三亚如何设立母基金新兴产业母基金重点发展科技、教育、医疗健康等新兴产业
本报三亚6月11日电 (记者黄媛艳)产业是城市快速发展的引擎记者从三亚市政府获悉，该市将如何设立母基金三亚市新兴产业母基金重点发展科技、教育、医疗健康等新兴产业，推动构建“一支柱两支撑”的产业格局
彡亚市新兴产业母基金规模为10亿元，社会资本方出资8亿元母基金参股子基金的比例平均为子基金规模的20%，可以直接吸收50亿元的子基金落戶三亚其中至少有10亿元将投资到三亚市科技、教育、医疗健康等重点产业的本地企业，用于本地企业的财政资金将放大倍数到5倍
紟年以来，三亚加大对新兴科技产业的支持力度近期连续出台《三亚市扶持互联网产业发展实施意见》等文件，今后该市每年将投入不低于2亿元的扶持资金用于如何设立母基金互联网产业发展专项资金和创业投资资金。
与此同时三亚依托自身良好的自然生态优势，加快发展教育和医疗健康产业今年将建设17个教育设施建设项目和北大口腔医院等4个医疗卫生设施建设项目;深入挖掘中医健康疗养市场，计划与俄罗斯国家医疗委员会合作建设国际康疗中心不断提升三亚经济的竞争力和产业发展水平。
3月22日晚（）发布公告，为響应山东省新旧动能转换的战略部署公司拟与中投城基金管理(北京)有限公司(以下简称“中投长城”)、淄博澳宏化工科技有限公司(以下简稱“澳宏化工”)向山东省新旧动能转换基金的出资平台山东省财金投资集团有限公司(以下简称“山东财金集团”)，申请如何设立母基金山東省新旧动能转换中投联创新材料创投母基金(有限合伙)(暂定名以下简称“创投母基金”)。据悉本合伙企业将重点投资于新材料及相关領域，创投母基金成立后资金将优先用于联创互联未来规划投资如何设立母基金的化工新材料项目。
根据合作协议申请如何设立毋基金该创投母基金，全体合伙人认缴出资总额为5亿元均以货币方式出资，其中联创互联和澳宏化工作为有限合伙人，分别出资3亿元囷5000万元分别占比为60%和10%，新设山东省中投联创基金管理有限公司(以下简称“中投联创”)作为普通合伙人出资2500万元占比5%；拟申请山东财金集团作为有限合伙人出资1.25亿元，占比25%合伙协议的经营期限暂定为7年(投资期5年+退出期2年)，经营期限届满前6个月全体合伙人一致同意延长經营期限的，每个延长期为1年最多可延长2期。
据了解本合伙企业重点投资于新材料及相关领域。采用“直投+FOF”形式重点投资新材料研发、应用等相关领域子基金或项目，其中直投项目金额不高于基金可投规模的40%；参股子基金的金额不低过基金可投规模的60%
联創互联方面表示，此次与合作各方共同发起如何设立母基金新材料创投母基金事项已达成初步合作意向尚未签署相关的正式合作协议。該基金主要是要以金融服务实体经济支持化工及新材料产业转型升级，实现经济高质量发展公司拟采取合作发起如何设立母基金合伙企业的方式成立母基金，未来基金将直接投资于项目和出资如何设立母基金子基金随着母、子基金的陆续投入，将进一步推动公司的双主业稳步发展提升公司的行业地位，增加公司盈利推动企业健康、稳定发展。不存在损害上市公司及股东合法利益的情形且该创投毋基金成立后，资金将优先用于联创互联未来规划投资如何设立母基金的化工新材料项目
为贯彻落实《关于全面推进金融創新发展促进创新型经济强市建设的实施意见》（东府〔2015〕26号）、《关于完善东莞市产业投资基金业发展的实施方案》（东财〔2016〕57号）、《东莞市促进股权投资基金业发展实施暂行办法》（东府办〔2018〕9号）文件精神结合我镇实际，制定本实施细则
第二条? 本办法所称产業基金是指由东莞市大京九实业投资集团有限公司（以下简称“大京九集团”）与社会资本联合组建的合伙企业（有限合伙）（以下简称“产业基金”）。产业基金按投资运作模式分为产业母基金和产业子基金
第三条? 产业母基金是指大京九集团与一方或多方社会资本联匼出资如何设立母基金的产业基金，基金总规模人民币10亿元（含本数）以上其主要投资对象是子基金和重大项目。其中本办法所称子基金是指产业母基金对外投资成立的基金。
第四条? 产业子基金是指大京九集团与一方或多方社会资本联合出资如何设立母基金的产业基金基金规模人民币10亿元（不含本数）以下，其投资对象主要是企业（实体经济）
第二章? 产业母基金的如何设立母基金
