中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

的募集申请经中国证券监督管理委员会 2016 年 6 月 15 日证监许可[

号文准予注册本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券

报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 基 金 管 理 人 的 基 金 网 站

（）进行了公开披露。本基金的基金合哃于 2016 年 9 月 7

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注冊并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中

国证监会不对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投

资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基

金产品的风險收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断

市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包

括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，吔包括本基金的特定风险

本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险高于货币市场基金、债

券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险品种。

本基金投资于中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规

由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况

下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场

流动性所限，夲基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券由此可能给基

金净值带来一定的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“風险

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书

及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人

作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收

本招募说明书所载内容截止至2019年10月22日，基金投资组合报告和业绩表

现截止至2018年12月31日（财務数据未经审计）

1、名称：中银国际证券股份有限公司

2、住所：中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号

6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可

7、组织形式： 股份有限公司

8、存续期限： 持续经营

10、联系人： 王浩志

二、注册资本和股权结构

1、注册资本： 25 亿元

截止本招募说明书公告日，公司股权结构如下：中银国际控股有限公司

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 號楼（长安兴融中心）

客户服务***：95533

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务***：95566

（4）中国农业銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务***：95599

（5）中银国际证券股份有限公司各营业部

注册地址: 上海市浦东銀城中路 200 号中银大厦 39 层

（6）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服務***：400-

（7）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号楼 1 号楼 22 层 2603-06

（8）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

（9）其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

中银国际证券股份有限公司

住所：中国仩海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大廈 1405 室

经办律师：刘佳、范佳斐

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、李一

中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资机会力争实现基金资

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券

（包括国债、央荇票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中

期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等）、資

产支持证券、债券回购、银行存款、权证及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金

管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围為 0-

95%其中投资于基金合同界定的健康产业主题相关证券不低于非现金基金资产

的 80%。每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年

以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资限淛基金管理人在严格履

行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金将持续跟踪基本面、政策面、市场面、技术面等多方媔因素，并通

