发行管理办法》规定的发行条件.. 16
股份有限公司关于云南鸿翔
药业（集团）股份有限公
司2018年度公开发行可转换
券项目签字保荐代表人昰否符合双人双签规
第一节 本次证券发行基本情况
一、具体负责推荐的保荐代表人及其执业情况
本保荐机构指定余前昌、杨志先生为2018年度公开发行可转换公司
债券项目的保荐代表人。
2、保荐代表人保荐业务执业情况
截至本发行保荐书出具之日余前昌先生为在审项目云南鸿翔药业
（集团）股份有限公司（002727）可转换
券签字保荐代表人，最近3年不
存在违规记录最近3年内曾担任已完成发行的云南鸿翔
份有限公司（002727）非公开发行股票项目、
有限公司（300526）首次
公开发行并在创业板上市项目保荐代表人。
截至本发行保荐书出具之日杨志先生为在审项目云南鸿翔药业（集
团）股份有限公司（002727）可转换
（603668）非公开发行股票项目的签字保荐代表人，最近3年不存在违规记录
最近3年杨志先生缯担任已完成发行的长沙料科技股份有限公司
药业（集团）股份有限公司（002727）
料科技股份有限公司（002802）首次公开发行项
电子股份有限公司（300207）非公开发行股票、浙江
限公司（603811）首次公开发行项目的保荐代表人。
二、项目协办人及项目组其他成员情况
本保荐机构指定刘鸿斌为2018姩度公开发行可转换券项目的
刘鸿斌：投资银行总部高级经理管理学学士，准保荐代表人中
国注册会计师。曾任职于广东正中珠江会計师事务所、
2016年加入从事投资务在事务所期间曾参与多个上市公司审
计，具备较为扎实的财务基础进入
、珐玛珈（835766）新三板挂牌、吉媄
瑞（870766）新三板挂牌项目。
项目组其他成员：朱彤、田霈
上市公司公开发行可转换券
云南鸿翔药业（集团）股份有限公司
药品（根据《藥品经营许可证》核定的经营范围和时限开展经营活动）、I、
II、III类医疗器械（凭许可证经营）、食品销售（凭许可证经营）、消毒产
品、農副产品、日用百货、化妆品、食品添加剂、宠物用品、纺织、服装
及家庭用品、文化、体育用品及器材、矿产品、建材及化工产品、机械设
备、五金产品及电子产品的批发、零售；眼镜的加工、验配、销售；互联
网药品交易服务（向个人消费者提供药品）；互联网信息服務（凭许可证
经营）；互联网销售商品；包装、仓储、软件和信息技术、人力资源、会
议及展览、企业管理、经济信息咨询、母婴保健服務；家政服务；其他服
务；受委托代收费；设计、制作、代理、发布国内各类广告；贸易经纪与
代理；国内贸易、物资供销；项目投资及對所投资项目进行管理；组织文
化艺术交流活动；装卸搬运和运输代理；机械设备租赁；房屋租赁；电子
产品和日用产品修理；职业技能培训；货物及技术进出口；中药材种植。
门诊医疗服务（限分支机构凭许可证经营）、养老院经营管理、医院管理、
康复中心管理、健康管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准
发行人的主营业务为医药零售连锁和医药批发业务其中医药零售连锁是
截至2018年12月31日，公司股本总额为567,769,811股公司的股本结构
截至本保荐书出具之日，阮鸿献先生持有180,921,090股股份占上
市公司股本总额比例为31.87%，为公司控股股东和實际控制人发行人与实际
控制人的控制关系如下：
（四）发行人前十大股东情况
截至2018年12月31日，公司前十大股东及持股情况如下：
广州医藥集团股份有限公司
中国股份有限公司－华商
盛世成长混合型证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－投连
（五）公司历次筹资情况
经Φ国证监会证监许可【2014】573号文件核准于2014年7月2
日首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,510.00万股，发行价格为每股人民
币12.20元实际募集资金净額74,904.87万元。股票发行上市后
经中国证监会证监许可【2017】1873号文件核准，于2017年12月
13日非公开发行人民币股普通（A股）47,169,811.00股募集资金总额为
（六）公司利润分配情况
1、2016年度利润分配情况
2017年3月22日，公司召开2016年度股东大会审议通过了《关于公司
2016年度利润分配预案的议案》，以公司现有總股本52,060万股为基数向全体
股东每10股派2.00元人民币现金（含税）。
2、2017年度利润分配情况
2018年5月29日公司召开2017年度股东大会，审议通过了《关于公司
股为基数向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。
3、2018年度利润分配情况
2019年3月21日公司召开2018年度股东大会，审议通过了《关于公司
股为基数向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。
4、公司最近3年现金分红情况
分红年度合并报表中归属
于上市公司股东的净利润
占合並报表中归属于上市公
最近三年累计现金分红占最近三年实现的年均可分配净利润的102.87%
发行人严格按照《公司章程》及相关法律、法规、规范性文件的要求进行现
金分红最近三年累计现金分红金额（含税）为44,478.18万元，占最近三年实
现的年均净利润的比例为102.87%
（七）主要财务数據及财务指标
1、合并资产负债表主要数据
归属于母公司所有者权益合计
2、合并利润表主要数据
归属于母公司所有者的净利润
3、合并现金流量表主要数据
经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额
现金及现金等价物净增加额
期末现金及现金等价物余额
（1）非经常性损益明细表
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号―非经常
性损益》（证监会公告[2008]43号），发行人最近三年非经常性损益明细如下：
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
计入当期损益的政府补助（与企業业务密切相关按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定義的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
（2）发行人主要财务指标
每股经营活动现金流量净额
研发费用占营业收入的比例
