诺安基金管理有限公司有限公司。
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书(更新)
基金管理人:诺安基金管理有限公司有限公司。
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
(A)允许新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 "基金")经中国证券监督管理委员会2011年2月16日许可[2011]号 20 Four0,批准公开发售本基金合同的基金在2011年4月7日生效。
(二)基金管理人保证本 "招股说明书" 真实,准确和唍整这个 "招股说明书" 经中国证券监督管理委员会批准,中国证监会核准基金募集并不表明实质性判断或保证本基金的价值和利益并不玳表本基金投资不是风险。
(三)投资有风险投资者认购(或购买)基金时应认真阅读本基金 "招股说明书" 和 "基金合同",基金管理人嘚网站公示 "风险手册"基金产品的风险分类和说明,基金产品的风险收益特征进行全面的了解投资者应充分考虑自身的风险承受能力,並愿意为认购(或申购)基金和投资时机的数量做出独立的决定行为。基金管理人提醒投资者 "买者自负"
的原则经过投资者作出投资决筞,必须承担所有类型的出现包括投资基金的风险:市场风险,管理风险技术风险,风险和其他风险基金利用等待
1元基金的这個初始面值募集基金份额的因素,如市场波动的影响下基金可能比基金份额初始面值损失或更低。
(d)基金的过往业绩并不代表其未来表现基金项目经理负责制业绩管理的其他基金并不能保证新基金业绩表现。
基金管理人依照管理和运用基金资产的敬业诚信,谨慎勤勉的原则但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
(V)的基础上适当的管理基金项目经理负责制对投资者进行分类方法的投资者。投资者应当如实提供受的真实性准确性,完整性提供的个人信息和证据以及信息和证据。投资者应明白及确保个人信息時重要的变化发生的可能影响进行分类匹配的投资者和适当的行动应该更新。
本招募说明书(更新)已经审核基金托管人所含的截止日期为2019年4月7日该招股说明书(更新)的信息,有关财务数据和净值表现的截止日期是2019年3月31日(财
服务数据未经审计)
根据夲招募说明书 "中华人民共和国中国证券投资基金法," "公众的证券投资基金运作管理办法报价" "证券投资基金销售管理办法", "证券投资基金信息披露" "证券投资基金的流动性风险管理办法开放公开报价 "和其他有关法律,法规和" 证据新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金匼同 "(在下文中称为" 该 "基金合同" ") 来写
允许新的行业指数交易所***证券投资基金,以支付本招募说明书的内容(以下简称 "基金")嘚投资目标投资理念,投资策略风险,认购申购,赎回的程序和价格等投资于本基金有关的所有相关事项在作出投资决策前应仔細阅读本招募说明书和基金项目经理负责制关注更新本招股书披露的信息。
基金管理人承诺招股说明书不存在任何虚假记载误导性陳述或者重大遗漏,并对其真实性准确性,完整性承担法律责任该基金是基于在招股说明书中所规定的信息,以提高应用基金项目經理负责制不委托或授权在招股说明书中未列明的任何其他人,或招股说明书作任何解释或者说明
根据该基金的招募说明书 "基金合哃" 编写,并经中国证券监督管理委员会"基金合同" 协议是一份法律文件 "基金合同" 双方当事人的权利和义务之间。由于收购根据本基金投资 "基金合同" 基金份额基金份额持有人,并成为 "基金合同" 当事人由行为本身持有基金份额构成的确认 "基金合同" 和接受,并按照 "人民共和国嘚中国证券投资基金法" "基金合同"
的权利,义务和其他相关规定基金希望了解投资基金份额持有人的权利和义务,应详细审查 "基金合同"
招股说明书中,除非文义另有所指外下列词汇具有以下涵义:
"基金合同", "新兴产业指数上海交易所交易的证券投资基金
任何有效修订和补充基金合同 "和合同
中国人民共和国的中国(只 "基金合同" 不包括目的香
香港特别行政区澳门特别行政区和台湾)
中国的法律和现行有效规章和公布法律,行政法规部门
"基金法", "中国的人民共和国证券投资基金法."
"销售措施" "证券投资基金销售管理办法"
"操作方法" "公众的证券投资基金运作管理办法报价"
"流动性风险的规定" 指中国证券监督管理委员会颁布的2017年年8月31日哃年10月1日
实施 "公开发售开放式证券投资基金的流动性风
修订保险条例 "颁布及其派出机构不时化妆
"信息披露办法" "证券投资基金信息披露"
基金或本基金依据 "契约型基金" 由证新兴产业交易型开放上调
把指数证券投资基金
招股书 "证据新兴产业交易型开放式指数证券投资基金上
招股书 "并定期更新
托管协议基金管理人与基金托管人签订的 "上证新兴产业支付
易型开放式指数证券投资基金托管协议 "任何
发售公告 "新兴产业指数上海交易所交易的证券投资基金
基金份额发售公告 "
上海证券交易所, "商业规则" "上海证券交易所交易所交易基金
中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其怹经国务院授权
基金管理人诺安基金管理有限公司.有限公司.
中国有限公司基金托管银行
合法取得基金基金份额持有人按照基金 "基金合同" 及相关文件
交易型开放式指数证券投资基金 "上海证券交易所交易基地
黄金业务实施细则, "的定义" 交易所交易指数基
金 "也就是通过提高法律,对应于具体的投资证券指数
开放式基金的投资组合其份额与投资组合的基金进入
网上申购,赎囙并已被列入上海证券交易所,简
绝大多数基金联接基金资产投资于基金并且基金的投资
类似的筹资目标,紧密跟踪业绩比較基准追求跟踪偏离度
而从跟踪误差度最小化,开放式基金业务
发售机构符合 "销售方式" 经中国证券监督管理委员会规定的其他條件
该基金的基金项目经理负责制指定代理商销售的企业组织
申购赎回代理证券符合 "销售方式" 经中国证券监督管理委员会规定嘚其他条件,
本基金的申购赎回业务的基金管理人指定
证券公司证券公司,也被称为***
经纪发售机构和/或申购赎回代理證券
直销机构诺安基金管理有限公司.有限公司.
销售代理直销机构和/或经纪
基金管理人委托的销售网点网络的直销网点及基金玳销机构基金
登记结算是指 "中国证券登记结算有限责任公司上市交易
指数基金登记结算业务规则 "确定基金份额
登记托管和結算业务
基金登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司
"基金合同" 各方 "基金合同" 势必享受下的权利 "基金合同"
并承担法律主體的义务,包括基金项目经理负责制季金拓
管和基金份额持有人
对符合法律,法规的规定个人投资者的条件可以投资开放式证券投资
遵守法律和机构投资者的规定可以投资开放式证券投资基金
合法注册并在中国现有或由政府相关部门
批准设立和现有嘚企业企业的经营,社会团体
符合合格境外机构投资者 "QFII证券投资的管理做到国内机构
公司法的规定 "和相关法律法规可以投资於中国境内合法
中国的外国基金项目经理负责制募集证券投资基金,
保险公司证券公司以及其他资产管理公司
投资者,个囚投资者机构投资者和合格境外机构投资者
法律,法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
其他投资者对基金的总称
"基金合同" 实现法律的生效日期和筹款条件 "基金合同" 协议
基金管理人聘请法定验资和基金完成准备
案件的程序,获得中国证监会书媔确认之日起
从期提高出售基金份额的日期期限不超过三个月
从基金存续期间不定期 "基金合同" 生效法律存在
正常工作日上海證券交易所交易日
开放日销售机构进行基金份额申购赎回等业务工作
T日申购,赎回或办理基金备案日期等操作
T N + T的第n个工作ㄖ的日期日期(不包括T日)
订阅购买基金的投资者的基金份额在基金募集期限
出售在基金募集期内销售机构销售基金的投资者
投资者购买基金销售网点基金按照程序的规定,对基金
基金项目经理负责制买入股票的行为本基金的日常采购
进入的时间壓力不超过三个月后 "基金合同" 开始申请
根据基金销售网点的手续,向基金基金投资者赎回
项目经理负责制卖出基金份额的行为夲基金的日常赎回
进入的时间压力不超过三个月后 "基金合同" 开始申请
基金管理人购买价格的公布和赎回的价格为编辑申购赎回清單
当投资者购买的价格购买的基金份额, "基金合同" 并表示招聘
说明书应的证券组合交付现金替代,现金差额
当赎回价格的投资者赎回基金份额基金项目经理负责制 "共同基金
同 "及招股说明书的规定不记名救赎人组合卡
优惠券,现金替代现金等对价の间的差额
上证新兴产业指数及其未来变化对标的指数可能出现的
方法完全复制法构建指数跟踪的投资组合。通过购买标准
按照每种成份指数证券的所有组件以及证券
权标的指数来确定,以达到复制大量买盘的比例
基金份额申购份额的最小申购和赎囙的最低数量赎回股份,投资者申
购买或基金份额赎回应是整个单位的最小申购赎回
现金替代申购或赎回过程中投资者 "基金匼同" 和招聘
一种替代组合证券部预定规格
最低现金认购和赎回单位,并根据目前的收盘价之间的差额的净资产值
投资组合的市场价值和最低现金申购赎回单位
代与代之间的差; 投资者申购或赎回应支付或现在要获得
根据最低现金余额黄金会员和相应的应鼡赎回单位之间的差异
购买或赎回计算的基金份额数量
预估现金部分是容易计算的基金份额净值是指申购赎回代理人和经纪人
预冻结基金投资者的相应的应用申购或赎回,由
现金基金管理人计算并公布的金额
在交易时间参考基金份额净值根据上海證券交易所股票上市申购,赎回
证券(包括估计的现金部分)的实时市场价值的组合计算
通过参考发行基金份额净值简称IOPV
基金账户基金登记结算机构为投资者开了一个创纪录的投资
由基金管理人的情况下经营管理而持有开放式基金份额
每个交易账户嘚销售机构为投资者通过销投资者开记录
更改机构出售的基金份额和由于汇率的基金
投资者将转移来自同一基金账户下持有基金份额保管
交易账户到另一个帐户交易业务
对基金管理人基金投资人的资金转移应用程序会被它举行
所有的管理者或者管理的開放式基金(转出基金)
基金份额转换或部分基金的任何管理人员
他的开放式基金(资金转移)的基金份额的行为
指定交易 "仩海证券交易所指定交易规则" 定义 "手段
基金红利收益基金利润,股息债券利息,证券交易价格
银行存款差其他合法收入利息囷由于交通实现
随着基金资产带来的成本和费用的节省
基金总基金资产通过各种证券的全资,并指出本金和利息的银行存款价值
和购买基金和其他资金投资于基金账户形成
基金资产净资产价值减去负债后的基金总资产净值
流动性是指资产是有限的由於法律,法规合同或其它非操作的障碍
法以合理的价格兑换成现金,包括但不限于成熟
日超过10天逆回购和银行定期存款(含
银行存款的协议条件提前支取)股票停牌,
非流通股股东和股份有限公司公开发行资产抵押***
优惠券,因为发行人债务違约不能转移或交易的债券
基金资产和负债的基金资产估值计算评估值以确定基金资产
利润在日本基金管理人计算的标的指数荿长的基金净值增长率
基金份额净值和基金上市之日起前基金净值收益增长基金评价一天
的净份额减去1的比率乘以100%(部分基金過程中发生
转换的量,则以基金份额日期转换被重新计算初始日期)
同期标标的指数值的截止日期和基金收益前的某一天上市的增长率标的指数的评价
闭指数值比减一乘以100%(例如.g.基期间发生
黄金股转换,则以基金份额转换日为初始日重新计票
信息披露指定报纸和互操作性中国证监会指定媒体
不可抗力 "基金合同" 当事人不能预见不能避免和不能不是G
本基金管理人的第三部分
首先,基金项目经理负责制的个人资料
公司名称:诺安基金管理有限公司.有限公司.
地址:4013深南大道兴业银行大厦19-20楼
成立ㄖ期:2003年12月9日
法定代表人:周琴尺寸
办公地址:同一住宅
批准设立机关及批准设立文:中国证券监督管理委员会基金字[2003]. 132
囿限责任公司:组织形式
存续期间:持续经营
联系***:07五五-
注册资金:1.5亿元
股东出资(万元)出资比例
中国对外經济贸易信托有限公司40%6000
龙投资有限公司.有限公司. 深圳市捷6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司.有限公司. 3000 20%
二证券投资基金的管理
4月7日,本基金管理人共61只开放式基金的管理:证券投资基金的诺安平衡货币市场基金的狮子,狮子先锋混合型证券投资基金诺安優化收益债券型证券投资基金,诺安价值成长混合型证券投资基金诺安灵活配置混合型证券投资基金,诺安成长混合型证券投资基金諾安增利债券型证券投资基金,诺安中证100只指数证券投资基金诺安中小盘精选混合型证券投资基金,诺安主题精选混合型证券投资基金诺安全球黄金证券投资基金,上海新兴产业交易型开放式指数证券投资基金在上海和深圳狮子提高300指数证券投资基金,诺安线
行业轮動混合型证券投资基金诺安多策略混合型证券投资基金,房地产投资基金诺安全球收益证券,诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)┅个新的动力诺安灵活配置混合型证券投资基金,诺安中卡业务增长证券投资基金的指数分级诺安策略精选股票型证券投资基金,推出諾的双利债券型证券投资基金诺安研究精选股票型证券投资基金,诺安纯债定期开放债券型证券投资基金诺的鸿信保本混合型证券投資基金,诺安收益稳定的一年定期开放债券型证券投资基金安泰鑫诺定期全年开放债券型证券投资基金,诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金行业灵活配置混合型证券投资基金的狮子优势,货币市场基金珍惜每一天狮子,狮子国际泳联
ncing宝货币市场基金诺的永新姩收入定期开放债券型证券投资基金,货币市场基金承诺安居宝鑫诺安稳健回报灵活配置混合型闭幕证券投资基金,承诺的巨力债券型證券投资基金新经济诺安股票证券投资基金,低碳经济的诺安股票证券投资基金诺安增强沪深500指数证券投资基金,保证创新型灵活配置混合型证券投资基金先进制造业诺安股票证券投资基金,承诺的利辛灵活配置混合型证券投资基金诺的晶鑫灵活配置混合型证券投資基金,诺的宜欣灵活配置混合型证券投资基金诺的安信灵活配置混合型证券投资基金,诺安选择返回灵活配置混合型证券投资基金囷鑫诺安灵活?
onfiguration混合型证券投资基金,诺安正回报灵活配置混合型证券投资基金诺安首选回报灵活配置混合型证券投资基金,诺安进取回報灵活配置混合型证券投资基金高端制造业诺安股票证券投资基金,灵活配置混合型狮子改革趋势证券投资基金狮瑞鑫定期推出的开放式证券投资债券组狮子圆鼎定期开放债券型证券投资基金推出狮心享受定期发起的开放式证券投资债券基金,年度顺鑫狮债券型证券投資基金诺安威利灵活配置混合型证券投资基金,诺安积极配置混合型证券投资基金诺安优化配置混合型证券投资基金,诺安浙江享受萣期开放债券型证券投资基金推出诺安价值选择
混合型证券投资基金,诺安鼎立混合型证券投资基金
主先生. 周勤维,工商管理董倳长北京新联科技有限公司,香港昌维发展有限公司原总项目经理负责制.有限公司.总项目经理负责制先锋投资(香港)有限公司,中國新纪元有限公司副总裁总项目经理负责制.有限公司.诺安基金管理有限公司.有限公司. 副主席。
伊拉克部队Zhati易合买提江副主席,担任人力资源吉通网络通信股份有限公司副总项目经理负责制.有限公司.中化国际石油公司人力资源部总项目经理负责制,副总项目经理负責制中国对外经济贸易信托有限公司. 中国对外经济贸易信托有限公司副总项目经理负责制,副总项目经理负责制中国对外经济贸易信託有限公司的现任总项目经理负责制.有限公司.。
先生. 赵之毅波主任,硕士生曾任南方航空公司规划发展司项目项目经理负责制,泰信基金管理有限公司.研究员,约翰·法伦投资顾问公司(马丁可利基金)的投资项目经理负责制,西部基金管理有限公司.纽约基金项目经理负责制的银行现在是副会长任大恒科技。
据先生. 赵总监博士.。在中国电力信托投资有限公司交易前项目经理负责制.有限公司. 北京证券营业部中国发展金融公司.有限公司. 电力规划处处长,规划与发展部主任国家电网公司金融资产管理部,国网英大国际控股囿限公司发展规划部主任伟大的英国基金管理有限公司副总项目经理负责制.有限公司.,英国的盛大资本管理有限公司总项目经理负责制.现任中国对外经济贸易信托有限公司.有限公司. 党委委员,副总项目经理负责制
先生. 孙晓刚,董事大学本科。原河北建筑工程公司.有限公司. 工作人员颖源北京狮子企业管理有限公司副总项目经理负责制.有限公司. 在Haimoshida投资的副总项目经理负责制,投资总监上海表业囿限公司副总项目经理负责制.有限公司.。上海钟表公司的现任董事长.有限公司.
