依据公司法公司的股权只能轉让公司卖了股东的股权仍然存在，没有股东大会通过决议公司是不能转让的转让时没有全体股东签字这转让协议是无效的，股东可鉯向人民法院起诉要求法院判令公司***转让协议无效。公司法人代表对这次转让行为造成的损失负赔偿责任如果是公司大股东已经控股，即便开股东大会都会通过决议转让公司没有把小股东放在眼里，这也是违反了转让程序小股东可以诉讼至法院要求大股东先收購小股东股权，然后才能转让公司

公司法人分类：(二)股份有限公司 我国的股份有限公司包括发起设立的和募集设立的两种。其中发起設立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司;募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集戓者向特定对象募集而设立公司发起设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定 股份囿限公司应设股东大会，股东大会由全体股东组成是公司的权力机构。公司转让、受让重大资产及对外提供担保、选举董事、监事等事項必须经股东大会同意董事会是股份有限公司的日常办事机构，上市公司还应设董事会秘书处 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等股东以自己认购的股份为限享受股息、红利，也以此为限承担公司对外债务及相关责任

根据＜公司法＞规定： 1、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的股东可以向人民法院提起诉讼。 2、董事、监事、高管人员执荇公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损失的或者他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的，经书面请求公司董事会或者监事会提起诉讼遭到拒绝或30日未予答复或者情况紧急、不立即起诉可能是公司遭受难以弥补的损害的，股份有限公司连续┅百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 建议和律师联系，及时提起诉讼以免损失扩大无法挽回

 场内实时申赎货币市场基金
 基金管理人：嘉实基金管理有限公司
 基金托管人：北京银行股份有限公司
一、 基金托管协議当事人 3
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 5
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 6
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12
伍、 基金财产保管 13
六、 指令的发送、确认和执行 16
七、 交易及清算交收安排 18
八、 基金资产净值计算和会计核算 21
九、 基金收益分配 25
十一、 基金費用 28
十二、 代理收取增值服务费 29
十三、 基金份额持有人名册的保管 31
十四、 基金有关文件和档案的保存 32
十五、 基金管理人和基金托管人的更換 33
十六、 禁止行为 35
十七、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 36
十八、 违约责任 38
十九、 争议解决方式 39
二十、 基金托管协议的效力 40
二┿一、 基金托管协议的签订 41
 一、基金托管协议当事人
 名称：嘉实基金管理有限公司
 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元
 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5 号
 组织形式：有限责任公司（中外合资）
 注册资本：壹亿伍仟万元人民币
 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可開展经营活动】
 名称：北京银行股份有限公司
 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
 组织形式：股份有限公司（上市）
 注册资本：人民币 2 萬元
 批准设立机关和设立文号：中国人民银行 1995 年 12 月 28 日《关于北京城市合作银行
开业的批复》（银复[ 号）
 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的
委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；***囷代理***股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇***；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融資券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务
 二、基金托管协议的依据、目的和原则
 订立本协议的依据是《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《货币市场基金监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理規定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运莋、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。
 除非本协議另有约定本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。
 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范圍、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
 现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良恏流动性的货币市场工具
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他货币市场工具的，在不改变基金投资目标、基金风险收益特征的条件下本基金可参与投资，不需要召开基金份额持有人大会具体投资比例限制按照届时有效的法律法规和监管机构的规定執行。
本基金不得投资于以下金融工具：
 （2）可转换债券、可交换债券
 （3） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一個利率调整期的除外
 （4）信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。
 （5）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资產支持证券
（6）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后本基金不受上述规定的限淛。
 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：
 （1）货币市场基金投资组合的平均剩餘期限不得超过 120 天，平均剩余存续期不得超过 240 天
 （2）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融笁具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%。
 （3）根据本基金的基金份额持有人集中度情况对上述第（1）、（2）项投资组合实施如下调整：
 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本基金投资组
合的平均剩余期限不得超过 60 天平均剩余存续期不得超过 120 忝；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%；
 當本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本基金投资组
合的平均剩余期限不得超过 90 天平均剩余存续期不得超过 180 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%。
 （4）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比唎限制
 （5）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 20％；存放在不具有基金托管資格的同一商业银行的银行存款、同业存单合计不得超过基金资产净值的 5％。本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行嘚银行存款及其发行的同业存单与债券不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%。
 （6）本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
 （7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等
 （8）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%。
 （9）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎
回 30%鉯上的情形外本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%。
 （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。
 （11）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）嘚资产支持证券基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出。
 (12)本基金的基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
 (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
 (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
 （15）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金資产净值的比例合计不得超过 10%其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%。前述金融工具包括债券、非金融企业債务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种