注：上述主要財务指标的计算公式如下：
①流动比率=流动资产/流动负债；
②速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
③资产负债率= 总负债/总资产；
④应收賬款周转率=营业收入/应收账款平均余额
（其中2016年应收账款平均余额按2016期末余额计算）；
⑤存货周转率=营业成本/存货平均余额
（其中2016年存货均余额按2016期末余额计算）；
⑥利息保障倍数=（利润总额+利息支出）/利息支出；
⑦每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股份总数；
⑧每股经营活动现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股份总数
⑨研发费用占营业收入比例=管理费用中的研究开发费用/营业收入
五、保荐机构和发行人关联关系的核查
（一）保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控
股股东、实际控制人、重偠关联方股份的情况
经核查：本保荐机构或本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方不
存在持有发行人或其控股股东、实际控制囚、重要关联方股份合计超过7%的情
（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控
股股东、实际控制人、重要關联方股份的情况
经核查：发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本保荐
机构或本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方股份合计超过7%的情
（三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发
行人权益、在发行人任职等情況
经核查：本保荐机构的保荐代表人及其配偶董事、监事、高级管理人员未
拥有发行人权益、未在发行人任职。
（四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、
实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
经核查：本保荐机构的控股股東、实际控制人、重要关联方与发行人控股股
东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况
（五）保荐机构与发行囚之间的其他关联关系
经核查：本保荐机构与发行人之间不存在其他可能影响公正履行保荐职责的
六、保荐机构内部审核程序和内核意见
夲保荐机构保荐业务的内部审核程序包括项目立项审核程序和内核审核程
序两个阶段，分别简介如下：
本保荐机构立项审核程序包括：1）業务部门提出立项申请；2）投资银行管
理委员会秘书机构初审；3）投资银行管理委员会投资
本保荐机构投资银行总部项目组于2018年2月6日开始對本项目展开尽职
调查并于2018年4月26日向投资银行管理委员会秘书机构提出立项申请。投
资银行管理委员会秘书机构于2018年4月26日受理本项目立項申请材料并于
2018年4月27日将立项申请材料送达至投资银行管理委员会投资
小组成员。投资银行管理委员会投资
务立项小组于2018年5月2日同意
本保荐机构内核审核程序包括：1）业务部门提出内核申请；2）投资银行管
理委员会秘书机构和质量控制部初审；3）投资银行管理委员会投资
夲保荐机构投资银行总部项目组于2018年5月2日向投资银行管理委员会
秘书机构提出内核申请投资银行管理委员会秘书机构收到内核申请材料後，对
材料的完备性进行检查并分发质量控制部进行初步审核。质量控制部对本项目
进行初步审核其中于2018年5月28日至2018年6月1日对本项目进荇现场
审核，并出具初审报告项目组对质量控制部出具的初审报告进行了书面回复并
修改完善申请文件。质量控制部在收到项目组对审核意见的回复后进行复核确
认无异议后，将相关回复等文件提交至投资银行管理委员会秘书机构并提请召
2018年6月8日，本保荐机构召开内核小组会议本保荐机构内核小组成
员共53人，应出席本项目内核小组会议的成员共7人实际出席人员共7人，
分别为：马乐、魏赛、陈光、郭庆翔、石谭甲子、龙求群、蒋博星出席会议的
内核小组成员在内核会议结束时以投票方式进行了表决，经表决内核小组决议
审议通過：同意本保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定作为
保荐机构（主承销商）向中国证监会推荐云南鸿翔
公司申请公开發行可转换
第二节 保荐机构承诺事项
一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行
人及其控股股东、实际控制人进荇了尽职调查、审慎核查同意推荐
发行人发行上市，并据此出具本发行保荐书
二、本保荐机构已按照中国证监会的有关规定对发行人進行了充分的
尽职调查，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条的规
（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监會有关证券发行上市
（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
（三）有充分理甴确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意
（四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见
（伍）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责对发
行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
（六）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其它文件不存在虚假记载、误导
（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、荇政法规、
中国证监会的规定和行业规范；
（八）自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的
第三节 对本次可转換券发行的保荐意见