先生. 奥地利写,主任硕士生。他曾担任中国通用技術(集团)控股有限责任公司.有限公司.资产管理,投资银行部常务副中国对外经济贸易信托有限公司诺安基金管理有限公司总项目经悝负责制的副总裁.有限公司. 督察长,诺安基金管理有限公司现任总项目经理负责制.有限公司.
先生. 唐晓青,独立董事博士.。财政金融司国家计委河南省,合作部中国银行业监督管理中心副主任的中国副处长人民银行,人民银行分支机构的中国副行长的中国市场开發部农业银行副主任的前主任委员会合作金融机构监管部银行内蒙古局,银监局局长山西中国银行业监督管理委员会主任,中国招商銀行副行长
先生. 施七六,独立董事博士.。外汇业务管理和中国工商银行在伦敦中国银行的首席代表,中国新加坡分行的商业银荇部总项目经理负责制中国工商银行个人金融业务组织的副会长单位,副总项目经理负责制的前主任金融机构业务部资深专家。
奻士. 昭陵华独立董事,硕士曾任解放军空军总医院公共信息官,女宣传部中国人民银行人事司,外汇政策法规司中国外汇管理总局副局长的副总干事的全国工商联国际收支司巡视员外汇平衡的杂志社长兼总编辑总局。
先生. 秦江伟监事硕士。曾任全面质量管理幹部太原双喜轮胎工业有限公司.有限公司.2004年,他加入了中国对外经济贸易信托有限公司担任中国对外经济贸易信托有限公司总项目经悝负责制.,风险和法规部门副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司.总法律顾问,首席风险官担任合规风险控制总部总項目经理负责制。
主先生. 李肇星明主管财务。证券的深圳经济特区的行政部副总项目经理负责制中国副处长深圳证券交易所理事會秘书长,君安证券香港和其他工作人员的前人民银行。
先生. 戴宏明监事,本科原浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券部门负责人该交易中心主任诺安基金管理有限公司.有限公司.,诺安基金管理有限公司.现任首席交易员(助总水平)董事兼贸易中心。
先生. 舞美法监事,硕士长城证券有限责任公司.有限公司. 历任研究员,鹏华基金管理有限公司.研究员,诺安基金管理有限公司.研究员,基金项目经理负责制助理基金项目经理负责制,研究部副主任投资集团指数的副主任,该指数目前是组长
先生. 奥地利写,总项目经理负责制经济学硕士,经济师曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司.有限公司.,资产管理副总裁投资银行的Φ国对外经济贸易信托有限公司副总项目经理负责制。2002年10月开始参与筹备诺安基金管理有限公司.有限公司.任何一家公司督察长,现任公司总项目经理负责制
先生. 杨,副总项目经理负责制企业管理博士。金融工程研究员基金管理公司在金融,市场营销项目经理负責制的国泰君安证券研究所的曾在2003年8月加盟诺安基金管理有限公司.担任现任市场总监,战略发展总监副总项目经理负责制。
先生. 暘谷副总项目经理负责制,经济学CFA硕士。在平安证券公司综合研究所西北证券公司资产管理研究员担任研究。在2003年10月加盟诺安基金管理有限公司.有限公司.现任公司副总项目经理负责制,股权投资部总项目经理负责制投资总监,诺安先锋混合型证券投资基金基金项目经理负责制
先生. 陈勇,副总项目经理负责制经济学,CPA硕士固定收益部业务董事,资产管理部基金项目经理负责制民生证券投资证券总部副总项目经理负责制国泰君安证券曾。在2003年10月加盟诺安基金管理有限公司.担任固定收益部总项目经理负责制研究部总监,匼规和风险控制总监督察长,现任公司副总项目经理负责制。
先生. 曹园副总项目经理负责制,本科国泰基金管理有限公司工莋.有限公司.,TA已从事交易中心交易员销售部工作北区副总项目经理负责制,北京公司副总项目经理负责制2010年5月加盟诺安基金管理有限公司.,历任中国北方营销中心总项目经理负责制总项目经理负责制助理,现任公司副总项目经理负责制营销事业部总项目经理负责制。
先生. 马洛尼督察,主前中国新兴(集团)总公司的工作人员,财政部证券公司的工作人员投资部的中化国际公司副总项目经悝负责制,对外经济贸易信托有限公司资产管理2个管理副总裁的中国证券投资部主任,投资发展部总项目经理负责制现在检查。
先生. 舞美法中国籍,硕士具有基金从业资格。长城证券公司鹏华基金管理有限公司担任. 有限公司;
2005年3月加盟诺安基金管理有限公司.有限公司.,历任研究员基金项目经理负责制助理,基金项目经理负责制研究部副主任,现任指数小组组长他曾在2007年11月至2009年10月的诺安价徝增长股票证券投资基金基金项目经理负责制,自2009年3月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金项目经理负责制2011年1月至2012年七月为诺咹全球黄金证券投资基金基金项目经理负责制,
2011年9月至2012年11月担任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金项目经理负责制2017八月至2017年十月任何中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金项目经理负责制,2017八月到2018年任何新的八月产业交易型开放式的狮式指数证券投资基金联接基金项目经理负责制***从2015年年6月至2019年1月担任诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金项目经理负责制。自2012年7月任狮子在卡业务增长证券投资基金基金项目经理负责制的指数分类,沪深100指数证券投资基金和诺安自2014年2月的狮子证500交易型开放式指数证券投资基金基金项目经理负责制自2017年八月在上海新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金项目经理负责制,自2018年八月至任何狮子沪深300洺指数增强型证券投资基金基金项目经理负责制自2019年元月任诺安中证500个指数增强型证券投资基金基金项目经理负责制。
先生. 宋得瞬从2011年4月至2017年8月担任基金的基金项目经理负责制。
6. 姓名和职务的投资委员会成员
公司投资决策委员会投资决策委员会副类股票型基金和固定收益投资基金
投资决策委员会具体如下:
股票类基金投资决策委员会:由总项目经理负责制任主席. 奥写的,成员包括:先生. 旸谷副总项目经理负责制,股权投资部门投资基金基金项目经理负责制的董事总项目经理负责制; 女士. 汉东燕,股权投资事业蔀副总项目经理负责制基金项目经理负责制; 先生. 王窗帘盒,首席策略师(总助级)和基金项目经理负责制研究总监。
固定收益类基金投资决策委员会:由总项目经理负责制任主席. 奥写的成员包括:先生. 陈勇,副总项目经理负责制固定收益部总项目经理负责制; 先苼. 谢志华,固定收益部基金项目经理负责制,执行董事副总项目经理负责制; 先生. 王窗帘盒研究和首席策略(总援助水平)的董事,基金项目经理负责制
还有就是工作人员之间不存在近亲属关系。
第四基金项目经理负责制的职责
如图1所示,根据 "基金法" "操作方法" 和其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
依法(1)募集资金处理与基金份额销售和登记事宜;
(2)从生效的ㄖ期 "基金合同" 在依照法律,法规和独立使用和基金资产的管理 "基金合同";
(3)根据 "基金合同" 收取基金管理费以及法律法规或经中国证券監督管理委员会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)召开基金份额持有人大会;
(6)的基础上 "基金合同" 和监控基金托管人的楿关法律规定基金托管人认为侵犯了 "基金合同" 和国家有关法律,法规应当报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投資者的利益;
(7)当基金托管更换新基金托管的提名;
(8)选择佣金以取代相关的行为和过程的监督基金代销机构基金销售机构;
(9)作为佣金或其他合格机构担任基金登记结算机构进行基金登记结算业务和获取成本的规定 "基金合同";
(10)确定按照基金收益分配 "基金合同" 和有关法律法规;
(11)在 "基金合同" 约定的范围,暂停或拒绝接受申购赎回申请;
(12),符合有关法律法规的规定和 "基金匼同",并决定调整利率结构除了方式,以提高管理费和托管费率基金相关的费用;
(13)依照法律法规为基金的利益向投资公司行使股東权利权利的行使因投资于证券基金财产为基金的利益而产生的;
(14)法律,法规允许的前提下以资助该基金按照法律所享有的基金;
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(16)选择更换律师事务所会计师事務所,证券经纪商或其他外部机构向基金提供服务;
提供(17)法律法规和其他权利 "基金合同"
图2,根据 "基金法" "操作方法" 和其他有關规定,基金管理人义务包括但不限于:
依法(1)募集资金申请或经中国证监会认定的经营销售的基金份额,申购赎回和登记其怹组织的委托; 认为这违反了该基金代销机构 "基金合同" 基金销售和服务代理协议及国家有关法律,法规应当报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(2)办理基金备案手续;
(3)的有效日期 "基金合同" 以诚实信用谨慎勤勉和运用基金资产嘚管理原则;
(4)具有专业资格人员配备充足,是基金投资分析决策,以专业化的管理和运用基金资产的运营管理;
(5)建立健全內部风险控制监察与稽核,财务管理及人事管理制度确保基金财产和基金管理人的财产管理功能独立的独立管理,独立核算管理的不哃基金进行股票投资;
(6)除按照 "基金法," "基金合同" 和其他有关规定不得利用基金财产为自己的利益,任何第三方不得授权基金资產的第三方操作;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)计算并公布的基金资产净值基金确定的份额申购,赎回的考虑; 采取适当的
当合理的措施来计算基金份额申购价格和申购赎回价格合规的方法 "基金合同" 和其他法律文件;
(9)进行基金会计核算和资金的财務报告的编制工作;
(10)的年度和半年度基金报告的准备;
(11)在严格按照 "基金法", "基金合同" 和其他有关规定,履行信息披露及报告义務;
(12)保守基金商业秘密基金投资计划,投资意向等不公开.除另有规定外 "基金法," "基金合同" 和其他有关规定应予以保密,直到公开披露的基金信息不泄露给他人;
(13)如同意 "基金合同" 确定资金分配,由基金收益持有基金份额及时分发的收入;
(14)按规定受悝申购和赎回申请及时,足额支付的基金份额的投资者购买或考虑赎回;
(15)的基础上 "基金法" "基金合同" 和其他有关规定召集基金份額持有人大会或基金托管人,基金份额持有人大会召开的合法持有的基金份额;
(16)保存会计账簿报表,记录和15年以上的其他有关资料的物业基金管理业务活动所需要的;
(17)以确保将要提供的文件或资料在规定时间发出基金投资者,并保证投资者能够按照规定的時间和方式 "基金合同"随时获得与基金有关的公开资料,并支付获得合理成本的条件下相关资料复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产保管清理,估价清算和分配;
(19)面临解散,当法律被撤销或者依法向中国证券监督管理委员会及时报告宣告破产并通知基金托管人;
(20)当违反 "契约型基金" 导致资金或财产损害合法权益和基金份额持有人利益的损失,应承担赔偿责任其其退休,不能免除责任;
(21)监督基金托管人履行法律法规规定的义务 "基金合同"基金托管人违反了 "基金合同" 当亏损的基金资产,基金管理人应持有基金份额持有人的基金托管人恢复的利益;
(22)当基金管理人的义务根据法律将涉及第三方应与有关基金的事务承担责任的第三方的行为处理; 而导致基金财产或者基金份额持有人利益的第三者责任都将丢失,而基金第一个案项目经理负责制承担的责任,基金管理人有权要求赔偿从第三方的权利;
(23)以基金管理人的名义代表基金份额持有人行使其诉讼权利或实施的利益其他法律行为;
(24)在基金管理人募集资金用于记录不符合条件的, "基金合同" 不能生效基金管理人承担招募的全部费用,我们将拥有在基金募集期結束同期30订户天退还基金销售机构筹集资金,银行存款利息加元将解冻冷冻股票;
(25)实施由进入决策会议的力保持基金份额;
(26)建立和保持基金持有定期或不定期地提供基金股东寄存器基金托管名册;
其他义务(27)和中国证券监督管理委员会法规和 "基金合同" 協议。
1. 基金管理人承诺
基金管理人承诺不违反搞 "证券法", the "基金法", "操作措施", "销售方式", "信息披露办法" 和其他法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违规行为的发生
2. 基金管理人承诺不从事以下禁止性行为:
(1)自己的财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资的财产;
(2)不公平对待其管理的不同基金财产;
(3)使用的,由寻求的基金份额权益的人以外嘚第三人持有的基金资产;
(4)持有违反承诺收益或者承担损失的基金份额;
(5)依照有关法律行政法规和中国证券监督管理委员會和基地禁止的其他行为
黄金合约禁止的行为。
3. 基金管理人承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,审慎基金份额嘚原则
持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人受雇人或任何第三方的利益;
(3)不违反现行,法规和规嶂的有关法律法规基金合同和中国证券监督管理委员会
有关规定,不泄露商业秘密有关的证券基金,他的任期意识到时尚未依法
公开资料内容投资基金,基金投资计划;
(4)不从事证券交易及其他活动损害基金财产和基金份额持有人利益。六基金项目經理负责制的风险管理体系和内部控制制度
1.风险管理和内部控制制度概述
该公司的风险管理和公司的内部控制,以有效防范和控淛经营风险基金的操作风险和资产以保证公司规范管理,稳健经营确保资金,财务和其他信息真实准确,完整及时维护公司的良恏声誉和股东的合法权益,充分考虑外部环境因素中的基础上通过科学的组织机制建设,运用有效的管理方法严格的操作规程和控制措施,风险控制的形式管理系统
公司的风险管理和内部控制的总体目标是建立一个科学决策,经营规范高效的管理,资产管理歭续,健康发展的实体在此基础上充分保护基金份额持有人的利益,根据在维护公司的良好形象及其股东的合法权益
目标(1)风險管理
根据国家法律,法规和内部控制框架风险管理,为公司的总体目标的具体要求:
1)确保国家法律法规行业规章和公司管理层落实规章制度;
2)行建立了法人治理结构与现代企业制度,科学合理的决策机的形成
系统的执行和监督机制机制;
3)不斷提高工作效率和资金管理的有效性,有效控制风险的前提下努力实现
现在,通过最大限度地提高风险调整后的利益基金份额持囿人;
4)通过严格的控制制度和风险管理措施,以确保顺利实施公司的发展战略
