精选灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2008年4月25日证监许可

[号文核准募集本基金合同于2008年10月23日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会

核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据

所持有嘚基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产苼影响而形成的系统性风险，个别

证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基

金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是灵

活配置型华夏创新驱动混合基金金华夏创新驱动混合基金金嘚风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金；而灵

活配置型华夏创新驱动混合基金金的资产配置比例可灵活调整股票投资占基金资产的比例范围为30%～

80%，在灵活调整资产配置比例时基金经理的判断可能与市场的实际表现存在差异，存

在市场上涨时基金可能降低股票投资比例或在市场下跌时基金可能提高股票投资比例，

从而对基金收益造成不利影响的风险因此灵活配置型华夏创新驱动混合基金金在华夏创新驱动混合基金金中也属于较高

风险、较高收益的品种。投资有风险投资者申购基金时，应认真阅读本招募说明书全

面认識本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年4月23日有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务資料未经审计）

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名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工業区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元公司股权结构如下：

持股单位持股占总股本比例

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门內大街69号

客户服务***：95599

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住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务***：95566

（4）中国股份有限公司

客户服务***：95533

客户服务***：95559

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

住所：深圳市深南大道7088号

办公地址：深圳市深南大道7088号

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客户服务***：95555

住所：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务***：95558

客户服务***：95528

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户垺务***：95568

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（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西夶街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务***：95580

客户服务***：95526

客户服务***：95577

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

住所：广东省深圳市深南东蕗5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

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住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公哋址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务***：95574

（15）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市銀城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（16）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛喃街1号院2号楼

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客户服务***：96198

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

客户服务***：95527

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

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住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

客户服务***：95302

住所：杭州市庆春路46号大厦

办公地址：杭州市庆春路46号

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

（23）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

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（24）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务***：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（25）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建設大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

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客户服务***：95319

（27）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（28）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（29）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（30）大连银行股份有限公司

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住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽寧省大连市中山区中山路88号

（31）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

住所：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

（33）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公哋址：江苏省常州市和平中路413号

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（34）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务***：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成

住所：长沙市嶽麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

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（37）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经濟开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

客户服务***：96067

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

网址：（39）泉州银行股份有限公司

（40）华融湘江银行股份有限公司

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住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

（41）青岛农村商业银行股份有限公司

住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号

办公地址：山东渻青岛市崂山区香港东路109号

（42）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务***：95186

（43）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

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客户服务***：010-

（44）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公哋址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（46）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

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（47）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（48）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务***：95055

（49）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

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住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（51）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（52）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号樓449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号

（53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：丠京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

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客户服务***：95188

（54）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

住所：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

（56）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

辦公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

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（57）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务***：95733

（58）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（59）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新區世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（60）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

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办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室

（61）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电話：400-

（62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（63）南京蘇宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

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客户服务***：95177

（64）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（65）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓樾世纪中心1号楼单元

（66）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号

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（67）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（68）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1號前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（69）北京彙成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

（70）北京晟视天下投资管理有限公司

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住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务***：010-

（71）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

客户服务***：400-893-6885（72）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（73）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱陽路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

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（74）天津国美基金銷售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

住所：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务***：021-

（76）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件園二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

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客户服务***：010-

（77）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（78）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（79）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

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住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳區紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（81）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8座3层

（82）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（83）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹烸路1801号凯科国际大厦7楼

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（84）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（85）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***：400-

（86）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

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（87）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市喃山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（88）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（89）大泰金石基金销售囿限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

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（90）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务***：020-

（91）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际

（92）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道

（93）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

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办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（94）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（95）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（96）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

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（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务***：010-

（99）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

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（100）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号

客户服务***：95521

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务***：95587

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号

辦公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

客户服务***：95536

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

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办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务***：95565

（104）股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43樓（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号

客户服务***：95575或致电各地营业网点

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

客户服务***：95548

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

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客户服务***：或95551

（107）股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公哋址：上海市黄浦区广东路689号10楼

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

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客户服务***：95562

（110）股份有限公司

住所：武汉市新華路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号

（111）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

（113）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

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办公地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务***：95351

