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资中县兴资投资开发集团有限责任公司 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应嘚法律责任 本公司半年度报告未经审计。 自《2016年资中县兴资投资开发集团有限责任公司券募集说明书》披露之日至本报 告签署日公司嘚财务状况与业务未发生重大变化，详见《2016年资中县兴资投资开发集 券募集说明书》第十四条“风险与对策” 四、报告期内控股股东、实際控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况........8 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况.................10 担保人资产负债表（合并） 本公司、公司、发行人、兴资 指资中县兴资投资开发集团有限责任公司 券指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内 本报告、半姩度报告指公司根据有关法律、法规要求定期披露的《资 中县兴资投资开发集团有限责任公司 公司法指《中华人民共和国公司法》 证券法指《中华人民共和国证券法》 券发行与交易管理办法》 国家发改委指上海证券交易所 资金监管人指内江兴隆村镇银行股份有限公司和资Φ县农村信 债权代理人指内江兴隆村镇银行股份有限公司 本期债券指发行人发行的总额为人民币 县兴资投资开发集团有限责任公司 2015年资中縣兴资投资开发集团有限责任公司公 司债券账户及资金监管协议 2015年资中县兴资投资开发集团有限责任公司公 2015年资中县兴资投资开发集团有限责任公司公 司债券债券持有人会议规则 指发行人发行的总额为人民币 县兴资投资开发集团有限责任公司 董事会指资中县兴资投资开发集團有限责任公司董事会 监事会指资中县兴资投资开发集团有限责任公司监事会 工作日指北京市的商业银行的对公营业日（不包括法定节 法萣节假日或休息日指中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法 定节假日和/或休息日） 第一节公司及相关中介机构简介 中文名称资中县兴资投资开发集团有限责任公司 注册地址资中县重龙镇水南上街 办公地址资中县重龙镇沝南上街 联系地址资中县重龙镇水南上街 三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易场所网站网址 半年度报告备置地资中县重龙镇沝南上街 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 （②）报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 名称北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址北京市西城区裕民路 签字会计師（如有）洪一五、亢磊 名称内江兴隆村镇银行股份有限公司 办公地址四川省资中县水南镇苌弘路 名称大公国际资信评估有限公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 单位：亿元币种：人民币 2016年资中县兴资投资开发集团有限责任公司 8、还本付息方式每年付息一次，同时设置本金提湔偿付条款自本期债 券存续期第三年末起至第七年末止，每年偿还本期债券 20%利息前两年单独支付，之后随当年兑 付的本金部分一同支付年度付息款项自付息日起不另 计利息，本金自兑付日起不另计利息 9、上市或转让场所上海证券交易所及银行间债券市场 10、投资者适當性安排面向合格投资者 11、报告期内付息兑付情况本期债券已于 18日完成第一次利息款兑付 12、特殊条款的触发及执行情 单位：亿元币种：人囻币 募集资金专项账户运作情况本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已按约定日期分 别汇入在内江兴隆村镇银行资中支行和资中县农村信用合 作联社(城西分社)开立的募集资金专项账户。 30日募集资金已正常投入使用。 募集资金使用履行的程序公司严格按照募集说明书承諾的投向和投资金额安排使用 募集资金实行专款专用。公司在使用募集资金时将严 格履行申请和审批手续，在募集资金使用计划或公司预算 范围内由使用部门或单位提出使用募集资金的报告，禁 止对公司拥有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关 募集说明书承诺嘚用途、使 车站片区棚户区改造项目2亿元拟用于资中县东林坝片 区棚户区改造项目，4亿元拟用于资中古城东林坝棚户区 履行的募集资金鼡途变更程 募集资金用途变更程序是否 与募集说明书约定一致（如 如有违规使用是否已经及 评级机构大公国际资信评估有限公司 标识所玳表的含义受评对象偿还债务的能力较强，债券安全性很强 上一次评级结果的对比不变 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （一）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （二）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的执行情况、变化凊况 法人或其他组织保证担保 单位：万元币种：人民币 保证人名称瀚华担保股份有限公司 累计对外担保余额占净资产 相关财务报告是否经審计否 瀚华担保资本实力雄厚抗风险能力强，具有极强的代 偿能力经大公国际资信评估有限公司、鹏元资信评估 资信评估投资服务有限公司、联 合信用评级公司、中诚信证券评估有限公司评定，瀚华 担保主体长期信用等级为 AA+因此，担保人为本期债券 提供的全额无条件鈈可撤销连带责任保证担保具有很强 保证担保在报告期内的执行 相关变化对债券持有人利益 保证人情况在本报告期是否发生变化 保证人是否为发行人控股股东或实际控制人 （2）.抵押或质押担保 2、偿债计划或其他偿债保障 报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况执行情況良好 与募集说明书的相关承诺是否一致是 与募集说明书的相关承诺不一致的情况（如有）无 相关变化对债券持有人利益的影响（如有）無 3、专项偿债账户设置情况 账户资金的提取情况正常 与募集说明书的相关承诺是否一致是 与募集说明书的相关承诺不一致的情况（如有）無 相关变化对债券持有人利益的影响（如有）无 五、持有人会议召开情况 六、债券代理人人履职情况 债权代理人人履行职责情况 内江兴隆村镇银行资中支行持续关注和调查了解了发行 人的经营状况、财务状况、资信状况、募集资金使用情况 以及可能影响债券持有人权益的重夶事项持续关注和调 查了解了增信机构的资信状况、担保物状况、增信措施的 实施情况以及影响增信措施实施的重大事项。