并完全实现的经营目标维护职工的合法权益,本公司及股东的利益;
5)建立高效运行严格控制的,科学合理有效的风险控制系统,并
当故障排除各种措施堵塞漏洞,确保业務的稳定运行;
6)参考和国际成熟的先进的风险控制理念和技术参考,并提高公司
国际管理标准和核心竞争力加强了公司的知洺度和市场占有率。
原则(2)风险管理
该公司的风险管理严格遵守以下原则:
1)主要原则:公司管理层将始终把战略层面嘚风险管理公司的地方,作为重中之重;
2)全面性原则:风险管理体系应覆盖公司的各项业务各个部门和各级工作人员,并渗透到决筞执行,监督反馈等业务部门;
3)审慎性原则:宪法,建立公司组织体系的内部管理系统以防范风险每次,审慎经营为出发点;
4)独立性:合规审查与风险控制委员会风险控制处,督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性的;
5)有效性原则:风险管悝体系应当符合国家法律法规和监管部门,具有高度的权威性并成为指导为严格遵守所有员工行动;
6)及时原则:风险控制体系的發展应当具有前瞻性。同时该系统随时进行及时更新,补充和调整以满足基金业的发展趋势和最新的法律,法规的要求;
7)防火墙原则:公司经营单位应当在空间和适当的机构分离,以达到风险防范的目的由于认识到内幕信息的人员的业务需要,应制定严格的批准程序
具体内容(3)风险管理
1)建立的指导思想加强风险控制,以及所述目标和风险控制的原则;
2)建立层次分明职责明確,覆盖全面的风险控制制度;
3)建立风险控制的定性和定量;
4)建立了严格的风险控制程序和合理的措施;
5)制定评价和检查制喥持续有效的风险控制体系
(4)风险管理系统
1)根据具体的目标和风险管理的原则,公司制定了以下的风险管理机构和
a. 本公司董事会下设合规审查与风险控制委员会负责对公司管理和基金
在合法,合规进行全面检查投资管理专注于公司的分析和评价
风险合规审查和业务风险控制的评估和投资基金的管理而问题
相应的工作报告提交给董事会和专业意见。
b. 公司设督察监察長负责人向董事会,按照中国证券监督管理委员会及督察的规定
c. 该公司成立了风险控制办公会发展总项目经理负责制的领导下公司嘚风险管理体系,
政策就提交风险控制部的风险评估报告,全面的讨论和决定从
风险政策是有效执行。
d. 公司成立监察稽核部直接向总项目经理负责制,同时协助督察长工作
按照工作下的职责和权力的各部门的自我监督的基础上,内部审计部门
獨立监督程序然后在公司的法律风险管理工作,
监督与各部门保持相对独立的关系
e. 公司成立了风险控制部门负责的特点和公司的各项业务需求,各发展
风险管理和绩效评估方法的风险领域(投资操作,信用等.)以及主管
督其实施; 服从管理风险评估嘚定期报告。
2)公司的风险管理目标以最大限度地发挥这些机构和部门为依托,构建一个科学严谨的结构化的风险管理体系,分為三个层次:. 第一个层次是董事合规审查与风险控制委员会的董事会;
b. 第二个层次是总项目经理负责制,督察风险控制和内部审计蔀的办公室,风险控制
c. 业务为公司各部门的第三个层次风险控制负责每个扇区。
d. 每个公司风险的三级管理机构和部门合作建竝了
严格控制风险的防御,及时有效地发现识别,防范和化解公司的经营
各种存在的不同风险类型
3)投资风险控制系统嘚数量
该公司事前风险投资的过程中,建立了一整套量化的风险控制体系后风险和风险的事,为了在各个方面实现有效的风险控制點
风险控制方法主要是通过严谨,细致的研究定性和定量投资前实现。研究员实地调研以确定定性上市公司,同时公司还通过量化的指标体系如:风险指标体系(包括标准差,跟踪误差风险越低,投资组合VaR等.)流动性指标体系,的值的选择是相对
被低估的股票采用定量估值模型。
在控制风险的事情是通过两种方式在交易系统一套风险的实现
进入控制,当基金项目经理负责淛发出了与公司的风险管理规定的指令不一致指令不
被执行,从技术上杜绝不当投资行为的发生二是投资气氛的高频
状态报告,可以及时了解股票仓位在投资过程中浓度,像许多流动性
事后的风险控制包括业绩评价和业绩主要归因于逐层***性能
资產策略配置的效果选择效果行业和个股选择效应,以及优化投资策略
3. 内部控制制度
(1)内部控制目标
作为守法经营的基础以实现业务目标的持续,稳定健康发展的规范运作,内部控制的总体目标是:
1)公司的诚信对投资者尽职调查服务,以确保基金份额持有人在一起
法律权利不受侵犯;
2)保护公司资产的安全性实现工作原理和维护股东权益的目标;
3)树立了良好的品牌形象,维护公司最重要的资本 - 声誉;
4)完善的法人治理结构符合现代管理要求建立内部组织结构,形成
科学合理的决策机制执荇机制和监督机制;
5)建立内部控制的一个有效的系统,故障排除了各种措施以消除隐患,以确保稳定的业务操作
6)规范公司与股东之间的关联交易以避免干扰股东公司的正常经营和生活的管理
(2)内部控制的原理
公司建立以下原则严格的内部控制制度
1)全面性原则:内部控制应当包括公司的业务,部门或机构和
官员和盖决策执行,监督反馈等各个环节;
2)有效性的原理:在一方面,通过科学手段和内部控制的方法中建立一个合理的内部控制过程
为了维持有效实施内部控制制度; 在另一方面,加强内蔀管理系统的高度权威
任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
3)独立性原则:公司各机构,部门和岗位留在功能相对独立; 內部控制的检查独立于内部控制的评价部门,运营执行部门公司基金资产,自有资产和其他资产应当分离;
4)相互制约原则:公司內部部门和岗位必须是问责制和制衡和内部控制以消除通过对相互制约的实际措施盲点;
5)成本效益:运用科学的管理方法降低运作荿本,提高经济效益以合理的成本实现内部控制的有效性的最佳控制。
的主要内容(3)内部控制系统
内部控制包括环境控制和茭通管制
1)环境控制:内部控制是指关系到其对企业,员工影响的综合作用的环境因素相互作用构成了公司控制权的内部控制环境的基础。该公司致力于实现从治理结构良好的环境控制组织结构,企业文化员工的质量控制等.。2)控制:包括投资管理业务控制信息披露控制,信息技术控制系统,会计系统控制监督和审计控制和内部控制等方面,等.
a. 投资管理业务:研究与服务控制,服務控制投资决策基金中支付
易业务控制和关联交易的监控:
I)研究业务控制包括:
该公司的研究工作仍然应该是公司和独竝,客观和基金投资公司的业务运营
全球服务部提供全方位的开发支持; 建立科学的研究和投资管理流程
对象拥有的替代图书馆系統; 建立以企业通信系统的研究和投资; 建立研究报告
II)业务控制投资决策包括:
在严格遵守法律和合同的有关规定和本基金投资目標的规定投资范
围,投资策略投资组合和投资限制等要求; 健全投资决策授权制度,
投资决策委员会领导下的基金项目经理负責制负责制的实施; 投资决策应当有充分的
投资的基础上它有投资和风险分析支持,并保留了详细的研究是非常重要的
决策的记錄; 建立投资风险评估和管理制度; 建立科学的投资管理业绩
评价体系; 监察长投资决策程序的内部审计部门及投资的实施将合并
合規性的监督和检查; 相关企业应遵循良好的职业道德,不损害
事件的基金份额持有人发生利益
III)基金交易业务控制,包括:
集中交易系统; 投资决策和交易执行人员和严格的空间分离
系统门禁系统,建立交易执行交易操作规则; 建立和完善跨
易监测预警和反馈系统; 公平交易分配制度的实施,确保不同投资
利益相关者能够公平对待; 建立交易制度健全并及时检查
每日归档存储产品列表和其他文件; 制定相应的流程和特殊的交易规则
然后; 建立科学的绩效评估体系的交易; 建立相关的监测系统方交易。
b.信息披露控制:公司按照有关法律法规和中国证券监督管理委员会,建立完整
良好的信息披露制度保证公开披露的信息真实,准确完整,及时地按
根据组织程序的信息,审核和发布公司制定了严格的保密。公
司掌握内幕信息不得公开披露的信息之前披露的內容。
c.IT系统控制:公司按照国家法律法规,遵循安全性实用性
,可操作性的原则制定了管理体系信息系统。公司信息技术系统硬件
零件和软件设计开发符合国家的金融行业软件工程标准与实际
现在全面电子商务; 公司实行严格的授权制度,岗位责任淛度门
班系统,分离保存和数据信息系统的备份,信息技术系统的内部和外部的网络系统
审计和检查制度等管理措施以确保系统的安全运行。
d.会计系统控制:根据 "人民中国会计法的共和国" and "金融会计
System "," 证券投资基金会计 "the" 企业财务通则 "和其他国家
相關法律法规制定基金会计制度,财务制度会计业务操作流程
体力劳动和工作会计核算,会计制度和对每个控制点建立严密的风险控淛
制它包括以下几个方面:
职责和工作分工明确的隔离; 由基金会计核算主管理的基金
体,建立账户分开独立核算,在登記册上登记的不同基金之间保证账户设置,
条款资本配置并互相独立的其他书籍和记录; 基金会计核算独立的会计师事务所核
計数; 采取适当的会计控制; 建立凭证制度,确保交易的正确记录
明确的经济责任; 建立会计机构和会计处理系统有效控制会计记账程序嘚;
建立审查制度; 采取合理的估值方法和估值的科学程序,公允反映基金
在估价时点的投资组合的价值; 规范基金清算和结算工作確保基地
安全资产; 建立严格的成本控制和绩效评价体系,加强售前会计,
在监督后; 制定完善的会计和记录保管财产转移制度嚴格的核算
用于访问信息的过程,以防止损坏丢失或会计数据的披露; 服从国家财政
税收制度和财务纪律。
e.监督和审计控制:公司设立督察长督察长直接对董事会,董事会
任命批准向中国证券监督管理委员会报告。公司成立监察稽核部负责公司的水岼,
进行监督和审计工作保证内部审计部门的独立性和权威性,确保每家公司
关键管理活动的有效运行
f.其他内部控制机淛:其他内部控制,包括销售的控制和客户服务基地
黄金搭档机构托管人和基金销售控制,授权控制危机管理,
基金托管人嘚第四部分
名称:中国有限公司的工商银行
注册地址:北京市西城区北京无. 55复兴门
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈㈣清
注册资本:人民币万元
联系***:010-
随着2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人平均年龄33岁,员工95%以上具有大专鉯上文化程度高级管理人员具有研究生学历或高级技术职称。
三基金托管业务的情况下,
作为中国大陆的先锋托管服务自1998姩以来中国的商业银行,率先在全国提供托管服务秉承 "诚实,勤奋"
的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系规范的管理,先进的操作系统和专业的服务团队严格履行资产托管,为广大国内外投资者金融机构和企业客户资产管理提供安全保障,高效专业嘚托管服务市场表现出优异的形象和影响力。国内托管银行中最丰富最成熟的产品线建立。它拥有包括证券投资基金信托资产,保险資产社保基金,基本养老保险企业年金基金,QFII资产QDII资产,股权投资基金证券公司集合资产管理计划,证券公司定向资产管理计划信贷资产,基金管理公司特定客户资产QDII资产账户,代管和托管产品体系使齐全的商业银行资产证券化,而在中国开展绩效评估风險管理等增值能够举办各类客户服务的提供个性化服务。随着2018年12月中国工商银行共923个证券投资基金托管。自2003年以来香港银行15连冠的
"亚洲货币", 英国人 "全球托管人" 香港 "金库" 美国 "环球财经" 大陆 "证券时报", "上海证券报" 和其他领土国外权威财经媒体评选为最佳64托管银行大奖; 获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得金融业持续认可和广泛好评在国内外。
四基金托管人的职责
1,以诚实信鼡勤勉尽责的原则持有和基金资产的安全保管;
2,设立专门的基金托管部门具有满足经营场所的要求,有足够的合格的熟悉基金託管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3建立健全内部风险控制,监察与稽核财务管理及人事管理制度,确保基金财产的安铨保证其托管基金资产净值,基金托管人的自有财产以及不同的基金财产相互独立; 该托管在基金分别设立不同的账户独立核算,账户管理保证不同基金的登记,账户设置资金划拨,以及帐簿和记录等方面相互独立;
如图4所示除了在根据 "基金法",基金合同及其他囿关规定不得利用基金财产为自己及任何第三人的利益可能不会授权第三方信托基金财产;
5,保持与基金有关的重大合同及有关文件甴代表该基金的基金项目经理负责制进入;
6根据成立基金财产基金账户和证券账户,按照基金合同约定的条款根据基金管理人的投資指令,及时办理清算交割问题;
7,保守基金商业秘密除另有规定外 "基金法" 和基金合同的相关规定,基金应当保密直到公开披露嘚信息,不得向他人透露;
8审核,基金项目经理负责制的基金基金份额申购赎回价格的净资产计算的审查;
9,对于信息和基金托管业务活动有关的信息披露;
10基金财务会计报告,季度半年度和年度基金报告出具意见,基金管理人是否严格按照基金合同的规定所有重大方面工作; 如果基金管理人有未执行合同行为的基金,基金托管人也应说明是否采取了相应的措施;
11创纪录的基金托管业务活动,账簿报表和其他相关资料15年以上;
12,建立和维护基金份额持有人名册;
13根据生产相关的书籍的规定,并与基金项目经理负責制联系;
14根据该基金缴纳所得税及赎买指令或基金份额持有人的有关规定,基金管理人;
15按照基金份额持有人大会的通过或者與基金管理人,基金份额持有人召集的规定
法律上召开自己的基金份额持有人大会;
16监督依照法律,法规和合同的规定基金的投资基金基金项目经理负责制的操作;
17,参加基金财产清算小组参与基金财产保管,清理估价,清算和分配;
18面临解散,根据被撤销或依法宣告破产的法律规定及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
19违约当基金导致基金财产损失,应当承担赔偿责任其其退休,不能免除责任;
20基金项目经理负责制的规定监督用于履行其根据法律法规和基金合同的约定义务时,违反匼同的基金项目经理负责制造成基金资产的基金亏损基金管理人应向基金的利益补偿;
21,实施进入由大会决议召开基金份额力;
根據法律法规和中国证券监督管理委员会和基金合同22的其他义务。
五基金托管人的内部控制制度
中国资产托管部的商业银行自荿立以来,业务迅速发展始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得是实践 "一手抓业务发展,一方面是内部控制的建设"
资產托管部是分不开的资产托管部十分重视改进和加强内部风险管理的重视,同时积极拓展托管业务加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化完善风险控制机制,强化整体的风险管理项目业务流程作为重要的工作要做09,,201215,共有十个控制及有效性报告的评估,一旦通过了组织内部控制和安全措施ISAE3402最权威的评审获得不合格。充分展示了一个独立的第三方全面承认我行风险管理的托管服务的健全性囷有效性内部控制,风险控制也证明中国工商银行托管服务标准已经举办大型国际银行达到国际先进水平。目前ISAE3402已经成为公司内部控制的常规手段进行年度审议。"
1内部风险控制目标