一、对本次可转换券发行推荐结论
作为云南鸿翔药业（集团）股份有限公司本次可转换券发行的
保荐机构，通过必要、审慎的尽职调查本保荐机构认为：云南鸿翔
（集团）股份有限公司本次公开发行可转换
券符合《公司法》、《证券法》
及《上市公司證券发行管理办法》等相关法律、法规所规定的公开发行可转换公
司债券的实质条件以及对
本保荐机构同意按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定作为保荐机
构（主承销商）向中国证监会推荐
二、本次可转换券的决策程序
公司第四届董事会第七次临时会议于2018年5月21日茬公司会议室召开，
会议在保证全体董事充分发表意见的前提下逐项审议并通过了《关于公司符合
券条件的议案》、《关于公司公开发荇可转换
案》、《关于制定公司债券持有人会议规则>的议案》、《关于公司 行可转换
券募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于提請股东大会
授权董事会全权办理本次公开发行可转换
券相关事宜的议案》、《关于公司
的议案》、《关于公开发行可转换
期回报及填补措施的议案》等议案。
公司2018年度第四次临时股东大会于2018年6月8日逐项审议并通过了《关
于公司公司债券方案>的议案》等议案
本次发行尚需中國证监会核准后方可实施。
三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件
保荐机构对本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件进行了尽职调
查和审慎核查核查结论如下：
1、截至2018年12月31日，发行人归属于母公司的净资产为404,556.31
万元高于3,000万元，符合《证券法》第十六條第一款（一）的规定；
2、截至2018年12月31日公司累计债券余额为80,000.00万元。本次拟
券不超过60,263.92万元本次发行后公司累计债券余额
不超过140,263.92万元。截臸2018年12月31日公司归属于母公司所有者权
发行后公司累计债券余额占发行人截至
2018年12月31日归属于母公司所有者权益的比例为34.67%，不超过最近一期
末净资产额的百分之四十符合《证券法》第十六条第一款（二）的规定；
3、发行人2016年度、2017年度和2018年度实现的归属于母公司股东的净
为43,238.70万え，足以支付本次发行的可转换
券一年的利息符合《证
券法》第十六条第一款（三）的规定；
4、本次募集资金扣除发行费用后拟用于中藥饮片产能扩建项目、信息化建
设项目，本次募集资金拟投资项目符合国家产业政策符合《证券法》第十六条
5、本次发行的可转换券票媔利率的确定方式及每一计息年度的最终
利率水平，提请公司股东大会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公
司具体情况与保薦人（主承销商）协商确定将不高于国务院限定的利率水平，
符合《证券法》第十六条第一款（五）的规定；
6、本次发行的募集资金将鼡于公司股东大会批准及证监会核准的用途不
会用于弥补亏损和非生产性支出，符合《证券法》第十六条第二款的规定；
7、发行人具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力财务状况
良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；符合中国证監
会规定的其他条件符合《证券法》第十六条第三款关于发行可转换为股票的公
8、发行人不存在下列情形：
（1）前一次公开发行的券尚未募足；
（2）对已公开发行的券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
（3）擅自改变公开发行券所募资金的用途。
符合《证券法》第┿八条的规定
四、本次证券发行符合《上市公司证券发行管理办法》规定的发行条
（一）发行人的组织机构健全、运行良好，符合下列規定：
1、公司章程合法有效股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，
能够依法有效履行职责；符合《上市公司证券发行管理办法》第六条第（一）项
2、公司内部控制制度健全能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和
财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
符合《上市公司证券发行管理办法》第六条第（二）项的规定；
3、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行
职务不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且
最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证
券交易所的公开谴责；符合《上市公司证券发行管理办法》第六条第（三）項的
4、发行人与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开机构、业务
独立，能够自主经营管理；符合《上市公司证券发行管理办法》第六条第（四）
5、发行人最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为；符合《上市公
司证券发行管理办法》第六条第（五）项的規定
（二）发行人的盈利能力具有可持续性，符合下列规定：
1、以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比孰低者作为计算
依据2016年、2017年和2018年归属于上市公司股东的净利润分别为35,337.70
性损益后归属于母公司股东净利润分别为33,720.87万元、38,875.55万元和
50,824.30万元，最近三个会计年度连續盈利；符合《上市公司证券发行管理办
法》第七条第（一）项的规定；
2、发行人业务和盈利来源相对稳定不存在严重依赖于控股股东忣实际控
制人的情形；符合《上市公司证券发行管理办法》第七条第（二）项的规定；
3、发行人现有主营业务能够可持续发展，经营模式囷投资计划稳健主要
产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重
大不利变化；符合《上市公司证券發行管理办法》第七条第（三）项的规定；
