基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

鉴于永赢基金管理有限公司系一镓依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集

发行永赢欣益純债一年定期开放债券型发起式证券投资基金；

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于永赢基金管理有限公司拟担任永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式

证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任永赢欣益纯债一年定

期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确永赢欣益纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人

和基金托管人之间的权利义务关系特制订本托管协议；

除非另有约定，《永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相

同的含义；若有抵触应以基金合同为准并依其条款解释。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

一、基金托管协议當事人

名称：永赢基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[

注册资本：玖亿元人民币

组织形式：有限责任公司

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

洺称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路 167 号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74 亿元人民币

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；***、代理***股票以

外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；***、代理***外汇；结汇、售

汇业务；从倳银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

务；提供保险箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监

督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规萣的从其规定） 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管協议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有

关法律法规、《永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式證券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理囚与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保護基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。

除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有楿

同含义；若有抵触，应以基金合同为准并依其条款解释。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合哃的约定对基金投资范围、

投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管

理人应按照基金托管人要求嘚格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技

术系统对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，

对存茬疑义的事项进行核查

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票

据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期

票据、次级债券、政府支持机构债券、政策性银行债）、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单等金融工具以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合Φ国证监会相关

本基金不投资于股票资产，也不投资于可转换债券、可交换债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%

但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前一个月、

开放期及开放期结束后┅个月的期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内

每个交易日日终应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低

於基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制

如法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人、基金

托管人书面协商一致并履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

（②）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资

比例进行监督。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%在每个开放期的

前一個月、开放期及开放期结束后一个月期间不受前述投资组合比例的限制；

（2）本基金在开放期内持有现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购

款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，

本基金不受上述 5%的限制；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的 10%完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的 10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支歭证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的 10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券不得超過其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）开放期内债券正回购资金余额或逆回购资金余额鈈得超过其上一日

基金净值的 40%；封闭期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其

上一日基金净值的 100%债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（11）封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期内，

本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的 15%，封闭期内不受此限制；因证券市场波动、基金規模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资； 永赢欣益纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回購交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比唎限

除上述第（2）项、第（9）项、第（12）项、第（13）项外因证券市场波

动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有規定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定在此期间内，本基金嘚投资范围、投资策略应当符合本基

金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适

当程序後，则本基金投资不再受相关限制

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

议项下的基金投资禁止行為进行监督基金托管人通过事后监督方式对基金管理

人基金投资禁止行为进行监督。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用於本基金，基金管理人在

履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提

前公告不需要经基金份额持有囚大会审议。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应茬基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标

准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银

行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管悝人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人提供银行间债券市场交易对手名单的视为基金管理人认可全市场交易对

手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协議

进行结算如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名

单及结算方式的，应向基金托管人说明理由

基金管理囚负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的茭易对手

在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任

的基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金託管人应予以必要的协助与配合

基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其

结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提

醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的基金托管人不承担由

此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行監督职责导致基金出

现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任

（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。

基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基金银行

存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法規规定与基金

托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对

基金银行存款业务进行监督与核查严格審查、复核相关协议、账户资料、投资

指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责

基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务時，应严格遵守《基金法》、《运

作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定

确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金托管人应

据鉯对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人

在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的視为基金管理人认可

所有银行。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担

（六）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定

对于基金关联交易进行监督。

基金管理人运用基金财產***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从倳其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批機制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

根据法律法规有關基金从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管人应

事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交并确保所

提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责

任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。名单变更后

基金管理人及基金托管人应及时發送另一方另一方于 2 个工作日内进行回函确

认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后新的关联交易名单开始生效。

（七）基金託管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产

净值计算、基金份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投資指令或实际投资运作违

反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以***提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书

面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人發出回函就基

金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限

内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正永赢欣益纯债一年萣期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

的，基金托管人应报告中国证监会如果基金托管人未能切实履行监督职责，导

致基金出现風险或造成基金资产损失的基金托管人应承担相应责任。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本託管协议对基金业务执行核查

对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或

就基金托管人的疑义进行解释戓举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和

本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极

配合提供相关数据资料和制度等

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者違反基金合同约定的应当立即以书面或以双方

认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担

（十一）基金託管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监

会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管悝人

无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺

诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金託管人提出警告仍不改正的

基金托管人应报告中国证监会。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

四、基金管悝人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括

但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及

投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根

据基金管悝人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产實行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规萣时应及时以书面形式通知基

