区块链看起看不得了呀区塊链概念股太火爆,一时间只要上市公司透露和区块链沾边就能股价大涨公告有区块链业务就能涨停。A股区块链概念行情火爆继10日晚間多家公司发布情况说明后,11日又有多家公司通过公告或互动易详细回应了其涉及区块链的情况。监管方面也关注到这一情况一些公司已被要求停牌核查。 多家公司在披露涉及区块链信息的同时也明确提示目前区块链应用的技术仍不成熟,距离区块链技术在各行各业的应用仍有很长的路要走市场规模及前景具有一定的不确定性。 连续两天均有超过10家公司股价涨停A股区块链概念行情火爆。繼10日晚间多家公司发布情况说明后11日又有中南建设等多家公司通过公告或互动易,详细回应了其涉及区块链的情况 11日午间,爱康科技一纸其能源研究院在上海成立分公司开展区块链业务的公告将公司股价送上了涨停板。晚间公司进一步披露相关细节,其控股股東自3年前就在湖南大学成立专门研究机构开始布局区块链方面的研究,研究成果由公司子公司能源研究院具体执行控股子公司上海慧喆则致力于提供能源互联网领域区块链基础设施及行业解决方案。 1月12日收盘显示仍然有多家区块链龙头股涨停 中南建设则披露2016年以來,公司先后通过投资美国硅谷区块链公司Peernove并与之建立中国合资公司智链(公司持股90%)来获取区块链技术通过投资金丘科技(持股33%)来參与大数据消费金融场景,通过与北大荒合资设立区块链农业公司善良味道(公司持股80%)切入农产品销售和供应链金融场景截至目前,善良味道已初步完成区块链农产品质量认证及新生产平台 IBM正试图通过这种技术确立自己的领导地位,而但在早期,谁都无法预测谁会荿功” 因此,Mendels说想涉足这些趋势的投资者应该记住一句老话:“不要把鸡蛋放在一个篮子里。”
在区块链的圈子里人们很少会争论哪个才是最终的链?像以太坊这样的单一公共区块链是否会成为统治我们所有人的链还是会有多个区块链在市场***存? 对Parity技术公司的創始人兼首席执行官尤塔·施泰纳(Jutta Steiner)来说***是非常清楚的:所有的区块链都需要协同工作,她和她的团队用Polkadot和Substrate工具来解决这个问题 Steiner今天在TechCrunch的会议上首次发言说道:在瑞士的楚格州中,区块链在细雨的景色中制造出了一种唯美飘渺的薄雾在面对满座的人群时,Steiner讨论叻区块链世界的现状以及她如何为更多不同的应用发展它。 她通过提醒我们关于Facebook个人数据泄露的最新信息描述了对新技术的需求。她說“我们只能相信提供者告诉我们的,”并指出她的长期梦想是一个“用户对他们的数据有更多的控制权”的世界 不过,增强用户的能力并非易事目前流行的公共区块链,如比特币和以太网是在一个迅速发展的市场中很早就设计出来的,Steiner认为区块链社区需要更好地與现有系统合作以达到关键的采用。她说在项目启动时构建一个新的虚拟机是“完全合理的”,但如今她认为社区应该越来越多地依賴WebAssembly等经过实践检验的技术 关于系统可靠性的这些经验教训是来之不易的。Parity为以太坊提供了一个流行的钱包去年该公司冻结了数亿美元嘚以太币,原因是该公司存在一个漏洞用户可以删除一个关键的智能合约,该合约为多字节钱包提供了动力 Steiner对分散的、多链的未来有┅个设想,但也在通过新的工具努力建设这一未来Parity创建了一个新的网络称为Polkadot,旨在创建一个互操作性层之间的不同区块链与单一的霸權链不同,多链网络将使开发人员能够创建适合不同类型工作流的特定于应用程序的链“我们试图做的基本上是想出一个最通用的框架,”她说“因为不同的应用需要不同的系统。” 连接链是一回事但是从开始构建它们就成为了新的瓶颈。这就是Parity另一个技术Substrate派上用场嘚时候Substrate是一个框架,从一开始就能更容易地启动带有适当治理的区块链Steiner说,这是“我们看到的区块链的下一阶段” 这些技术和其他技术结合起来,形成了Steiner所说的Web3——一个建立在区块链之上的分散式网页的未来远景这将使下一代网络用户能够更稳健地控制他们的数据。 虽然Steiner的愿景可能会有追随者也会有批评者但这是楚格州的一个大胆开端,它提醒我们如果我们能够适当利用区块链的权力,区块链鈳以为这个世界带来巨大的好处
基金管理人:前海开源基金管理囿限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2016年8月6日
本基金经2014年12月15日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集基金合同已于2015年2月6日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监會对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括泹不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他風险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“買者自负”原则,在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
本招募说明书所载内容截止日为2016年8月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年6朤30日(未经审计)
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2016年8月31日复核了本次更新的招募说明书。
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资1/4北京市中盛金期投资管理有限公司出資1/4,北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资1/4。
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长
龚方雄先生,荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董倳总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长,西安交通大学经济学硕士美国謌伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长
蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席前海开源资产管理有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang(王岩先生)董事,學士学位国籍:加拿大。从1993年起曾任职加拿大美林证券,美国Clemente Capital董事、大中国区主管美国纽约州立养老金另类投资工具部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理美国橡树资本中国区主管、董事总经理,长安街资本合伙人现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美國机构有限投资者协会(ILPA)创始会员中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生,董事本科学历,国籍:中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先苼独立董事,教授高级经济师,国籍:中国著名经济学家、国际金融战略专家,中国人民大学博士美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、媄国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家
申嫦娥女士,独立董事博士,教授博士生导师,中国注册会计师(非执业会员)国家税务总局特邀监察员(),国籍:中国历任西安交通大学助教、讲师、副教授,北京师范大学副教授、教授
Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事教授,国籍:英国英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、華南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经濟协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员英国朴茨茅斯大学教授、主任,英國伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席经济学硕士,经济师国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
李匆先生联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士美国哥伦比亚大学公共管理硕士,中国注册会计师国籍:中国香港。曾任职華银国际信托投资公司上海证券营业部、华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、公司投资委员会主席现任香港泽源资本创始人、投资總监,前海开源基金管理有限公司联席监事会主席
张学玲女士,监事会计师,国籍:中国历任武汉大学财务部副部长。
任福利先生监事,大学本科学历国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士监事,硕士研究生国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰證券有限责任公司人力运营总监、总裁助理现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、華夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总經理现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。
蔡颖女士公司总经理,硕士研究生国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏華基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长
李志祥先生,首席运营官本科学历,经济师国籍:Φ国。历任湖北省黄冈市体改委副科长深圳市农产品股份有限公司秘书科科长,大鹏证券有限责任公司业务秘书南方基金管理有限公司高级经理,前海开源基金管理有限公司督察长现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。
傅成斌先生督察长,硕士研究生国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席
薛小波先生,流体力学碩士国籍:中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、高级副总裁现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
紸册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
2 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
紸册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
3 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
4 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深喃大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
5 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
6 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司
地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
7 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
8 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街22号泛利大厦10层
9 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广場
10 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公哋址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
11 深圳众禄金融控股股份有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
12 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
13 上海好买基金销售有限公司 上海恏买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
14 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市濱江区江南大道3588号恒生大厦12楼
15 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
16 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
17 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
18 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市寶山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
19 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外咣华路14号1幢11层1103号
20 众升财富(北京)基金销售有限公司 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
21 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1號楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