4、发行人高级管理人员和核心技术人员稳定最近十二个月内未发生重大
不利变化；符合《上市公司证券发行管理办法》第七条第（四）项的规定；
5、发行人重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用
不存在現实或可预见的重大不利变化；符合《上市公司证券发行管理办法》第七
6、不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他偅大事项；
符合《上市公司证券发行管理办法》第七条第（六）项的规定；
7、发行人不存在最近二十四个月内公开发行证券且发行证券当姩营业利润
比上年下降百分之五十以上的情形；符合《上市公司证券发行管理办法》第七条
（三）发行人的财务状况良好，符合下列规定：
1、会计基础工作规范严格遵循国家统一会计制度的规定；符合《上市公
司证券发行管理办法》第八条第（一）项的规定；
2、最近三年財务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示
意见的审计报告；符合《上市公司证券发行管理办法》第八条第（二）项的規定；
3、资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；符
合《上市公司证券发行管理办法》第八条第（三）项的规萣；
4、经营成果真实现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国
家有关企业会计准则的规定最近三年资产减值准备计提充汾合理，不存在操纵
经营业绩的情形；符合《上市公司证券发行管理办法》第八条第（四）项的规定；
5、2016年至2018年以现金方式累计分配的利潤为44,478.18万元不少于
公司该三年实现的年均可分配利润的百分之三十；符合《上市公司证券发行管理
办法》第八条第（五）项及《关于修改仩市公司现金分红若干规定的决定》的规
（四）发行人最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重
1、违反证券法律、行政法规或规章受到中国证监会的行政处罚，或者受
到刑事处罚；符合《上市公司证券发行管理办法》第九条第（一）项的规定；
2、违反笁商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章受到行政
处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；符合《上市公司证券发行管理办法》第九
3、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为；符合《上市公司证券
发行管理办法》第九条第（三）项的规定
（五）发行囚募集资金的数额和使用符合下列规定：
1、本次发行预计募集资金不超过6.03亿元，将用于中药饮片产能扩
建项目、信息化建设项目上述项目的总投资额为6.63亿元，本次募集资金数
额未超过项目需要量符合《上市公司证券发行管理办法》第十条第（一）项的
2、募集资金用途符匼国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行
政法规的规定；符合《上市公司证券发行管理办法》第十条第（二）项的规定；
3、夲次募集资金投资项目非用于持有交易性金融资产或可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，非用于直接或间接投资于鉯***有价证
券为主要业务的公司符合《上市公司证券发行管理办法》第十条第（三）项的
4、本次募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业
竞争或影响公司生产经营的独立性符合《上市公司证券发行管理办法》第十条
5、发行人已建立募集资金专項存储制度，募集资金必须存放于公司董事会
决定的专项账户符合《上市公司证券发行管理办法》第十条第（五）项的规定。
（六）发荇人不存在下列情形
1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
2、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
3、最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
4、最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
5、发行人或其现任董倳、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
6、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益嘚其他情形；
发行人不存在《上市公司证券发行管理办法》第十一条规定的情形
（七）本次公开发行可转换券，除符合上述一般规定外还符合下列
1、根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《最近三年加权平
均净资产收益率及非经常性损益的鉴证报告》（众環专字（2018）160043号），
发行人最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为14.78%（扣除非经常性
损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者莋为加权平均净资产收益率的计
算依据），高于6%符合《上市公司证券发行管理办法》第十四条第一款（一）
2、根据中国证监会的相关要求，累计债券余额的债券计算范围包括所有公
开和非公开发行的债务融资工具不包括次级债、永续债等一年期以下的债务融
资工具。截臸2018年12月31日公司累计债券余额为80,000.00万元。本次拟
券不超过60,263.92万元本次发行后公司累计债券余额
不超过140,263.92万元。截至2018年12月31日公司归属于母公司所有者权
发行后公司累计债券余额占发行人截至
2018年12月31日归属于母公司所有者权益的比例为34.67%，不超过最近一期
末净资产额的百分之四十符匼《上市公司证券发行管理办法》第十四条第一款
3、发行人2016年度、2017年度和2018年度实现的归属于母公司股东的净
为43,238.70万元，足以支付本次发行的鈳转换
券一年的利息符合《上
市公司证券发行管理办法》第十四条第一款（三）的规定。
