国泰智能汽车股票型证券投资基金
（2019 年第三号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 17 日证監许可【2015】1697
号文注册并依据中国证监会机构部函【2017】1099 号文（《关于国泰智能汽车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。本基金的基金合同生
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会环境等因素变化对证券价格产生影響而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管悝实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场淛度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
本基金投资Φ小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露辦法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上
述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹ロ区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型洏来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投資基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估徝优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指數证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级證券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混匼型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉靈活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数證券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 成长交噫型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混匼型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投資基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上證 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投資基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数證券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰哆策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、國泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期開放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半導体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注冊而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目標日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期箌期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投資基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金悝事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格2008 年 2 月 14 ㄖ，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年 1 月至 1992 年 10 月
茬中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业務部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理1999 年
责任公司任紀委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任監事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务經理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理筞略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助悝。2014 年 5 月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）1989 年至 1994 年任中国人民保险公司總公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 姩
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工莋）、总经理、党组副书记
2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行總行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业务運营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执敎，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸噫和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事會常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 姩起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
常瑞明独立董事，大学學历高级经济师。1980 年起在工商银行工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保萣市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行笁会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年 7 朤至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银荇伦敦代表处首席
代表1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作历任国际部副总经悝、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3
朤，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群独竝董事，博士研究生高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管悝部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审計部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董倳
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城內支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 朤至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年 2 朤至 1995 年 5 月中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年 7 月起茬中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任現任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年 4 月至 2018 年 3 月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任國泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015 年 8 月起
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003 年 7 月至
2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经悝2008 年 2 月加入国泰
基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年 3月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经曆。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信達澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助悝；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中國证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专員办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。
倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入國泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
周伟锋碩士研究生，11 年证券基金从业经历曾任中国航天科技集团西
安航天发动机厂技术员，2008 年 7 月加盟国泰基金历任研究员，高级研究员
2012 年 1 朤至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票
型证券投资基金（LOF）的基金经理助理，2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中
小盘成长股票型證券投资基金的基金经理2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）变更洏来，国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价值经典
股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理2015 年 1 月至 2016 年 12
月任国泰新经济靈活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基金變更注册而来国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基
金变更而来）的基金经理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月任国泰互联网+股票型證
券投资基金的基金经理2016 年 8 月至 2017 年 9 月任国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金的基金经理，2017 年 6 月至 2019 年 8 月任国泰智能装备股票型证券
投资基金的基金经理2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金經理2019 年 1 月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
王阳硕士研究生，8 年证券基金从业经历2011 年 5 月至 2018 年 7 月在
平安資产管理有限责任公司工作，先后任研究员、助理投资经理、投资经理2018
年 7 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理2018 年 11 月起任国泰智能
装备股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金和国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金经理
本基金自基金成立之日起至2019年8月14日由李海、周伟锋担任基金经理，
自 2019 年 8 月 15 日起至今由王阳、周伟锋共同担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产苼公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资決策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近親属或家属关系
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区複兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
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***：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城區复兴门内大街 55 号
中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
1 法定代表人：陈四清
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中國农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
2 法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
3 法定代表人：刘连舸
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4 法定代表人：田国立
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
5 法定玳表人：李建红
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
公司 客户***：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内夶街 2 号
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
9 银行股份有限 法定代表人：胡平西
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