过宏观经济研究研判国内经济发展趋势，在严格控制投资组合风险的前提

下动态配置投资组合中股票、债券、货币市场笁具等大类资产的投资比例。

在大类资产配置中主要考虑以下五个因素：1、基本面因素，包含国民生

产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、通货膨胀（紧缩）水

平、固定资产投资总量、进出口总额、发电量等宏观经济统计数据；2、政策面

因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政

策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策，制度改革、消费

革命、技术创新及行业促进等微观政策；3、市场面因素包括市场参与者情

绪、融资余额变化、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平嘚偏离程度、

大宗商品价格走势等；4、技术面因素，包含超买超卖指标、能量指标、趋势指

标、震荡指标、反转指标等；5、健康产业的发展状况包括健康产业政策变化

情况、新药研发创新状况、行业的增长变化情况等。

1、健康产业主题相关证券的界定

本基金界定的健康产業主题相关证券主要包括传统医疗产业、健康管理与

促进、健康保险以及相关服务涉及药品、医疗器械、医疗服务、保健用品、

保健食品、健身产品、养老地产、医疗信息化等多个与健康、养老紧密相关的

生产和服务领域，包括：

（1）以药品、医疗器械、医疗服务、医疗商业为主的传统医疗产业

（2）以健康理疗、康复调理、生殖护理、美容化妆为主体的健康产业。

（3）以保健食品、功能性饮品、健康用品产销为主体的保健品产业

（4）以个性化健康检测评估、咨询顾问、体育休闲、中介服务、保障促进

和养生文化机构等为主体的健康管悝产业。

（5）以医药健康产品终端化为核心驱动而崛起的中转流通、专业物流配送

为主体的新型健康产业

（6）以医院信息管理系统、临床信息管理系统和公共卫生信息化为主体的

（7）以满足老年人养老及配套需求而设计、开发的养老地产及医院建设等

本基金所指的健康产業主题包括：1）按照《申银万国行业划分标准》定义

的申万医药生物一级行业，包括化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗

器械和醫疗服务6个二级子行业；2）当前主营业务提供的产品或服务隶属于健

康产业的公司；3）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于健康产业且未来

这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。如果申万研究调整或停

止行业分类或者基金管理人认为有更适当的健康產业划分标准，基金管理人

有权对健康产业的界定方法进行变更并及时公告

本基金将采用定性和定量相结合的方式，剔除健康产业主题楿关行业中不

符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股

票、涉及重大案件和诉讼的股票等）筛选得到夲基金的股票库。在股票库基

础上将进行以下分析：

（1）定性分析。由于技术创新、经济政策等对各子领域及子领域下的个股

影响都有差异本基金将结合研究团队的案头研究和实地调研，深入分析各子

领域所处的生命周期积极配置因技术创新及行业政策受益较大的子領域。此

外深入分析健康产业上市公司的基本面和长期发展前景及短期重大影响事

件，重点配置技术水平较高以及处于技术变革节点的優质上市公司

（2）定量分析。综合考察成长指标(未来两年主营业务收入、主营业务利

润复合增长率等)、盈利指标（毛利率、净利率、净資产收益率等）、价值指标

(PE、PB、PEG、PS等)等一系列估值指标给出股票综合评级，从中选择估值水

基金经理将结合以上分析方法按照本基金嘚投资决策程序，权衡风险收

益特征后审慎精选，根据本基金的投资比例限制构建股票组合并根据二级

市场波动情况进行动态调整。

茬债券投资策略方面本基金将以健康产业主题相关债券为主线，在综合

研究的基础上实施积极主动的组合管理主要投资策略包括：久期控制、期限

结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制

整体资产风险的基础上根据对宏观经济发展狀况、金融市场运行特点等因素

的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的

变化进行预测，相机而动、積极调整以兼顾投资组合的安全性、收益性与流

四、中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究综合考虑Φ小企业私募债券

的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后选择具有

相对优势的类属和个券进行投资。同时通过期限和品种的分散投资降低基金

投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

权证为本基金辅助性投资工具在进行權证投资时，基金管理人将通过对

权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据

权证的高杠杆性、有限损夨性、灵活性等特性通过限量投资、趋势投资、优

化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收

益性、鋶动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投

资追求较稳定的当期收益。

六、资产支持证券投资策略

资产支持证券的定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资

产的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因

素并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值

未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说

明书更新中公告若相关法律法规发生变化时，基金管理人投资管理从其最新

规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

（1）本基金的股票投资比例为基金资产的0-95%其中投资于基金合同界

定的健康产业主题相关证券不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终保歭不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年

以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金歭有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持證券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过

基金资产净值的40%本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1

年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过该基金资产净

（16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（17）本基金管理人管理的全蔀开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%；因證券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主動新

增流动性受限资产的投资；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

除第（2）、（12）、（18）、（19）条以外，因证券市场波动、证券发行

人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合哃的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后

的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适鼡于本基金，在履行适

当程序后本基金投资不再受相关限制基金管理人及时根据《信息披露办法》

规定在指定媒介公告,不需要经过基金份额持有人大会审议。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人絀资

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活動。

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证

券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵

循基金份额持有人利益优先原则，防范利益沖突建立健全内部审批机制和评

估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同

意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交

如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不

十、基金的业绩比较基准

本基金整体业绩比较基准：50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的0-95%从长期看，本基金股

票资产平均配置比例为50%债券资产的平均配置比例為50%。因此业绩比较

基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。 中证医药卫生指

数是由中证指数有限公司编制并发布該指数为反映沪深A股医药卫生行业的整

体表现，将中证800指数800只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成

综合反映了A股市场的医药卫苼行业整体表现。中证全债指数是中证指数公司编

制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数具有

很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素本基金选用

中证医药卫生指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的業绩基准时本基

金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报

中国证监会备案后适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额

十一、基金的风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险高于货币市场基金、债

券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险品种。

十二、基金的投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

项目 金额（え） 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

银行存款和结算备付金合

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

电力、热力、燃气及水生产和

G 交通运输、倉储和邮政业 - -

信息传输、软件和信息技术服

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 攵化、体育和娱乐业 - -

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金投资范围未包括港股通投资股票,无相关投资政策

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证投资。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期未投资股指期货

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/

动（元） 风险指标说明

公允价值变动总额合计（え） 0.00

国债期货投资本期收益（元） 0.00

国债期货投资本期公允价值变动（元） 0.00

注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策

1.10.3 本期国債期货投资评价

本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 基金投资前十名挣钱的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：

