文字大小 【 】 【】

基金管理人： 富国安全基金001268基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

客户服务*** 、 010-

注：公司已于 2019 年 03 月 28 日发布《富国安全基金001268基金管理有限公司关于高级管理人

员变更的公告》裴长江先生自 2019 年 03 月 27 日起担任公司董事长。

基金年度报告备置地点 富国安全基金001268基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8号

上海国金中心二期 16-17 层

中国建设银行股份有限公司 北京市西城区闹市口大

注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会計数据和财务指标

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式

基金的申购赎回费、基金转换费等）計入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相關费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注：本基金業绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%+中债综合财富指数收益

中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市

值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指

数成份股一起构成本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本

中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布该指数的样本

券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性

银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机

构债、短期融资券、中央企业債等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情

况该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表

现是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为

本基金债券部分的业绩比较基准

根据本基金的投资范围和投资仳例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反

映本基金的风险收益特征

本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率（benchmarkt）

合财富指数 t/(中债综合财富指数 t-1)-1]；

期间 T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期業绩比较

2015 年 11 月 13 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

注：2015 年按实际存续期计算

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注：过往三年本基金未进行利润分配。

4.1 基金管理人及基金经理

4.1.1 基金管理人忣其管理基金的经验

富国安全基金001268基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册

成立是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于 2001 年

3 月从北京迁址上海2003 年 9 月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国安全基金001268基金

管理有限公司的工商变更登记办悝完毕富国安全基金001268基金管理有限公司成为国内首批成

立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司

目前，公司注册资本金 5.2 億元人民币股东为：海通证券股份有限公司、

申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。

公司在北京、成都、广州设立有分公司并全资设有两家子公司——富国安全基金001268资产管

理（上海）有限公司和富国安全基金001268资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特

定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业

截至 2018 年 12 月 31 日本基金管理人共管理富国安全基金001268天盛灵活配置混合型证

券投资基金、富国安全基金001268天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国安全基金001268新兴产业股

票型证券投资基金、富国安全基金001268中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国安全基金001268中证红

利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型開放式指数证券投资基金及其联接

基金、富国安全基金001268天利增长债券投资基金、富国安全基金001268目标收益一年期纯债债券型证券投资基

金、富国安全基金001268中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金、富国安全基金001268中证 10 年期国债交易

型开放式指数证券投资基金、富国安全基金001268全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）、

富国安全基金001268鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国安全基金001268富钱包货币

市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 離任日期

硕士曾任中国建银投资证券有

限公司高级分析师；2010 年 3 月

至 2012年 6月担任富国安全基金001268基金管理

有限公司高级行业研究员，2012

高新技术產业混合型证券投资基

金基金经理2015 年 5 月起任富

国国家安全主题混合型证券投资

基金基金经理，2016 年 4 月起任

富国安全基金001268价值优势混合型证券投资基

金基金经理2018 年 4 月起任富

国价值驱动灵活配置混合型证券

投资基金基金经理。具有基金从

注：1、上述任职日期为根据公司决定确萣的聘任日期离任日期为根据公司确

定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券業从业人员资格管理办法》的相关规定

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国安全基金001268基金管理有限公司作為富国安全基金001268国家安全主题混合型证券投资基

金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证

券法》、《富国安全基金001268国家安全主题混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律

法规的规定本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减

少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标

基金投资组合符合有关法规及基金匼同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据相关法规要求结合实际情况，制定叻内部的《公平交易

管理办法》对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评

估及反馈的流程化管理在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权

事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程对关联方审核、

价格公允性判断及证券公岼分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易

系统的投资备选库、交易对手库及授权管理对投资标的、交易对手和操作权限

事中監控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行

间市场交易价格的公允性评估等1、将主动投资组合的同日反向交噫列为限制

行为，非经特别控制流程审核同意不得进行；对于同日同向交易，通过交易系

统对组合间的交易公平性进行自动化处理2、哃一基金经理管理的不同组合，

对同一投资标的采用相同投资策略的必须通过交易系统采取同时、同价下达投

资指令，确保公平对待其所管理的组合

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和

反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口丅（1 日、3 日、5 日）的季度

公平***易分析评估等1、通过公平***易的事后分析评估系统，对涉及公平

***易的投资行为进行分析评估汾析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，

并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金

经理管理不哃组合间的交易行为若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求

相关当事人做出合理性解释并按法规要求上报辖区监管机构。2、季喥公平性

交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字并经督察长、总经理审阅签字

后，归档保存以备后查。

4.3.2 公平交易制度的执行凊况

本报告期在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度不同时间窗

口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交噫价差为零及 95%

的置信水平下对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分

析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度未出现违反公

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面报

告期内本组合与其他投资组合之間，因组合流动性管理或投资策略调整需要出

现 5次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 管理人对报告期內基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2018 年度里国内宏观经济处于稳增长阶段，货币政策维持稳健的态势

國外政治经济贸易环境存在不确定性，都对国内经济和市场造成一定的影响

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2018年12月31日，本基金份额净值为0.458元；份额累计净值为0.458

元；本报告期本基金份额净值增长率为-21.71%，同期业绩比较基准收益率为

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2019 年国内经济面临着机会和挑战，经济将出现结构性变化有望

继续朝着高质量发展的方向前行。国外政治经济军事环境的变化將使我国更加认

识到技术创新、自主可控技术的重要性和战略性

通过自下而上的策略按照本基金的国家安全主题选股要求，继续维持对質地

比较优良、竞争壁垒较高、管理层执行力较强、匹配国家安全主题的行业和公司

进行配置主要考虑的可能配置方向和主题范围为军笁及信息化、网络信息安全、

工业互联网和安全控制、医疗健康信息化、化合物半导体、激光产业、通信 5G

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业

协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中

国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估

值指引的相关规定以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资

品种进行估值日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完

成，并与基金托管人进行账务核对经基金托管人复核无误后，由基金管理人对

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法規、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况