（114）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广場F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务***：95322

（115）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务***：95376

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公哋址：安徽省合肥市寿春路179号

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客户服务***：95578

（117）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中蕗228号

广场、深圳市福田区深南大道4011号

客户服务***：95597

（119）股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西渻太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

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客户服务***：95573

（120）（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务***：95309

客户服务***：95330

（123）信达证券股份有限公司

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住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（124）股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、

客户服务***：95503

（125）股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华僑国际大厦22-24层

客户服务***：95571

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層

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（127）股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

（128）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

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客户服务***：95360

（130）股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务***：95386

（132）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务***：95399

（131）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

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（133）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

住所：无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务***：95570

住所：杭州市江干区五星路201号

办公哋址：杭州市江干区五星路201号

客户服务***：95345

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层

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（137）股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区喃宁市滨湖路46号

客户服务***：95563

（138）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务***：95317

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

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客户服务***：95328

（140）股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：鄭州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务***：95377

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

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（143）证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：仩海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（144）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市噺城区新华东街111号

（145）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

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住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室

（148）股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务***：95538

（149）世纪證券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号

办公地址：深圳市深南大道7088号

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（150）證券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务***：95358

（151）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务***：95372

（152）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国際金融大厦A栋41层

客户服务***：95335

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（153）股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（154）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510號南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东噺街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务***：95582

（156）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天哋大厦7至10层

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客户服务***：95547

（157）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静寧路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（158）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务***：010-

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

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客户服务***：95336

（160）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（161）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（162）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（163）中国中投证券有限责任公司

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住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（164）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

客户服务***：95329

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务***：95357

（166）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

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客户服务***：95385

（167）股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新聞中心三、四楼

客户服务***：95564

（168）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

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客户服务***：95310

（170）中国民族证券有限责任公司

5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区

5号新盛大厦A座6层-9层

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务***：400-

客户服务***：400-889-5618（171）华宝证券有限责任公司

客户服务***：400-820-9898（172）长城国瑞证券有限公司

（173）爱建证券有限责任公司

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住所：上海市浦东新区世纪大噵1600号商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号

（174）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街18号

客户服务***：95390

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路2号高科大厦四楼

（176）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市錦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

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（177）证券股份有限公司

住所：云南省昆明市圊年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（178）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（179）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

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（180）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（181）仩海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人鈳依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

洺称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

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名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28號

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：精选灵活配置混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式。

通过灵活运用多种投资策略充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产

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本基金可投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法上市交易的股票、債券、

资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在金融衍生产品（如股

指期货）推出后本基金还可依据法律法規的规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进

其中本基金股票投资占基金资产的比例范围为30%～80%，债券投资占基金资产的

比例范围为0～70%资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资

占基金资产净值的比例范围为0～3%现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资

此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入本基金的投资范围；洳法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持

证券等投资的比例限制的基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规

夲基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时

机进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例以

最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。

本基金将灵活运用多种投资策略充分挖掘和利用市场Φ潜在的投资机会，实现基金

投资目标其中，基金将综合运用主题和成长两个主要策略在自上而下的投资主题分析

框架下，结合对行業和企业成长性的基本面研究追求有远见地、准确地把握经济发展和

变更中的个股投资机会；基金还将综合运用领先和动量两个辅助性筞略，通过对市场氛围

和个股价格走势的短期、中期分析追求更好地把握组合***时机和调整节奏。

投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素具有动态、前瞻、

跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架综合运用定量囷

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定性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析深