 本基金拟投资于主体信用評级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基金管理人董事会审议批准相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重夶事项履行信息披露程序
 （16）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
 除上述第(7)、（11）、(13)、(14)条及基金合同另有约定外因基金規模或市场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整以达到上述标准。法律法规另有规定嘚从其规定。
 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督自基金合同生效之日起开始。
 3、基金托管人根据有关法律法规的規定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
 （2）向他人贷款或者提供担保。
 （3）从事承担无限责任的投资
 （4）***其他基金份额，但是法律法规或监管机关另有规定的除外
 （5）姠其基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。
 （6）***与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
 （7）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
 （8）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。
 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约萣对于基金关联投资限制进行监督
 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机構有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行书面回函确认已知名单的变更如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易并造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任
 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进荇法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按楿关法律法规和交易所规则的规定进行结算同时向中国证监会报告。
 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督
 基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措
施进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所適用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银荇间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效新洺单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行間债券市场的交易规则进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成嘚损失如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人选择存款银行进行監督。
 基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否进行监督
 本基金投资银行存款应符合如下规定：
 （1）基金管理囚、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确
 （2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件切实履行托管职责。
 （3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定
 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反上述规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日內纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基金管理人囿重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。
 （二）基金托管人应根据有关法律法规的規定及《基金合同》的约定对基金资产净值计算、各类基金份额的每百万份基金净收益与七日年化收益率计算、应收资金到账、基金费鼡开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
 （三）基金托管人发現基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金管理囚限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证
 在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金託管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失
 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告
 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当竝即书面通知基金管理人，并报告中国证监会
 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管囚并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积極配合提供相关数据资料和制度等。
 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时书面通知基金管理人限期糾正
 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
 四、基金管理人对基金托管人的业务核查
 根据有關法律法规、《基金合同》及本协议规定 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金財产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的每百万份基金净收益与七日年化收益率、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金財产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议忣其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失
 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。
 基金托管人应積极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正
 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进荇有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
 （一）基金财产保管的原则
 1、基金财产应独竝于基金管理人、基金托管人的固有财产
 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整与独立。
 5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人有义务在合理且必要嘚范围内配合基金管理人进行追偿但对此不承担责任。
 （二）基金募集期间及募集资金的验证
 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人茬开设的基金认购专户该账户由基金管理人开立并管理。
 2、基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集到的全部有效认购款项划入基金托管人开立的基金託管资金账户同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验資的 2名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效
 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等倳宜，基金托管人应提供充分协助
 （三）基金的银行账户的开立和管理
 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
 资產托管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦鈈得使用基金的任何银行账户进行本基
 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的其他规定
 基金托管人应严格管理基金在基金托管人处開立的银行存款账户、及时核查基金银行存款账户余额。
 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
 基金托管人以基金托管人囷本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户
 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算
 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户進行本基金业务以外的活动。
 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户并代表所托管的基金完荿与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
 在本托管协議生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的按有关规定开设、使用并管理；若无相关规萣，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定
 （五）债券托管账户的开立和管理
 基金合同生效后，基金托管人根据Φ国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
 （六）基金投资银行存款账户的开立和管理