内江兴隆村 鎮银行资中支行持续督导发行人履行信息披露义务督促 发行人按时偿付债券利息。 是否存在利益冲突及其风 一、是否被会计师事务所絀具非标准审计报告 半年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 上年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 三、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标（包括但不限于） 单位：万え币种：人民币 项目本期末上年末变动比例（%）原因 4.82亿；其他非流动 本期上年同期变动比例（%）原因 四、主要资产和负债变动情况 单位：萬元币种：人民币 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 八、对外担保的增减变动情况 单位：万元币种：人民币 公司报告期对外担保的增减变动情况：报告期内，公司对外担保无变动 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额：0.00 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况 单位：万元币种：人民币 银行名称综合授信额度剩余额度报告期内贷款偿还情況 第四节业务和公司治理情况 公司从事的主要业务土地整理开发、工程代建 公司经营资中县内的土地整理开发 业务、工程代建并收取上述收入 所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位 公司所属行业目前处于健康发展阶 段，行业不具有明显周期性、较为 稳定行业地位較为稳定。 报告期内的重大变化及对经营情况和偿债能力的影响无 （一）主要经营数据的增减变动情况 单位：万元币种：人民币 项目报告期上年同期变动比率（%）原因 砂石、混凝土销售收入减少 4100万元、代建收入增加 1600万元其余业务基本保 砂石、混凝土销售收入减少 4100万元、代建收入增加 1600万元，其余业务基本保 支付审计费及法律顾问费增 债券及借款的增加支付利 息增加；增加金融手续费及 收到其他与经营活动囿关的 现金增多、支付税费减少 建设工程项目长期资产等增 加；支付其他与投资活动有 关的现金增加，投资支付的 由于公司运营及建设项目需 求机构借款大幅度增加 （二）经营业务构成情况 单位：万元币种：人民币 （三）其他损益来源情况 单位：万元币种：人民币 报告期非经常性损益总额：724.97 本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：□适用√不适用 1、报告期内新增投资情况 本公司在业務、人员、资产、机构、财务等方面均能与公司控股股东保持独立性，具备自 五、非经营性往来占款或资金拆借情况 （一）非经营性往来占款和资金拆借 单位：万元币种：人民币 报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形： 报告期内公司不存在非经营性往来占款或资金拆借的情形。 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：占 合并口径净资产的比例（%）：是 六、公司治理、内部控制情况 是否存在违反公司法、公司章程规定 执行募集说明书相关约定或承诺的情况 募集说明书相关约定或承诺的执行情况良好不存在违反约定或承諾的情况。 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 三、关于司法机关调查事项 四、其他重大事项的信息披露情况 券发行与交噫管理办法》第四十五条 债券信用评级发生变化无 （二）提交股东大会审议的事项 （三）公司董事会或有权机构判断为重大的事项 苐六节发行人认为应当披露的其他事项 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签 二、载有会计师倳务所经营活动产生的现金流量净额变动原因说明、注册会计师签 名并盖章的审计报告原件（如有）； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告、半年度 附件审計报告、财务报表及附注 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 以公允价值计量苴其变动计入 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入 一年内到期的非流动负债 归属于母公司所有者权益合计 法定代表人：趙坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审計类型：未经审计 以公允价值计量且其变动计入当期 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入当期 一年内到期的非流动负债 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币種：人民币审计类型：未经审计 提取保险合同准备金净额 加：公允价值变动收益（损失以“” 投资收益（损失以“－”号填列 其中：对联營企业和合营企业的 汇兑收益（损失以“－”号填列 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产處置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的稅后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的 （一）以后不能重分类进损益的其 1.重新计量设定受益计划净负债 2.权益法下在被投资单位不能偅 分类进损益的其他综合收益中享有的份 （二）以后将重分类进损益的其他 1.权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享有的 2.可供出售金融资产公允价值变 3.持有至到期投资重分类为可供 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 归属于少数股东的其他综合收益的税 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 加：公允价值变动收益（损失以“－” 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合營企业的投 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 1.重新计量设定受益計划净负债或净 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 3.