金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理

人发出回函说明违规原洇及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述

规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以

供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间內答复基金管理人并

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正并将纠囸结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人应报告中国证监会

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合

法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开設基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算分账管理，

确保基金財产的完整与独立

5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双

方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、

处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责

任公司（以下或稱“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、基金开户银行扣收

结算费和账户维护费等费用）

6、对于因为基金投资产生的应收资产，應由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管

人应及时通知基金管悝人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金

管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人应予以必要的协助

与配合，但对此不承担相应责任

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”该账

户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满戓基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金

管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户同时永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具

验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明出

具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满未能達到基金合同生效的条件，由基金管理人按规

定办理退款等事宜基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1、基金託管人以基金托管人的名义开设本基金的基金托管专户也称为资金

账户，保管基金财产的银行存款该基金托管专户同时也是基金托管囚在法人集

中清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登

记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户该账户的开设和管理由基金托管

人承担。本基金的一切货币收支活动均需通过基金托管人的基金托管专户进行。

2、基金托管人可根据實际情况需要为本基金开立资金清算辅助账户，以办

理相关的资金汇划业务

3、基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务嘚需要基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管專户办理基

基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户包括实体或虚拟账户，

其预留印鉴经各方商议后预留对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和

存款机构签订定期存款协议约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件

在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件基金管理人应该

在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分

提湔支取定期存款若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到

的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金託管人双方协商解决

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定以本基金的名义在中央国债登記

结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结

算账户，持有人账户和资金结算账户并代表基金进行銀行间市场债券的结算。

（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为

基金开立基金托管人与基金联名的证券账户

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的

管理和运用由基金管理人负责

4、基金托管人以基金托管人的名义茬中国证券登记结算有限责任公司开立结

算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交

收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关規定，则基金托

管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定

在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理

2、法律法规等有关规定对楿关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公

司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买囷

转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机

构实际有效控制的资产不承担保管责任 永赢欣益纯债┅年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管悝人负责由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重夶合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大匼同传真给基金托

管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处重大合同的保管期限为基

金合同终止后 15 年。

对于无法取得二份以仩的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

的合同传真件，未经双方协商一致合同原件不得转移。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

令基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、

预留印鉴及被授權人签字样本授权文件应注明被授权人相应的权限。

3、基金托管人在收到授权文件原件并经***确认后授权文件即生效。如果

授权文件中载明具体生效时间的该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

并经***确认的时点。如早于前述时间则以基金托管人收到授權文件并经***

确认的时点为授权文件的生效时间。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权

人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关嘚付款指

令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

金额、账户等加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内发送指令；被授权人应嚴格按照其授权权限发送指令对于被授权人依约

定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力但如果基金管理人已经撤销或

更改对茭易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后则对于此

后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承

担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

指令发出后，基金管理人应及时以***方式向基金托管人确认

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鑒

后及时传真给基金托管人，并***确认如果银行间簿记系统已经生成的交易需

要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在

划款当日下达投资划款指令在发送指令时，应留有 2 个小时的复核和审批时间

基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指令，基金托管

人不保证当天能够执行有效划款指令是指指囹要素（包括付款人、付款账号、

收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印

鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因基金管理人自身原因造

成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间致使资金未能及时到账所造荿

的损失由基金管理人承担。

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令预先通知基金管理人其名单，

并与基金管理人商定指令发送囷接收方式指令到达基金托管人后，基金托管人

应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名如有疑问必须及时以书面或以

双方认鈳的其他方式通知基金管理人。

基金托管人对指令验证后应及时办理。指令执行完毕后基金托管人应及

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

人可不予执荇但应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由基

金管理人审核、查明原因出具书面文件确认此交易指令无效。基金託管人不承

担因未执行该指令造成损失的责任

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指囹违反法律法规和基金合同的约定，

指令发送人员无权或超越权限发送指令

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误時有权拒绝执永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

行，并及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理囚改正如需撤销指令，

基金管理人应出具书面说明并加盖业务用章。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处悝程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规或者违反基金合同约定