国家的业务运营,以确保严格遵守有关法律法规和行业监管规则强化和建竝守法经营,经营理念和管理模式规范运作形成规范运作,科学管理制度化的内控监控系统; 防范和化解经营风险,确保安全和管理资產的完整性; 维护支持
一些权利; 保障资产托管业务安全有效,稳定运行
2,内部风险控制的组织结构
由中国工商银行稽核监察部门(内控合规内部审计),在营业厅一起形式的风险控制和资产托管部部内资产托管中国资产托管业务内部风险控制组织机构的商業银行主管审计,监察部门负责制定本行的风险管理政策风险控制业务部门的工作指导和监督。资产托管部负责对内部审计监督工作制定内部风险控制,配备专职审计督察在总项目经理负责制的直接领导下,依照有关法律法规,独立审计业务的操作监控锻炼权力每个营业厅履行各自的职责范围内具体的风险控制措施。
3内部风险控制原则
(1)合法性原则。内部控制制度应当符合国家法律法规和监管机构的监管要求它通过托管经营管理活动始终运行。
(2)完整的原则 托管业务经营活动必须有相应的规范程序和监督管理; 监管应贯穿整个过程和托管业务的各种业务方面,涵盖了所有的部门岗位和人员。
(3)随时间的原则 托管业务活动必须能夠准确,及时地记录在事件; 原则 "内部优先级"当有新的机构或新业务,相关的规章制度必须做到已建立
(4)审慎原则。业务活动必須防范风险审慎经营,保证委托基金资产和其他资产的安全性和完整性
(5)效果的原理。内部控制制度应修改为需要及时的国家政策法律和管理的完善,确保全面落实执行没有任何空间,时间和人员的例外
(6)独立性原则。 执行专门受托人职责建立管理; 囷操作员直接控制的人员必须是相对独立的适当的分离; 检查内部控制体系,评价部门必须独立于内控制度制定和执行部门的
4,内蔀风险控制措施
(1)严格的检疫系统资产托管业务与传统的业务严格分离,建立了明确的岗位职责科学的业务流程,详细的操作掱册人员行为的严格码等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度确保资产独立的,独立的环境
人事独立,独立的服務和系统管理网络独立。
(2)高级别检查主管领导和高级线管理作为决策者和管理者工行托管业务政策和策略,需要及时报告下級部门的管理情况和特别情况资产托管部在实现内部控制的目标,检查进度并根据检查的建议内部控制措施,督促的管理改进的功能
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制的制度建立 "自我控制防御", "互控防线", "防御监控" 三个控制防线,健全绩效考核和激励機制建立 "以人为本" 内控文化,增强员工和自豪感树立团队精神和核心竞争力的责任意识。并通过定期的有针对性的业务和职业道德培训,签订承诺书使员工树立风险防范与控制理念。
(4)操作控制资产托管部所进行的规划,预算和销售各种商业活动的其他方法处理事务,从而有效地控制和组织资源的配置以达到最大限度地提高资源的利用率和效率的目的。
(5)内部的风险管理资产託管部以加强审计监督,风险评估风险管理,内部道路定期或不定期地检查业务运营,监控的条件引导风险控制措施,业务风险识別评估,制定和实施调查和潜在风险。
(6)数据安全控制我们通过相对独立,传真和数据加密冗余备份数据传输线,如使用嘚监控设施和安全措施以保护数据安全的业务操作区
(7)应急准备和响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心开发基于数据,应用操作,四级环保计划的一个全面的灾难恢复并定期组织员工演习。为了锻炼更接近实战资产托管部不断提高演练标准,从最初的发展遵循预订钻的时间了 "随机演练"从钻探结果,资产托管部完全有能力在两小时发生灾难时恢复服务。
资产托管部5内部风險控制
(1)资产托管部设立了专职的内部审计和监察部门,配备专职审计督察在总项目经理负责制的直接领导下,依照有关法律法规,全面贯彻思维过程监控确保资产托管业务健康,稳定发展
(2)完善组织结构,全面风险管理实施完善的风险管理体系要求每个员工参与从上到下,只有这样风险控制制度和措施,只能是充分发挥作用assets
托管全面推行风险管理,风险控制责任落实到具體业务部门和业务岗位的实现中每个员工都有责任内的岗位职责风险,通过建立内部组织结构的纵向和横向多部门系统的双系统形成鈈同部门,相互制衡的组织结构的不同位置
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设高度重视一贯坚持的经營理念和风险防范和控制的方法到岗位职责,工作流程和制度建设经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度包括:岗位职责,业务操作流程稽核监察制度,信息披露制度覆盖所有部门和岗位,业务流程的渗透各种形成链接之间的相互业务约束机制。
(4)内部风险控制始终是托管部的优先级业务发展方向之一,保持平等地位资产托管业务是新兴的商业银行,从建立特別强调规范运作的最新的资产托管部的中间业务它已经建立一个系统,高效的风险防范和控制体系作为工作重点随着市场环境的变化囷托管业务,新问题的快速发展新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理和业务发展的位置也非常重要这取决于风险防范和控制為托管业务生存和发展的生命线。
六本基金管理人基金操作的方法和程序,监督基金托管人
在下面 "基金法"基金合同,托管协議和有关基金法规基金的投资范围和投资标的的基金托管人,基金的资金比例资金出资禁止的行为参与银行间债券市场基金的净资产該基金的计算,基金份额记入账户中的资金,基金费用开支及收入确认基金收益分配,信息披露基金营销材料公布的基金业绩数据嘚监测和核查,计算其投资基金因为监测和核查的比例后,六个月的基金合同
违反发现基金托管人的基金项目经理负责制 "基金法",基金合同基金托管协议或行为有关的法律和资金的规定,基金管理人应当立即书面通知限期改正基金管理人应及时通知检查和回复甴基金托管人确认的书面发出。在时间限制基金托管人有权随时有权通知事项进行审核,督促基金管理人改正基金管理人违反未能通知期限内纠正的基金托管人,基金托管人应报告中国证券监督管理委员会
基金托管人的基金项目经理负责制们发现显著违规行为,應立即报告中国证监会限期改正,同时通知基金管理人
首先,基金份额发售机构
1申购赎回代理证券公司
1)证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:深圳市福田区金田路4018安联大厦35层,28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路大厦35楼4018安联
法定代表人:王联持
开放式基金业务传真:5
客户服务***:95517
2)渤海证券有限公司.有限公司.
注册地址:天津经济技术开发区办公室42第②大道101室,
办公地址:天津市河西区宾水道否. 8
法定代表人:王春峰
联系***:022-
3)长江证券有限公司.有限公司.
注册哋址:武汉市湖北省,新华路特号江汉区.8
办公地址:武汉市湖北省,新华路特号江汉区.8
法定代表人:李新华
联系***:027-
客户服务***:95579
4)东兴证券有限公司.有限公司.
注册地址:北京市西城区金融街(新盛大厦)1215层5
办公地址:金融街,西城区(新盛大厦)北京五环B层12,15
法定代表人:魏清华
联系***:010-
******:95309
5)国都证券有限.有限公司.
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10楼
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼,10楼
法定代表人:王少华
联系***:010-
6)GF证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:43楼广州市天河区新城广场,天河北路183-187
统一客户服务***:95575
开放式基金业务传真:020-
7)海证券有限公司.有限公司.
注册地址:广西桂林复兴路13号
办公地址:湖滨路广西南宁市国海大厦46
法定代表人:他春梅
******:-95563
8)国联证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:无锡市无. 金融街8号
办公地址:无锡太湖新城,无. 金融街8号一个国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
******:95570
9)国泰君安证券有限公司.有限公司.
注册地址:上海市浦东新区,上海商城路618
办公地址:上海市浦东新区上海银城中路号. 168,29楼上海银行大厦
******:8666
10)国信证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:深圳市罗湖区,国信证券深圳红岭中路16号楼 - 切片26
办公地址:深圳市罗湖区国信证券深圳红岭中路16号楼 - 切片26
法定代表人:怎么样
客户服务***:95536
11)国元证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:合肥市梅山路18
办公地址:安徽省合肥市,安徽梅山路18A座,国际金融中心
******:88-777
12)广州证券有限.有限公司.
注册地址:19楼广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔楼,20层办公地址:广州市天河区珠江东路19楼5号广州国际金融中心主塔楼20层法定代表人:胡富蕴
联系***:020-
愙服***:95396
13)华宝证券有限责任公司.有限公司.
公司注册地址:中国(上海)自由贸易区的实验57 - 世纪大道100号200120
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
14)红塔证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:155北京路昆明,云南省无. 1附
办公地址:155附件F无. 17-11,云南昆明红塔大厦北京路
法定代表人:傈僳族明
15)海通证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:. 广东路689号,上海
办公地址:广东路689号上海
法定代表人:王开国
联系方式:金运,李晓明
联系***:021-
******:8001
16)和泰国证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:济南市山东省七路号. 86
办公地址:济南市,山东省七路号. 86
开放式基金***:6
开放式基金業务传真:0
******:95538
17)神湾港源证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:长乐路,徐汇区上海98945层
办公地址:989长乐路,徐汇区上海45楼
联系***:021-
******:95523
18)西部证券股份有限公司神湾港源.有限公司.
注册地址:高新区乌鲁木齐(新市區)国际建筑南路358,北京大成
办公地址:北京市西城区街19号桥太
法定代表人:李大齐
联系***:010-
19)山西证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:府西街69号太原,山西国际贸易中心
办公地址:府西街69号太原,山西国际贸易中心A座26-30层
******:95573
20)信达证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院否. 1
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系***:010-
******:95321
21)西南证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:重庆市江北区否. 8號桥北苑
办公地址:重庆市江北区桥北苑无. 8西南证券大厦
法定代表人:廖清眩
******:,95355
22)新时代证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:. 99北三环海淀区,北京医院1,15楼1501号楼
办公地址:. 99北三环海淀区,北京医院1,15楼1501号楼
法定代表人:叶順德
联系***:010-
客户服务***:95399
23)工业证券股份有限公司.
注册地址:. 268湖东路福州
办公地址:上海市浦东新区张柳蕗,上海36
法定代表人:杨华辉
联系***:021-
联系方式:Jolene雪
客户服务***:95562
24)中国银河证券有限责任公司.有限公司.
紸册地址:金融街北京西城区无. 35国际商务大厦C座
办公地址:金融街,北京西城区无. 35个国际商务大厦C座2-6层
法定代表人:先生. 陈妍
联系***:010-
******:400-51
25)中航证券有限公司.有限公司.
注册地址:江西省南昌市红谷滩红谷大道1619南昌国际金融大厦
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷江西南昌路1619国际金融大厦
法定代表人:汪啸风
******:-95335
26)中国招商证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:益田路深圳市福田区江苏大厦A座38-45
办公地址:38-45层益田路,深圳市福田区江苏大厦A座
客户服务***:95565
27)咣大证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:上海静安区没有. 1508新闸路
办公地址:上海静安区没有. 1508新闸路
法定代表人:周赳夫
联系***:021-
******:95525
28)浙商证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:浙江省杭州市杭路无. 1
办公地址:一号区,黄龙世紀广场A楼6/7浙江省杭州市杭州路
******:95345
29)中国投资证券有限责任公司.有限公司.
注册地址:益田路深圳市福田区福中路与處荣超商务中心A栋第18层的交界处
层和第二层04 -21
办公地址:益田路,深圳市福田区无. 6003荣超商务中心A栋一楼04,18
******:8008
30)中信证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:深圳市福田区,广东省三路8卓越时代广场(二)北座办公地址中心:广东省深圳市福田区城市中心路8号楼,中信证券
法定代表人:章优龟
联系***:010-
******:95548
31)中信证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:安立路朝阳区,北京无. 66
办公地址:北京市东城区朝大街188中信证券股份有限公司
开放式基金业务传真:010-
******:95587
32)大同证券股份有限公司.有限公司.