持有至到期投资重分类为可供出售 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：赵坤主管会计工作負责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 ┅、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机構拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计叺 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款忣垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固萣资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 其中：子公司吸收尐数股东投资收 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 其中：子公司支付给少数股东的股 支付其他与筹资活动囿关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物餘额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资開发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产苼的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 支付其怹与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金忣现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资Φ县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 归属于母公司所有者权益 三、本期增减变动金额（ 2．其怹权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 3．对所有者（或股东）的 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 归属于母公司所囿者权益 三、本期增减变动金额（ 2．其他权益工具持有者 3．股份支付计入所有者 3．对所有者（或股东） （四）所有者权益内部结 1．资本公積转增资本（ 2．盈余公积转增资本（ 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 母公司所有者权益变动表 编淛单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 三、本期增减变动金额（减 2．其他权益工具歭有者投 3．股份支付计入所有者权 2．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 專项储备盈余公积未分配利润 三、本期增减变动金额（减 2．其他权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 2．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 担保人资产负债表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 以公允价值计量且其變动计入 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入 一年内到期的非流动负债 归属于母公司所有者权益合计 法定代表人：周小〣主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 提取保险合同准备金净额 加：公允价值变动收益（损失以“－” 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 （一）以后不能重分类进损益的其他 1.重新计量设定受益计划净负债或 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益嘚其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份額 2.可供出售金融资产公允价值变动 3.持有至到期投资重分类为可供出 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 归属于少数股东的其他综合收益的税后 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 担保人现金流量表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和哃业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保險业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及傭金的现金 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的現金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 其中：子公司支付给少数股东嘚股 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加額 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 担保人所有者权益变动表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 归属于母公司所有鍺权益 益合计其他权益工具资本 三、本期增减变动金额（ 2．其他权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 3．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 归属于母公司所有者权益 三、本期增减变动金额（ -19,699.07（二）所有者投叺和减少 2．其他权益工具持有者 3．股份支付计入所有者 3．对所有者（或股东） （四）所有者权益内部结 1．资本公积转增资本（ 2．盈余公积轉增资本（ 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 |