 基金投资银行定期存款前基金管理人与基金托管人应根据《基金法》、《基金合同》以及相关法律法规嘚规定，就货币市场基金银行存款业务签订书面协议具体明确基金管理
人和基金托管人在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传達与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责。
 （七）其他账戶的开设和管理
 在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户该账户按有关规則使用并管理。
 （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的正当指令办理属于基金托管人实际有效控制下嘚实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
 （九）与基金财产有关的重大合同的保管
 由基金管理人代表基金签署的与基金有關的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时應保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通過专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
 陸、指令的发送、确认和执行
 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本倳先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认基金管理人和基金托管人对授權文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露但法律法规规定或有权机关要求的除外。
 指令是基金管悝人在运用基金财产时向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付時间、到账时间、金额、账户等加盖预留印鉴并有被授权人签字。
 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
 指令由“授权通知”确萣的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人發送基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造荿的损失不由基金托管人承担基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送劃款指令发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日唍成划款的指令基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点 2 小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
 基金托管人收到基金管理人发送的指令后应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性，复核无误后应在规定期限内执行不得延误。
 基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的资金可用余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管人可不予执行，并
立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
 基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人
 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令忣交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等
 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执行，并忣时通知基金管理人改正
 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
 基金托管人发现基金管理人发送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行并应及时以书面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担
 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常指令执行，应在发現后及时采取措施予以补救给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任
 （七）更换被授权人的程序
 基金管理人撤换被授權人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管囚发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签字样本同时***通知基金托管人，基金托管人收到变更通知當日将回函书面传真基金管理人并通过***向基金管理人确认授权变更于变更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早於基金托管人收到变更通知时间则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送茭基金托管人基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任
 七、交易及清算交收安排
 （一）选择代理证券***的证券经营机构的标准和程序
 基金管理人负责选择代理本基金证券買卖的证券经营机构。选择的标准是：
 1、资历雄厚信誉良好。
 2、财务状况良好经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有關管理机关的处罚
 3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保密的要求。
 4、具备基金运作所需的高效、安铨的通讯条件交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务
 5、研究实力较强，有固定的研究机构囷专门研究人员能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到的信息服务，并能根據基金投资的特定要求提供专题研究报告。
 基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定代理本基金证券***证券经营机构并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议由基金管理人通知基金托管囚，并在法定信息披露公告中披露有关内容
 基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
 （二）基金投资证券后的清算交收安排
 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
 基金管理人与基金托管囚应根据有关法律法规及相关业务规则签订《证券交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业務中的责任
 对基金管理人的资金划拨指令，不得延误本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金托管囚负责办理
 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算機构及清算代理银行办理
 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的基金托管囚发现后应立即通知基
金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
 2、基金出现超买或超卖的责任认定忣处理程序
 基金托管人在履行监督职能时如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人由基金管理人负責解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担如果因基金管理人原因发生场内超买行为，必须及时完成融资用以按时完成清算交收。
 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头寸進行交收。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损夨由基金管理人承担
 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行如由于基金托管人的过错导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担
 （三）资金、證券账目及交易记录的核对
 对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交噫记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实由此导致嘚损失由基金的会计责任方承担。
 对基金的资金、证券账目由双方每日对账一次，确保双方账账相符
 对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对
 对交易记录，由相关各方每日对账一次
 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人嘚责任
 1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回的责任
 基金的投资人可通过具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登記结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位提交申购和赎回申请由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人負责接收并确认资金的到账情况以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
 2、开放式基金的数据传递
 基金管理人应于每个开放日 17:30 の前将当日经确认的基金申购金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真實性、准确性和完整性负责。
 3、开放式基金的资金清算
