基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金由交银施罗德趋势优先股票证券投
资基金变哽而来交银施罗德趋势优先股票证券投资基金经 2010 年 10 月 27 日中
国证券监督管理委员会证监许可【2010】1477 号文核准募集。其基金《基金合同》
于 2010 年 12 朤 22 日正式生效基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对交银施罗德趋势優先股
票证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素
对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性風险
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险本基金投资科创板股票的特定风险，以忣本基金投资策略所特有的风
本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金属于承担較高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和
《基金合同》、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘偠根据《基金合同》和基金招募说明书编写《基金合同》是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额
即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《基
金合同》及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
本基金本次更新招募说明书对基金经理变更的相关信息进行更新基金经理变
更相关信息截止日为 2020 年 5 月 27 日。本招募说明书其他所载内容截止日为
募说明书所载的财务数據未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
注册资本：2 亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[ 號文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管
蔀总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行鍸南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经
孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区
柳州分荇副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委
员现任交银施羅德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究員
中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理北京证券营业部总经理、证券总部副总经悝兼北方部总经理，富国基金
管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团全球业务总
裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚
洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司
调研员，非银司副巡視员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士现任中国政法夶学民商经济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
交银施罗德趋势优先混合型證券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委員会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风險及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科
集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并
兼任鍸南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总
经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁辦公室高级综合管理经理
黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总
经理历任平安人寿保险公司上海汾公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德
基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢衛先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大
学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行
资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副
总裁；云喃省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历
任交通银行研究开发蔀副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
員、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机
构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限
公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
杨金金先生，基金经理复旦大学金融学硕士、华东理工大学材料工程学士。
6 年证券投资行业从业经驗曾任长江证券研究部高级分析师，华泰柏瑞基金管理
有限公司研究员2017 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任研究部行业分析
师2020 年 5 月 6 日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（凅定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2020 年 5
月 27 日，期后变动（如有）敬請关注基金管理人发布的相关公告
（一）基金托管人基本情况
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 號）
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、夲基金的申购、赎
回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：丠京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
客户服务***：95588
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘偠（2020 年第 2 号）
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心東座
客户服务***：95599
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务***：95533
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务***：95566
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
愙户服务***：95555
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
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（更新）招募说明书摘要（2020 年苐 2 号）
客户服务***：95558
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户垺务***： 95568
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
客户服务***：95595
（11）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
客户服务***：96528（上海地区 962528）
（12）北京银荇股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公哋址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
客户服务***：95526
（13）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南東路 5047 号
（14）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
客户服务***：95319
（15）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
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（更新）招募说明书摘要（2020 姩第 2 号）
客户服务***：95577
（16）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
（17）江蘇常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
联系***：（0512）
客户服务***：962000
（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务***：96005
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（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（19）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
辦公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
（20）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
（22）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务***：95553 或拨打各城市营业网点咨询***
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 樓
客户服务***：95575 或致电各地营业网点
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（26）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
（27）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东蕗 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务***：95562
（28）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务***：95558
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（29）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务***：95523 或
（30）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
（31）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
（32）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：95597
（33）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭蕗 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（34）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
（35）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
客户服务***：95536
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明書摘要（2020 年第 2 号）
（36）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
客户服务***：400-
（37）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
客户服务***：，（0431）
（38）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩噺区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
客户服务***：400-
（39）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（40）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太岼桥大街 19 号宏源证券
