基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018年
10月26日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）《关于准予国寿
安保安丰纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册并不表明其对本基金的投
资价值、收益和市场前景作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括债券（包括国债、中
央银行票据、金融債券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中尛企
业私募债、可转换债券、可分离交易可转换债券、可交换公司债、证券公司短期
公司债券）、资产支持证券、同业存单、债券回购、銀行存款（包括协议存款、
定期存款、通知存款和其他银行存款）、国债期货，以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金不投资股票、权证，因持有可转换债券转股所形成的股票（包括因持
有该股票所派发的权证）和因投资可分离债券而产生的权证本基金将在其可交
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序後可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%每个交易日日终在扣除国债期货匼约需缴纳的交易保证金后，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、應收申购款等
本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金高
于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低預期收益/风险品种本基金的投
资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在
较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能
无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充汾考虑自身的风
险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管
理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险等等。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
产品资料概要和基金合哃等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资囚自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
本次更新招募说明书更新了基金经理的相关内容，同时依照《公开募集证券
投資基金信息披露管理办法》的规定对基金信息披露相关内容进行了修订其余
所载内容截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表现截止日為2019年6
《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《国
寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、
义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有
人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指国壽安保基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保安丰
纯债債券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基
7、基金产品资料概要：指《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金产
8、基金份额发售公告：指《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金份
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同姩8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中
21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协議，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管
理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确認的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
理囚、基金托管人、基金登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申購款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
53、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
嘚投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：国寿安保基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦
注册地址：福州市湖东路154号中屾大厦
（3）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
（4）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太岼金融大厦1503室
（5）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
（6）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（7）和耕传承基金销售囿限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼A座
注册地址：仩海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的销售
机构销售本基金，并在基金管理人网站公示
名称：国寿安保基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册會计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合哃
及其他有关规定，并经中国证监会2018年10月26日《关于准予国寿安保安丰纯债
债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1713号）注册进行募集
或通过基金管理人官方微信(国寿安保基金，微信号gsfunds）“在线***”栏目
进行业务咨询或留言在线***提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投
在线咨询服务时间为周一至周五的9：00~17：00（法定节假日除外）。
1、资讯查询：基金份额持有人可通过基金管理人网站、微信等途径获取基
金和基金管理人各类信息包括账户信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、
2、资讯信息定制：基金份额持有人可鉯通过基金管理人网站和******提
交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务
等基金管理人可根據实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
投资者可以通过基金管理人提供的******语音留言、人工***、书信、电
子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建
议。投资者还可以通过销售机构的服务***对该销售机构提供的服務进行投诉或
基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购、申购本基金的基金份额
持有人寄送相关资料基金销售机构将负责向通過其销售网点认购、申购本基金
的基金份额持有人寄送相关资料。
基金管理人一般情况下通过书面或电子邮件形式向基金份额持有人提供萣期
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述客户
服务***或其他方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵機构已经全面理解
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金2019年第4季度报告 《证券时报》及公司网站
2 國寿安保基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠活动的公告 《证券时报》及公司网站
3 国寿安保基金管理有限公司关于旗下部分基金参加和耕传承基金销售有限公司费率优惠活动的公告 《证券时报》及公司网站
4 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金参加华瑞保险销售有限公司费率优惠活动的公告 《证券时报》及公司网站
5 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金2019年第3季喥报告 《证券时报》及公司网站
6 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金分红公告 《证券时报》及公司网站
7 关于国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金暂停大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告 《证券时报》及公司网站
8 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金2019年半姩度报告（摘要） 《证券时报》及公司网站
9 国寿安保基金管理有限公司关于旗下国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金新增上海基煜基金銷售有限公司为销售机构的公告 《证券时报》及公司网站
10 国寿安保关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构的公告 《证券时报》及公司网站
11 国寿安保基金管理有限公司关于旗下部分基金暂停招商银行招赢通平台业务的公告 《证券时报》及公司网站
12 国壽安保部分基金新增招商银行招赢通为销售机构的公告 《证券时报》及公司网站
13 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金2019年第2季度报告 《证券时报》及公司网站
14 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（摘要）（2019年第1号） 《证券时报》及公司网站
15 国寿安保安丰纯債债券型证券投资基金基金分红公告 《证券时报》及公司网站
16 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金2019年第1季度报告 《证券时报》及公司网站
17 国寿安保部分基金新增平安银行为销售机构的公告 《证券时报》及公司网站
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布後，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间
內取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内嫆完全一致
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金注册的文件
（二）《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金合同》
（彡）《国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营業执照
（六）关于申请募集注册国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金之法律意
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在營业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2017
年8月24日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】1578号）本
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行
承担基金投资Φ出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致
的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的
信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有風险等本基金的投资范围包括
中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的债券甴于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较
大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无
法賣出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损
失本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险由投资鍺自行负责。
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应認真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
本招募说明书所载内容截止至2020年1月20日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2019年12朤31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《富国新趋势
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释戓者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《富国新趋势灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说奣书或本招募说明书：指《富国新趋势灵活配置混合型证券投资
7、基金份额发售公告：指《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会瑺务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
會规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认購、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是規
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费鼡该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
42、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用并不
再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
43、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其怹基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
46、定期定额投资计划：指投资者通过有关銷售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、***证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
57、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
58、基金产品资料概要：指《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概偠》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及
名称：富国基金管理有限公司
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基金管理人可根据有关法律法规嘚要求增加或调整本基金销售机构，并在
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住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
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三、 出具法律意见书的律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东喃路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规萣募集已于2017年8月24日获得中国证监会准予注册的批复（证
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户数
富钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告
投资者可通过拨打******、在线***、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄哋址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资
者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以忣公司的政策规定提出投诉或意见。
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务***：（全国统一，免长途话费）工作时
***中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
理人客户服务中心热線或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
序号 公告日期 公告事項 信息披露方式
1 2019年3月20日 富国基金管理有限公司关于富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告 证券时报
2 2019年3月28日 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报
3 2019年5月25日 富国基金管理有限公司关于增聘富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 证券时报
4 2019年5月30日 富国基金管理有限公司关于增聘富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 证券时报
5 2019年6月6日 富國基金管理有限公司关于开通兴业银行借记卡基金电子直销交易业务并实行费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
6 2019年6月19日 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
7 2019年6月21日 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
8 2019年7月1日 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 公司官网
9 2019年8月1日 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
10 2019年8月27日 关于富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定投及转换转入業务的公告 证券时报
11 2019年9月 关于富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金 证券时报
11日 暂停大额申购、定投及转换转入业务的公告
12 2019年9月24日 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
13 2019年12月13日 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示 公司官网
14 2020年1月20日 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合哃的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金募集注册的
（二）《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业執照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金之法律意见
（七）中国证监會要求的其他文件