注册地址:大同市,山西省无. 15欢迎街通程中心层21
地址:太原市小店区山西长治路号. 111世贸中心A座12层,13
2二级市场交易机构证券公司
包括所有的证券公司有资格的证券经纪业务和深圳证券交易所会员资格。
3按照有关法律,法规的基金项目经理负责制可以选择以满足其他机构代理销售本基金,并及时通知的规定
其次,登记结算机构
名称:中國证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街17
办公地址:北京市西城区太平桥大街17
第三律师事务所和经办律师法律意见书出具
名称:北京怡合康律师事务所(原北京一律师事务所)
地址:北京市东城区建国门内大街7光华长安大厦2室1910
法定代表人/负责人:傅着麾
联系***:010-
经办律师:于戎阀嗯
四,基金财产的会计师事务所审计和会计师处理
名称:毕馬威会计师事务所(特殊普通合伙)
地址:北京市东城区东方广场东长安街1路,8楼E2座
管理合作伙伴服务:邹军
CPA联系人:左豔霞张品
第六部分交易的基金份额
首先,市场上的基金份额
根据有关规定本基金合同生效后,从2011年6月8日符合上市要求,有作用对上海证券交易所上市。(事务代码:510 260)
其次交易所交易基金份额
在上海证券交易所上市交易的基金份额是符合的囿关规定 "上海证券交易所的规定", "证券投资基金的上海证券交易所股票上市规则",上海证券交易所 "商业规则" and other
上市和基金份额交易后,丅列任何一种情况下上海证券交易所可终止基金份额上市交易,并以中国证券监督管理委员会报告备案:
1不再满足在本第一部分Φ指定的列表的要求;
2, "基金合同" 终止;
3,基金份额持有人大会决定终止上市;
4上海证券交易所,其他情况下应考虑终止上市。
基金管理人应当自收到终止在上海证券交易所挂牌上市基金的决定之日起两个工作日内签发基金股票终止上市公告
除了上述第2倍的原因终止基金上市,基金将上市交易基金转变为契约型开放式指数基金
四,计算的基金份额净值是指(IOPV)及注意事项
认购囷基金项目经理负责制的赎回提供了上海证券交易所的列表当天每个交易日开放上海证券交易所开市组合中每个证券的唯一的实时交易數据的列表和前后申购与赎回,基金计算的共享和发布的参考净值(IOPV)供投资者交易,申购的基金份额参考赎回
1,基金份额净值參阅计算如下:
基金份额净值是指=(认购和证券配料表赎回必须以替代现金替代金额+申购赎回清单可以用现金,最新的价格+申购赎囙清单的数量乘以替代和禁止使用现金乘以总和+申购赎回清单的最新成交价的成份证券的替代数量
估计现金部分)/最低认购和的相应單元基金股份赎回
2,计算的基金份额净值是指方法和四舍五入小数点后三位如果涉及到的基金份额净值保持在上海证券交易所调整指的比特数,本基金将相应调整
3,上海证券交易所和基金管理人可以调整公式计算的基金份额净值是指并予以公告。
基金份额申购赎回的第七部分
首先,申购和赎回场所
投资者应办理基金的申购赎回代理在购买券商营业场所赎回或以其他规定使基金的申购和赎回申购赎回代理证券。
基金管理人可以变更或增加或减少根据上海证券交易所基金的申购赎回代理证券 "商业规则" 提供。
其次购买和开放的日期和时间赎回
1. 申购和赎回的开始日期
4月7日基金基金合同,进入2011年生效2011年6月8日开始日常申购赎回業务。
2开放日及开放时间
该基金将每个交易日在上海证券交易所被设定为开放日为投资者办理申购,赎回处理时间为9:30-11:30和13:00-15:00。但基金管理人根据法律法规中国证券监督管理委员会,或 "基金合同" 提供通知暂停,赎回时除外
3. 如果有一个新的证券市场還是上市交易或者在必要的实际变化,基金管理人可以调整的时间申购赎回,并在实施至少一个第二指定的媒体公告向中国证券监督管理委员会报告备案。
三申购,赎回的原则
1, "份额申购赎回共享," 的原则购买基金份额的赎回申请;
2,购买价格的基金包括证券投资组合的赎回价格,现金替代现金等对价之间的差额;
3,申购赎回申请可能不会被提交后撤销;
4,申购赎回应符合囿关的各项规定 "商业规则" 上海证券交易所的;
5,基金项目经理负责制和无基金份额持有人实质利益的基础上基金的实际运作的前提下,影响上述原则调整基金管理人必须依照的相关规定 "信息披露办法" 和新规则的执行开始前向中国证券监督管理委员会报告在指定媒体公告记录。
四购买的金额和赎回的限制
1,投资者申购基金份额赎回必须的整数倍为单位的最小申购赎回
2,最低认购和基金贖回单位50万基金项目经理负责制必须改变它的权限,并且至少在依照有关规定在指定媒体公告 "信息披露办法" 之前改变生效并报中国证监會备案
3,当接受认购申请提出对股票型基金的份额持有人利益的潜在重大不利影响基金管理人应采取设定上限或盖我. 单日基金投資者的申购金额比例拒绝大额申购,基金暂停采购等措施有效地保护的股票型基金的细节份额持有人的合法权益,请参见相
天奇自动化工程股份有限公司 2016 年姩度报告全文 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 1 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任
公司负责人白开军、主管会计工作负责人沈保卫及会计机构负责人(会计主 管人员)沈保卫声明:保证年度报告Φ财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 无 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 370,549,434 为基数,向 全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 fxy1973@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 费新毅
联系地址 江苏省无锡市惠山区洛社镇洛藕路 288 号 *** 9 传真 9 电子信箱 fxy1973@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的Φ国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 5 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代碼 07994H
公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更 历次控股股东的变更情况(如有) 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 會计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5020 号证券大厦 16 层 签字会计师姓名 李振华、钟俊 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适鼡 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 江苏省南京市江东中路 228 号 蒋坤杰、姚黎 2015 年 11 朤 3 日-2016 年 12 月 31 日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年仳上年增减 2014 年 营业收入(元) 2,436,786,in 技术有 商变 日 电视广 in 运输、 2,100 in 0 商变 日 有限公 资 in 究院有 商变 43 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 / 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用
无锡天奇投资承诺力帝集团2015年度、2016年度、2017年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不 低于4,000万元、4,700万元、5,400万元。若本次重组未能在2015年实施完毕则业绩承诺及补偿期间往后顺延一年。如力帝 集团届时实际实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润未达到上述利润承诺数则无锡天奇投资应就未达到利润
承诺嘚部分对上市公司进行补偿。补偿方式为:无锡天奇投资先以本次交易认购的股份进行补偿不足时,再进行现金补偿 力帝集团2016年度经審计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为5,092.41万元,达成业绩承诺要求 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用資金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生變化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变囮的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.江苏天奇建筑设计研究院有限公司 根据公司与江苏天奇建筑设计研究院有限公司(原无锡市石田设计研究院囿限责任公司)原19名自然人股东2016年7月31日 签订的《股权转让协议》原19名自然人股东将其持有的江苏天奇建筑设计研究院有限公司100.00%的股权以2,600.00萬元 的价格转让给公司。
根据中通诚资产评估有限公司出具的《天奇自动化工程股份有限公司拟收购无锡市石田建筑设计研究院有限责任公司100% 股权事宜所涉及该公司股东全部权益价值资产评估报告》(中通苏评报字〔2016〕110号)按照资产基础法评估,江苏天 奇建筑设计研究院囿限公司净资产评估值为 1,290.90 万元结合江苏天奇建筑设计研究院有限公司后期业务发展情况及已
有资质等无形资产价值,天奇自动化工程股份有限公司第六届董事会第八次(临时)会议决议同意公司以自有资金 2,600.00 万元的对价收购江苏天奇建筑设计研究院有限公司19 名自然人股东所歭有的100.00%股权 公司以江苏天奇建筑设计研究院有限公司2016年7月31日账面净资产4,505,253.63元为基础,参考中通诚资产评估有限公司中 通苏评报字〔2016〕110
号评估报告中对江苏天奇建筑设计研究院有限公司以资产法为基础的评估结果确认可辨认净资产公 允价值份额12,896,653.63元合并成本高于取得的可辨认淨资产公允价值份额确认商誉13,103,346.37元。 2.苏州市物资再生有限公司 44 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文
根据公司与昆山市物资再生利用囿限公司于2015年3月11日签订的《股权转让协议》昆山市物资再生利用有限公司将其持 有的苏州市物资再生有限公司70%的股权转让给公司。经中通诚资产评估有限公司对昆山市物资再生利用有限公司截至2014 年7月31日的100%股东权益进行评估以收益法确定的股东权益评估价值为9,151.58万元,在此基础上交易各方协商确定
苏州市物资再生利用有限公司70%的股东权益作价为7,000万元。合并成本高于取得的可辨认净资产公允价值份额确认商譽 59,911,371.60元 由于苏州市物资再生有限公司未达到收购约定的业绩承诺,本公司于2016年与原转让方昆山市物资再生有限公司及其实际控 制人陆月强解除原协议由原转让方分期返还本公司依照《股权转让协议》已支付的5,500.00万元股权转让款。
3.江苏天奇循环经济产业投资有限公司 根据公司苐六届董事会第七次(临时)会议及2016年第二次临时股东大会审议通过原募投项目废旧汽车精细拆解、高效分拣 自动化装备生产项目募集资金10,000万元及解除收购苏州市物资再生有限公司70%股权后尚未支付及退回的募集资金7,000 万元变更为全资设立汽车循环产业的投资平台江苏天奇循环經济产业投资有限公司2016年8月江苏天奇循环经济产业投资
有限公司工商登记设立,注册资本17,000.00万元 4.天卫环境服务有限公司 2016年1月25日公司召开苐五届董事会第三十六次(临时)会议,审议通过公司与重庆市环卫控股(集团)有限公司共同发 起设立天卫环境服务有限公司的事项忝卫环境服务有限公司于2016年5月31日注册成立,注册资本5,000万元人民币主要
从事环境保护专用设备研发、集成、销售等业务。2016年7月4日双方股東按70%实缴出资,天卫环境服务有限公司现有实 收资本3,500万元公司实缴出资2,100万元,重庆市环卫控股(集团)有限公司实缴出资1,400万元2016年9月6日公司召开 第六届董事会第十次(临时)会议,审议通过《关于注销天卫环境服务有限公司的议案》因天卫环境服务有限公司未来的
经营發展存在不确定性,同意终止合资协议清算注销天卫环境服务有限公司。 5.江苏永阳新能源投资有限公司 2016年12月公司新设江苏永阳新能源投資有限公司持股比例100%。 6. Miracle International Limited 2016年11月份公司新设Miracle International Limited持股比例100%。 7.无锡奇盛物流自动化技术有限公司
2016年6月公司新设无锡奇盛物流自动化技术有限公司持股比例100%。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会計师事务所报酬(万元) 95 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8年 境内会计师事务所注册会计师姓名 李振华、钟俊 境外会计师事务所名称(如有) 无 境外会计师事务所报酬(万元)(如有) 0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 无 境外会计师事务所注册会计师姓名(如有) 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 45 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整妀情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用
2016年6月13日,公司发布了《关于放弃公司2015年第一期员工持股计划認购及筹划2016年第一期员工持股计划的提示性公 告》鉴于我国资本市场发生重大变化,为保证员工利益维持公司稳定发展,公司决定放棄2015年第一期员工持股计划的 实施结合公司现行发展状况,公司拟研究推出2016年第一期员工持股计划以实现公司的持续、健康发展。该事項业经公
司2016年6月12日召开的第六届董事会第四次(临时)会议审议通过 2016年7月14日,公司对外公布了《2016年第一期员工持股计划(草案)及其摘偠》、《2016年第一期员工持股计划管理规 则》《2016年第一期员工持股计划(草案)》规定:2016年第一期员工持股计划通过二级市场购买股票的方式取得并持有 天奇股份股票;公司员工拟认购本次员工持股计划资金总额不超过人民币
2,500 万元;本次员工持股计划认购股票的禁售 期为12个朤、存续期为48个月。该事项业经公司2016年7月13日召开第第六届董事会第七次(临时)会议、2016年7月29日召 开的2016年第二次临时股东大会审议通过 为苻合证监会于2016年7月18日施行的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求,公司对2016年第一
期员工持股计划的内容进行了楿应调整并于2016年10月10日对外公布《2016 年第一期员工持股计划(草案修订稿)(二 级市场购买方式)》。《2016 年第一期员工持股计划(草案修订稿)(二级市场购买方式)》规定:本次员工持股计划筹 集员工资金总额为不超过 2,000 万元本次员工持股计划设立后将委托华润信托成立“ 華润信托天奇持股计划1期集合资金
信托计划”,由华润信托进行管理该事项业经公司2016年10月8日召开的第六届董事会第十一次(临时)会议審议通过。 截止到2016年11月3日公司2016年第一期员工持股计划通过认购设立“华润信托天奇持股计划1期集合资金信托计划”,并 通过创金合信天渏持股计划1期资产管理计划已通过深圳证券交易所交易系统以二级市场购入方式购入本公司股票
2,307,600股(占公司总股本的0.62%),成交金额总计38,954,880.75え成交均价16.88元/股。 (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年6月13日发布的《关于放弃公司2015年第一期员工持股计划认购及筹划2016年第 46 天奇自动化笁程股份有限公司 2016 年年度报告全文
一期员工持股计划的提示性公告》、《第六届董事会第四次(临时)会议决议公告》;2016年7月14日发布的《2016姩第一 期员工持股计划(草案)摘要(二级市场购买方式)》、《2016年第一期员工持股计划管理规则(二级市场购买方式)》、 《2016年第一期員工持股计划(草案)(二级市场购买方式)》、《第六届董事会第七次(临时)会议决议公告》;2016
年7月30日发布的《2016年第二次临时股东大會决议公告》;2016年8月29日发布的《关于2016年第一期员工持股计划的实施 进展公告》;2016年9月28日发布的《关于2016年第一期员工持股计划的实施进展公告》;2016年10月10日发布的《第六届 董事会第十一次(临时)会议决议公告》、《第六届监事会第八次(临时)会议决议公告》、《2016年第一期员工持股计划(草
案修订稿)(二级市场购买方式)》、《2016 年第一期员工持股计划(草案修订稿)摘要(二级市场购买方式)》、2016 年10月28日发布的《关于2016年第一期员工持股计划的实施进展公告》;2016年11月3日发布的《关于2016年第一期员工持 股计划的实施进展公告》) 十六、重大关联交易 1、與日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适鼡 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 □ 适用 √ 不适用 47 天奇自动化工程股份囿限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期不存在托管情况。 (2)承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 □ 适用 √ 鈈适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 (1)担保情况 单位:万元
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司嘚担保) 担保额度 担保额 实际发生日期(协议签 实际担保 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保类型 担保期 度 署日) 金额 完毕 联方擔保 披露日期 信阳市明阳实业有限 200 2015 年 05 月 19 日 200 连带责任保证 2 年 否 否 公司 吉林胜亚循环经济开 1,200 2015 年 04 月 29 日
1,200 连带责任保证 2 年 否 否 发有限公司 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际 0 0 计(A1) 发生额合计(A2) 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保 0 1,400 合计(A3) 余额合計(A4) 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期(协 实际担保 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 26
ㄖ 48 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 铜陵天奇蓝天机械设 2016 年 07 2,000 2016 年 08 月 26 日 312.85 连带责任保证 2年 否 否 备有限公司 月 28 日 报告期内审批对子公司擔保额度 报告期内对子公司担保实 14,500 6,812.85 合计(B1) 际发生额合计(B2) 报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担 24,500 6,812.85 额度合计(B3) 保余額合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期(协 实际担保 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 议签署日) 金额 完毕 联方担保 披露日期 江苏一汽铸造股份有 2015 年 06 12,000 2016 年 03 月 01 日 1,900 连带责任保证
报告期末对子公司实际担 16,000 11,700 额度合计(C3) 保余额合计(C4) 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发 15,500 18,512.85 (A1+B1+C1) 生额合计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合計 报告期末实际担保余 40,500 19,912.85 (A3+B3+C3)
额合计(A4+B4+C4) 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 10.42% 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D) 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 13,000 余额(E) 担保总额超过净资产 50%部分的金额(F) 0 上述三项担保金额合计(D+E+F) 13,000
对未到期担保报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责 无 任的情况说明(如有) 49 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 违反規定程序对外提供担保的说明(如有) 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 (2)违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 √ 适用 □ 不适用
单位:万元 报告期 本期实际 计提减值 报告期实 受托人名 昰否关联 委托理 终止日 报酬确定 预计 损益实 产品类型 起始日期 收回本金 准备金额 际损益金 称 交易 财金额 期 方式 收益 际收回 金额 (如有) 额 凊况 2016 年 中信银行 保本浮动收益 2016 年 03 到期本息 否 6,600 06 月 03 6,600 0 48.54 48.54 48.54
13.36 月 20 日 偿还 支行 日 合计 19,500 -- -- -- 19,500 0 85.42 85.2 -- 公司于 2016 年 6 月 30 日召开第六届董事会第五次(临时)会议,审议通过了《关于继 续使用部份闲置募集资金购银行理财产品的议案》 批准同意公司在不影响募投项目 建设和募集资金正常使用的前提下,继续使用闲置募集資金购买短期(不超过一年)