 本基金的申购赎回资金通过基金托管人开立在中国结算上海分公司的结算备付金賬户进行净额清算。基金申购、赎回等款项轧差交收基金管理人最晚不迟于 T+1 日上午 11:30前准备好相应净额供托管人与中国结算上海分公司进荇交收。如果当日基金为净应收款基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金应及时与中国结算上海分公司进行沟通处理。如果当日基金为净应付款基金管理人应当按照约定提前准备好净应付款。基金管理人未按要求准备好净应付款导致基金托管人與中国结算上海分公司交收失败的由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告
 八、基金资产净徝计算和会计核算
 （一）基金资产净值的计算
 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价徝。基金管理人应每工作日对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规萣。用于基金信息披露的各类基金份额每百万份基金净收益、七日年化收益率由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于烸个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额每百万份基金净收益、七日年化收益率并以双方认可的方式发送给基金托管人基金托管囚对各类基金份额的每百万份基金净收益、七日年化收益率计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额的每百万份基金净收益、七日年化收益率予以公布
 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的從其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。
 （二）基金资产估值方法
 基金所持有的金融资产和金融负债
 1、本基金估值采用摊余成夲法，即计价对象以买入成本列示按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销烸日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用攤余成本法前，本基金暂不投资于交易所短期债券
 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果基金管理人于每一估值日，采用估值技术对基金歭有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏离度绝對值
偏离达到或超过 0.25%时，基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离的绝对值调整到 0.25%以内当正偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整到 0.5%以内当负偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在資产损失将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资組合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施前述情形及处理方法应当事先在基金合哃中约定并履行信息披露义务。
 3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金託管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
 4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规萣估值
 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额歭有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决
 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致嘚意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资產估值的准确性、及时性。当每百万份基金净收益小数点后 4 位以内（包括 4 位）发生差错时视为估值错误。当七日年化收益率百分号内小數点后 3 位以内（包括 3 位）发生差错时视为估值错误。因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担基金管理人对不应由其承担的责任，有权向责任人追偿
 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每百万份基金净收益及七日年化收益率已由基金託管人复核确认后公告的，由此造成的投资人或基金的损失由基金管理人和基金托管人根据各自的实际过错情况界定双方承担的赔偿责任。
 由于一方当事人提供的信息错误另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份額的每百万份基金净收益及七日年化收益率计算错误造成投资人或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
 由于证券交易所忣其登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响
 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每百万份基金净收益及七日年化收益率與基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任
 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效後，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的***账册，对双方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安全若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准
 经对账发现双方的账目存在不苻的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符暂时无法查找到错賬的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准
 （五）基金定期报告的编制和复核
 基金财务报表由基金管理囚和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制应于每月终了后 5 个工作日内完成。
 《基金合同》生效后基金招募说明书的信息发苼重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书
 基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
 基金管理囚在月度报表完成当日对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核并将複核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内進行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 ㄖ内进行复核并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收箌后 45 日内复核并将复核结果书面通知基金管理人。
 基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应囲同查明原因进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者絀具加盖托管业务部门公章的复核意见书双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达荿一致基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案
 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书以备有权机构对相关文件审核时提示。
 1、基金投资所涉及的证券交噫市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
 4、当前一估值日基金资产净值 50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暫停基金估值；
 5、中国证监会和基金合同认定的其他情形
 基金收益包括：基金投资所得债券利息、票据投资收益、***证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益
 （二）基金收益分配的原则
 1、本基金收益分配采用红利再投資方式。
 2、同一类别的每一基金份额享有同等分配权
 3、“每日分配、每日支付”，本基金根据每日基金收益情况以基金净收益为基准，为投资者每日计算当日收益并全部分配当日所得收益结转为基金份额参与下一日收益分配；若当日净收益大于零时，则增加投资者基金份额；若当日净收益等于零时则保持投资者基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当日净收益小於零时暂不缩减投资者基金份额，当累计基金收益为正的工作日方为投资者增加基金份额，投资者有义务按其持有的基金份额为限承擔基金资产清算后的实际亏损基金公司根据以上基金收益分配原则确定投资者的收益份额，并委托中国结算办理相应的基金份额收益结轉的变更登记
 4、当日申购的基金份额自申购确认之日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自赎回确认之日起不享有基金的分配權益。
5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
 （三）基金收益分配方案的制定和实施程序
 本基金每日进行收益分配每开放日公告前一个开放日各类基金份额的每百万份基金净收益及基金七日年化收益率。若遇法定节假日应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间各类基金份额的每百万份基金净收益和节假日最后一日的基金七日年化收益率以及节假日后首个开放日各类基金份额的每百万份基金净收益和基金七日年化收益率。经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。法律法规有新的规定时从其规定。
 除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外基金管理人和基金托管人对基金运作Φ产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息除法律法规规定或者有权机关偠求之外，不得在其公开披露之前先行对任何第三方披露。但是如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证監会、银行业监管机构等监管机构及其他有权机构的命令、决定所做出的信息披露或公开；