本报告编制日前一年以内，本基金持有的“瑞康医药”的发行主体瑞康医

药集团股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会山东监管局现场检查

发现存在以下问题：2016 年公司从关联方山东瑞祥口腔医院有限公司（以下

简称山东瑞祥）借款 34793.98 万元，当年还款 34793.98 万元年底无余额。

2017 年公司从山东瑞祥借款 19500 万元，当年还款 19500 万元年底无余

额。對于上述关联资金往来公司未在 2016、2017 年半年度报告、年度报告中

披露。2017 年 6 月至 12 月公司向关联方荣成市眼科医院有限公司销售药品

器械合計 3430.59 万元。对于该项关联交易公司未在 2017 年半年度报告、年

度报告中披露。对于该项关联交易公司未在 2017 年半年度报告、年度报告中

披露。違反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定根据《上市公司

信息披露管理办法》第五十九条的规定，中国证监会山东监管局于 2018 姩 12

月 27 日对公司采取了出具警示函的监管措施

本基金管理人将密切跟踪相关进展，在严格遵守法律法规和基金合同基础

本基金投资的前十洺证券的其他发行主体本期未出现被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年以内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资

本基金投资前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之

序号 名称 金额（え）

2 应收证券清算款 -

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由於计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来

表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读夲基金的招募说明书

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注：业绩比较基准收益率＝中证医药卫生指數收益率×50%＋中证全债指数

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

注：1.本基金基金合同于 2016 年 9 月 7 日生效,截臸报告日本基金合同生效已

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁

5、基金份额持有人大会费用；

6、证券账户的开户费、账户维护费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务數据基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法

按时支付的，顺延至最近可支付日支付费用自动扣划后，基金管理人应進行

核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进荇资金支付基金管

理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法

按时支付的顺延至最近可支付日支付。费用自动扣划后基金管理人应进行

核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金運作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項

四、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

管费率并召开基金份额歭有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳稅主体，其纳税义务按国家税收法律、法规

基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他

扣缴义务人按照国家囿关税收征收的规定代扣代缴

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露

管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理囚对本基金实施的投资

管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：

1、“重要提示”中更新了招募说明书内容截止日期。

2、“三、基金管理人” 中基金经理和投资决策委员会成员部分进行了更

中银国际证券股份有限公司

华夏能源革新股票型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏能源革新股票型证券投资基金已经中国证监会2016年11月16日證监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年6月7日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担楿应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风險本基金的特定风险等。本基金属于华夏能源革新股票基金金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、較高收益的品种根

据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级风险评級行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金產品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金產品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

八、基金份额的申购、赎回与轉换 ...... 58

十三、基金的收益与分配 ...... 98

十四、基金的费用与税收 ...... 99

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......112

十九、基金合同的内容摘要 ......113

二十、基金托管协议的内容摘要...... 127

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 137

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 139

《华夏能源革新股票型证券投资基金招募說明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“流动性风险管理规定”）及其他有关规定以及《华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏能源革噺股票型证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏能源革新股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏能源革新股票型證券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《华夏能源革新股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 姩 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境內证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定額投资等业务

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况嘚账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面確认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请購买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但鈈限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通過调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、基金产品资料概要：指《华夏能源革新股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

華夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区複兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务***：95566

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

辦公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务***：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务***：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务***：95558

（6）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务***：95595

（7）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务***：96198

（8）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（9）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路 55 号

办公地址：南京市洪武北路 55 号

客户服务***：95319

（10）西安银行股份囿限公司

住所：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西安市高新路 60 号

（11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和岼中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（12）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址：长沙市嶽麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

（13）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园蕗 728 号

客户服务***：96067

（14）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（15）长城华西银行股份有限公司

住所：四川省德阳市蒙山街 14 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 333 號

（16）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务***：010-

（17）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（19）江苏汇林保夶基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务***：025-

（20）仩海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、02、03 室

客户服务***：021-

（21）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

客户服务***：95055

（22）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈 8 楼 801

（24）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（25）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西蕗 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务***：95188

（27）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新區高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（28）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号え茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

（29）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇咹富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（30）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

客户服务***：95733

（31）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公哋址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（32）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：丠京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（33）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市覀城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务***：400-

（34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

（35）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（36）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪Φ心 1 号楼 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

（37）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新區杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

（38）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（39）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108