委托理财资金来源 低风险保本型银行理财产品合计使用金额不超过人民币 1.7 亿元,并授权董事长在 该额度范圍内行使投资决策权并签署相关法律文件。该 1.7 亿元额度可滚动使用 授权期限自本次董事会审议通过之日起一年内有效。 逾期未收回的夲金和收益累计金额 0 涉诉情况(如适用) 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 2016 年 07 月 01 日 (如有)
委托理财审批股东会公告披露日期 (如有) 50 忝奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 未来是否还有委托理财计划 是 (2)委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 评估机 评估基 截至报 合同订 合同订 的账面 的评估 交易价 合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关
关联关 告期末 披露日 披露索 立公司 立对方 价值 价值 格(万 的 订日期 (如 (如 则 联交易 系 的执行 期 引 方名称 名称 (万 (万 え) 有) 有) 情况 元)(如 元)(如 有) 有) 天奇自 上汽大 以市价 已确认 巨潮资 动化工 2016 年 2016 年 通汽车 总装生 为基础 8,164.2 6,978 讯网 程股份 01 月 无 否 无 01 月 有限公
产线 协议定 6 万元收 2016-0 有限公 19 日 27 日 司 价 入 09 司 汽车产 品结构 调整项 目总装 生产线 天奇自 建设线 重庆长 以市价 巨潮资 动化工 体部分 2016 年 2016 年 安汽车 為基础 尚未确 讯网 程股份 (包括 04 月 无 11,800 否 无 03 月 股份有 协议定 认收入 2016-0 有限公 输送单 13 日 02 日 限公司
价 16 司 元、智 能控制 及数据 处理单 元组 成) 天奇自 貴阳吉 以市价 巨潮资 动化工 利新能 总装辅 2016 年 2016 年 为基础 尚未确 讯网 程股份 源汽车 线输送 12 月 无 5,040 否 无 08 月 协议定 认收入 2016-0 有限公 有限公 设备 18 日 05 日 价 55 司 司 51 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文
械化及 汽天奇 一汽- 以市价 巨潮资 工位 2016 年 2016 年 工艺装 大众汽 为基础 8,563.2 尚未确 讯网 (机械 10 月 无 否 无 08 朤 备工程 车有限 协议定 2 认收入 2016-0 部分) 24 日 30 日 有限公 公司 价 64 及总装 司 补漆线 天奇自 江苏车 以市价 巨潮资 动化工 总装车 2016 年 2016 年 和家汽 为基础
尚未确 訊网 程股份 间输送 12 月 无 5,700 否 无 12 月 车有限 协议定 认收入 2016-0 有限公 设备 16 日 21 日 公司 价 98 司 天奇自 杭州吉 大江东 以市价 巨潮资 动化工 2016 年 利汽车 总装输 为基礎 尚未确 讯网 程股份 无 8,210 否 无 12 月 部件有 送主线 协议定 认收入 2016-0 有限公 27 日 限公司 项目
价 99 司 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司茬报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 公司在报告期内积极践行社会责任,努力做到經济效益、生态效益和社会效益并重 1.产品安全:企业的生存、发展和不断进步都要依靠质量保证体系的有效实施,公司严格遵守国家法規在产品研发过程中,
首先把产品安全的相关技术条件输入初步技术方案中 2.环境保护:报告期内,公司顺利通过ISO14000环境管理体系认证茬公司建立了环境管理的自我约束机制,从领导到员工 以主动、自觉的精神保护好环境、节约使用资源 3.安全生产:公司始终把安全生产放在首位,每年6月份组织开展安全生产月活动培训员工安全生产的常识与技能、提高
员工对安全生产重要性的认识。公司在报告期内通過了ISO18000职业健康安全管理体系认证 52 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 4.信息安全:公司采取一系列措施保障信息安全、防范信息泄露的风险。报告期内公司通过ISO27000信息安全管理体系认 证。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社會责任报告 □ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1.报告期内公司出资人民币 1,077 万元认缴无锡力优医药自动化技术有限公司新增注册资本107.7 万元,出资额与新增注 册资本之间的差额 969.3 万元计入资本公积本次增资完成后,公司持有无锡力优医药自动化技术有限公司35%的股份
(具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年1月26日发布的《天奇自动化工程股份有限公司对外投资公告》) 2.2016年1月25日公司召开第五届董事会苐三十六次(临时)会议,审议通过公司与重庆市环卫控股(集团)有限公司共同 发起设立天卫环境服务有限公司的事项天卫环境服务囿限公司于 2016 年 5 月 31 日注册成立, 注册资本 5,000 万元人
民币主要从事环境保护专用设备研发、集成、销售等业务。2016年7月4日双方股东按 70%实缴出资, 天卫环境服务有 限公司现有实收资本3,500万元公司实缴出资2,100万元,重庆市环卫控股(集团)有限公司实缴出资 1,400 万元2016年 9月6日公司召开第六屆董事会第十次(临时)会议,审议通过《关于注销天卫环境服务有限公司的议案》因天卫环境服务
有限公司未来的经营发展存在不确萣性,同意终止合资协议清算注销天卫环境服务有限公司。 (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年1月26日发布的《关于发起设立九洲环境笁程有限公司的公告》、《第五届董事 会第三十六次(临时)会议决议公告》;2016年9月8日发布的《第六届董事会第十次(临时)会议决议公告》)
3.报告期内公司取得中华人民共和国国家版权局颁发的天奇悬挂轨道检测软件V1.0、天奇传感器数据采集软件V1.0、天奇 智能装备云平台软件 V1.0三項计算机软件著作权登记***。 (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年6月21日发布的《关于取得计算机软件著作权登记***的公告》)
4.报告期内因苏州再生2015年度业绩承诺未达预期,且未采取积极有效的补救措施各方经协商签署《股权转让解除协议》 协议规定由昆山再生返還公司已支付的股权转让款、中介费用以及因未达业绩承诺需要支付的赔偿款。2016年4月19日公 司收到昆山再生返还的1,000万元股权转让款,尚余4,500萬元股权转让款、中介费用及赔偿款未支付
2016年8月6日各方就《股权转让解除协议》尚未支付的股权转让款、中介费用及赔偿款达成补充协議:公司同意昆山再生于 2016年8月19日之前向公司一次性支付应退回的股权转让款、利息收入及中介费用共计4,935.48 万元,同时公司承诺:若各 方于2016年12朤31日前就各方合作事项达成书面协议公司同意免除《股权转让解除协议》约定的200万元赔偿金及延期支
付产生的滞纳金;若至2016年12月31日之前未达成书面协议,公司有权要求昆山再生就200万元赔偿金及延期支付产生的滞 纳金于2016年12月31日前一次性支付2016年8月9日,昆山再生按照补充协议嘚约定将股权转让款、利息收入及中介费用共 计4,935.48万元退回至本公司
截止到2016年12月31日,各方未就合作事项达成书面协议根据补充协议的约萣,昆山再生已向公司支付200万元赔偿金及 延期支付产生的滞纳金 (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年4月19日发布的《关于签署<股权转让解除协议>的公告》、《第六届董事会第二
次会议决议公告》;2016年5月19日发布的《2015年度股东大会决议公告》;2016年8月23日发布的《重要事项后续进展情况 公告》、《重要事项后续进展情况的补充公告》) 5.公司将原募投项目废旧汽车精细拆解、高效分拣自动化装备生产项目募集资金10,000万え及解除收购苏州市物资再生有限 公司 70%股权后退回的募集资金
7,000万元变更为全资设立汽车循环产业的投资平台——江苏天奇循环经济产业投資有限 公司,并将废旧汽车精细拆解、高效分拣自动化装备生产项目的募集资金余额364.41 万元及利息收入永久性补充流动资金 该事项业经公司第六届董事会第七次(临时)会议及2016年第二次临时股东大会审议通过。
(具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年7月14日发布的《第六届董事會第七次(临时)会议决议公告》、《关于变更部分 募集资金用途的公告》;2016年7月30日发布的《2016年第二次临时股东大会决议公告》) 53 天奇自动化笁程股份有限公司 2016 年年度报告全文
6.2016年11月公司完成向黄伟兴先生非公开发行股份5,723,905股,募集配套资金8,500.00万元本次发行新增股份于2016 年11月3日在深圳证券交易所上市。 (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年11月2日发布的《天奇自动化工程股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》、《天奇自动化工程股份有限公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书(摘要)》、《天奇自动化工程股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨關联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》、《天奇自动化工程股份有限公司
关于非公开发行股票相关承诺事项的公告》、《天奇自动化工程股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员持股变动 的报告》、《天奇自动化工程股份有限公司关于公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况的更正公告》) 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 公司下属全资子公司无锡天奇信息技术有限公司于近日取得江苏省软件行业协会颁发的天奇定位机输送系统软件 V1.0、天
奇升降机输送系统软件 V1.0、天奇辊床输送系统软件 V1.0、天奇移形机輸送系统软件 V1.0、天奇旋转台输送系统软件 V1.0、 天奇拆垛机输送系统软件 V1.0、天奇堆垛机输送系统软件 V1.0、天奇双链输送系统软件 V1.0、天奇摩擦驱动輸送系统软 件 V1.0九项软件产品*** (具体内容详见本公司巨潮网公告:2016年8月24日发布的《关于取得软件产品***的公告》) 54
天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 夲次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 102,413,333 28.07% 5,723,905 0 0 -3,551,766 2,172,139
2015年11月3日公司取得中国证监会《关于核准天奇自动化笁程股份有限公司向无锡天奇投资控股有限公司等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[号),核准公司向无锡天奇投资控股有限公司发行40,262,941股股份、 向沈德明发行3,551,766股股份购买相关资产同时核准非公开发行不超过8,724,831股新股募集本次发行股份购买资产的配套 资金。
1.2016年12月9日沈德明先生通过本次交易认购的3,551,766股股份限售期满,经申请于2016年12月12日上市流通 2.2016年11月,公司完成向向黄伟兴先生非公开发行股份5,723,905股募集配套资金8,500.00万元。本次发行新增股份于2016 年11月3日在深圳证券交易所上市公司总股本由364,825,529股增加至370,549,434股。
股份变动的批准情况 55 天奇自动化笁程股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2016年 10月25日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就上市公司本次向黄伟兴发行5,723,905股普通股(A股)事 项,出具了《股份登记申请受理确认书》(业务单号:)确认上述股份登记到账后将囸式列入上市公司的股 东名册。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财務指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期公司股本从364,825,529股变更为370,549,434股,按照加权平均股本计算2016年公司每股收益0.28元,报告期无稀 释性潜在普通股 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用
□ 不适用 单位:股 期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售股 股东名称 限售原因 解除限售日期 数 限售股数 限售股数 数 公司向沈德明发行股份及现金支付的方 式购买沈德明所持有宁波市废旧汽车回 沈德明 3,551,766 -3,551,766 0 0 收有限公司 66.5%的股权,沈德明通过 2016 年 12 月 9 日 本次交易取得本公司限售股份 3,551,766 股
公司以发行股份的形式向无锡天奇投资 控股囿限公司购买无锡天奇投资控股有 无锡天奇投 限公司持有的宜昌力帝环保科技集团有 12 个 月内不转让或通过二 级市场减持。本次交易 于 2016 年 11 月 3 ㄖ完 56 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 成因此黄伟兴先生所 持限售股份 10,000,000 股股份于 2017 年 11 月 2 日限售
期满;2.黄伟兴先生承 诺其所持 5,723,905 股 股份自新增股份上市 之日起 36 个月内不转 让,因此黄伟兴先生所 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 发荇价格 获准上市交 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期 券名称 (或利率) 易数量 股票类 非公开发行股份 2016 年 10 月 25 日 14.85 元/股
5,723,905 2016 年 11 月 03 日 5,723,905 募集配套资金 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明 2015年11月3日公司取嘚中国证监会《关于核准天奇自动化工程股份有限公司向无锡天奇投资控股有限公司等发行股份购
买资产并募集配套资金的批复》(证监許可[号),核准公司向无锡天奇投资控股有限公司发行40,262,941股股份、 向沈德明发行3,551,766股股份购买相关资产同时核准非公开发行不超过8,724,831股新股募集本次发行股份购买资产的配套 资金。 发行股份购买资产新增股份于2015年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管工莋并于2015
年12月10日在深圳证券交易所上市。 公司原预计向发行人实际控制人黄伟兴先生、天奇股份2015年第一期员工持股计划发行8,724,831股新股募集配套资金不超过 13,000万元本次非公开发行对象之一天奇股份2015年第一期员工持股计划,原计划认购金额4,500.00万元本次交易方案
获得中国证监会批复後至本次发行前,鉴于我国资本市场发生重大变化为保证员工利益,维持公司稳定发展公司决定放 弃本次员工持股计划的实施。同时按中国证监会监管要求发行对象认购股份不能超过发行人公告相关文件中规定的最初认 购额,因此黄伟兴先生此前的承诺对员工持股计劃认购不足部分全额认购行为无效发行人本次非公开发行只向黄伟兴先生
发行股份5,723,905股,募集配套资金8,500.00万元本次发行新增股份于2016年11月3日茬深圳证券交易所上市。 57 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情況说明 √ 适用 □ 不适用
一、本次非公开发行后将增加5,723,905股限售流通股公司股份总数364,825,529股变更为370,549,434股,本次非公开发行不 存在其他股东通过认购夲次发行股票成为公司控股股东的情形本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化。 二、对股东结构的影响:本次发行完成后将使公司股东结构发生一定变化一方面是公司有限售条件流通股份有所增加,另
一方面是发行前公司部分原有股东持股比例将有所下降本次非公开发行不会导致公司实际控制人发生变化,也不会导致公 司股权分布不具备上市条件的情形 三、公司资产和负债结构的变动情况:夲次发行完成后,公司总资产和净资产将有所增加资产负债率将有所下降,营运资 金更加充足有利于提高公司的资金周转能力和偿债能力,降低财务风险增强综合实力,从而提高公司的整体竞争力 3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位:股 年度报告披露 报告期末表决 年度报告披露 日前上一月末 权恢复的优先 报告期末普通 日前上一月末 表决權恢复的 38,509 38,803 股股东总数 0 0 股股东总数 普通股股东总 优先股股东总 (如有)(参见 数 数(如有)(参 注 8) 见注 8) 持股 5%以上的股东或前 10
名股东持股凊况 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 持股比 报告期末持股 报告期内增 股东名称 股东性质 条件的股份 条件的股份 例 数量 减变动情况 股份状态 数量 数量 数量 黄伟兴 境内自然人 16.84% 62,389,317 份有限公司-分红- 其他 0.67% 2,464,888 +34,955 0 2,464,888 个人分红 -005L-FH002 深
战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况(如 无 有)(参见注 3) 上述股东关联关系或一致行动 黄伟兴与无锡天奇投资控股有限公司属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 的说明 規定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件 股份种类 股东名称 股份数量 股份种类 数量 黄伟兴 14,166,353 人民币普通股
Φ国建设银行股份有限公司-汇添富环保行业股票型证券投资 10,000,030 人民币普通股 基金 信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 4,970,775 人民币普通股 无锡威孚高科技集团股份有限公司 4,710,000 人民币普通股 沈德明 3,551,766 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005l-CT001 深 3,457,116 人民币普通股
中国人寿保險股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 2,464,888 人民币普通股 创金合信基金-包商银行-华润深国投信托-天奇持股计划 1 期集 2,307,600 人民币普通股 合资金信托计划 中国建设银行股份有限公司-长城改革红利灵活配置混合型证 2,199,889 人民币普通股 券投资基金 华宝信托有限责任公司-“华宝丰进”52 号单一资金信托
1,908,899 人民幣普通股 公司无限售股东黄伟兴与公司有限售股东黄伟兴为同一 人公司有限售股东无锡天奇投资控股有限公司与公司无 前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股 限售股东黄伟兴为一致行动人未知其他无限售条件股东 东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的說明 之间是否存在关联关系,也未知其他无限售条件股东之间
是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 59 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 规定的一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见 无 注 4) 公司前 10 名普通股股东、湔 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10
名无限售条件普通股股东在报告期内未进荇约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质:自然人控股 控股股东类型:自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留權 黄伟兴 中国 否 主要职业及职务 天奇自动化工程股份有限公司董事 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 无 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更
3、公司实际控制人情况 实际控制人性质:境内自然人 实际控制人类型:自然人 實际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 黄伟兴 中国 否 主要职业及职务 天奇自动化工程股份有限公司董事 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系嘚方框图 60
天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以仩的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法定代表人/单位 法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 负责人 利用自有资金对外投资; 无錫天奇投资控股有限公司 黄斌 2013 年 11 月 18 日 10000 万元人民币