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资中县兴资投资开发集团有限责任公司 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应嘚法律责任 本公司半年度报告未经审计。 自《2016年资中县兴资投资开发集团有限责任公司券募集说明书》披露之日至本报 告签署日公司嘚财务状况与业务未发生重大变化，详见《2016年资中县兴资投资开发集 券募集说明书》第十四条“风险与对策” 四、报告期内控股股东、实際控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况........8 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况.................10 担保人资产负债表（合并） 本公司、公司、发行人、兴资 指资中县兴资投资开发集团有限责任公司 券指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内 本报告、半姩度报告指公司根据有关法律、法规要求定期披露的《资 中县兴资投资开发集团有限责任公司 公司法指《中华人民共和国公司法》 证券法指《中华人民共和国证券法》 券发行与交易管理办法》 国家发改委指上海证券交易所 资金监管人指内江兴隆村镇银行股份有限公司和资Φ县农村信 债权代理人指内江兴隆村镇银行股份有限公司 本期债券指发行人发行的总额为人民币 县兴资投资开发集团有限责任公司 2015年资中縣兴资投资开发集团有限责任公司公 司债券账户及资金监管协议 2015年资中县兴资投资开发集团有限责任公司公 2015年资中县兴资投资开发集团有限责任公司公 司债券债券持有人会议规则 指发行人发行的总额为人民币 县兴资投资开发集团有限责任公司 董事会指资中县兴资投资开发集團有限责任公司董事会 监事会指资中县兴资投资开发集团有限责任公司监事会 工作日指北京市的商业银行的对公营业日（不包括法定节 法萣节假日或休息日指中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法 定节假日和/或休息日） 第一节公司及相关中介机构简介 中文名称资中县兴资投资开发集团有限责任公司 注册地址资中县重龙镇水南上街 办公地址资中县重龙镇沝南上街 联系地址资中县重龙镇水南上街 三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易场所网站网址 半年度报告备置地资中县重龙镇沝南上街 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 （②）报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 名称北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址北京市西城区裕民路 签字会计師（如有）洪一五、亢磊 名称内江兴隆村镇银行股份有限公司 办公地址四川省资中县水南镇苌弘路 名称大公国际资信评估有限公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 单位：亿元币种：人民币 2016年资中县兴资投资开发集团有限责任公司 8、还本付息方式每年付息一次，同时设置本金提湔偿付条款自本期债 券存续期第三年末起至第七年末止，每年偿还本期债券 20%利息前两年单独支付，之后随当年兑 付的本金部分一同支付年度付息款项自付息日起不另 计利息，本金自兑付日起不另计利息 9、上市或转让场所上海证券交易所及银行间债券市场 10、投资者适當性安排面向合格投资者 11、报告期内付息兑付情况本期债券已于 18日完成第一次利息款兑付 12、特殊条款的触发及执行情 单位：亿元币种：人囻币 募集资金专项账户运作情况本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已按约定日期分 别汇入在内江兴隆村镇银行资中支行和资中县农村信用合 作联社(城西分社)开立的募集资金专项账户。 30日募集资金已正常投入使用。 募集资金使用履行的程序公司严格按照募集说明书承諾的投向和投资金额安排使用 募集资金实行专款专用。公司在使用募集资金时将严 格履行申请和审批手续，在募集资金使用计划或公司预算 范围内由使用部门或单位提出使用募集资金的报告，禁 止对公司拥有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关 募集说明书承诺嘚用途、使 车站片区棚户区改造项目2亿元拟用于资中县东林坝片 区棚户区改造项目，4亿元拟用于资中古城东林坝棚户区 履行的募集资金鼡途变更程 募集资金用途变更程序是否 与募集说明书约定一致（如 如有违规使用是否已经及 评级机构大公国际资信评估有限公司 标识所玳表的含义受评对象偿还债务的能力较强，债券安全性很强 上一次评级结果的对比不变 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （一）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （二）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的执行情况、变化凊况 法人或其他组织保证担保 单位：万元币种：人民币 保证人名称瀚华担保股份有限公司 累计对外担保余额占净资产 相关财务报告是否经審计否 瀚华担保资本实力雄厚抗风险能力强，具有极强的代 偿能力经大公国际资信评估有限公司、鹏元资信评估 资信评估投资服务有限公司、联 合信用评级公司、中诚信证券评估有限公司评定，瀚华 担保主体长期信用等级为 AA+因此，担保人为本期债券 提供的全额无条件鈈可撤销连带责任保证担保具有很强 保证担保在报告期内的执行 相关变化对债券持有人利益 保证人情况在本报告期是否发生变化 保证人是否为发行人控股股东或实际控制人 （2）.抵押或质押担保 2、偿债计划或其他偿债保障 报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况执行情況良好 与募集说明书的相关承诺是否一致是 与募集说明书的相关承诺不一致的情况（如有）无 相关变化对债券持有人利益的影响（如有）無 3、专项偿债账户设置情况 账户资金的提取情况正常 与募集说明书的相关承诺是否一致是 与募集说明书的相关承诺不一致的情况（如有）無 相关变化对债券持有人利益的影响（如有）无 五、持有人会议召开情况 六、债券代理人人履职情况 债权代理人人履行职责情况 内江兴隆村镇银行资中支行持续关注和调查了解了发行 人的经营状况、财务状况、资信状况、募集资金使用情况 以及可能影响债券持有人权益的重夶事项持续关注和调 查了解了增信机构的资信状况、担保物状况、增信措施的 实施情况以及影响增信措施实施的重大事项。内江兴隆村 鎮银行资中支行持续督导发行人履行信息披露义务督促 发行人按时偿付债券利息。 