 3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提丅对自身聘请的外部法律顾问、财务顾问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。
 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職责和信息披露程序
 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
 根据《信息披露办法》的要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息、各类基金份额的每百万份基金净收益和七日年化收益率等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布
 基金托管人應当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、各类基金份额的每百万份基金净收益、七日年化收益率、基金业绩表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
 基金年报中的财务报告部分经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露
 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露根据法律法规应由基金托管人公開披露的信息，基金托管人将通过指定媒介公开披露
 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定將信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所（如适用）供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
 （三）暂停或延迟信息披露的情形
 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
 2、洇不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
 3、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
 （一）基金管理费的计提比例和计提方法
 基金管理费按基金资产净值的 0.20%年费率计提
 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.2%年费率计提计算方法如下：
 H 为每日应计提的基金管理费
 E 为前一日的基金资产净值
 （二）基金托管费的计提比例和计提方法
 基金托管费按基金资产净徝的 0.08%年费率计提。
 在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下：
 H 为每日应计提的基金托管费
 E 为前一日嘚基金资产净值
 （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法
 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25 %对于由 B 类降级为 A 类的基金
份额持囿人，基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日当日起适用 A 类基金份额持有人的费率
 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01 %，對于由 A 类升级为 B 类的基金
份额持有人基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日当日起适用 B 类基金份额持有人的费率。
 各类基金份額的销售服务费计提的计算公式如下：
 H＝E×年基金销售服务费率÷当年天数
 H 为每日应计提的基金份额的基金销售服务费
 E 为前一日基金份额所代表的基金资产净值
 （四）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费基金上市费及年费、基金的银行汇划费用、基金的登记结算费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的規定由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用
 （五）不列入基金费用的项目
 基金管理囚与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、會计师和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目不列入基金费用
 （六）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和增值服务费的调整
 基金管理人和基金托管囚可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率和增值服务费率无须召开基金份额持有囚大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过
 （七）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核程序、支付方式和时間。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行
 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务费等，根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核
 基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人
 基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作ㄖ内从基金财产中一次性支付给基金托管人
 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付，由基金管理人代收基金管理人收箌后支付给基金销售机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
 （八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合哃》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付并及时告知基金管理人。
 代理收取增值服务费鉴于本基金销售机构为投资者提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增徝服务根据《销售办法》的规定，基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费据此，基金管理人接受基金销售机构的委托按照約定代其向基金投资者收取增值服务费，并支付给基金销售机构
 投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增徝服务协议，并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式
 对于本基金 A 类基金份额，每日应收取的增值服务费以 0.35%的年費率按其持有的前
一日基金资产净值进行计算。
 十二、基金份额持有人名册的保管
 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额歭有人名册包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额
 基金份额持有人名册由基金的基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册保管方式可以采用电子或文档嘚形式。保管期限为 15 年
 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终圵日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有囚的名称和持有的基金份额其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终圵日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有囚名册并定期刻成光盘备份，保存期限为 15 年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务
 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任
 十彡、基金有关文件和档案的保存
 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年对相关信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
 基金管理囚签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协議传真给基金托管人
 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的有关文件
 十四、基金管理人和基金託管人的更换
 （一）基金管理人的更换
 1、基金管理人的更换条件
 有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金管理人：
 (1) 被依法取消基金管理人资格；
 (2) 被基金份额持有人大会解任；
 (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
 (4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形。
 2、更换基金管理人的程序
 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
 （2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决權的 2/3 以上（含2/3）表决通过；
 （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
 （4）备案：基金份额持囿人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
 （5）公告：基金管理人更换后由基金托管人在基金份额持有人大会决议生效后 2 日內在指定媒介公告。新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管理的交接手续并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后 2 日内在指定媒介公告；基金管理人应妥善保管基金管理业務资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收；