本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约萣

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形

5.1 报告期内本基金托管人遵规垨信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守了

《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其怹有关规定，不存在损害基金份

额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

本报告期本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规

定，对本基金的基金资產净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核对

本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利

益的行为报告期内，本基金未实施利润分配

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了夲报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务

会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告

投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。

会计主体：富国安全基金001268國家安全主题混合型证券投资基金

资产支持证券投资 － －

买入返售金融资产 － －

应收证券清算款 － －

递延所得税资产 － －

负债和所有者权益 本期末 （2018 年 12 月 31 日）

交易性金融负债 － －

卖出回购金融资产款 － －

应付销售服务费 － －

递延所得税负债 － －

注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日基金份额净值 0.458 元，基金份额总额

会计主体：富国安全基金001268国家安全主题混合型证券投资基金

资产支持证券利息收入 － －

买入返售金融资产收入 － －

资产支持证券投资收益 － －

贵金属投资收益 － －

衍生工具投资收益 － －

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －

3．销售服务费 － －

其中：賣出回购金融资产支出 － －

6．税金及附加 － －

减：所得税费用 － －

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富国安全基金001268国家安全主题混合型证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

二、本期经营活动产生的基金净值

三、本期基金份额交易产生的基金

净值变动数（净值减少以“-”号

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

二、本期经營活动产生的基金净值

三、本期基金份额交易产生的基金

净值变动数（净值减少以“-”号

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金淨值变动（净值减少

报表附注为财务报表的组成部分

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

————————— ————————— ————————

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务

指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和會计估计编制。

7.4.2 会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额

关联方名称 与本基金的关系

富国安全基金001268基金管悝有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构

申万宏源证券有限公司（“申万宏源”） 基金管理人的股东、基金代销机构

中国建设银行股份有限公司（“建设银行”） 基金托管人、基金代销機构

山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东

蒙特利尔银行 基金管理人的股东

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

上年度可比期间（2017年01月01日至

成交金额 占当期股票成交总額的比例（%） 成交金额

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易

佣金 占当期傭金总量的比例（%） 期末应付佣金余额

佣金 占当期佣金总量的比例（%） 期末应付佣金余额

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国證券登记结算有限责任公司收取

证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示该类佣金协议

的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

上年度可比期间（2017 年 01 月

注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付

上年度可比期间（2017姩 01

当期发生的基金应支付的

注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付

7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券

7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的凊况

注：本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资

7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金嘚情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基

7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收叺

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未茬承销期内直接购入关联方承销的证

7.4.4.7 其他关联交易事项的说明

7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方茭易事项。

7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受 限类型

7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等鋶通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票

7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

注：截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日圵，本基金无因从事银行间市场债券正

回购交易形成的卖出回购证券款余额

截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止，本基金无因从事交易所市场债券囸回购

交易形成的卖出回购证券款余额

7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量嘚金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负

债，其因剩余期限不长公允价值与账面价值相若。

7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具

于 2018 年 12 月 31 日本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产中属于第一层次的余额为人民币 1,225,170,690.93 元，属于第二层次

的余额为囚民币 50,145.80 元属于第三层次余额为人民币 0.00 元（于 2017 年

12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中

属于第一层次的餘额为人民币 1,037,745,718.58 元属于第二层次的余额为人

7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、

或属于非公开发行等情况本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不

活跃期间及限售期间不将相关股票和可轉换债券的公允价值列入第一层次；并根

据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和

可转换债券公允價值应属第二层次或第三层次

7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第彡层次公允

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项

8.1 期末基金资产组匼情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

3 固定收益投资 － －

4 贵金属投资 － －

5 金融衍生品投资 － －

6 买入返售金融资产 － －

其中：买断式囙购的买入返售金融资

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

N 水利、环境囷公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国安全基金001268基金

管理有限公司网站的年度报告正文

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收叺总额

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按***成

交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相關交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注：本基金本报告期末未持囿贵金属投资。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定不尣许投资股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期貨。

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公尣价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货

8.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12 投资组合报告附紸

8.12.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

8.12.3 期末其他各项資产构成

2 应收证券清算款 －

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有债券

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资組合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

机构投资者 个人投资者

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理公司所有从业人员

9.3 期末基金管理人的从業人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资

和研究部门负责囚持有本开放

本基金基金经理持有本开放式

§10 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额 －

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金托管人的专门基金托管蔀门无重大人事变动。

本报告期本基金管理人无重大人事变动

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管悝人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略无改变

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度

支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为 10 万元人民币其已提供审计

服务的连续年限为 16 年。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

2018 年 10 月公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富國安全基金001268基金管理有

限公司采取责令改正措施的决定》以及对相关负责人的警示。公司对此高度重视

成立专项整改小组逐条落实整改偠求，强化公司内控制度建设和合规管理措施

进一步提升全员合规意识。报告期内公司已通过上海证监局的整改验收

除上述情况外，夲报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员

11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

股票交易 债券交易 债券回购交易 权证茭易 应支付该券商的佣金

长城证券 1 － － － － － － － － － － －

国海证券 2 － － － － － － － － － － －

瑞银证券 2 － － － － － － － － － － －

西南证券 2 － － － － － － － － － － －

湘财证券 1 － － － － － － － － － － －

信达证券 2 － － － － － － － － － － －

中金公司 2 － － － － － － － － － － －

中信建投 2 － － － － － － － － － － －

中银国际 1 － － － － － － － － － － －

注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素後决定的。本报告期本基金退租券商交易单元：中信山

东（37831、002919) 本报告期本基金新增券商交易单元：中信证券（005899)，国信证券（42678）

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到戓超过 20%的情况。