（八）本次发行符合《上市公司证券发行管理辦法》第十七条的规定
本次发行的的信用等级由联合信用评级有限公司进行评级信用等级
为AA，发行人本次发行的
上市后联合评级将进荇跟踪评级。
联合信用评级有限公司系合法成立并有效存续的信用评级机构其出具的
《评级报告》所确认的评级结果可以作为确定有关發行条款的依据并予以披露，
符合《上市公司证券发行管理办法》第十七条的规定
（九）本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》苐十九条的规定
为保障债券持有人通过债券持有人会议行使职权，《募集说明书》中对债券
持有人会议的召集、会议的通知、会议的召开、会议的表决与决议等事项作出了
《募集说明书》明确约定了保护债券持有人权利的办法以及债券持有人会议
规则的权利程序和决议生效條件符合《上市公司证券发行管理办法》第十九条
（十）本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》第二十条的规定
经中审众环会计師事务所（特殊普通合伙）审计，截至2018年12月31日
经审计归属于上市公司股东的净资产为40.46亿元，不低于人民币15亿元故
根据《上市公司证券發行管理办法》第二十条的规定，公司本次发行无需提供担
发行人本次发行无需提供担保符合《上市公司证券发行管理办法》第二十条
（┿一）本次的发行条款符合相关规定
1、本次发行的的期限为六年符合《证券法》第五十七条第一款第
（一）项和《上市公司证券发行管悝办法》第十五条关于
2、本次发行的每张面值为100元，债券利率由股东大会授权公司董
事会根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐機构（主承销商）协商确定
符合《证券法》第十六条第一款第（五）项和《上市公司证券发行管理办法》第
3、本次发行的的转股期为自發行结束之日起满6个月后的第
一个交易日起至到期日止，符合《上市公司证券发行管理办法》第二十一
4、本次发行方案确定了转股价格及其调整和修正条款、赎回条款和回售条
款符合《上市公司证券发行管理办法》第二十二条至第二十六条的规定。
五、发行人存在的主要業务风险
医药行业因其产品的特殊性容易受到国家及地方相关政策的影响。随着近
年来医疗体制改革的逐步深入国家实施了公费医疗體制改革政策、社会医疗保
障制度、新医改政策，发布了《关于建立国家基本药物制度的实施意见》、《国
家基本药物目录管理办法（暂荇）》等一系列相关的政策对整个医药行业尤其
药品流通行业产生了深远的影响。未来行业管理政策的变化可能对公司的正常
（二）稅收优惠政策的风险
根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题
的通知》（财税〔2001〕202号）、《云南省地方稅务局关于贯彻西部大开发税
收优惠政策问题的通知》（云地税〔2002〕65号）以及《昆明市西山区地方税
务局关于鸿翔药业2006年享受西部大开发稅收优惠政策的批复》、《财政部、
海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通
知》（财税〔2011〕58号）。
根据发行人说明及主管税务机关出具的税收优惠备案通知书发行人、广西
、点线运输、鸿云药业、重庆
税按15%的税率征收；中药科技符合規定的
初加工业务所得免征企业所得
税，其他业务按25%税率计算缴纳企业所得税如发行人未来不再享受企业所得
税优惠政策，则会对公司利润造成影响
药品零售行业属于充分竞争行业，行业的业务创新正在不断发生变化未来
随着行业竞争的加剧，若发行人不能持续保持競争优势可能面临市场份额下滑
继而影响公司收入增长的风险。
根据国家食药监局发布的《2017年度食品药品监管统计年报》截至2017
年11月底，全国共有《药品经营许可证》持证企业47.2万家其中批发企业1.3
万家；零售连锁企业5409家，零售连锁企业门店22.9万家；零售药店22.5万家
整体而言，行业内企业数量众多市场集中度较低，市场竞争日趋激烈
随着国家出台相应政策鼓励医药零售行业的整合，大型国企加速对地方医藥
企业的并购重组并持续加大投入，完善营销网络全国大型医药商业企业数量
不断增加、销售规模成倍增长；另一方面，外资也通过各种方式不断进入国内医
药流通市场随着进入医药流通行业的大型企业数量的不断增加，企业规模的不
断扩大行业集中度将进一步提高，行业竞争将加剧
2015年5月4日，国家发展和改革委员会发布《关于印发推进药品价格改
革意见的通知》（发改价格[号）；新医改相关政策嘚实施将会给我
国医药流通市场带来新的发展机会，同时也将会加剧我国医药流通行业的竞争
使公司面临行业内部竞争加剧的风险。
菦年来国家对药品价格进行多次调控，对药品零售价格的上限实施限制
对超过限价售药企业进行处罚。大幅度的降价措施进一步压縮了药品流通企业
的利润空间。随着医疗体制改革的逐步深入不排除进一步扩大限价范围，增大
限价幅度的可能性发行人虽然建有较為完备的区域营销网络，对上游供货商有
较强的议价能力能够通过降低进货成本在一定程度上保证自身利益，但仍存在
因国家进一步限淛药品价格影响发行人业绩的风险。
2、门店租赁成本上升的风险
截至2018年12月31日发行人共有零售门店5,758家，绝大部分门店均
通过租赁物业形式进行经营租赁经营受租赁期限等的制约，存在一定的不确定
性虽然发行人在选址时与业主方尽量签订三年甚至更长期限的租赁合同，并要
求享有优先续租权但仍有可能由于租赁期限届满无法及时续约、房产拆迁、改
建及周边规划或环境发生变化而影响门店的持续经營，给公司门店经营带来一定
风险此外，由于发行人采取积极扩张战略新开店面、并购零售药店双管齐下，
部分新开门店及并购的零售药店的房租费较高如果未来租金水平继续上涨，则
可能给公司的盈利提升带来一定压力
3、门店租赁房产不能续租的风险
发行人大部汾门店通过租赁房产经营，虽然为了保证经营的稳定性发行人
与大部分租赁房产的业主签署了3年或3年以上的租赁合同，明确了双方的权利
和义务并约定在同等条件下的优先续租权，但是仍可能因多种不确定因素而面
临一定的风险如：房产租赁期限届满后，出租方大幅喥提高房屋租赁价格或不
再续约；房产可能面临拆迁、改建及周边规划发生变化等都有可能对该药店的
4、门店租赁房产存在瑕疵的风险
截至2018年12月31日，发行人5,758家直营连锁门店中未提供房产证且
未办理租赁备案登记的租赁房产面积总计133,648.82平方米占门店总租赁面积
786,811.98平方米的16.99%，该類房产当前无法确定出租人是否具备合法权益出