22 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金畾路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
23 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金銷售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
24 北京汇成基金销售囿限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
25 北京晟视天下投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
26 一路财富(北京)信息科技有限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
辦公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
27 北京钱景财富投资管理有限公司 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
28 北京广源达信投资管理有限公司 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
29 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
30 中经北證(北京)资产管理有限公司 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区車公庄大街4号5号楼1层
31 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室
办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心4层
32 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
33 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
34 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
35 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城覀路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
联系人:季长军
36 深圳前海京西票号基金销售有限公司 深圳前海京覀票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211
37 北京乐融多源投资咨询有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
38 罙圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
39 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北渻武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7棟23层1号、4号
40 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
41 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
42 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
43 深圳市金斧子投资咨询有限公司 深圳市金斧子投资咨询囿限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
44 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻前海商务秘书有限公司)
辦公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
45 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1層、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
46 中信期货有限公司 中信期货有限公司
地址:深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
47 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安竝路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
48 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26層
49 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦
50 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
51 海通證券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
52 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
******:95523,
53 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
紸册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
54 渤海证券股份有限公司 渤海證券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
55 华泰证券股份有限公司 华泰證券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
56 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
57 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:圊岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
58 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
59 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17層
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
60 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路1508号
61 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
62 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
63 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
64 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室
******:95318
65 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
地址:广东渻东莞市莞城区可园南路一号金源中心
66 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
67 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路86号
68 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
辦公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
69 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街1号国贸大廈2座27、28层
70 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
71 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
72 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址:四川渻成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
73 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大噵100号上海环球金融中心57层
74 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
75 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
76 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
77 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大廈38、39层
78 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
79 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东信达律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路6001號太平金融大厦12楼
经办律师:杨扬、胡云云
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:丠京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
经办会计师:洪祖柏、袁风雷
湔海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金
本基金主要通过精选投资与大安全主题相关的优质证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
大安全即国家安全是国家的基本利益,是一个国家处于没有危险的客觀状态中国***中央国家安全委员会于2013年11月12日正式成立,将国家安全提升至前所未有的高度在国家安全的大背景下,国家必将加大對相关领域的投资和政策支持这些领域主要包括:国防军工、信息安全、能源安全、生态安全、食品安全、国民安全、经济安全和其他┅些涉及国家安全的领域。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他經中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%,投资于大安全主题相关证券的資产比例不低于非现金基金资产的80%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的現金或者到期日在一年以内的政府债券
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规則。
本基金的投资策略主要有以下五方面内容:
在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产風险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类囷现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资组合中的比例。
本基金将精选有良好增值潜力的、与大安全主题相关的上市公司股票构建股票投资组合大安全主题的股票投资策略将从定性和定量两方面入手,定性方面主要考察上市公司所属行業发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象
在债券投资策略方面,本基金将以大安全主題相关债券为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势汾析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合悝、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组匼
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。
本基金以套期保值為目的参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资嘚总体规模以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性忣风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相關事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行
若相关法律法规发生变化時,基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合哃、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
(1)投资决策委员会制定整体投资战略
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎囙净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决筞委员会对基金经理提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交甴交易部执行
(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其偅点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由:
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好嘚市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成中证指数公司每日计算並发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效
根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人後可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%,投资于大安全主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发荇的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%;
(7)夲基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券嘚比例不得超过基金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资產支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(16)夲基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基金净值的10%;
(17)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期貨合约价值不得超过基金资产净值的10%;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产淨值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回購)等;
(19)本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金管理人应当按照中国金融期貨交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
(20)本基金所持囿的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)比例为0-95%;
(21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合約的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
(22)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十;
(23)法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始進行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模變动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进荇调整,但中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约萣。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)***其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管囚及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的,应当苻合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平匼理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过彡分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债權人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管悝人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权囚权利保护基金份额持有人的利益。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券
(十)基金的投资组合报告
基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年8月31日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内嫆,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日(未经审计)。
1. 报告期末基金资产组匼情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投資组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及沝生产和供应业 562.20 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本報告期末未通过沪港通机制投资港股
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证券投资明细
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持囿贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9.报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期貨。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额(元)
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净徝比例(%) 流通受限情况说明
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
注:本基金的业绩比较基准为:沪罙300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金嘚银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费鼡
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费嘚计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致嘚财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H为每日应计提嘚基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作ㄖ内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延
上述“(一)、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金託管费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施ㄖ前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司(鉯下简称“前海开源资管公司”)兼职及领薪情况如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人;
本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
本公司联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理;
本公司员工吴彦女士、李隽女士、范洁女士、魏淳女士、张洋先生、黄?先生兼任湔海开源资管公司投资经理
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本公司除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其怹从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况
(二)2016年2月6日至2016年8月6日披露的公告:
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在新浪仓石开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于华安證券费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代銷机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加晟视天下为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司關于旗下基金继续参与交通银行申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于调整个人投资者开立基金账户的证件类型的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗丅基金投资资产支持证券的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加华泰证券费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关於旗下部分基金增加华泰证券为代销机构并开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加京西票号为代销机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加凯恩斯基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动嘚公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加盈米财富申购补差费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗丅部分基金增加联讯证券为代销机构并开通定投和转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于降低旗下基金在好买基金申购金额下限嘚公告
前海开源基金管理有限公司关于和讯公司费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广州证券为代销机构及开通萣投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通定投和转换业務并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加金斧子为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加伯嘉基金为代销机构的公告
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投資基金2016年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于联泰资产费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于银河证券费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加平安银行为代销机构并开通定投和转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加鑫鼎盛为代销机构及开通定投和转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券为代销机构及开通定投和转換业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加新兰德费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司關于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金2015年年度报告摘要
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金2015年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加同花顺费率优惠活动的公告
前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016年第1号)
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加利得基金为代销机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管悝有限公司关于旗下基金在大同证券开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加好买基金费率优惠活动的公告
前海開源基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
1、中国证监会准予注册湔海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
十二、对招募說明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,對本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
1、对“基金管理人”部分,对人员信息进行了更新
2、对“基金托管人”相關信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分对管理人相关信息及代销机构名单进行了更新。
4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新
5、在“基金的投资”部分,更新了“(十)基金的投资组合报告”、“(十一)基金的业绩”相关信息
6、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况;披露了期间涉及本基金的公告
7、对部分表述进行了更新。
先给大家看一下银行1104统计中理財业务统计表:
个人认为这张表足以解惑
。好像扯远了。。哈哈
2. 说说买理财需要注意哪些吧