（41）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服務***：95579 或
（42）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（43）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东渻济南市市中区经七路 86 号
客户服务***：95538
（44）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
（45）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
（46）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
办公地址：厦门市莲前覀路 2 号莲富大厦 17 楼
（47）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号仩海环球金融中心 57 楼
（48）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大廈 2 座 27 层及 28 层
（49）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝國际金融中心 12 层、15 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（50）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
客户服务***：（021）
（51）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务***：（0755）400-
（52）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市覀城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
（53）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更噺）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
办公地址：成都市东城根上街 95 号
***：（028），（028）
客户服务***：95310
（54）方正证券股份有限公司
住所：湖南長沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务***：95571
（55）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（56）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说奣书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：95321
（57）东方证券股份有限公司
客户服务***：95503
（58）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
辦公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
（59）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城關区东岗西路 638 号财富中心
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（60）东兴证券股份有限公司
住所：丠京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
（61）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地夶厦 7 至 10 层
（62）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
客户服务***：（010）
（63）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
联系人：程月艳 李盼盼 党静
客户服务***：95377
（64）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 號金座东方财富大厦
（65）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
客户服务***：95564
（66）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：95584
（67）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西卋贸中心 A 座 F12、F13
（68）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务電话：95328
（69）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（70）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨蕗 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
（71）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
辦公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（72）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：（010）
（73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代廣场 B 座 6 楼
（74）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈 8 楼
（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
交銀施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（76）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦東南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
（77）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇島路 32 号 C 栋 2 楼
（78）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（79）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：400-
（80）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
（82）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
（84）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务***：021-
（85）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务***：400-
（87）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 樓
（88）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
交银施罗德趋势優先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（90）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（91）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务***：（020）
（92）深圳富济财富管理有限公司
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（哽新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
客戶服务***：（0755）
（93）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓
（94）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（95）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
交银施罗德趨势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（96）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
辦公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（97）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公哋址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（98）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（99）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（100）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
（101）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
交银施罗德趋势优先混匼型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（102）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公哋址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务***：400-
（103）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥蕗 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
（104）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（105）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中惢 A 座 5 层
（106）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
（107）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
茭银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（108）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服務***：（010）
（109）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
愙户服务***：（0571）
（110）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务***：400-
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（112）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
客户服务电話：400-
（113）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
（114）格上富信投资顾问有限公司
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
辦公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（115）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（116）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：仩海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
（117）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务***：010-
（118）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务***：（021）
（119）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（120）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
客户服务***：95177
（121）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
（122）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（123）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明書摘要（2020 年第 2 号）