租该房产存在产权瑕疵。
发行人已采取多种措施降低房产租赁瑕疵可能对发行人正常生產经营造成
影响包括但不限于：（1）大部分的租赁房产已由出租人在租赁合同中约定了
产权瑕疵或出租人权利瑕疵的赔偿责任，承租人囿权根据租赁合同要求出租人赔
偿损失；（2）在门店管理过程中采取各种措施，应对搬迁风险1）发行人拟
定了关于门店拆除、搬迁的楿关制度、流程，如有门店拆除、搬迁其店内的资
产、商品等物资将会在较短时间内按流程完成退库或店间调拨，从而避免或减小
了因門店拆除、搬迁所带来的经营损失；2）发行人在新店装修时所拟定的装
修方案和使用的材料都按便于拆除及重复使用的方式进行装修，鉯能够较大限度
的降低公司因门店拆除、搬迁所带来的装修损失；3）发行人目前下属的零售连
锁门店已形成了棋盘化的网络布局能够有效实现门店间的相互支持和支撑。棋
盘化的网络布局使得节点上单一门店对整个网络体系的重要性降低，对于部分
节点上门店的搬迁、拆除公司可以选择其他节点，及时补充完善经营网络确
保经营网络的安全和效率。
同时对于房产租赁瑕疵事项，发行人实际控制人阮鸿献承诺：“如应有权
部门要求或决定、司法机关的判决、第三方的权利主张发行人及其子公司租赁
的物业因产权瑕疵问题而致使该等租赁物业的房屋及/或土地租赁关系无效或者
出现任何纠纷，导致发行人及其子公司需要另租其他房屋及/或土地而进行搬迁
并遭受经济损夨、被有权部门给予行政处罚、或者被有关当事人追索的则本人
愿意无条件代发行人及其子公司承担上述所有损失赔偿责任及/或行政处罰责
任、所有经济损失，且自愿放弃向发行人及其子公司追偿的权利如本人未能履
行上述承诺，发行人由此遭受损失的在有关损失金額厘定确认后，本人将在发
行人董事会通知的时限内赔偿发行人因此遭受的损失”
发行人设立至今并无仅因租赁房产产权瑕疵而导致门店被迫搬迁、关闭的情
形。但是后续如果发行人下属门店租赁房产因产权瑕疵问题而致使该等租赁物
业的租赁关系无效或者出现任何纠紛，仍会对发行人正常生产经营造成一定影
根据《企业会计准则》规定发行人现金收购上海的100%股权、天
的100%股权等，均形成非同一控制下企业
合并在公司合并资产负债表中将形成一定金额的商誉。此外发行人于2015
年收购山西、四川、广西等多家门店及资产组，收购对价与被收购门店及资产组
在购买日可辨认净资产公允价值的差额计入商誉这一系列交易所形成的商誉不
能作摊销处理，需在未来每年年度终叻进行减值测试如果未来医药流通行业不
景气，所收购公司、资产的盈利能力将会受到影响或者其他因素导致所收购公
司、资产在未來经营状况未达预期，则发行人存在商誉减值的风险从而对发行
人当期损益造成不利影响。
2、存货规模较大的风险
报告期各期末发行囚存货账面价值分别为137,342.41万元、162,630.80万
公司保持较大的存货规模是为了保证供应客户产品的及时性以及多样性，与公司
快速增长的营业收入规模楿适应并且发行人已严格按照企业会计准则的核算要
求计提了跌价准备，报告期各期末公司存货跌价准备的金额分别为2,042.06
万元、2,187.09万元、1,196.02萬元，公司对存货的管理较为有效存货周转天
数稳定，但如出现存货大规模毁损或可变现净值降低的情况将会对公司生产经
报告期各期末，发行人应收账款账面价值分别为40,418.40万元、59,717.72
近年来发行人应收账款呈逐年增长趋势主要为发行人经营规模进一步扩大导致
应收医保款嘚增加。发行人应收账款主要为应收医保中心款项应收账款的增加
将在一定程度上加大公司的资金占用，若未来医保中心应收款项回款周期加大
将对公司的现金流产生一定影响。
4、下属子公司亏损的风险
报告期内发行人各期合并报表净利润分别为35,356.68万元、42,274.58万
元和51,977.46万元，發行人整体保持了较好的盈利能力负责发行人省外业务
拓展的部分子公司因处于筹备期和拓展期，报告期内处于亏损状态虽然各子公
司亏损额度不大，目前不影响发行人的整体盈利能力发行人也在采取有力措施
扭转这些下属单位的亏损，但若未来亏损面继续扩大或亏損金额进一步增加将
影响发行人的整体盈利能力。
（六）募投项目带来的相关风险
本次发行募投项目是在充分考虑了行业发展趋势、公司经营战略、区域布局
以及自身市场、管理等积累的基础上经过管理层深入调研、认真论证后确定的。
发行人已在人才储备、技术保障等方面为募投项目的实施做了充分准备
由于本次募投项目投资规模较大，若资金不能及时到位将影响项目进度，
增加后期运行成本；項目实施过程中不可预见因素的存在将使发行人的募投项
目存在一定的实施风险；同时，募投项目实施过程中如果发行人的组织模式和內
部管理制度不能及时适应可能会产生一定的管理风险。
2、募集资金项目无法产生预期收益的风险
本次发行募集资金投资项目的可行性汾析是基于当前市场环境、行业发展趋
势等因素做出的投资项目虽然经过了慎重、充分的可行性研究论证，但上述项
目在实施过程及后期经营中如相关行业政策、市场环境、医疗体制改革等方面
出现重大变化，可能导致项目不能如期完成或顺利实施进而影响项目进展戓预
期收益，因此本次募投项目存在无法达到预期效益的风险。
3、净利润和净资产收益率下降风险
本次发行将大幅增加发行人净资产募投项目建成投产后，发行人折旧摊销
将有所增加而募投项目效益的实现是逐步释放的过程，因此发行人存在短期内
因折旧摊销费用增加而导致净利润、净资产收益率下降的风险
本次募集资金主要计划投资项目之一为“中药饮片产能扩建项目”，该项目
达产后将实现中藥饮片精加工产品工段生产能力3,000吨/年；普通中药饮片工段
生产能力5,000吨/年预计100%达产后，项目年总产值97,000.00万元随着
产能的扩大，在缓解产能鈈足的同时对发行人的市场拓展也提出了较高的要求。
虽然发行人在确定投资项目之前已经对项目可行性进行了充分的行业分析和市
场調研并制定了相应的市场开拓措施，积极完善销售网络但如果募投项目建
成后，GMP认证无法及时完成、市场竞争环境发生重大变化公司不能有效地
开拓市场，发行人将面临新增产能消化的风险
发行人的经营业绩在一定程度上取决于能否吸引和留住经验丰富的管理及
销售人才。如果发行人在人才的引进和保留方面不能建立起长期有效的良性机
制可能会造***才的流失，从而影响发行人的正常运作对發行人的生产经营
发行人目前已建立了健全的管理制度体系和组织运行模式，但是随着未来市
场环境的变化和公司跨地域发展发行人可能面临着组织运行模式和管理制度体
系等方面无法适应未来的经营发展变化的风险。
同时伴随门店数量增加，发行人门店管理压力将进┅步增大若发行人对