的，应当视情况暂缓或拒绝执行并立即以录音***或鉯双方认可的其他方式通

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指囹执行应在发现后

及时采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金财产或投资人造成损失的，由基

金托管人赔偿由此造成的损失

（七）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授

权文件以传真方式通知基金托管人并經***确认后生效，原授权文件同时废止

新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后

正本送达之湔，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务如果新

的授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承擔基金托

管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音***或以书面或以双方认

可的其他方式通知基金管理人

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行检查如发现问题，应及时以书面或以双方認可

的其他方式报告基金管理人基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财

产造成的损失不承担赔偿责任。

基金参与认购未上市債券时基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

同或协议，明确约定债券过户具体事宜否则，基金管理人需对所认购债券的过

基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或

深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司進行交收基金

投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结算公司的结永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式證券投资基金 托管协议

算规则办理基金管理人不需要另行出具指令。

遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金

管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为

基金管理人向基金托管人发出的有效指令无须基金管理人向基金托管人另行出

具指令，基金托管人应予以执行

本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从資金

账户中扣划无须基金管理人出具指令。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

七、交易及清算交收安排

（┅）选择证券***的证券经营机构

1、基金管理人负责选择代理本基金财产证券、期货***的证券经营机构并

与其签订证券交易单元使用協议。

2、基金管理人应及时将本基金财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以

及变更情况及时以书面形式通知基金托管人

3、基金管悝人与基金托管人配合完成交易单元的合并清算事宜，基金管理人

在交易前应确认相关合并清算事宜已办结若基金管理人在合并清算办結前交易，

则相关的交收责任由基金管理人承担

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中國证券登记结算有限责任公

司多边净额结算要求的证券交易：

（1）基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结

（2）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保

证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金

限额基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低

于基金托管人根据中登公司上海和深圳汾公司备付金、保证金管理办法规定的限

额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息

（3）根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中登公司深

圳分公司T+1DVP卖出交易基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，

即该笔资金在 T+1 日鈈可用也不可提该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。

（4）根据中国证券登记结算有限责任公司的规定结算备付金账户内的最低

备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此基金合同终止时，

基金可能有尚存放于中登公司的最低备付金、交易保证金以及中登公司尚未支付

的利息等款项对上述款项，基金托管人将于中登公司支付该等款项时扣除相应

银行汇划费用后划付至基金清算报告中指萣的收款账户基金合同终止后，中登永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

根据结算规则调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托

管人向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责

（5）基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且

未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时基金托管人可自行向中登公司申

請由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出

2、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+0 非擔保结算要求

（1）对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（深圳公司债

大宗交易、资产支持证券等根据中登公司业务规则適时调整），基金管理人需在

交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务

规则规定不是必须要勾单的若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需

在指令上备注需要基金托管人勾单）同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，

并与基金托管人进行***确认以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金

管理人在 14：00 后出具的划款指令特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的

交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理但不保证支付/勾单成功。

（2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况应在第一时间通知基金托

管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种基金管理人应

向基金托管人出具书面的取消茭收指令，另鉴于中登公司对取消交收（指定不

履约）申报时间有限，基金托管人有权在***通知基金管理人后先行完成取消

交收操莋，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令

（3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基

金资金托管账户头寸不足的情况下交易基金托管人有权在中登公司取消交收截

止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损夨由基金管理人承

（4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种如出现前述第 2、3 项所

述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權（但并非确保）仅根据中国结

算公司的清算交收数据主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司

用以完成当日 T+0 非担保交收茭易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人补出具资金划款指令