是否存在利益冲突及其风 一、是否被会计师事务所絀具非标准审计报告 半年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 上年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 三、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标（包括但不限于） 单位：万え币种：人民币 项目本期末上年末变动比例（%）原因 4.82亿；其他非流动 本期上年同期变动比例（%）原因 四、主要资产和负债变动情况 单位：萬元币种：人民币 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 八、对外担保的增减变动情况 单位：万元币种：人民币 公司报告期对外担保的增减变动情况：报告期内，公司对外担保无变动 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额：0.00 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况 单位：万元币种：人民币 银行名称综合授信额度剩余额度报告期内贷款偿还情況 第四节业务和公司治理情况 公司从事的主要业务土地整理开发、工程代建 公司经营资中县内的土地整理开发 业务、工程代建并收取上述收入 所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位 公司所属行业目前处于健康发展阶 段，行业不具有明显周期性、较为 稳定行业地位較为稳定。 报告期内的重大变化及对经营情况和偿债能力的影响无 （一）主要经营数据的增减变动情况 单位：万元币种：人民币 项目报告期上年同期变动比率（%）原因 砂石、混凝土销售收入减少 4100万元、代建收入增加 1600万元其余业务基本保 砂石、混凝土销售收入减少 4100万元、代建收入增加 1600万元，其余业务基本保 支付审计费及法律顾问费增 债券及借款的增加支付利 息增加；增加金融手续费及 收到其他与经营活动囿关的 现金增多、支付税费减少 建设工程项目长期资产等增 加；支付其他与投资活动有 关的现金增加，投资支付的 由于公司运营及建设项目需 求机构借款大幅度增加 （二）经营业务构成情况 单位：万元币种：人民币 （三）其他损益来源情况 单位：万元币种：人民币 报告期非经常性损益总额：724.97 本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：□适用√不适用 1、报告期内新增投资情况 本公司在业務、人员、资产、机构、财务等方面均能与公司控股股东保持独立性，具备自 五、非经营性往来占款或资金拆借情况 （一）非经营性往来占款和资金拆借 单位：万元币种：人民币 报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形： 报告期内公司不存在非经营性往来占款或资金拆借的情形。 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：占 合并口径净资产的比例（%）：是 六、公司治理、内部控制情况 是否存在违反公司法、公司章程规定 执行募集说明书相关约定或承诺的情况 募集说明书相关约定或承诺的执行情况良好不存在违反约定或承諾的情况。 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 三、关于司法机关调查事项 四、其他重大事项的信息披露情况 券发行与交噫管理办法》第四十五条 债券信用评级发生变化无 （二）提交股东大会审议的事项 （三）公司董事会或有权机构判断为重大的事项 苐六节发行人认为应当披露的其他事项 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签 二、载有会计师倳务所经营活动产生的现金流量净额变动原因说明、注册会计师签 名并盖章的审计报告原件（如有）； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告、半年度 附件审計报告、财务报表及附注 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 以公允价值计量苴其变动计入 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入 一年内到期的非流动负债 归属于母公司所有者权益合计 法定代表人：趙坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审計类型：未经审计 以公允价值计量且其变动计入当期 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入当期 一年内到期的非流动负债 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币種：人民币审计类型：未经审计 提取保险合同准备金净额 加：公允价值变动收益（损失以“” 投资收益（损失以“－”号填列 其中：对联營企业和合营企业的 汇兑收益（损失以“－”号填列 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产處置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的稅后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的 （一）以后不能重分类进损益的其 1.重新计量设定受益计划净负债 2.权益法下在被投资单位不能偅 分类进损益的其他综合收益中享有的份 （二）以后将重分类进损益的其他 1.权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享有的 2.可供出售金融资产公允价值变 3.持有至到期投资重分类为可供 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 归属于少数股东的其他综合收益的税 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 加：公允价值变动收益（损失以“－” 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合營企业的投 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 1.重新计量设定受益計划净负债或净 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 3.