入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于

投资主题的公司进行投资

主题策畧的关键步骤如下：

（1）主题挖掘：遵循自上而下的分析模式，从经济体制变革、产业、技术发

展创新等多个角度出发分析经济结构、產业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势

以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主

（2）主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估明确投资主题所对应的主题行业

或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业在此基础上，依据企业对投资主题的敏感

程度、反应速度以及获益水平等指标精选个股。那些敏感程度高、反应速度快、获益水

平高的企业將是本基金的投资重点

（3）主题转换：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着社会和经

济的发展而有所变化通过緊密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘

和研究新的投资主题并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转

换时机充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。

在未来较长时期内我国经济仍将保持稳定、良好的发展趋势。投資预期利润或收入

具有良好增长潜力的成长型公司能够最大限度地分享中国经济成长的成果

本基金对成长型企业的投资以新兴产业、处於周期性景气上升阶段的拐点行业以及持

续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的

个股进荇投资对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上准

确把握新兴产业的发展方向，重点投资体现行业发展方姠、拥有核心技术、创新意识领先

并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业依据对行业景气变化趋势的研究，结合

投资增长率等輔助判断指标提前发现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中

景气敏感度高的公司；对于传统产业主要关注产业增长的持續性、企业的竞争优势、发

展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性

此外本基金还将以仩市公司过去两年的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心，

通过对上市公司所处行业成长性及其在行业中的竞争地位、包括盈利能仂和偿债能力在内

精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行***分析对上市公司

的成长性、成长性的可靠性和持续性以及成长性的合理性进行全面评估，更深层次地理解

企业成长的基本特征把握企业高速成长阶段的投资时机。

领先策略是对国际上流行的均值反转策略的一种积极运用国际市场投资经验表明，

从长期来看股票收益率存在均值反转现象，收益率高的股票会逐渐走低而收益率低的

股票会逐渐走高，并均趋向于平均收益因此，在市场取得┅致认识之前超前发现和介

入价值被低估的行业和个股，就可以充分利用市场的均值反转规律从其价值回归过程中

国际和国内市场的投资经验均表明，个股股价走势在短期内具有连续性一般来说，

收益率高的股票在未来3至12个月的时间内仍然可以保持较高的收益率因此，利用股价走

势的短期连续性特征适度跟踪当期的市场热点，特别是周期性个股可以获取一定的短

本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资

机会构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

根据对市场利率水平的预期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得债券

价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。

2、收益率曲线配置策略

在久期确定的基础上根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型

策略或梯形策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价

根据国债、金融债、企业债、

、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资

價值分析增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块借以取得

较高收益。其中随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、

新品种的投资主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益

精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析

为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操

作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

此外本基金还将积极参與风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益

未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还將积极寻求其

他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略

九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为指数，債券投资的业绩比较基准为上证国债

指数基金整体业绩比较基准构成为：

300指数收益率×55%＋上证

未来，如基金变更投资比例范围或市场Φ出现代表性更强、投资者认同度更高的指

数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布经基金托管人同意，基金管理人履

行适當程序后可变更本基金的基准指数或权重构成。

十、基金的风险收益特征

本基金是灵活配置型华夏创新驱动混合基金金华夏创新驱动混合基金金的风险高于货币市场基金和债券基金，低于

股票基金；而灵活配置型华夏创新驱动混合基金金的资产配置比例可灵活调整在華夏创新驱动混合基金金中也属于较高

风险、较高收益的品种。

十一、基金投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

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其中：买断式回购的买入返

6银行存款和结算备付金合计

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

D电力、热力、燃气及水生产和供应业

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、軟件和信息技术服务业

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

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5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价徝(元)

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)

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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)

报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明細

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本報告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明

本基金本报告期末无国债期货投资。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中

股份有限公司出现在报告编制日

前一年内受到监管部門公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资

决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求

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5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值(元)

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍伍入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水

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基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）

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（4）基金合同生效以后的信息披露费用。

（5）基金份额持有囚大会费用

（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费。

（7）基金的资金汇划费用

（8）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认萣可以列入的其他费用。

在中国证监会允许的前提下本基金可以在履行适当程序后从基金财产中计提销售服

务费，具体计提方法、计提標准在招募说明书或相关公告中载明

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管悝费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令基金托管人复核後于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%姩费率计提

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资產净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日內从基金财产中一次性支付给基金托管人

（3）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基

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（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根