（5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：

1）基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品茭收失败由基金管理

人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；

2）因基金管理人未在合同约定的时间前向基金託管人提交有效划款指令导

致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管

理人自行承担交易失败的风險；

3）因基金管理人所托管的产品资金不足且占用基金托管人最低备付金交收

成功，造成基金托管人损失则应承担赔偿责任，且基金託管人保留根据上海银

行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；

4）因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规萣时间内向基金

托管人提交划款指令且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收

失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任

（6）基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如

基金托管人托管的其他产品资金不足或过错进而导致基金管理人管理的产品交

收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿

（7）对于本基金采用 T+0 非担保交收下實时结算（RTGS）方式完成实时交

收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向

基金托管人发送交易应收资金收款指令同时将相关交易证明文件传真至基金托

管人，并与基金托管人进行***确认以便基金托管人将交收金额提回至本基金

3、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+N 非担保结算要求

基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成

夲基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况并且中登公司

的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日

前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令并与基金托管人进行***确

（三）银行间债券交易的清算交收咹排 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

1、基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易規则进

行交易并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损

失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及損失

2、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印

鉴后及时传真给基金托管人，并***确认如果银行间Φ债综合业务平台或上海

清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基

3、基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）

的截止时间为当天的 15:00对于基金管理人于 15:00 以后发送至基金托管人的指

令，基金托管人应尽力配合出款如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易

结算指令需提前 2 个工作小时发送并进行***确认。指令、成交单传输不及时、

未能留出足够的操作时间致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的

损失由基金管理人承担。

4、基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金财产托管专户有足够的

资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基

金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该

指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的资金备足並通知基

金托管人的时间视为指令收到时间。

5、银行间交易结算方式采用券款对付的托管专户与本基金在登记结算机构

开立的 DVP 资金账户の间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金

账户资金退回至托管专户的之外应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托

管人審核无误后执行由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的

头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承擔责任

（四）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对对外披露基

金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录

完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造荿基金会计核算不完整

或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管協议

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实账实相符。

基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账數

据进行证券对账确保账实相符。

4、基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目

（五）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回的数据传送给基金托管人基金

管理人应对传递的申购、赎回的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资

金的到账情况并根据基金管理人指令及时劃付赎回款项

3、基金管理人应保证本基金（或基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00

前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，並保证相关数据的准确、完整

4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括电子数

据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因该系统无法正常发送，双方可

协商解决处理方式基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜

按时进行。否则由基金管理人承担相应的责任。

6、关于清算专用賬户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由登记机构管理

7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人予以必要的配合。

8、赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金导致基金托管人不能按时拨付，永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

如系基金管理人的过错原因造成相应责任由基金管理人承担，基金托管人不承

9、资金指令除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对賬外回购到

期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管

人下达指令资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

（六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式基金

托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的

原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管

賬户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托

管账户净应收额或净应付额以此确定资金交收额。当存茬托管账户净应收额时

基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清算账户”划

到基金托管账户，基金托管人在资金到賬后应立即通知基金管理人进行账务处理；

当存在托管账户净应付额时基金管理人应在当日 9：30 前将划款指令发送给基

金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日 12:00

前划往“注册登记清算账户”基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进荇

如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账对于因基

金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人劃付由此产生的责

任应由基金管理人承担。

如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

付。对于因基金託管人的原因未准时划付的资金基金管理人应及时通知基金托

管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担

1、在本基金与基金管理囚管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应

函告基金托管人并就相关事宜进行协商

2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金轉换数据进行账务处理，具体资

金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

3、本基金开展基金转换业務应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

1、基金管理人确定汾红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办

法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人

向基金托管人发送现金红利的划款指令基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3、基金管理囚在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

八、基金资产净徝计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份額净值是按

照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到

0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入基金管理人可以設立大额赎回情形下的净

值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值並按规定公告。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每個工作日对基金资产估值后将基

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人依据

基金合同和相关法律法規的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（1）对存在活跃市场且能够獲取相同资产或负债报价的投资品种在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外应将该报价不加调整地应用于该资产

或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量

的重大事件的应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证據表明估值日

或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价

与上述投资品种形同但具有不同特征的，應以相同资产或负债的公允价值永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

为基础并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

（2）对不存在活跃市场的投资品种应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

时应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产戓负债可观察输入值或

取得不切实可行的情况下才可以使用不可观察输入值。

（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券價格的重大事件

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进

行调整并确定公允价值

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品種当日的估值净价进行估值；

2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）选

取估值日第三方估值机构提供的楿应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进

3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交

易所市场挂牌轉让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况

下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价

未能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公

（2）首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第彡方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种按照第永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种囙售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构

未提供估徝价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

（5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值

（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

（7）相关法律法规以及监管部门有強制规定的从其规定。如有新增事项

按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订

明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

益时应立即通知对方，共同查明原因双方协商解决。

根据有关法律法規基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的會

计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（5）项进行估值时所造成

的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于证券交易所及登記结算公司发送的数据错误或由于不可抗力或其