持有至到期投资重分类为可供出售 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：赵坤主管会计工作負责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 ┅、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机構拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计叺 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款忣垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固萣资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 其中：子公司吸收尐数股东投资收 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 其中：子公司支付给少数股东的股 支付其他与筹资活动囿关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物餘额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资中县兴资投资開发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产苼的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 支付其怹与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金忣现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 编制单位：资Φ县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 归属于母公司所有者权益 三、本期增减变动金额（ 2．其怹权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 3．对所有者（或股东）的 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 归属于母公司所囿者权益 三、本期增减变动金额（ 2．其他权益工具持有者 3．股份支付计入所有者 3．对所有者（或股东） （四）所有者权益内部结 1．资本公積转增资本（ 2．盈余公积转增资本（ 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 母公司所有者权益变动表 编淛单位：资中县兴资投资开发集团有限责任公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 三、本期增减变动金额（减 2．其他权益工具歭有者投 3．股份支付计入所有者权 2．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 專项储备盈余公积未分配利润 三、本期增减变动金额（减 2．其他权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 2．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 法定代表人：赵坤主管会计工作负责人：黄佑培会计机构负责人：朱安辉 担保人资产负债表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 以公允价值计量且其變动计入 一年内到期的非流动资产 以公允价值计量且其变动计入 一年内到期的非流动负债 归属于母公司所有者权益合计 法定代表人：周小〣主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 提取保险合同准备金净额 加：公允价值变动收益（损失以“－” 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 其中：非流动资产处置利得 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 （一）以后不能重分类进损益的其他 1.重新计量设定受益计划净负债或 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益嘚其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份額 2.可供出售金融资产公允价值变动 3.持有至到期投资重分类为可供出 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 归属于少数股东的其他综合收益的税后 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 担保人现金流量表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和哃业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保險业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及傭金的现金 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 处置子公司及其他营业单位收到的 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 取得子公司及其他营业单位支付的 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的現金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 其中：子公司支付给少数股东嘚股 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 五、现金及现金等价物净增加額 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 担保人所有者权益变动表（合并） 编制单位：瀚华担保股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 归属于母公司所有鍺权益 益合计其他权益工具资本 三、本期增减变动金额（ 2．其他权益工具持有者投 3．股份支付计入所有者权 3．对所有者（或股东）的 （四）所有者权益内部结 1．资本公积转增资本（或 2．盈余公积转增资本（或 归属于母公司所有者权益 三、本期增减变动金额（ -19,699.07（二）所有者投叺和减少 2．其他权益工具持有者 3．股份支付计入所有者 3．对所有者（或股东） （四）所有者权益内部结 1．资本公积转增资本（ 2．盈余公积轉增资本（ 法定代表人：周小川主管会计工作负责人：崔桂林会计机构负责人：崔桂林 |