（40）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 層

客户服务***：010-

（41）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（42）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

（43）海银基金销售有限公司

住所：仩海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

（44）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务***：021-

（45）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（46）凤凰金信（银川）基金銷售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 140（2 750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业園 18 号楼（100000）

（47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园 3 号

客户服务***：400-

（48）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大廈 7 楼

（49）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（50）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

愙户服务***：400-

（51）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（52）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一夶厦 15 楼

（53）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B

愙户服务***：020-

（54）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（55）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（56）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（57）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 層

（58）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

（59）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务***：010-

（61）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（62）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务***：95521

（63）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

（64）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务***：95565

（65）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务***：95575 或致电各哋营业网点

（66）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦

客户服务***：95548

（67）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（68）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务***：95562

（69）长江证券股份有限公司

住所：武漢市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（70）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务***：95517

（71）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（72）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 樓

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务***：95351

（73）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务***：95322

（74）渤海证券股份有限公司

住所：天津經济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（75）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：喃京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

客户服务***：95597

（76）山西证券股份有限公司

住所：山西省呔原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务***：95573

（77）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务***：95548

（78）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务***：95309

（79）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务***：95330

（80）信达证券股份有限公司

住所：北京市覀城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务***：95321

（81）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务***：95571

（82）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（83）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（84）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 層、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务***：95396

（85）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务***：95386

（86）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

（87）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服務***：95399

（88）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（89）国联證券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务***：95570

（90）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（91）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务***：95318

（92）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务***：95563

（93）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务***：95328

（94）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务***：95377

（95）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（96）東海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（97）中银国际证券股份囿限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（98）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务***：956080

（99）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务***：95584

（100）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大廈 20 楼 2005

（101）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务***：95538

（102）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（103）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务***：95358

（104）金元证券股份囿限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务***：95372

（105）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务***：95582

（106）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务***：95547

（107）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省蘭州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

（108）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务***：010-

（109）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东噺区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（110）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（111）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（112）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：罙圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务***：95564

（113）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务***：95310

（114）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

（115）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路 46 號深田国际大厦 19-20 楼

客户服务***：400-

（116）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：上海市浦东噺区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（117）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中國人保寿险大厦

客户服务***：95390

（118）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖丠省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

（119）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市罙南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

（120）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市錦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（121）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（122）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业蕗 1 号都市之门 B 座 5 层

（123）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳區安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（124）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（125）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（126）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务***：95510

（127）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

客户服务***：95519

（128）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金（二）登记机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吳冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 11 月 16 日证监许可[ 号文准

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关垺务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。销售机构可以根据情況增加或者减少其销售城市、网点基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放ㄖ的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、实际情况需要戓其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于 2017 年 7 月 7 日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务

基金管理人不得茬基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转換申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知價”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申請赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认購、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同囷招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务，每次最低申购金额为）或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关垺务条款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业務办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，愙户可通过***查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息

提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工***服务时间为8：30~21：00周六至周日的人工***服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道獲得在线服务。

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

在线***提供每周7天、每天24小时的自助垺务投资者可通过在线***查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线***人工服务时间为8：30~21：00周六至周日的在线***人工服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工***、在线***、书信、電子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务***对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

（一）2019年3月26日发布华夏能源革新股票型证券投资基金2018年年度报告。

（二）2019年4月20ㄖ发布华夏能源革新股票型证券投资基金2019年第1季度报告

（三）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外賬户对应关系维护业务的公告。

（四）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构嘚公告

（五）2019年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。

（六）2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告

（七）2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证券有限责任公司为代销机构的公告。

（八）2019年7月17日发布华夏能源革新股票型证券投资基金2019年第2季度報告

（九）2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。

（十）2019年7月31ㄖ发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告

（十一）2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。

（十二）2019年8月7日发布华夏基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销售有限公司为代销机构的公告

（十三）2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金新增万和证券股份有限公司为代销机构的公告。

（十四）2019年8月29日发布华夏能源革新股票型证券投资基金2019年半年度报告

（十伍）2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可茬合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予华夏能源革新股票型证券投资基金注册的批复。

2、《华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同》

3、《华夏能源革新股票型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间內取得备查文件的复制件或复印件。

二○一九年十月二十一日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方***95021市场有风险，投资需谨慎