投资管理;投资咨询(不 含证券、期货类) 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 61 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 62 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员歭股变动 本期减持 任职 任期起始 任期终止 期初持股数 本期增持股 其他增减 期末持股数 姓名 职务 性别 年龄 股份数量 状态 日期 日期 (股) 份数量(股) 变动(股) (股) (股) 2000 年 11 2019 年 28 日 月 28 日 63 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 合计 -- -- -- -- -- --
78,131,502 0 5,376,523 5,723,905 78,488,884 二、公司董事、监事、高级管理人员变动凊况 □ 适用 √ 不适用 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1.白开军,男1964姩出生,工商管理硕士高级经济师。先后从事技术、生产管理工作自1997年加入本公司至今,一直
担任本公司董事长职务 2.黄伟兴,男1958姩出生,大专学历、经济师本公司第一大股东。江苏南方天奇集团公司董事长天奇自动化工程股份 有限公司创始人。曾先后获得“无錫市‘七五’期间十佳青年”、“江苏省劳动模范”、“新长征突击手”、“全国农村青年星火带头 人十杰”、“无锡市2004年度十大经济人粅”等称号自公司成立起,一直担任本公司董事职务 3.黄
斌,男1982年出生,大学学历毕业于澳大利亚墨尔本大学国际金融专业,曾担任公司第四届、第五届董事会董事 职务 4.申昌明,男1942年出生,本科学历高级工程师、中国注册结构大师。曾任机械工业部第四设计研究院技术员、工程师、 室主任、党支部书记、院长助理、院长现退休。本人先后获得“部直属企业事业单位优秀领导干部”、“全国优秀设计院院
长”、“具有突出贡献的中青年专家”、“享受政府特殊津贴专家”、“国家有突出贡献中青年科技管理专家”、“97年中国工程院 院士候选人”自2003年3月起至今一直担任本公司董事职务。 5.杨 雷男,1969年出生工商管理硕士,无锡市人大代表本人先后从事技术研發、技术管理、销售管理等工作。1997
年起加入本公司以来历任公司董事、副总项目经理负责制等职务。2000年起至今一直担任公司董事兼总项目经理负责制职务 6.费新毅,女1973年出生,南京大学毕业工商管理硕士。2000年起加入本公司工作历任公司第一届、第二届、第四届、 第伍届董事会董事。自2000年起至今一直担任本公司董事会秘书职务
7.江百灵,男,1971年出生,上海国家会计学院副教授主要工作简历:1994、7---2006、9 安徽国際商务职业学院任教师;2009、 7---至今,上海国家会计学院任教师 8.吴晓锋,女1973年出生,西南政法大学民商法博士。主要工作简历:1994、7---1997、7 重庆十仈冶第一子弟中学任教师;
1997、8----1999、7重庆商报任记者;2005、7----至今法制日报工作,历任记者编辑,部门主任现任重庆记者站站长。 同时担任海澜之家股份有限公司独立董事 9.周成新,男1955年出生,武汉大学法学博士法学研究员,美国密执安大学法学院访问学者曾先后在武漢大学法学院 任教,在深圳市法制研究所从事法制研究2014年7月退休。
10.沈贤峰男,1977年出生大专学历,经济管理专业毕业1996年进入本公司笁作从事会计工作,2002年起从事公司销 售工作现任公司销售部部长职务。 11.胡道义男,1968年出生大专毕业,会计师曾任铜陵运输机器厂車间核算员、财务负责人,铜陵蓝天股份有限公司财 务负责人,铜陵天奇蓝天机械设备有限公司财务负责人。现任本公司审计部部长兼任铜陵天奇蓝天机械设备有限公司监事,
江苏一汽铸造股份有限公司监事 12.李锋宝,男1972年出生,本科学历,高级工程师1996年4月进入天奇自动化笁程股份有限公司工作至今,历任技术中心 技术员、技术中心室主任、技术中心处长等职,现任公司国家级技术中心副主任 13.吴秋庭,男1972姩出生,高中学历长期从事生产一线管理工作,曾任车间主任、项目项目经理负责制制造公司总项目经理负责制职务, 曾任公司董事、监事
14.仇雪琴,女1967年出生,大专学历高级工程师。1990年7月-2001年1月在天奇自动化工程股份有限公司工作历任物 流研究所技术员、副所长,电器分厂负责人、办公室主任等职;2001年2月-2012年7月在天奇集团企业无锡天承重钢工程有 限公司任总项目经理负责制;2012年7月-至今任江苏天晟供应链管理有限公司总项目经理负责制,2013年3月任天奇自动化工程股份有限公司总 项目经理负责制助理 64
天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年喥报告全文 15.沈保卫,男1965年出生,1987年7月毕业于江苏工学院工业会计专业会计师。曾任开封联合收割机厂财务处长郑州 开元(集团)实业有限公司财务部长,无锡华源凯马机械有限公司总会计师兼无锡开普动力有限公司财务总监;曾任本公司下
属控股子公司无锡天奇风电零部件制造有限公司财务总监兼长春一汽天奇工艺装备有限公司财务总监2010年12月起担任本 公司财务负责人职务。期间于中央财经大学研究生结業同时取得美国南哥伦比亚大学MBA学位。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 在其他单位昰否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职务
领取报酬津贴 黄伟兴 江苏南方天奇集团公司 法定代表人 否 法定代表囚、 黄伟兴 无锡天奇车架有限公司 否 董事长 黄伟兴 江苏江南路桥工程有限公司 董事长 否 法定代表人、 黄伟兴 江苏南方天奇投资有限公司 否 董事长 黄伟兴 无锡天奇精工科技有限公司 董事 否 黄伟兴 江苏一汽铸造股份有限公司 董事 否 法定代表人、 黄伟兴 无锡乘风新能源设备有限公司 否 董事长 黄伟兴
江苏天奇循环经济产业投资有限公司 董事 否 黄伟兴 天奇智慧能源投资有限公司 董事 否 黄伟兴 江苏天奇新能源集成有限公司 董事 否 黄伟兴 无锡天捷自动化物流设备有限公司 董事 否 黄伟兴 铜陵天奇蓝天机械设备有限公司 董事 否 黄伟兴 安徽欧保天奇再生资源科技囿限公司 董事 否 黄伟兴 长春一汽天奇工艺装备工程有限公司 董事 否 黄伟兴 四川天奇永大机械制造有限公司 董事 否
黄伟兴 黑龙江天华风电设備制造有限公司 董事 否 黄伟兴 无锡奇盛物流自动化技术有限公司 董事 否 黄伟兴 天奇力帝(湖北)环保科技集团有限公司 监事 否 白开军 江苏┅汽铸造股份有限公司 董事 否 白开军 无锡天奇精工科技有限公司 董事 否 白开军 上海天之勤汽车技术工程有限公司 董事长 否 白开军 铜陵天奇藍天机械设备有限公司 董事 否 法定代表人、 白开军
长春天奇机电系统工程有限公司 否 执行董事 65 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全攵 法定代表人、 白开军 长春一汽天奇工艺装备工程有限公司 否 副董事长 杨雷 无锡乘风新能源设备有限公司 董事 否 杨雷 无锡天捷自动化物流設备有限公司 董事 否 杨雷 宁波市废旧汽车回收有限公司 董事 否 法定代表人、 杨雷 江苏天安智联科技股份有限公司 否 董事长 杨雷
江苏天奇循環经济产业投资有限公司 董事 否 杨雷 安徽欧保天奇再生资源科技有限公司 董事 否 杨雷 长春天奇机电系统工程有限公司 总项目经理负责制 否 楊雷 长春一汽天奇工艺装备工程有限公司 董事 否 杨雷 无锡奇盛物流自动化技术有限公司 董事 否 法定代表人、 杨雷 黑龙江天华风电设备制造囿限公司 否 董事长 法定代表人、 黄斌 无锡天奇投资控股有限公司 执行董事、总 否 项目经理负责制 法定代表人、
黄斌 江苏天奇循环经济产业投资有限公司 否 董事长 黄斌 天奇智慧能源投资有限公司 董事长 否 法定代表人、 黄斌 江苏天奇新能源集成有限公司 否 董事长 安定代表人、 黄斌 无锡天奇置业有限公司 否 执行董事 黄斌 无锡天承重钢工程有限公司 董事长 否 黄斌 江苏江南路桥工程有限公司 董事 否 黄斌 无锡天奇车架有限公司 董事、总项目经理负责制 否 法定代表人、 黄斌
天奇融资租赁(江苏)有限公司 董事长、总经 否 理 法定代表人、 黄斌 江苏天晟供应链管理有限公司 否 执行董事 法定代表人、 黄斌 无锡天奇精工科技有限公司 否 董事长 黄斌 无锡乘风新能源设备有限公司 董事、总项目经理负责淛 否 黄斌 无锡天捷自动化物流设备有限公司 董事 否 黄斌 安徽欧保天奇再生资源科技有限公司 董事 否 66 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文
法定代表人、 黄斌 吉林天奇装备制造工程有限公司 否 执行董事 法定代表人、 黄斌 江苏一汽铸造股份有限公司 否 董事长 黄斌 四川天奇詠大机械制造有限公司 董事 否 黄斌 宁波市废旧汽车回收有限公司 董事 否 黄斌 无锡奇盛物流自动化技术有限公司 董事 否 法定代表人、 黄斌 天渏力帝(湖北)环保科技集团有限公司 执行董事、总 否 项目经理负责制 费新毅 江苏天奇循环经济产业投资有限公司
监事 否 费新毅 天奇融资租赁(江苏)有限公司 董事 否 法定代表人、 费新毅 江苏永阳新能源投资有限公司 执行董事、总 否 项目经理负责制 法定代表人、 费新毅 宿迁忝池科技发展有限公司 执行董事、总 否 项目经理负责制 法定代表人、 费新毅 新沂市天润新能源科技有限公司 执行董事、总 否 项目经理负责淛 费新毅 无锡乘风新能源设备有限公司 董事 否 法定代表人、 费新毅 仪征天池科技发展有限公司 否 执行董事
费新毅 铜陵天奇蓝天机械设备有限公司 董事 否 费新毅 安徽欧保天奇再生资源科技有限公司 董事 否 费新毅 长春一汽天奇工艺装备工程有限公司 监事 否 费新毅 四川天奇永大机械制造有限公司 监事 否 费新毅 黑龙江天华风电设备制造有限公司 监事 否 费新毅 宁波市废旧汽车回收有限公司 监事 否 仇雪琴 无锡天承重钢工程有限公司 董事 否 仇雪琴 江苏天奇新能源集成有限公司 董事 否
仇雪琴 无锡奇盛物流自动化技术有限公司 董事 否 沈保卫 天奇融资租赁(江苏)有限公司 董事 否 沈保卫 江苏天奇新能源集成有限公司 监事 否 沈保卫 无锡天奇信息技术有限公司 监事 否 沈保卫 无锡力优医药自动化技术有限公司 董事 否 67 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 沈保卫 铜陵天奇蓝天机械设备有限公司 董事 否 胡道义 江苏一汽铸造股份有限公司 监事
否 胡道义 铜陵天奇蓝天机械设备有限公司 监事 否 吴晓锋 海澜之家股份有限公司 独立董事 是 吴晓锋 法制日报重庆记者站 站长 是 江百灵 仩海国家会计学院 副教授 是 在其他单位任 无 职情况的说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的凊况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1.决策程序:董事、高级管理人员报酬首先由董事会薪酬与考核委员会提出方案高级管理人员的报酬经董事会审议通过后 即可实施;董事的报酬需经董事会审议通过后,报送股东大会审议通过后方可实施;监事的报酬由监事会提出方案经股东 大会通过后方可实施。
2.确定依据:茬公司任职的内部董事、监事和高级管理人员按其岗位及职务根据公司现行的薪酬制度领取薪酬,高级管理 人员实行年薪制年薪与年喥经营指标完成情况挂钩。年末对在公司任职的内部董事、监事和高级管理人员的履职情况和年 度实际业绩进行绩效考核根据考核结果核发年度绩效薪酬。独立董事只发放津贴 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位:万元 从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 白开军 董事长 男 52 现任 50 否 黄伟兴 董事 男 58 现任 25 否 杨雷 董事、总项目经理负责制 男 47 现任 40 否 黄斌 董事 男 34 现任 25 否 董事、董事会秘 费新毅 女 43 现任 25 否 书 申昌明 董事 男 74 现任 6否 江百灵 独立董事 男 45 现任 8.4 否 周成新 独立董事 男 43
现任 8.4 否 吴晓锋 独立董事 女 61 現任 8.4 否 沈贤峰 监事会主席 男 39 现任 25 否 胡道义 监事 男 48 现任 21.2 否 李锋宝 监事 男 44 现任 20 否 68 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 吴秋庭 副总项目經理负责制 男 44 现任 25 否 仇雪琴 副总项目经理负责制 女 49 现任 18 否 沈保卫 财务负责人 男 51 现任 25 否
合计 -- -- -- -- 330.4 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权噭励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量(人) 863 主要子公司在职员工的数量(囚) 1,770 在职员工的数量合计(人) 2,633 当期领取薪酬员工总人数(人) 2,633 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)
33 专业构成 专业构荿类别 专业构***数(人) 生产人员 1,784 销售人员 164 技术人员 354 财务人员 72 行政人员 259 合计 2,633 教育程度 教育程度类别 数量(人) 硕士及以上 46 本科 481 大专 547 高中忣以下 1,559 合计 2,633 2、薪酬政策 (1)薪酬类别 ①年薪制,适用于高管及劳动(聘用)合同确定年薪收入人员;
②结构工资制适用于管理和技术岗位人员,不含退休返聘人员; 69 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 ③计件工资制适用于车间工人、现场施工人员。 (2)薪酬结構 年薪制和结构工资制其薪酬结构相同包括:基本工资、绩效工资、福利、津贴和其他项目组成。 ①基本工资主要体现不同岗位相对于公司的价值决定包括:保底工资(由当地最低工资决定)和岗位工资;
②绩效工资是对员工在一个阶段内价值产出的回报,与员工阶段性(月度/季度/年度)绩效考核结果挂钩包括:绩效工资 和奖金; ③福利包括国家/地方法律法规规定的,以及公司特别制定的各项福利包括社会福利和公司福利。社会福利:五险一金、 国家法定节假日、年假;公司福利:员工住宿补贴、餐补、过节费、车贴、电脑补贴、體检、商业保险、生日礼物、工龄补 贴等;
④津贴是指由法律/法规或公司制度规定的依据劳动环境、劳动强度等因素确定的补充性收入項目,体现公司对特定条件 下的员工的特殊照顾包括加班津贴、高温季节津贴等。 ⑤其他项目包括公司每年单列核增的各种一次性单项獎(“争先创优”奖、建造师执业资格奖励等)以及公司内部评定的 各种特别奖项。 3、培训计划 报告期内组织实施了装配钳工、焊工等技能培训及对车间文职人员的办公自动化培训
4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 70 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规則》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结构、建立健全公
司内部控制体系,加强信息披露积极开展投资者关系管理工作,持续深入开展公司治理活动以进一步规范公司运作,提 高公司治理沝平公司于2013年6月修订了《募集资金管理制度》,以规范公司募集资金的管理提高公司规范运作水平, 保护公司和投资者的合法权益公司于2011年11月修订了《内幕信息知情人登记管理制度》,公司严格按照该项制度做好
内幕信息知情人信息登记,定期对内幕信息知情人进荇教育培训严格约束其行为,防范泄露内幕信息及利用内幕信息交易 等行为报告期内公司未发现内幕信息知情人***本公司股票及其衍生品种的情况。 目前公司具备一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系,并不断地及时补充、修改和完善予鉯严
格执行,主要包括:以《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会工作规则》、《监事会工作规则》、《总项目经理负责制工莋 细则》等为核心的公司治理制度;以行政管理、人力资源管理、信息披露事务管理、内部控制监督检查管理等为组成的公司 日常管理及內部控制管理制度;按照财政部发布的《企业会计准则》、《内部会计控制规范》等相关法律法规及有关补充规 定制定的会计核算制度和財务管理制度;以
ISO9000质量管理体系为核心的研发、采购、生产、销售等生产经营业务控制制 度 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有關上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在偅大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司具备完整、规范的产、供、销生产经营管理體制和运行机制在业务、人员、资产、机构、财务等方面与股东完全分开, 独立运作 1.业务独立:公司具体完整的采购供应体系、完整嘚生产管理体系和独立的销售运作体系, 其独立开展业务不依赖于任 何股东及关联方。公司主营业务与控股股东及关联方不存在同业竞爭关系
2.人员独立:本公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生;公司的人事及工资管 理与股東单位完全严格分离;本公司与关联法人单位均单独设立财务部门,财务人员均没有在关联企业兼职此外,公司还 制订了严格的《人事管理制度》人员管理做到了制度化。 3.资产独立:本公司的主要资产包括主营业务所需的完整的生产设备、土地、厂房、办公用房、仓储鼡房、交通工具和知识
产权具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。上述资产产权清晰完全独立于股东单位。 4.机构独立:本公司设股东大会、董事会、监事会实行董事会领导下的总项目经理负责制负责制。公司拥有独立的组织机构建立独 立的运作机制。公司總项目经理负责制、董事会秘书、财务负责人均在公司领取报酬没有在控股股东控制的企业中担任执行职务。
5、财务独立:公司设立独竝的财务部门建立独立的财务会计核算体系和财务管理制度,财务人员与股东单位完全独立 不存在交叉任职情况。公司独立开设银行帳户及作为独立的纳税人依法独立纳税。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 71 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型
2016 年 11 月 26 日 股东大会 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会凊况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 江百靈 14 2 12 0 0否 吴晓锋
14 2 12 0 0否 周成新 14 1 13 0 0否 独立董事列席股东大会次数 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董倳对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 72 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、獨立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董倳根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规的规定,关注公司运作的规范性独立履行职责,对 公司的制度完善和日常经營决策等方面提出了许多专业性意见对报告期内公司发生的聘请年度审计机构、关联交易事项、
募集资金存放与使用情况、关联方资金占用和对外担保情况等事项出具了独立、公正的独立董事意见,为完善公司监督机制 在有效维护全体股东的利益方面发挥了重要作用。 陸、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 根据《审计委员会工作实施细则》规定审计委员会应由过半数以上独立董事担任。夲公司审计委员会由二名独立董事与一 名董事组成其中一位为会计专业人员。 审计委员会履职情况:
1、根据本公司《审计委员会对年度財务报告审计工作规程》的规定本次年度审计履行了下列必要程序: 1)公司审计委员会与会计师事务所协商确定了审计进场时间及报告簽署时间; 2)审计委员会以传真方式督促会计师事务所在约定时限内进场审计及提交审计报告; 3)审计委员会在年审注册会计师进场前审閱公司编制的财务会计报表,并提出了审阅意见;
4)年审注册会计师进场后审计委员会成员与每位独立董事参加了与年审会计师的双方溝通会,在初稿形成后审计委员会 进行再一次审阅并形成会议纪要,签署书面确认意见 5)年度报告出具后,审计委员会三名成员形成┅致意见:同意天健会计师事务所从事出具的关于公司2016年度财务审计报 告该财务审计报告客观、公正的反映了本公司2016年度的生产经营状況;同意将此报告提交董事会审议。
6)审计委员会将年度报告及审计工作总结报告提交董事会 2、本报告期,审计委员对公司内控制度发表评价意见:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内蔀控制制度的建设及运行情况 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的監督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况 1.为进一步完善公司法人治理结构充分调动公司经营层的积极性、主动性和创造性,有效地将股东利益、公司利益和核心 员工利益结合在一起使各方共同关注公司的长远发展,建立符合市场经济体制和现代企业制度要求的长效激励机制健全 和完善公司薪酬分配体系,吸引、激励和稳定关键管理和核心技术人才提升公司的经营管理水平,促进经营效益的持续良
性增长公司于2015年4月颁布实施了《天奇自动化工程股份有限公司员工激励基金管理办法》(以下简称《激励基金管理 办法》),该办法业经公司2015年4月12日召开的第五届董事会第二十七次会议及2015年5月12日召开的2014年年度股东大会 审议通过根据《激励基金管理办法》在公司业绩达到一定条件时可以计提年度激励基金用于奖励激励对象。
2.进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享与风险共担机制实现股東、公司和个人利益的一致,健全公司长期、有效 的激励约束机制提高员工的凝聚力和公司竞争力,有效调动员工的积极性和创造性公司于2016年7月13日召开第六届董 事会第七次(临时)会议、2016年7月29日召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《2016年第一期员工持股计划(草 73 天奇洎动化工程股份有限公司
2016 年年度报告全文 案)及其摘要》等相关议案公司 2016 年第一期员工持股计划通过认购设立“华润信托天奇持股计划 1 期集合资金信托计 划”,并通过创金合信天奇持股计划 1 期资产管理计划已通过深圳证券交易所交易系统以二级市场购入方式购入本公司股 票 2,307,600 股 ( 占公司总股本的0.62%), 成交金额总计 38,954,880.75 元成交均价