他原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

查但昰未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响

（三）估值错误的处理 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金管理囚和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错誤时

视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登記机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当倳人“受损方” ( )的直接损失按下述“估

值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差錯、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错誤给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且

有协助义务的当事人有足夠的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应

当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，

确保估值错误已得到更正

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责

并且仅对估值错误的有关直接当事人負责，不对第三方负责

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或

不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方

应赔偿受损方嘚损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人

享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部汾不当得

利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利

返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估徝错误责任方

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或當事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

（4）根据估值错誤处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认

4、基金份额淨值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人及基金托管人应当立即予以

纠正并采取合理的措施防止損失进一步扩大。

（2）错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超過基金份额净值的 0.5%时，基

金管理人应当公告并同时报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净徝计算尾差

以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理。

（四）暂停估值与公告的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性時经与基金托管人协商一致

的，基金管理人应当暂停基金估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形

在上述第 3 项凊形下，基金管理人还应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受

基金申购赎回申请的措施 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

按国家有关部门规定的会计制度执行。

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告基金管理人、基金

托管人汾别独立地设置、记录和保管本基金的***账册。若基金管理人和基金托

管人对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人编制基金托管人复核。

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后进行独立的复核。核

对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全

3、财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人应当在每月结束后 5 个笁作日内完成月度报表的编制；在每个季

度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制，基金管理人将季度报告登

载在指定网站上並将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；在上半年结束之

日起 2 个月内完成基金中期报告的编制，基金管理人将中期报告登载在指定网站

上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；在每年结束之日起 3 个月内完

成基金年度报告的编制，基金管理人将年度报告登载在指萣网站上并将年度报

告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有

证券、期货相关业务资格的会计师倳务所审计基金合同生效不足两个月的，基

金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

在基金合同生效后，基金招募說明书、基金产品资料概要的信息发生重大变

更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概

要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金

招募说明书、基金产品资料概要。

基金管理人应及时完成报表編制将有关报表提供基金托管人复核；基金托

管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

同查明原洇，进行调整调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在編制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基

金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果

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基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下基金管理人可根据实际情况对本基金

进行基金分红，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金

红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不選择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基

金份额净值减詓每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在遵垨法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管

理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告不需召开基金份额持有人大

（二）基金收益分配的时间和程序

1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核依照《信

息披露办法》嘚有关规定在指定媒介公告。

2、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在收益分配方案公布后基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

金的划付基金收益分配时所发生的银行轉账或其他手续费用由投资者自行承担。

当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计

算方法，依照《业务规则》执行 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

拟公开披露的信息在公开披露之前應予保密除按《基金法》、基金合同、《信息

披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理

人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密

但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国

证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、

基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、

基金份额申购、赎回价格、基金定期報告（包括基金年度报告、基金中期报告和

基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、资

产支持证券嘚投资情况和中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会

计报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職责和信息披露程序

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

宗旨，诚实信用严守秘密。基金管理人負责办理与基金有关的信息披露事宜

基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应

由基金托管人复核嘚事项进行复核基金托管人复核无误后，由基金管理人予以

对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息基金管理人（或基金詠赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督保证其履行按照法定方式

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

国證监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简

称“指定网站”）等媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基

金托管人将通过指定媒介公开披露

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

（2）基金发生暂停估值的情形时

（3）法律法规、基金合同或中国证监会认定的其他情形

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项时，

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后可在合

理时间获得仩述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

内容与所公告的内容完全一致

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（一）基金管理费的计提比例和计提方法

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管囚发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提托管费的计算方

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺

（三）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后

与基金相关的会计师费、审计费、律师费、仲裁费、诉讼费、基金份额持有人大

会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、证券账户开户费用、账户

维护费用和按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

他费用根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额

列入当期费用由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（四）鈈列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

2、基金管理人和基金托管人处理与基金運作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。

（五）基金管理费、基金托管费的复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等根据本托管协

议和基金合哃的有关规定进行复核。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，

如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管

理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册保存期不少于 15 年，法律法

规另有规定或有权机关另有要求的除外如不能妥善保管，则按相关法规承担责

在基金托管人要求或编制中期报告和姩度报告前基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整

性。基金托管人不嘚将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途并应遵守保密义务。

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十三、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管保存期限不少于 15 姩，法律