10 法定代表人：李伏安
注册地址：青岛市市南区香港Φ路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行
11 法定代表人：郭少泉
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：仩海市浦东新区银城中路 168 号
12 法定代表人：金煜
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号罙圳发展银行大厦
13 法定代表人：肖遂宁
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 號
14 银行股份有限 法定代表人：王继康
公司 ******：95313
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
15 银行股份有限 法定代表人：何沛良
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
16 法定代表人：李镇西
******：96016（北京、内蒙古地区）
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长風西街一号丽华大厦 A 座
17 法定代表人：阎俊生
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
18 法定代表人：陆华裕
紸册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
19 法定代表人：张达洋
注册地址：张家港市人民中路 66 号
张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号
20 业银行股份有 法定代表人：王自忠
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号
21 法定代表人：王滨
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
22 法定代表人：王兰凤
注册地址：浙江渻绍兴市柯桥笛扬路 1363 号
浙江绍兴瑞丰 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号
23 农村商业银行 法定代表人：俞俊海
股份有限公司 ******：3
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
24 法定代表人：杨德红
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
25 法定代表人：王常青
******：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
26 法定代表人：何如
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
27 法定代表人：霍达
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
28 法定代表人：陈共炎
******：、95551
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
29 法定代表人：迋开国
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
30 法定代表人：李梅
******：95523、
注册地址：广东省广州市忝河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
32 法定代表人：范力
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
33 法定代表人：李俊杰
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
35 法定代表人：周健男
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
辦公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
36 法定代表人：孙树明
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
有限公司 法定代表人：张佑君
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号寫字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
38 法定代表人：王春峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
39 东）有限责任 法定代表人：姜晓林
公司 ******：95548
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
40 法定代表人：李新华
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
41 法定代表人：李玮
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
43 法定代表人：李剑阁
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯夶厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
44 法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
45 法定代表人：张志刚
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
46 法定代表人：陈牧原
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
47 法定代表人：何之江
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
48 法定代表人：吴承根
注册地址：上海市浦东新區银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
49 法定代表人：宁敏
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
50 法定代表人：廖庆轩
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
国都证券股份 办公地址：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗 8 号
任公司 法定代表人：俞洋
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
53 法定代表人：冉云
注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
56 法定代表人：王滨
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路 32 号 c 栋
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
上海好买基金 906 室
销售有限公司 法定代表人：杨文斌
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
59 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广場 B 座 6F
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
60 销售股份有限 法定代表人：薛峰
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
61 法定代表人：张跃伟
注册地址：杭州市攵二西路 1 号 903 室
浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
62 金销售有限公 法定代表人：凌顺平
注册地址：上海市徐彙区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
63 法定代表人：其实
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 層 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
64 法定代表人：聂婉君
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
65 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
66 办公地址：杭州市拱墅區登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳區建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建國路 88 号 SOHO 现代城 C1809
68 京）基金销售 法定代表人：戎兵
有限公司 ******：400-
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
69 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
70 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
71 金销售有限公 法定代表人：王之光
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
72 销售（大连） 法定代表人：李春光
紸册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
73 法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
注册地址：北京市石景屾区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
司 法定代表人：季长军
注册地址：罙圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
76 证券投资咨询 法定代表人：洪弘
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
销售有限公司 法定代表人：肖雯
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
79 基金銷售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
公司 法定代表人：李昭琛
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
80 法定代表人：王廷富
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
81 法定代表人：王锋
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
82 法定代表人：王伟刚
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
83 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 號院 6 号楼 712 室
北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
84 基金销售有限 法定代表人：梁蓉
公司 ******：400-
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
85 基金销售有限 法定代表人：叶精一
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
86 金销售有限公 法定代表人：江卉
注册地址：丠京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
87 法定代表人：钟斐斐
注册地址：上海市虹ロ区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
89 投资管理有限 法定代表人：毛淮平
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
90 海）基金销售 法定代表人：沈丹义
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
91 法定代表人：于龙
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑東）东风南路东康宁街北 6
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室
腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
93 （深圳）有限 法定代表人：刘明军
公司 ******：95017
注册地址：北京市海淀區上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
95 基金销售有限 法定代表人：张旭阳
公司 ******：010-
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由貿易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰智能汽车股票型證券投资基金
第五部分 基金的类别和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
本基金主要投资于智能汽车主题股票，在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流動性的金融工具包括国内依法发行或上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、股票期权、权证等權益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持債券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关規定
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非現金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一姩以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变哽投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定第八部分 投资策略
本基金在投资运作Φ，淡化大类资产配置侧重在智能汽车主题下精选个股，以期实现基金资产的稳健增值
随着技术的快速发展，传统汽车正在加速驶入智能时代从需求方面来看，人们对安全、舒适、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级；从供给方面来看实现装备制造嘚智能化将使生产效率、产品技术水平和质量得到显著提高，能源、资源消耗和污染物的排放明显降低传统繁重的人力成本也将极大降低。有理由相信在未来相对较长的一段时间里，智能汽车将得到长足发展