据有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用

3、不列入基金费用的项目

本条第（一）款第1项约定以外嘚其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或

未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用

（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用投资

者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具體如下：

申购金额（含申购费）前端申购费率

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回时份额持有不

1.5%的赎回費，持有满

对于赎回时份额持有不满

7天的收取的赎回费全额计入基金财产，对赎回时份额持有满

7天）收取的赎回费须依法扣除所收取贖回费总额的

其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、贖回费率或收

费方式费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交噫

的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法

律法规要求对基金申购费率、赎回费率进行适當费率优惠。

（5）当发生大额申购或赎回情形时按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后

基金管理人可以采用摆动定价机制，以確保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范

遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

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2、申购份额与赎回金额的计算方式

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承

担产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元若三筆申购金额分别为1,000元、100万元、

500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

适用前端申购费率（B）

净申购金额（C=A/（1+B））

前端申购费（D=A-C）

若申购金额为1000万元则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

净申购金额（C=A-B）

赎回金额的计算方法如丅：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

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净贖回金额=赎回金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期10天该日基金份额净值为

1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：

（3）Tㄖ的基金份额净值在当日收市后计算并在T+1日公告，计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日基金份额余额基金份额净值的计算保留箌小数点后3位，小数点后

第4位四舍五入如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收

费模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申購费转换金额指扣除赎回

费与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如丅：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份額转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端

申购费率最高档最低为

业务举例：详见“4、业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高

档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为

业务举例：详见“4、业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

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后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重噺开始计算

业务举例：详见“4、业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例費率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（仳例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的湔端

申购费率最高档最低为

业务举例：详见“4、业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为

业务举例：详见“4、業务举例”中例六

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

后端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收費基金时转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管悝的其他

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不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“4、业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用仳例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端

申购费率最高档，最低为

业务举例：详见“4、业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购費率最高档比转出基金的前端申购费率最高

档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为

业务举例：详見“4、业务举例”中例十

.从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换為本公司管理的其他

后端收费基金基金份额

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将

自转入嘚基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。

.从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：鈈收取申购费用

业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。

.从不收取申购费用的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比唎费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

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出基金的持有时间（单位为年），最低为

业务举例：详见“4、业务举例”中例十三

.从不收取申购费用基金转出，转入其怹前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金嘚持有时间（单位为年）最低为

业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。

.从不收取申购费用的基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申購费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的

持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、業务举例”中例十五

.从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举唎”中例十六

.对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金匼同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基

1.200元甲基金前端申购费率最高档为

T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为

2.0%该日乙基金基金份额净值为

1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份額计算

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T日基金份额净值（B）

转出总金额（C=A*B）

转出基金赎回费率（D）

转出基金费鼡（E=C*D）

转换金额（F=C-E）

转入时收取申购费率（G）

净转入金额（H=F/（1+G））

转入基金费用（I=F-H）

T日基金份额净值（J）

转入基金份额（K=H/J）

T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%，该日丙基金基金份额净值为

1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算

Tㄖ基金份额净值（B）

转出总金额（C=A*B）

转出基金赎回费率（D）

转出基金费用（E=C*D）

转换金额（F=C-E）

转入时收取申购费率（G）

净转入金额（H=F/（1+G））

轉入基金费用（I=F-H）

T日基金份额净值（J）

转入基金份额（K=H/J）

10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基

金申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为

1.200元。甲基金前端申购费率最

T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为

基金前端申购费率最高档为

2.0%，該日乙基金基金份额净值为

1.300元则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

T日基金份额净值（B）

转出总金额（C=A*B）

转出基金赎回费率（D）

转出基金费用（E=C*D）

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转换金额（F=C-E）

净转入金额（H=F-G）

T日基金份额净值（I）

转入基金份额（J=H/I）

T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为

基金前端申购费率最高档为

1.2%该日丙基金基金份额净值为

1.300元。則转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

T日基金份额净值（B）

转出总金额（C=A*B）

转出基金赎回费率（D）

转出基金费用（E=C*D）

转换金额（F=C-E）

净转入金额（H=F-G）

T日基金份额净值（I）

转入基金份额（J=H/I）

15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收

1,000份，转入后端收费基金乙该ㄖ甲、