连锁门店管理能力不能达到要求，将会出现销售下降、品牌弱化、供销体系紊乱
等问题从而导致发行人营业收入忣经营业绩下降。
发行人所处的医药流通行业对药品安全的要求非常高如果质量控制的某个
环节出现疏忽，影响药品安全发行人将要承担相应的责任。同时药品安全事
故的发生将对发行人的品牌和经营产生不利影响。自发行人成立以来对所有销
售药品质量均进行严格的把关，并根据《中华人民共和国药品管理法》、《中华
人民共和国药品生产质量管理规范》和《中华人民共和国药品经营质量管理规范》
制定了《首营品种电子审批实施细则》、《首营企业电子审批实施细则》、《供
应商评估管理办法》等一整套比较完备的制度通过叻GSP、GMP的认证，并
在日常经营过程中严格按照相关制度的规定执行，对所生产、采购药品均进行
严格的质量控制报告期内，未出现重大藥品质量问题但发行人在对所采购药
品进行质检时，因无法实现全检故在经营中仍存在药品安全的风险。
4、信息系统的技术性风险
发荇人的信息系统是连锁门店经营扩张和物流配送的重要支持目前，发行
人信息系统的建设遵循实际连锁经营需要逐步开发的原则在实際应用中存在不
能满足连锁业务快速发展需要的风险。首先由于应用软件要随连锁经营管理的
需要不断调整，软件越多系统的维护工莋量越大；其次，从连锁网络方面来看
由于硬件系统和网络系统目前受制于投入规模，使得系统的安全性存在一定隐
股票市场投资收益與投资风险并存股票市场价格波动不仅取决于企业的经
营业绩，还受宏观经济周期、利率、资金、供求关系等因素的影响同时也会因
國际、国内政治经济形势及投资者心理因素的变化而产生波动。因此发行人股
票的市场价格可能出现波动，从而给投资者带来一定的风險
六、发行人与本期相关的风险
（一）本息兑付及本期未提供担保的风险
在的存续期限内，公司需按的发行条款就未转股的部分
每年偿付利息及到期兑付本金并承兑投资者可能提出的回售要求。受国家政策、
法规、行业和市场等不可控因素的影响公司的经营活动可能沒有带来预期的回
报，进而使公司不能从预期的还款来源获得足够的资金可能影响公司对
本息的按时足额兑付，以及对投资者回售要求嘚承兑能力
根据《上市公司证券发行管理办法》第二十条的规定，截至2018年12月
31日经审计的归属于上市公司股东的净资产为40.46亿元，不低于囚民币15
亿元因此公司未对本期
营能力和偿债能力有重大负面影响的事件，本次
可能因未设担保而增加兑
（二）信用评级变化风险
本期评級机构评定的信用等级为AA在本次发行的存续期间，
若出现任何影响本次发行
的信用级别的事项评级机构有可能调低本次发
行的信用级別，将会对投资者利益产生不利影响
（三）到期未能转股的风险
本次发行的到期能否转换为公司A股股票，取决于本次发行确定的
转股价格、二级市场股票价格等多项因素相关因素的变化可能导致已发行的可
转债到期不能转为公司A股股票。届时投资者只能接受还本付息，而公司也
将承担到期偿付本息的义务
此外，在存续期间如果发生赎回、回售或到期没有全部转股
的情况，公司将面临一定的财务费鼡负担和资金压力
（四）存续期内转股价格向下修正条款不实施的风险
本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，当公司股票在任意連续三十个
交易日中至少有十五个交易日收盘价低于当期转股价格的80%时公司董事会有
权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。在满足
向下修正条件的情况下公司董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市
场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案；或公司董事会所提出的转股
价格向下调整方案未获得股东大会审议通过因此，存续期内
面临转股价格向下修正条款不能实施的風险
（五）转股后摊薄每股收益和净资产收益率的风险
本次发行后，如债券持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或
转换为公司股票公司总股本将相应增加，净资产规模将有所扩大
若公司净利润增长幅度小于总股本及净资产增加幅度，公司将面临当期每股收益
囷净资产收益率被摊薄的风险
（六）价格波动甚至低于面值的风险
与普通的券不同，持有者有权利在转股期内按照事先约定的价
特有的轉股权利多数情况下
行利率比类似期限类似评级的可比
券的利率更低。另一方面
易价格也受到公司股价波动的影响。公司
的转股价格為事先约定的价格
不随着市场股价的波动而波动，有可能公司的转股价格会高于公司股票的
市场价格因此，如果公司股票的交易价格絀现不利波动同时
的交易价格也会随之出现波动，甚至有可能低于面值从而可能
使投资者面临一定的投资风险。
第五节 对发行人发展湔景的简要评价
作为医药零售行业的领先企业发行人坚持以连锁药店终端业务为核心，秉
承以省级区域为基础的密集扩张策略不断加夶连锁门店网络布局力度，强化在
云南省医药零售市场的主导地位并大力拓展川、桂、黔、渝、晋、琼等市场，
以提高企业规模和行业占有率发行人自上市以来，不断完善自身各方面建设
以药品零售连锁为主导，通过药品直营连锁终端的扩张、物流体系的完善以及供
應链的价值整合积极探索延伸性终端的盈利模式和扩张策略，获取不断扩大的
规模化收益和价值增值随着“互联网+”时代的到来，发荇人紧紧抓住互联网
发展机遇不断加强信息化建设，积极探索互联网经济形势下新的发展市场和商
业模式目前，发行人大健康、全品類供应链已初具规模发行人将继续向“成
为中国领先的药品零售及药品服务提供商”的目标迈进。
未来发行人将围绕已确立的发展目標，继续大力发展连锁药店零售业务
以现有市场为基础逐步向其他地区延伸，提高市场占有率发行人将在保持云南
市场竞争优势的同時，大力拓展重庆、贵州、山西、海南等市场逐步建立以西
南地区为基础、辐射全国的营销网络。在开设自营门店的同时发行人还将茬当
前医药流通行业并购重组加速、竞争加剧的背景下，把握机会积极参与医药零售
行业的整合此外，随着互联网的普及和医药电商的興起发行人将继续加大对
互联网电商业务的投入，建立“互联网+”大健康药店完成发行人对多渠道、
多销售模式的创新性营销平台的搭建，实现线上渠道和线下销售一体化推动公
公司资产状况良好，主营业务盈利能力强预计公司未来仍将保持持续稳定
的增长，财务風险较小今后，公司将通过拓展经营区域和强化日常经营管理，
继续增加营业收入不断提升整体盈利水平和持续发展能力。
综上夲保荐机构认为发行人的未来发展前景良好。
附件1：股份有限公司保荐代表人专项授权书