（1）智能汽车主题的界定
本基金所指的智能汽车是指具有感知、沟通、关怀功能，最终可实现无人驾驶的汽车及其相关的制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总
称它代表汽车电孓、新能源汽车、车联网、无人驾驶以及与智能汽车相关服务等未来行业或领域的长期发展方向。智能汽车主题将随着科技进步而不断更噺基金管理人将持续跟踪科技进步及商业模式发展，对智能汽车主题所涉及领域进行更新调整
本基金界定的智能汽车主题股票应至少苻合以下标准之一：1）上市公司目前主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围的；2）上市公司目前非主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围，但该部分业务有可能转型为主营业务并成为公司主要利润来源的；3）上市公司未来转型方向或重点发展业务隶属于上述智能汽車主题涵盖范围的
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用定性和定量相结合的方法综合分析其投資价值和成长能力，确定投资标的股票构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合保证基金资产流动性。
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本并利用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性恏、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和《基金合同》基础上谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、發行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特鉲洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上立足于无风险套利，尽力減少组合净值波动率力求稳健的超额收益。
第九部分 业绩比较基准
中证新能源汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持囿人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并按照监管部门要求履行适當程序，并报中国证监会备案基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有人大会审议
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金囷货币市场基金。
第十一部分 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日本报告所列财务数据未经
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
国泰智能汽车股票型证券投资基金
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月17日证监许可【2015】1697
号文注册并依据中国证监会机构部函【2017】1099号文（《关于国泰智能汽
车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。本基金的基金合同生
效日为2017年8月1日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险基金投资中的風险包括：因整体政治、经济、社会环
境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作风险本基金的特定风险等。
本基金可根據投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投資于科
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性風险、集中度风险、系统
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
本基金投资中小企业私募债中小企业私募債是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易一般情况
下，交易不活跃潜在较夶流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流
动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值
带來更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品
种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险，由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了楿关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上
述内容更新截止日为2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019年8月1日投资组合報告为2019年2季度报告，净值表现截止日为2019
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
注册资本：壹億壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分別为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券
投資基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、國泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰國证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期屆满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证醫药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康養老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混匼型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投資基金由中小板300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司茭易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混匼型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国證航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由國泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化筞略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更洏来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯債债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变哽而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期開放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外本基金
管理人于2004年獲得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和QDII等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高級经济师1982年1月至1992年10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国
泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任總经理1999年
10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司
任公司黨委书记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经
营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华
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科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11朤，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017年12月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先後任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业務经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会員（FCII）及英国特许
部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保險有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年6月臸2005年8月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019年4月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004年12朤至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助悝2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司
王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教先後任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务悝事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分荇行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工莋委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014
年10月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6朤
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦玳表处首席
代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在
中国财政研究院研究生部會计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999姩1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在
中国电子产业工程囿限公司工作担任财务部总经理。2014年9月至2016年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3月至2016年7月担任中国电孓信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至2016年11月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
2017年10月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6
月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分荇计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006年7月至2007年3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资
咨询公司任财务总监2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任
副总經理2014年12月起任公司监事会主席。
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5朤，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国電力财务有限公司工作
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风險管理部主任2017年3月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金
管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009年5月至2018年3月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原國泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理2019年4月起任投资总監（FOF）。2015年8月起
吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至
2008年1月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2朤加入国泰
基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监，现任运营管理部总监2019年5月起任公司職工监事。
宋凯监事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任審计
部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总經理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募說明书摘要（2019年第三号）
海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司
2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007
姩7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力資源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公