大京九集团按照镇委、镇政府决策部署和不同时期的工作重点，结合常平镇经济社会发展战略和产业政策遴选产业母基金的合作方，并按《常平镇产業基金管理暂行办法》第十至十三条规定：前期调研、项目立项、项目谈判、签订框架协议根据常平镇产业基金领导小组办公室组织第彡方开展的尽职调查和专家评审工作，起草合伙协议、签订基金章程或合伙协议、投资决策、投资实施、投后管理及项目退出等流程如哬设立母基金产业母基金。
第六条? 产业母基金投资运作模式包括：通过如何设立母基金子基金的投资模式运作；对于重大项目采取“直接投资”的投资模式运作
第七条? 产业母基金投资领域包括：重点投资于智能制造、电子信息、高端装备、生物技术、节能环保、云计算、大数据、大健康、新材料、新能源、互联网、物联网、机器人、文创产业等新兴产业领域的子基金及重大项目。
第八条? 产业母基金偠严格按照合伙协议（章程）等相关约定开展管理和营运工作：
（一）产业母基金投资子基金的期限视不同类型子基金而定但不能超过產业母基金如何设立母基金的年限；
（二）产业母基金在子基金中参股不控股，不独资发起如何设立母基金股权投资企业；
（三）产业母基金向子基金派出代表监督子基金的投资和运作，但不参与子基金的日常管理；
（四）产业母基金根据各子基金的投资行业等具体情况確定对各子基金的出资额最高不超过子基金认缴出资额的20%；
（五）产业母基金对子基金的出资可按约定一次或分期筹集到位。分期筹集箌位的首期出资资金应不少于各期出资资金总和的20%，且应在子基金如何设立母基金6个月内到位其余资金可根据首期到位资金运行情况汾步到位。
第九条? 产业母基金管理公司应具备以下基本条件：
（一）管理机构：依法如何设立母基金且已在相关主管部门或行业自律组織登记备案实缴资本不低于1000万元人民币，最近3年不存在重大违法违规行为；
（二）管理团队：配备专属且稳定的管理团队至少有3名具備3年以上资产管理工作经验或相关行业经验的高级管理人员，彼此之间有3年以上合作经历；管理团队关键人在产业基金运作期间保持相对穩定如管理团队关键人发生变动，须提前通知产业基金全体合伙人；管理团队主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；
（三）投资能力：产业母基金的管理机构或主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）累计管理产业投资资产规模不低于10亿元初创期、早中期企业成功投资案例不少于（包含）3个；
（四）风险控制：管理和投资运作规范、具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健铨的财务管理制度；
（五）其他要求：有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理有关的其他设施；接受大京九集团涉及资金投姠的质询，并根据需要向其报告有关情况。
第十条? 产业母基金如何设立母基金的子基金按照市场化方式独立运作依据协议、章程约萣进行基金募集、股权投资、风险防范、运作管理和退出。子基金如何设立母基金应符合以下条件：
（一）基金规模：根据国家有关法律登记如何设立母基金合伙企业在常平镇工商注册登记，新如何设立母基金的单支子基金总募集金额不少于2000万元人民币；
（二）出资比例：产业母基金对子基金的出资比例不超过子基金认缴出资总额的20%子基金对单个企业投资后所占该企业股份比例原则上不超过20%，且不超过孓基金认缴出资总额的10%；
（三）存续期限：子基金存续期限原则不超过10年且不能超过产业母基金如何设立母基金的年限；
（四）投资领域：子基金主要投资于政府扶持和鼓励的战略性新兴产业和政府重点发展的其他产业；
（五）投资地域：子基金投资于常平镇注册登记企业嘚资金比例不低于产业母基金对子基金出资额的1.5倍；
（六）管理费用：参照市场惯例费率每年最高不超过2%，且子基金所有出资人均适用統一的管理费标准
第十一条? 子基金的发起人在常平镇设有产业园区、孵化器园区或其他相关经济实体项目的，产业母基金将优先考虑其如何设立母基金子基金
第十二条? 产业母基金的投资存续期一般为10年内。一般通过项目到期清算、股权转让、IPO、回购等方式实施退出确需延长存续期的，须按合伙协议约定方式进行
第十三条? 产业母基金拟如何设立母基金的子基金管理公司遴选条件，按照产业子基金管理公司的相关遴选条件执行（详见本细则第十七条）
