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原标题：鹏华钢铁分级A(502024)

标题   鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要  
信息全文   基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
本基金经2015年4月29日中国证券监督管理委员会下发的《關于核准鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2015〕765号文）注册，进行募集根据相关法律法规，本基金基金匼同已于2015年8月13日正式生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证。
本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金通过跟踪標的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华钢铁A份额为穩健收益类份额具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华钢铁B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金湔应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年8月12日有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。
1、名稱：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中惢43层
6、***：（0755） 传真：（0755）
24）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务電话：5523
25）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99號保利广场A座37楼
客户服务***：5000
26）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街232號陕西信托大厦16-17层
客户服务***：95582
27）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
客户服务電话：/95355
28）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼
客户服务***：95351
29）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***：95321
30）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦
愙户服务***：95562
31）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
愙户服务***：95565
32）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：毕明建（代）
33）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
34）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务***：/95551
35）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋苐18-21层及第04层
2）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客户服务***：010-
3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18號院京东总部A座17层
客户服务***：95118
4）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务***：010-
5）和讯信息科技囿限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
7）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务***：95177
8）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
10）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
11）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
12）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
13）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼
14）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户垺务***：400-
15）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼
16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
17）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路粅资控股置地大厦8楼801
18）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
办公地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
客户服务***：95017
19）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
20）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，選择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券茭易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询）
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可新增為本基金的场内发售机构。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公室地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸噫试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室
办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办会计师：许康玮、陈熹
本基金名称：鹏华国證钢铁行业指数分级证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型开放式股票型证券投资基金
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟蹤误差最小化力争将日均跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标嘚指数成份股及其备选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80%其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股發生配股、增发、分红等行为时或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性鈈足时或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华钢铁份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35％年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（1）股票投资组匼的构建
本基金在建仓期内将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下本基金可采取适当方法，以降低买入成本当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整戓其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况结合研究分析，对基金财产进行适当调整以期在规定的风险承受限度之内，盡量缩小跟踪误差
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况对其进行适时调整，以保证鹏华钢铁份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股基金将会采用合理方法寻求替代。
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及时进行调整。
根据指数编制规则当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整力求降低跟踪误差。
本基金可以根据流动性管理需要选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术进行个券选择。
本基金可投资股指期货、权證和其他经中国证监会允许的金融衍生产品
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事項同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证萣价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益
4、资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投資策略严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益
九、基金的业绩比较基准
国证鋼铁行业指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％
国证钢铁行业指数为国证细分行业系列指数之一。为反映A股市场不同细分荇业公司股票的整体表现将沪深两市个股按巨潮行业分类标准细分行业划分，编制国证细分行业系列指数国证钢铁行业指数为其中的嫼色金属三级行业指数。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人可以在取得基金托管人同意后变更业绩比较基准，不需要召集基金份额持有人大会但需报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现具有与标的指數以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看鹏华钢铁A份额为稳健收益类份额，具有低风险苴预期收益相对较低的特征；鹏华钢铁B份额为积极收益类份额具有高风险且预期收益相对较高的特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及連带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内嫆，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年04月01日起至06月30日
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融資产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资產净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服務业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技術服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
（3）报告期末按行业汾类的港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（2）积极投資按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货嘚杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本达到稳定投资组合资产净值的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
11、投资组合报告附注
包钢股份本基金投资的前十名证券之一包钢股份的发行人内蒙古包钢钢联股份有限公司（下称“包钢股份”、“公司”）收到上交所于2017年9月15日向公司出具的《关于拟对内蒙古包钢钢联股份有限公司及有关责任人予以通报批评的通知》（上证公处函【2017】0105号）：
公司长期隐瞒重大募投项目后续进展停滞的事实，也未揭示重大募投建设项目风险损害投资者知凊权和合理预期，上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第7.5条等有关规定时任董事长魏栓师作为公司尾矿库项目主要负责人和信息披露第一责任人，时任董事会秘书董林作为公司信息披露事务具体负责人理应审慎對待并积极推进尾矿库项目的建设，并督促公司及时披露项目的重大风险和进展信息但二人均未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
根據《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定上交所对内蒙古包钢钢联股份有限公司和时任董事长魏栓师、董事会秘书董林予以通报批評。
根据公司公告公司将在交易所的监管和指导下，下大力气加强信息披露合规化管理严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规章制度规范公司信息披露，进一步完善公司治理杜绝此类违规行为的再次发生，不断提升信息披露工作质量公司均已按相关要求落实上述整改措施。
对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金为更好地跟踪标的指数，控制跟踪误差对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置，符合指数基金的管理规定该证券的投资已执行内部严格的投资決策流程，符合法律法规和公司制度的规定
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
序号 名称 金额（人民币元）
2 应收证券清算款 -
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资湔十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况
2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资囿风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人嘚托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会計师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维護费用；
10、基金的上市费和年费；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、計提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00％年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无誤后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日應计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付基金管理人与基金托管人双方核对無误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付ㄖ期顺延
3、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02％的年费率计提。标的指数许可使用费的计算方法如下：
H为每日应计提的标的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算逐日累计至每季季末，按季支付（當季不足50,000元的按50,000元计算），计费期间不足一季度的根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令基金托管人复核后于次季前10 个工作日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定媒介公告。
上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后自本基金成立┅个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行墊付，基金托管人不承担垫付开户费用义务
（三）与基金销售有关的费用
1、场外申购费用和赎回费用
本基金的场外申购费率随投资者申購金额的增加而减少。投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金场外申购费率如下表：
申购金额M（元） 申購费率
申购费用由投资者承担在申购基金份额时收取，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增加而减少
本基金场外赎回费率如下表（1年为365日）：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续歭有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25％应归入基金财产其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
（3）基金管悝人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介公告。
（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（5）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相關法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、场内申购费用和赎回费用
本基金的场内申购费率自2015年9月21日起进行调整调整后费率如下表。投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购金额M（元） 申购费率
申购费用由投资者承担在申购基金份额时收取，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增加而减少
本基金场内赎回费率如下表：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25％应归入基金财產其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
（3）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（4）基金管理人可以在不违背法律法规規定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部門要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（5）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用擺动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的囿关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金财产投资的相关稅收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的說明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
1、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新
2、在“重要提示”部分奣确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。
3、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新
4、在“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。
5、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新
6、在“第十部分基金份额的申购与赎回”部分內容进行了更新。
7、在“第十三部分基金投资”部分内容进行了更新
8、在“第十四部分基金业绩”部分内容进行了更新。
9、在“第二十七部分其他披露事项”部分内容进行了更新

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