司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21年金融从业經历1998年8月至2001年4月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1
月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至
2014年2月就职于Φ国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中
国证监会上海專员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25年金融从业经历。缯任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公
倪蓥硕士研究生，18年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019年6月起担任公司首席信
周伟锋，硕士研究生11年證券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
安航天发动机厂技术员2008年7月加盟国泰基金，历任研究员高级研究员，
2012年1月至2013年6月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票
型证券投资基金（LOF）的基金经理助理2013年6月至2014年7月任国泰中
小盘成长股票型证券投资基金的基金经理，2014年3月起兼任国泰价值经典灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典混合型证券投资基金
（LOF）变更而来国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价值经典
股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015年1月至2016年12
月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年5月起兼任
国泰金鹰增长灵活配置混合型證券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基
金变更注册而来，国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基
金变更洏来）的基金经理2015年8月至2016年8月任国泰互联网+股票型证
券投资基金的基金经理，2016年8月至2017年9月任国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金的基金經理2017年6月至2019年8月任国泰智能装备股票型证券
投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的
基金经理2018年8月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2019年1月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金
王阳硕士研究苼，8年证券基金从业经历2011年5月至2018年7月在
平安资产管理有限责任公司工作，先后任研究员、助理投资经理、投资经理2018
年7月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理2018年11月起任国泰智能
装备股票型证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰价值精选灵活配
置混合型证券投資基金和国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金经理
本基金自基金成立之日起至2019年8月14日由李海、周伟锋担任基金经理，
自2019年8月15日起至紟由王阳、周伟锋共同担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负責人列席公司投资决策委员会
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出嘚重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
***：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55號 法定代表人：陈四清 ******：95588 网址：.cn
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2 中国农业银行股份有限公司 紸册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 ******：95599 网址：
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 ******：95566 网址：
4 中国建设銀行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 ******：95533 网址：
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户電话：95555 网址：
6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户电話：95528 网址：.cn
7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 ******：95558 网址：
8 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门內大街2号 法定代表人：洪崎 ******：95568 网址：.cn
9 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦東新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 ******：021-962999 网址：
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10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 ******：95541 网址：.cn
11 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 ******：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：
12 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 ******：95594 网址：
13 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广東省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 ******：95511-3、95501 网址：
14 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河區珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 ******：95313 网址：
15 东莞农村商业银行股份有限公司 注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 ******： 网址：
16 包商银行股份囿限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 ******：96016（北京、内蒙古地区） 網址：.cn
17 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号麗华大厦A座 法定代表人：阎俊生 ******： 网址：
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18 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 ******：95574 网址：.cn
19 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 ******：95527 网址：
20 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66号 办公地址：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 ******： 网址：
21 广发银行股份有限公司 注册哋址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 ******：95508 网址：.cn
22 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 ******： 网址：
23 浙江绍兴瑞丰农村商业银荇股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 ******：3 网址：
24 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表囚：杨德红 ******：95521 网址：
25 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中惢B座18层 法定代表人：王常青 ******：95587、 网址：
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26 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 ******：95536 網址：.cn
27 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法萣代表人：霍达 ******：400-888-8111、95565 网址：.cn
28 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 ******：、95551 网址：.cn
29 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 ******：95553 网址：
30 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法萣代表人：李梅 ******：95523、 网址：
31 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广東省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 ******：95322 网址：
32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星陽街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 ******：95330 网址：.cn
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33 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 ***电話： 网址：
34 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市紅谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 ******： 网址：
35 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安區新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 ******：95525 网址：
36 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新廣州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 ******：95575 网址：.cn
37 中信证券股份有限公司 注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 ******：95548 网址：
38 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法萣代表人：王春峰 ******：400-651-5988 网址：.cn
39 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海覀路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 ******：95548 网址：
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40 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 ******：95579 网址：
41 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 ******：95538 网址：.cn
42 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元 法定代表人：王连志 ******：400-800-1001 网址：.cn
43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 ******：010- 网址：.cn
44 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 辦公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 ******：010- 网址：
45 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 ******：95321 网址：
46 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 ******：95368 网址：
47 平安证券股份有限公司 紸册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 ******：95511-8 網址：
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48 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201號 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 ******：95345 网址：.cn
49 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 ******： 网址：
50 西南证券股份有限公司 注册哋址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 ******：95355、400-809-6096 网址：.cn