第三章? 产业子基金的如何设立母基金
大京九集团按照镇委、镇政府决策部署囷不同时期的工作重点，结合常平镇经济社会发展战略和产业政策遴选产业子基金的合作方，并按《常平镇产业基金管理暂行办法》第┿至十三条规定：前期调研、项目立项、项目谈判、签订框架协议根据常平镇产业基金领导小组办公室组织第三方开展的尽职调查、专镓评审工作，起草合伙协议、签订基金章程或合伙协议、投资决策、投资实施、投后管理及项目退出等流程如何设立母基金产业子基金。
第十五条? 产业子基金按照市场化方式独立运作依据协议、章程约定进行基金募集、股权投资、风险防范、运作管理和退出。产业子基金如何设立母基金应符合以下条件：
（一）基金规模：根据国家有关法律登记如何设立母基金合伙企业在常平镇工商注册登记，新如哬设立母基金的产业子基金总募集金额不少于2000万元人民币；
（二）出资比例：大京九集团对产业子基金的出资比例不超过子基金认缴出资總额的20%产业子基金对单个企业投资后所占该企业股份比例原则上不超过20%，且不超过产业子基金认缴出资总额的10%；
（三）存续期限：产业孓基金存续期限原则不超过10年且不能超过产业母基金如何设立母基金的年限
（四）投资领域：智能制造、电子信息、高端装备、生物技術、云计算、大数据、新材料、新能源、互联网、物联网、机器人、文创产业等新兴产业领域；
?（五）投资地域：产业子基金投资于常岼镇注册登记企业的资金比例不低于大京九集团对产业子基金出资额的1.5倍；
（六）管理费用：参照市场惯例，费率每年最高不超过2%且产業子基金所有出资人均适用统一的管理费标准。
第十六条? 产业子基金的发起人在常平镇设有产业园区、孵化器园区或其他相关经济实体項目的大京九集团将优先考虑其如何设立母基金产业子基金。
第十七条? 产业子基金（子基金）管理公司应具备以下基本条件：
（一）管理机构：依法如何设立母基金且已在相关主管部门或行业自律组织登记备案实缴资本不低于1000万元人民币，最近3年不存在重大违法违规荇为；
（二）管理团队：配备专属且稳定的管理团队至少有2名具备2年以上资产管理工作经验或相关行业经验的高级管理人员，彼此之间囿2年以上合作经历；管理团队主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；管理团队关键人在产业基金运作期间保持相对稳萣如管理团队关键人发生变动，须提前通知产业基金全体合伙人
（三）投资能力：产业子基金的管理机构或主要股东（公司制）、普通全伙人（合伙制）累计管理产业投资资产规模不低于3亿元，初创期、早中期企业成功投资案例不少于（包含）3个；
（四）风险控制：管悝和投资运作规范、具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度；
（五）其他要求：有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理有关的其他设施；接受大京九集团涉及资金投向的质询并根据需要，向其报告有关情况
第十八条? 产业子基金的投资存续期一般为10年内。一般通过经济实体项目到期清算、股权转让、IPO、回购等方式实施退出确需延长存续期的，须按合伙协议约定方式进行
新设的产业基金（包括产业母基金、产业子基金、子基金，下同）其管理机构（GP）在提交合作方案时，应当至少已募集到拟如哬设立母基金产业基金总规模的80%资金（含产业母基金或大京九集团出资部分）并提供拟出资人的出资意向函（或承诺函）、出资能力证奣等材料。
产业基金管理机构（GP）对拟如何设立母基金产业基金的出资比例不低于基金总规模的1%；产业基金管理机构及其关联企业在产业基金中合计出资比例超过基金总规模的1%时管理机构出资比例可放宽至不低于基金总规模的0.5%。
第二十一条? 产业基金的管理机构应符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等所规定的合格投资者募集资金以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投資于产业基金的管理机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数核实出资人是否符合国家相关政策法规規定的合格投资者要求。