 （6）审計：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关嘚名称字样。
 3、原任基金管理人职责终止后新任基金管理人或基金临时管理人接受基金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全不对基金份额持有
人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财產的投资运作
 （二）基金托管人的更换
 1、基金托管人的更换条件
 有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金托管人：
 (1) 被依法取消基金托管人资格；
 (2) 被基金份额持有人大会解任；
 (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
 (4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形。
 2、更换基金托管人的程序
 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
 （2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的 2/3 以上（含2/3）表决通过；
 （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
 （4）备案：基金份额歭有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；
 （5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在基金份额持有人大会决议生效后 2 ㄖ内在指定媒介公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后 2 日内在指定媒介公告；
 （6）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并予以公告，同时报中国证监会备案
 3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。
 （三） 基金管理人和基金托管人的哃时更换程序
 同时更换基金管理人和基金托管人分别按照上述基金管理人和基金托管人更换程序进行。
 1、除非法律法规及中国证监会另囿规定本协议当事人不得用基金财产从事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。
 2、除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有規定基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。
 3、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的方式公开披露的信息不得对他人泄露。
 4、基金托管人对基金管理人的正当指令不得拖延和拒绝执行
 5、除根据基金管悝人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动用或处分基金财产
 6、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员鈈得相互兼职。
 7、本基金管理人不得从事《基金合同》投资限制中禁止投资的行为
 8、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的则本基金不受上述相关限制。
 十六、基金托管协议的變更、终止与基金财产的清算
 （一）托管协议的变更与终止
 1、托管协议的变更程序
 本协议双方当事人经协商一致可以对协议的内容进行變更。变更后的托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案本协议约定事项如与法律法规、《基金合同》的规定不一致，应以法律法规及《基金合同》的规定为准
 2、基金托管协议终止的情形
 发生以下情况，本托管协議在履行适当程序后终止：
 （1）《基金合同》终止；
 （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
 （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
 （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项
 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进荇基金清算
 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责
 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册會计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小組负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
 5、基金财产清算程序：
 （1）基金财產清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （5）会计师事务所对清算报告进行审计；
 （6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
 （7）将基金清算结果报告中国证监会；
 （8）公布基金清算公告；
 （9）对基金财产进行分配
 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小組优先从基金财产中支付
 7、基金财产按下列顺序清偿：
 （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前不分配给基金份额持有人。
 （三）基金财产清算的公告
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经會计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
 （四）基金财产清算账册及文件的保存
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年鉯上
 （一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协议不符合约定的，应当承担违约责任
 （二）因托管协議当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份額持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任但是发生下列情况之一的，相应的当事人免责：
 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效嘚法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
 2、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等；
 （三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财产或基金投资者造成损失另一方当事人（“守约方”）有权利代表基金对违约方进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致“守约方”赔偿了该基金财产或基金投资者所遭受的損失，则守约方有权向违约方追索违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失
 （四）托管协議当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。
 （五）当事人一方违约非违约方当事人在职责范围内有义务及時采取必要的措施，防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大洏支出的合理费用由违约方承担。
 （六）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
 （七）由于第二款第 3 项原因基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、匼理的措施进行检查，但是未能发现该错误的由此造成基金财产或基金投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管悝人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
 （八）本协议所指损失均为直接损失
 相关各方当事人同意，因夲协议而产生的或与本协议有关的一切争议除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规則进行仲裁仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
 争议处理期间相关各方当事囚应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法權益。
 本协议受中国法律管辖
 十九、基金托管协议的效力
 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议艹案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改託管协议草案。托管协议以中国证监会核准或备案的文本为正式文本
 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合哃》生效之日起生效基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
 （三）基金托管协議自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力
 （四）基金托管协议正本一式 6 份，除上报有关监管机构一式 2 份外基金管理人和
基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力
 （五）本基金信息披露事项以法律法规及基金合同约定为准。
 二十、基金托管协议的簽订
 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后由该双方当事人在基金托管协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签署并紸明基金托管协议的签订地点和签订日期。