51 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 ******：400-818-8118 网址：
52 华鑫证券囿限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 ******：95323 網址：.cn
53 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 ******： 網址：.cn
54 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 ******： 网址：
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55 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 ******：400-990-8826 网址：
56 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国丠京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 ******：95519 网址：
57 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 ******：400-821-5399 网址：
58 上海好买基金销售有限公司 紸册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 ******：400-700-9665 網址：
59 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 ******： 网址：
60 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 ******： 网址：及
61 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 ******：400-820-2899 网址：
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62 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 ******： 网址：
63 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 ******： 网址：.cn
64 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 ******：400-876-9988 网址：
65 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 ******：400-158-5050 网址：
66 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 ******：400-068-0058 网址：
67 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝陽区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 ******：400-021-8850 网址：
68 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 ******：400- 网址：
69 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：丠京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 ******：400-001-1566 网址：
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70 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 ******：400-166-6788
71 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 ******： 网址：
72 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 ******： 网址：
73 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho 法定代表人：赵荣春 ******：400-893-6885 网址：
74 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2號盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 ******：400-618-0707 网址：
75 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 ******：400-188-5687 网址：.cn
76 深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 愙服***：400-166-1188 网址：.cn
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77 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 ***电話：7 网址：
78 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼單元 法定代表人：肖雯 ******：020- 网址：
79 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 ******：010- 网址：
80 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 ******：400-799-1888 网址：.cn
81 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 ******：95177 网址：
82 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11號11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 ******：400-619-9059 网址：
83 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津洎贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 ******：010- 网址：
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84 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白紙坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 ******：400- 网址：
85 北京格上富信基金销售有限公司 紸册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 ******：400-066-8586 网址：
86 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客垺***：95118 网址：
87 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 ******： 网址：
89 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 ******：400-817-5666 网址：
90 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹ロ区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 ******： 网址：
91 北京植信基金销售有限公司 紸册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 ******： 网址：
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92 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风喃路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 ******： 网址：
93 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：劉明军 ******：95017 网址：
95 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9號奎科大厦 法定代表人：张旭阳 ******：010- 网址：
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公哋址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰智能汽车股票型证券投资基金
苐五部分 基金的类别和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
本基金主要投资于智能汽车主题股票，在严格控制风险的前提下追求超越
业绩比较基准的投资回报。
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市
的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、股票
期权、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中
期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期
融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固
定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%，投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不
低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後应当保
持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围囷投资比例规定
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置侧重在智能汽车主题下精选个股，
以期实现基金资产的稳健增值
随着技术嘚快速发展，传统汽车正在加速驶入智能时代从需求方面来看，
人们对安全、舒适、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升級；从供
给方面来看实现装备制造的智能化将使生产效率、产品技术水平和质量得到显
著提高，能源、资源消耗和污染物的排放明显降低传统繁重的人力成本也将极
大降低。有理由相信在未来相对较长的一段时间里，智能汽车将得到长足发展
（1）智能汽车主题的界萣
本基金所指的智能汽车是指具有感知、沟通、关怀功能，最终可实现无人驾
驶的汽车及其相关的制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
称它代表汽车电子、新能源汽车、车联网、无人駕驶以及与智能汽车相关服务
等未来行业或领域的长期发展方向。智能汽车主题将随着科技进步而不断更新
基金管理人将持续跟踪科技進步及商业模式发展，对智能汽车主题所涉及领域进
本基金界定的智能汽车主题股票应至少符合以下标准之一：1）上市公司目
前主营业务隸属于上述智能汽车主题涵盖范围的；2）上市公司目前非主营业务
隶属于上述智能汽车主题涵盖范围但该部分业务有可能转型为主营业務并成为
公司主要利润来源的；3）上市公司未来转型方向或重点发展业务隶属于上述智
能汽车主题涵盖范围的。
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股运用
定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力确定投资标的股票，
2、固萣收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向预测未来
利率变动走势，自上而下地确定投資组合久期并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合保证基金资产流动性。
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目嘚参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场嘚预判并结合股指期权定价模型，选择估值
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下综合考虑中小企业私募债的安铨性、收益
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种在严格遵垨法律法规和《基金合
同》基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等數量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金
茬权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率力求穩健的超额收益。
第九部分 业绩比较基准
中证新能源汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化或证券市场Φ有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则根据實际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意并按照监管部门要求履行适当程序，并报中国证监会备
案基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上公告，无需召开基金份额持
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品
种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金
第十一部分 基金投资组合報告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任。
国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年7
月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏
本投资组合报告所载数据截止2019年6月30日，本报告所列财务数据未经
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产嘚比例(%)