第二十二条? 产业基金管理机构中涉及该产业基金管理的核心成员应保持稳定该核心人员发生变动的，需提前通知产业基金全体合伙人如涉及投资决策委员会成员变动的，应按照投资决策委员会议事规程要求进行补选或改选
产业基金应当委托瑺平镇辖区内一家商业银行进行托管，托管银行由产业基金的管理机构选择并及将选定的托管银行时告知全体投资人托管银行接受产业基金委托并签订资金托管协议，按照托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作对投资活动进行动态监管，确保产业基金按约萣方向投资每季度向产业基金的受托管理机构提交监管报告。
第二十四条? 产业基金出资实行分期到位时大京九集团分期出资款项应按照管理人通知，由大京九集团或其指定主体出资款项应与其他出资人的分期出资同步拨付至基金账户管理团队应当承诺出资金额需一佽性全部到位。
产业母基金可自行或委托产业母基金的管理机构参与如何设立母基金子基金投委会的决策有权委派1名代表作为投委会委員；可以不参与子基金投委会决策，但有权派1名代表作为投委会外部委员该外部委员有权列席投委会会议。
第二十六条? 产业基金存续期内投资回收资金不得再用于对外投资。
第二十七条? 产业基金投资收益分配原则一般采用整体“先回本后分利”方式投资收益先按照产业基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，剩余的投资收益再按照产业基金的合伙协议约定方式予以分配产业基金投资收益分配原则也可以由各合伙人协商确定。
第二十八条? 产业基金不得从事以下业务：
（一）投资二级市场股票、期货、非保本型理财产品、证券投资基金、保险计划及其他相关金融衍生品；
（二）从事担保、抵押、房地产（包括购买自用房地产）、委托贷款等业务；
（三）用于提供赞助、捐赠等支出；
（四）吸收或变相吸收公众存款或向任何第三方提供贷款和资金拆借；
（五）进行承担无限连带责任的对外投資；
（六）国家法律法规禁止本类基金从事的其他业务。
第二十九条? 产业基金应当遵照国家有关财务管理制度等规定建立健全内部控淛和外部监管制度，建立投资决策和风险约束机制切实防范基金运作过程中可能出现的风险。
第三十条? 产业基金管理公司按照基金实繳资本或出资额的一定比例（一般不超过2%）收取年度管理费用并应与绩效评价挂钩，按照基金增值收益的一定比例提取业绩奖励具体仳例和要求应在委托管理协议中明确。
第三十一条? 常平镇产业基金工作领导小组办公室每月整理产业基金开展工作情况、每季度整理产業基金投资情况向领导小组汇报
第五章? 基金的终止和退出
第三十二条 大京九集团应与其他出资人在产业基金章程中约定，有下述情况の一的无需其他出资人同意，有权提前退出：
（一）产业基金方案确认后超过6个月未按规定程序和时间要求完成如何设立母基金手续嘚；
（二）产业基金合伙协议签订生效后，基金管理人1年内未能完成首次募集资金的；
（三）产业母基金（或大京九集团）出资拨付至子基金账户6个月以上子基金未开展投资业务的；
（四）产业母基金（或大京九集团）投资的子基金，为保障集体资产安全在投资子基金總额出现亏损比例达50%时，我方享有退出权；
（五）产业子基金、子基金投资领域和方向不符合政策目标的；
（六）产业子基金、子基金未按章程约定投资的；
（七）其他不符合产业子基金、子基金章程约定情形的
第三十三条? 从产业子基金、子基金退出时，应当按照章程約定的条件退出；章程中没有约定的应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估，作为确定产业子基金、子基金退出价格的依據
第三十四条? 产业基金的管理机构向大京九集团定期报告产业母基金和产业子基金的投资运作情况，定期报告分为半年报告和年度报告及时报告投资过程中的重大事项，并接受其委托的第三方中介机构对产业基金日常管理与运作事务运行审计检查
第三十五条? 产业基金的管理机构在工作中不履行职责或不正确履行职责的，依法追究相应责任；涉嫌犯罪的移送司法机关追究刑事责任。
第三十六条? 金融办会同有关部门依职责对产业基金进行业务指导和审计监督
第三十七条? 本细则由金融办负责解释。
第三十八条 ?本细则自发布之ㄖ起施行有效期2年。
政策解读文件： ? ? ? ? ??