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(多个标签用逗号分隔) 中小企业股票发行上市指南
中小企业是我国国民经济和社会发展中一支重要力量，在促进市场竞争、增加就业机会、方便群众生活、推进技术创新、推动国民经济发展和保持社会稳定等方面发挥着重要作用。然而中小企业在发展过程中面临着许多困难和问题，特别是在获得资金、技术和人才等方面，明显处于弱势地位。中小企业板块是专门面向广大中小企业开设的市场，旨在为中小企业提供直接融资的平台。中小企业申请在中小企业板块市场上市，有利于迅速扩大企业的规模，增强企业的实力；有利于建立归属清晰、流转顺畅的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；有利于树立品牌，提高企业形象。 为了使广大的中小企业了解资本市场的游戏规则，我部依据现有法律、法规、规章以及业务规则等，使用通俗的语言，采取问答的方式编写了这本《中小企业股票发行上市指南》。该指南力图解答中小企业在改制设立、上市辅导、申请文件的申报与审核以及发行上市等各个阶段普遍遇到的基础性问题，以便中小企业对申请股票公开发行上市有一个全面的了解，避免走弯路。需要说明的是，该指南只是中小企业进行相关业务操作的参考性指南，不是中小企业改制及申请股票发行上市的法规性文件。中小企- 2 -
业在发行上市过程中，如遇到一些专业性问题，还需参照有关的法规性文件并征求中介机构的专业意见。 深圳证券交易所一直重视为中小企业服务，早在2000年，深圳证券交易所就对建立创业板市场进行了深入研究。《中小企业促进法》实施后，深圳证券交易所又分别召开了如何落实《中小企业促进法》以及证券市场如何为中小企业服务的研讨会。目前深圳证券交易所正在大力开发中小企业网页，以使中小企业能及时了解有关中小企业发行上市以及持续监管方面的法规、规则及动态。这本《中小企业股票发行上市指南》，是我部为中小企业提供服务的一次新的尝试。 我国证券市场发展很快，本指南所涉及的法律法规有可能被修订甚至失效，我部将密切跟踪法规变化，不断更新有关内容。尽管我部作出了不少努力，但由于编写人员的水平和经验有限，本指南一定存在很多不足，我们衷心欢迎各界人士提出宝贵意见和建议，使本指南不断完善。我部的联系方式为：0755-25918000，fsjgb@szse.cn。
要..............................................9 1.公开发行上市对中小企业有什么好处？..........9 2.公开发行股票需要具备哪些条件？....... ...http://www.enorth.com.cn 2004-03-18 18:18
一、什么是基金的发行？基金有哪几种发行方式？
基金的发行是指将基金券或受益凭证向投资者销售的行为，是投资基金运作过程中的一个基本环节。基金的发行内容包括确定发行对象、发行日期、销售形式、发行价格、发行数额、发行地点。
按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可以分为公募和私募两种形式。公募发行是指以公开的形式向广大的社会公众发行基金的方式；私募发行是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
按照基金销售的渠道，基金的发行方式可以分为以下三种：
1、直接销售法：指基金不经过任何专门的销售组织直接向投资人销售，即私募。
2、承销法：指通过承销商来发行基金的一种方法。承销商一般由投资银行、证券公司或者信托投资公司来担任。承销商先按净资产价值购入基金凭证，然后再加上一定的销售费用，以公开的销售价格将基金凭证出售给投资者。
3、集团承销法：当基金规模比较大、发行任务较重时，一个承销商独自销售基金可能会有困难，这时，就会组织一个销售集团，由几个承销商组成，每个承销商承担部分的基金销售任务。
在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，证券投资基金的发行只能采用公募的方式，目前主要采取网上公募的方式。即将所发行的基金单位通过和证券交易所交易系统联网的证券营业部，向广大的社会公众发售的发行方式。
在国外，封闭式基金在发行时，除规定发行价、发行对象、申购方法、认购手续、最低认购额外，还需要规定基金的发行总额和发行期限，一旦发行总额认满，不管是否到期，基金就自行封闭，不能再接受认购申请。
目前在我国，封闭式基金主要采取上网定价的发行方式，因此，在发行期内认购资金会大幅超过基金的发行规模，所以需要“配号摇签”，适当分配基金份额。
开放式基金在发行时，其总额虽然可以变动，但仍必须设定该基金的发行总额和发行期限，如果在规定的期限内未能募集到设定的基金总额，那么该基金就不能成立。一旦出现这种情况，基金发起人应该将已认购款退还给投资者。
目前，我国的证券投资基金的发行采取上网定价的方式进行，因此其价格中不包括基金的销售费用，主要由以下两部分组成：基金的面值，一般为人民币1.00元；发行费用，为每基金单位0.01元。
五、什么是基金的平价发行，什么是基金的溢价发行，什么是基金的折价发行？
基金的 ...哈尔滨九洲电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告
鞋国之王 | 更新时间:2009-12-28 03:03:11 | 点击数:
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“发行人”或“九洲电气”）于２００９年１２月２４日利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行“九洲电气”Ａ股１，４４０万股，保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，并经深圳鹏城会计师事务所验证，本次网上定价发行有效申购户数为３０１，７６５户，有效申购股数为２，３２２，４５５，０００股，配号总数为４，６４４，９１０个，起始号码为０００００００００００１，截止号码为０００００４６４４９１０。本次网上定价发行的中签率为０．６２００３３５４２１％，超额认购倍数为１６１倍。
保荐人（主承销商）与发行人定于２００９年１２月２８日在深圳红荔路上步工业区１０栋２楼进行摇号抽签，并将于２００９年１２月２９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及中国证监会指定创业板信息披露网站：巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、中证网（ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）、中国证券网（ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ）、证券时报网（ｗｗｗ．ｓｅｃｕｔｉｍｅｓ．ｃｏｍ）、中国资本证券网（ｗｗｗ．ｃｃｓｔｏｃｋ．ｃｎ）上公布摇号中签结果。
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
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