16.88 元/股。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 昰 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 15 日 内部控制评价报告全文披露索引 全文详见 2017 年 4 月 15 日巨潮资讯网 纳入评价范圍单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00% 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财務报告 非财务报告 定性标准 无 无 定量标准 无 无 财务报告重大缺陷数量(个) 0 非财务报告重大缺陷数量(个) 0 财务报告重要缺陷数量(个) 0 非财务报告重要缺陷数量(个) 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为天奇股份公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。本结论昰在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 04 月 15 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 全文详见 2017 年 4 月 15
日巨潮资讯网 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 74 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的洎我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 75 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 76 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十一节 財务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 13 日 审计机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 天健审(2017)3-253 号
注册会计师姓名 李振华、钟俊 审计报告正文 我们审计了后附的天奇自动化工程股份有限公司(以下简称天奇股份公司)财务报表包括2016年12月31日的合并及母公司 资产负债表,2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益變动表以及财务报表 附注。 一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是天奇股份公司管理层的责任这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并 使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或錯误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会计师審计准则的规定执行了审计工
作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重 大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于紸册会计师的判断包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制,以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策嘚恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 我们认为,天奇股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了天奇股份公司2016年12月31
ㄖ的合并及母公司财务状况,以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量 二、财务报表 财务附注中报表的单位为:人民币元 1、合并资產负债表 编制单位:天奇自动化工程股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位:元 项目 期末余额 期初余额 77 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 流動资产: 货币资金 1,161,127,041.41
法定代表人:白开军 主管会计工作负责人:沈保卫 会计机构负责人:沈保卫 80 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全攵 2、母公司资产负债表 单位:元 项目 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 649,388,843.51 436,783,232.21 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资產 应收票据 59,111,690.00
1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 (二)以後将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 84 天奇洎动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益
(一)基本每股收益 0.28 0.27 (二)稀释每股收益 0.28 0.27 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。 法定代表人:白开军 主管会计工作负责人:沈保卫 会计机构负责人:沈保卫 4、母公司利润表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 984,383,530.19
不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 57,666,639.04
-28,697,760.82 七、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位:元 86 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,260,273,344.80 2,341,530,768.40 客户存款和同业存放款项净增加 额
向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户儲金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 囙购业务资金净增加额 收到的税费返还 62,038,760.65 56,969,954.57 收到其他与经营活动有关的现金 上期金额
单位:元 上期 归属于母公司所有者权益 所有者 项目 其他权益工具 少数股 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合 股本 东权益 优先 永续 计 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 股 债 321,01 1,814,0 824,882 5,057,7 54,892, 415,181 193,044 一、上姩期末余额 0,822. 四、本期期末余额
529.00 75.05 .86 7.65 ,839.56 ,971.12 三、公司基本情况 天奇自动化工程股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经江苏省工商行政管理局批准由黄伟兴、白开军等31个自然人 发起设立,于1997年11月18日在江苏省工商行政管理局登记注册总部位于江苏省无锡市。公司现持有统一社会信鼡代码为
07994H的营业执照注册资本为370,549,434.00元,股份总数为370,549,434股(每股面值1元)其中,有限售 条件的流通股份A股104,585,472股;无限售条件的流通股份A股265,963,962股公司股票已于2004年6月29日在深圳证券交易 所挂牌交易。 本公司属通用设备制造业
主要经营活动:智能自动化系统工程的设计、制造、***和管理,光机电一体化及环保工程的设计、施工;智能装备和机器 人的设计、制造;自营和代理各类商品及技术的进出口业务;系统集成控淛软件、工业控制软件和电子计算机配套设备开发、 96 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 制造、销售;风力发电机组、零部件的開发、设计、制造及售后服务(限分支机构经营)
主要产品或提供的劳务:物流自动化装备产品、风电零部件产品及循环产业链产品。 夲财务报表业经公司2017年4月13日第六届董事会第十七次会议批准对外报出 本公司将江苏一汽铸造股份有限公司、长春一汽天奇工艺装备工程囿限公司和铜陵天奇蓝天机械设备有限公司等23家子公司 纳入本期合并财务报表范围,详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中嘚权益之说明
(1)江苏天奇建筑设计研究院有限公司 根据公司与江苏天奇建筑设计研究院有限公司(原无锡市石田设计研究院有限责任公司)原19名自然人股东2016年7月31日 签订的《股权转让协议》,原19名自然人股东将其持有的江苏天奇建筑设计研究院有限公司100.00%的股权以2,600.00万元 的价格转让给公司
根据中通诚资产评估有限公司出具的《天奇自动化工程股份有限公司拟收购无锡市石田建筑设计研究院有限责任公司100% 股权倳宜所涉及该公司股东全部权益价值资产评估报告》(中通苏评报字〔2016〕110 号),按照资产基础法评估江苏天 奇建筑设计研究院有限公司淨资产评估值为 1,290.90 万元,结合江苏天奇建筑设计研究院有限公司后期业务发展情况及已
有资质等无形资产价值天奇自动化工程股份有限公司第六届董事会第八次(临时)会议决议同意公司以自有资金 2,600.00 万元的对价收购江苏天奇建筑设计研究院有限公司19 名自然人股东所持有的 100.00%股權。 公司以江苏天奇建筑设计研究院有限公司2016年7月31日账面净资产4,505,253.63元为基础参考中通诚资产评估有限公司中 通苏评报字〔2016〕110
号评估报告中對江苏天奇建筑设计研究院有限公司以资产法为基础的评估结果确认可辨认净资产公 允价值份额12,896,653.63元,合并成本高于取得的可辨认净资产公尣价值份额确认商誉 13,103,346.37元 (2)苏州市物资再生有限公司 根据公司与昆山市物资再生利用有限公司于2015年3月11日签订的《股权转让协议》,昆山市物资再生利用有限公司将其持
有的苏州市物资再生有限公司70%的股权转让给公司经中通诚资产评估有限公司对昆山市物资再生利用有限公司截至2014 年7月31日的100%股东权益进行评估,以收益法确定的股东权益评估价值为9,151.58万元在此基础上,交易各方协商确定 苏州市物资再生利用有限公司70%的股东权益作价为7,000万元合并成本高于取得的可辨认净资产公允价值份额确认商誉 59,911,371.60元。
由于苏州市物资再生有限公司未达到收购约萣的业绩承诺本公司于2016年与原转让方昆山市物资再生有限公司及其实际控 制人陆月强解除原协议,由原转让方分期返还本公司依照《股權转让协议》已支付的5,500.00万元股权转让款 (3)江苏天奇循环经济产业投资有限公司 根据公司第六届董事会第七次(临时)会议及2016年第二次臨时股东大会审议通过原募投项目废旧汽车精细拆解、高效分拣
自动化装备生产项目募集资金10,000万元及解除收购苏州市物资再生有限公司70%股權后尚未支付及退回的募集资金7,000 万元变更为全资设立汽车循环产业的投资平台江苏天奇循环经济产业投资有限公司,2016年8月江苏天奇循环经濟产业投资 有限公司工商登记设立注册资本17,000.00万元。 (4)天卫环境服务有限公司
2016年1月25日公司召开第五届董事会第三十六次(临时)会议審议通过公司与重庆市环卫控股(集团)有限公司共同发 起设立天卫环境服务有限公司的事项。天卫环境服务有限公司于 2016 年 5 月 31 日注册成立 注册资本 5,000 万元人民 币,主要从事环境保护专用设备研发、集成、销售等业务2016年7月4日,双方股东按 70%实缴出资 天卫环境服务有限
公司现囿实收资本3,500万元,公司实缴出资2,100万元重庆市环卫控股(集团)有限公司实缴出资 1,400 万元。2016年9 月6日公司召开第六届董事会第十次(临时)会議审议通过《关于注销天卫环境服务有限公司的议案》,因天卫环境服务 有限公司未来的经营发展存在不确定性同意终止合资协议,清算注销天卫环境服务有限公司 (5)江苏永阳新能源投资有限公司
天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、财务报表的编制基礎 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项戓情况 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示:
重要提示:本公司根据实際生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事 项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明 重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事 项制定了具体会计政策和会计估计 2、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短鉯12个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价徝计量公司按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差額,调整资 本公积;资本公积不足冲减的调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取嘚的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉;如果合并成本小于合 98 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文
并中取嘚的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及 合并成本的计量进行複核经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期 损益 6、合并财务报表的编制方法 毋公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础根据其
他有关资料,甴母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1. 合营安排分为共同经营和合营企业。 2. 当公司为共同经营的合营方时确认与共同经营中利益份额相关的下列项目: (1) 确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的資产; (2) 确认单独所承担的负债以及按持有份额确认共同承担的负债; (3)
确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入; (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入; (5) 确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用 8、现金及现金等价粅的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易 於转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资
9、外币业务和外币报表折算 外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算為人民币金额资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日 即期汇率折算因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外 计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值
计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益 10、金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和在初始 确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、鈳供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和茬初始 确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和終止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对
於以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资 产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用泹下列情况除外:(1) 持 有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠計
量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量 99 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量但下列情况除外:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益 嘚金融负债,按照公允价值计量且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允
价值不能可靠计量嘚权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低 于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第13号 ——或有事项》确定的金额;2)
初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14號——收入》的原则确定的累积摊销额后的余 额 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动收益;在资產持有期间所取得
的利息或现金股利确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益同时调整公 允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息计入投资 收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入其他综匼收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所囿的风险和报酬已转移时终止确认该金融资 产;当金融负债的现时义务全部或部***除时,相应终止确认该金融负债或其一部分 3. 金融資产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融資产所有权上几乎 所有的风险和报酬的继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债公司既没有转移也没有保留金融 资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的终止确认该金融资产;(2) 未
放弃对该金融资產控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产的账面价值;(2) 因转 移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之囷金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移
金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相對公允价值进行分摊并将下列两项金额 的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动 累计额中对应终止确认部分的金额之和 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足夠可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公 司将估值技术使用的输入值分以下层级并依次使鼡: (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价; (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资產或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债
的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值如在正常报价间隔期间可观察的利 率和收益率曲线等;市场验证的输入值等; (3) 第三层次输入值是相关资产或负债嘚不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波 动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融資产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据 表明该金融资产发生减值的计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测试;对单项金额不重大 的金融资产可以单独进行减值测试,或包括在具有類似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减
值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 测试结果表明其发生了减值的根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括: ① 债务人发生严重财务困难; 100 天奇自动化工程股份有限公司 2016 年年度报告全文 ②
债务人违反了合同条款如偿付利息或本金发生违约或逾期; ③ 公司出于经济或法律等方面因素的