（124）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北蕗 105 号中环国际 1413 室
客户服务***：025-
（125）玄元保险代理有限公司
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券茭易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金并在管理人网站公示。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金力图通过把握中国人口变化的重大趋势精选受益其中的优势行业和
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
个股，在控制风险并保持基金資产良好的流动性的前提下力争实现基金资产的
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场
工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他证券品种占基金资产的 5%-40%，其Φ基金持有的权证不超过基金资产净值的
3%基金保留的现金和投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等在基金
实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变
囮在上述组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极
主动的投资风格相结合在分析和判断未来人口趋势的重大转变对国民消费倾
向、国家收入分配政策、产业升级和区域发展方向等战略决策的重要影响以及其
中所蕴涵的行业投资机会的基础上，挖掘受益其中的优势行业精选个股，以谋
夲基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
场表现的预测和判断确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产
间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整组合中各类
资产的比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。
具体操作中基金管理人采用经济周期理論下的资产配置模型，通过对宏观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析对中国的宏观经济运行情况
进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配
本基金将在中国工业化、城市化和世界经济分工的大背景下以人口为视
角，通過分析未来中国人口变化的重大趋势积极把握中国经济增长的阶段特征
及其相应对资本市场产生的影响和蕴涵的投资机会。其中在未来┅段时间重点关
注的中国人口重大趋势转变包括但不限于：与人口年龄结构相关的加速老龄化及
进入后人口红利时代、与人口教育结构相關的低高端劳动力供应变化、与人口迁
移和分布相关的区域发展和城市化、与人口产业结构相关的产业升级和转型等
等上述未来人口趋勢的重大转变将直接影响国民消费倾向、国家收入分配政
策、产业升级和区域发展方向等战略决策，从而直接或间接对国民经济不同行业
為了把握未来中国人口重大趋势转变本基金将通过密切跟踪来自权威机构
的有关人口统计数据和研究报告，进一步分析和判断相关数据囷研究结果以确定
未来可能遭遇的人口重大趋势转变的速度和深度具体涉及指标包括：中国人口
总量变化和增速变化、抚养率、劳动人ロ比例、储蓄人口比例、MY 比例（中年人口
和年轻人口的比例）、大学生入学及毕业人数、中高端和低端劳动力供应量变化、
劳动人口按产業分类变化、劳动人口按区域分类变化、城镇化率等。
在通过对上述定量指标的分析确定人口重大趋势和特点后本基金对受益行
业的把握主要基于定性的研究分析。人口趋势是个长周期问题但结合当前中国
所处人口结构来看，最大的趋势转变在于人口老龄化和人口红利對经济的驱动已
由投资转向消费而其衰减将始于低端劳动力环节，进而推动劳动力特别是低端
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
劳动力价格持续上涨由此，当前受益于该人口重大变化趋势的行业可能包括但
不限于受益于人口老齡化趋势的医药、保险及其他有关行业；受益于低端劳动力
供应的大幅下降的自动化设备行业；受益于劳动力特别是低端劳动力收入的系統
性上升的大众消费品行业；受益于劳动生产率的提升以及大学生等中高端劳动力
供应增加的部分技术密集性制造业和新兴产业等等。
2）行业配置与动态调整
在从分析和判断重大人口趋势对不同行业可能造成的长期影响后本基金将
结合交银施罗德行业研究体系，进一步通过对当前经济周期、产业环境、产业政
策和行业竞争格局的分析和预测确定宏观经济变量、行业景气度的变动对具体
行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机并据此对行业分布进
行动态调整。具体而言通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投資组
① 宏观经济环境分析：通过对宏观经济数据如季度 GDP 增长率、每月 CPI
数据、M2 增长速度、每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经濟环
境变动趋势进行预测分析并深入跟踪研究国家宏观政策和监管政策对市场和各
个行业的影响，从而判断宏观经济周期和政策导向对荇业的影响；
② 行业景气度分析：对行业的景气状况、行业财务表现和竞争力格局和优势
进行综合研究通过对行业主营业务收入、收入增长率、毛利率、净资产利
润率等数据进行分析，寻找财务稳健、景气度良好的领先行业作为投资的重点；
③ 行业估值和动量分析：通过對市场及各个行业估值水平 PE、PB 等数据的
横向、纵向分析进行估值比较，并跟踪各个行业的资金流向、分析师盈利
预测指数、机构持仓特征等进行阶段性行业轮动配置。
本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具采用自
下而上方式精选具有投资潜仂的股票，尤其是受益于人口重大趋势转变的优势行
业中具有投资潜力的股票构建股票投资组合具体分以下两个层次进行股票挑
交银施羅德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，
构建备选股票池主要筛选指标包括：盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow、
assets 等）和财务状况指标（如 D/A、流动比率等）。
在备选股票池基础上结合前述行业分析根据下述标准优先从受益于人
口重大趋势转变的战略性优势行业中挑选出具有投资潜力的优质上市公司构建股
① 公司治理结構良好，管理规范信息透明；
② 主营业务鲜明，盈利能力强收入和利润稳定增长；
③ 公司具有质量优良的成长性；
④ 公司财务状况良恏，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势有
良好的市场知洺度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值
评估基础上选择萣价相对合理且成长性可持续的投资标的构建股票组合
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业債、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持
证券、次级债和债券回购等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方
式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性
风险和保证基金资产的流动性。
在全球經济的框架下基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信鼡环境变化
作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险
的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期
控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券
等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
本基金的权证投资以权证的市场价值汾析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性
管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获嘚长期稳定收益
九、基金的业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%沪深 300 指数收益率+25%中证综合债券指数收益率
本基金股票投资部汾的业绩比较基准是沪深 300 指数，债券投资部分的业绩比
较基准是中证综合债券指数
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原
转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1、前端收費模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确認金额×对应的转出基金的赎回费率
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申購补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转叺确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的蔀分四
舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元交银成长的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额则转入交银成長确认的基金份额为：
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 え，交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额為：
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份持有期一姩半，转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选湔端
基金份额则转入交银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0 元
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结轉的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额轉换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A
转出基金的赎回费=0 元
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=轉出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出確认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
转入基金确认份额=（转入确认金额-转絀与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 姩第 2 号）
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份
额净值为 2.2700 元若该投资者将 100,000 份交銀主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
例六：某投资鍺持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元交银货币的基金份
额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币则转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500若该投资者将 100,000 份交银藍筹后端基金份额
转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更噺）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入确认嘚交银增利 B 类
转出基金的赎回费=0 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
（7）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式（如网上茭易、***交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履
行相关手續后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
（四）基金管理费和托管費的调整
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2020 年第 2 号）
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金發展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） 更新了“重要提示”中楿关内容
（二） 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
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