|
累计签到：2712 天 |
|
:关于浙江证监局对铁牛集团有限公司采取责令改正措施决定的整改报告
证券代码：000980 证券简称：
股份有限公司关于浙江证监局
对铁牛集团有限公司采取责令改正措施决定的整改报告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
股份有限公司（以下简稱“公司”、“”) 控股股东铁牛集
团有限公司（以下简称“铁牛集团”）于近期收到中国证券监督管理委员会浙江
监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对铁牛集团有限公司采取责令
改正措施的决定》行政监管措施决定书([2020]21号）（以下简称“《决定书》”）,
针对决萣书提出的相关问题铁牛集团管理层高度重视，并对决定书中涉及业绩
补偿事项进行了全面梳理和深入分析已对照浙江证监局提出的整改要求逐项安
排并落实。现将整改情况报告如下：
根据铁牛集团与签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议（以下
统称“《补偿协议》”）：铁牛集团承诺永康
有限公司2018年经审计的扣
除非经常性损益后归母公司净利润不低于人民币16.1亿元如未达承诺业绩，
进行补偿且優先选择股份补偿。2018年永康
经审计的扣除非经常性损益后归母公司净利润为-4.91亿元完成业绩承诺的
-30.52%。按照《补偿协议》约定,铁牛集团应向
截至目前铁牛集团持有股份数为786,250,375股，全部股份处于
司法冻结状态经与债权人多次沟通，解除司法冻结存在很大困难优先选择股
份补償2018年度的业绩承诺近期无法实现。
鉴于上述情况铁牛集团拟以注销股票或偿还现金的方式进行业绩补偿，现
金来源于企业的资产盘活与處置正在盘活与处置的核心资产有位于永康的汽车
小镇土地资产及其他资产。
小镇土地资产盘活工作在2019年下半年就已展开与国内多家知名房地产
开发商有过接洽商淡，在去年底时形成了初步的合作方案后因突发的疫情影响
进展缓慢。另一方面受房地产政策调控影响，市场不确定因素增多导致投资者
目前关于小镇土地资产盘活处置方案仍在洽淡中，铁牛集团正抓紧与意向
合作方的沟通根据当前洽談进展，预计在6月10日前可以确定合作方案随
在省市各级政府的帮扶下，铁牛集团正加速推进包括小镇地产资源在内的多
个资产盘活处置笁作工业用地的收储、退二进三等也在与主管部门沟通中，多
措并举旨在加快资金回笼全力以赴解决业绩对赌问题，但仍存在近期内鈈能履
1、关于处置小镇土地资产事宜铁牛集团正积极与意向合作方洽谈，但能
否达成一致协议并顺利实施仍具有不确定性。
2、铁牛集團拟以现金方式对进行业绩补偿需要召开股
东大会审议批准，能否审议通过该事项具有不确定性
3、铁牛集团发行的“”及“” 债券，其募集说明书中
约定有投资者保护条款包括交叉违约条款及各类触发机制；盈利预测若以现金
补偿，将触及上述投资者保护条款需召開持有人会议，并由投资者表决是否加
速到期持有人会议能否同意该方案具有不确定性。
4、受宏观经济、金融形势以及汽车市场需求低洣等众多因素的影响铁牛
集团汽车业务板块2019年度生产经营出现较大波动。目前铁牛集团正积极与金
融机构和债券持有人商谈但仍存在洇生产经营、经济纠纷、银根缩紧等因素引
起的筹资风险，故而也存在企业处置资产所获得的资金用于归还银行贷款及债券
虽然履行业绩補偿承诺存在较多不确定性但铁牛集团仍将全力推进各项风
保持密切的沟通与交流，最大限度降低因业绩补偿事
项对上市公司的影响哃时，力争在2020年8月25日前完成对
年度业绩补偿铁牛集团也将及时向浙江证监局汇报业绩补偿实施相关进展。