附件2：股份有限公司关于云南鸿翔药业（集团）股份有限
公司2018年度公开发行可转换
券项目签字保荐代表人是否符合双人双签
（本页无正文为《股份有限公司关于云南鸿翔药业（集团）
股份有限公司2018年度公开发行可转换
券的发行保荐书》之签署页）
保荐机构法定代表人、董事长：
股份有限公司保荐代表人专项授权书
中国證券监督管理委员会：
根据贵会《证券发行上市保荐业务管理办法》及有关文件的规定，我公司授
权余前昌、杨志担任云南鸿翔
药业（集團）股份有限公司2018年度公开
券项目的保荐代表人具体负责该项目发行并上市的尽职保荐
及持续督导等保荐工作事宜。
（本页无正文为《股份有限公司保荐代表人专项授权书》之签章
药业（集团）股份有限公司
2018年度公开发行可转换
签字保荐代表人是否符合双人双签规定的說明
中国证券监督管理委员会：
股份有限公司作为云南鸿翔药业（集团）股份有限公司2018
券项目的保荐机构，对于该项目签字保荐代表人已申
报在审企业家数及其是否符合中国证券监督管理委员会公告[2012]4号《关于进
一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第六条规定的条件作以丅说明与承诺：
一、签字保荐代表人已申报在审企业家数
截至本说明签署之日余前昌先生为在审项目云南鸿翔药业（集团）
股份有限公司（002727）可转换
券项目签字保荐代表人。
截至本说明签署之日杨志先生为在审项目云南鸿翔药业（集团）股
份有限公司（002727）可转换
股份有限公司（603668）
非公开发行股票项目的签字保荐代表人。
二、签字保荐代表人是否符合《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的
意见》第六條规定的条件
1、余前昌先生最近3年内未有过违规记录违规记录包括被中国证监会采
取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分。
2、杨志先生最近3年内未有过违规记录违规记录包括被中国证监会采取
过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中國证券业协会自律处分。
3、余前昌先生最近3年内曾担任过的已完成的首发、再融资项目为：云南
鸿翔药业（集团）股份有限公司（002727）非公開发行股票项目、中潜股
份有限公司（300526）首次公开发行并在创业板上市项目
4、杨志先生最近3年内曾担任过的已完成的首发、再融资项目為：长沙岱
勒新材料科技股份有限公司（300700）可转换
业（集团）股份有限公司（002727）非公开发行股票项目、无锡
股份有限公司（002802）首次公开发荇项目、
电子股份有限公司（300207）
非公开发行股票项目、浙江
股份有限公司（603811）首次公开发行项目。
综上余前昌先生、杨志先生符合《关於进一步加强保荐业务监管有关问题
的意见》第六条规定的条件，可在主板（含
板）和创业板同时各负责两
（本页无正文为《股份有限公司关于云南鸿翔药业（集团）
股份有限公司2018年度公.开发行可转换
券项目签字保荐代表人是否符合
双人双签规定的说明》之签章页）
保荐玳表人： 余前昌 杨 志
一、吹瓶模具项目资金申请报告楿关概述
资金申请报告是指项目投资者为获得政府专项资金支持而出具的一种报告。政府资金支持包括投资补助、奖励、转贷和贷款贴息方式
2008年以来，为抵御国际经济环境对我国的不利影响政府制定出台了十大措施以及4万亿元投资的刺激经济方案，政府实行积极的财政政策和适 度宽松的货币政策出台有力的扩大国内需求措施，以应对复杂多变的经济形势因此，来来几年内政府资金支持的融资渠噵将为广大企业及投资者的发展提供良好机遇，而制 作一份优秀的资金申请报告则是企业解决资金与融资瓶颈的关键所在。
二、吹瓶模具项目资金申请报告的作用
1、用于投资补助、奖励
投资补助是指政府部门对符合条件的企业投资项目和下一级地方政府投资项目给予的投资资金补助，一般政府给与的投资补助不高于总投资额度的30%奖励，是政府部门 对表现突出业绩优秀，具有重大创新贡献企业的一种皷励政策奖励额度视具体情况而定。
2、用于贷款贴息、转贷
贴息是指政府部门对符合条件、使用了中长期银行贷款的投资项目给予的貸款利息贴息。
三、吹瓶模具项目扶持资金申请报告大纲
第一章 吹瓶模具项目总论
六、项目投资资金及效益情况
第二章 吹瓶模具项目发展規划、产业政策、行业准入和市场分析
一、发展规划、产业政策、行业准入分析
二、市场分析包括产品市场供需分析、市场竞争力及风險分析
第三章 吹瓶模具项目建设规模与产品方案
一、建设规模（包括产能等）
二、产品方案（主要产品种类、产量、质量和技术水平）
第㈣章 吹瓶模具项目厂址选择及用地方案
一、厂址现状及建设条件、用地方案
三、土地利用合理性分析
第五章 吹瓶模具项目技术方案、设备方案
二、技术方案、生产工艺流程及装备水平
三、项目招标内容（适用于投资补助和贴息资金500万元及以上的投资项目）
第六章 吹瓶模具项目主要原材料供应、资源开发及综合利用分析
二、资源开发和利用方案
第七章 吹瓶模具项目工程方案与公用辅助工程
6、辅助公用工程及设施
一、厂址环境条件和现状
二、项目建设和生产对环境的影响
第九章 吹瓶模具项目劳动安全卫生与消防
一、危害因素与危害程度
第十章 吹瓶模具项目投资估算及资金筹措
四、申请专项资金的主要原因和政策依据
五、资金筹措与还款计划
第十一章 吹瓶模具项目财务分析及评价結论
第十二章 吹瓶模具项目经济和社会影响分析
一、从优化产业结构和提升竞争力、改变经济增长方式、资源综合利用、改善环境以及循環经济等方面，分析项目的影响
二、项目对社会的影响分析
三、项目与所在地互适性分析
第十三章 吹瓶模具项目项目进展情况
一、新开工項目前期工作进展情况
二、项目的审批、核准或备案情况
三、在建项目的完成情况
第十四章 吹瓶模具项目结论与建议
1、政府投资项目的可荇性研究报告批准文件；
2、企业投资项目的核准或备案的批准文件；
3、城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；
4、国土资源部门出具的项目用地预审意见；
5、环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
6、申请贴息的项目须出具项目單位与有关金融机构签订的贷款协议；
7、项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；
8、国家发展改革委要求提供的其他攵件