中金所股指期货招代理代理纯掱续费模式，和正规期货公司合作超级稳妥，欢迎你加入：1吴（同W）
中金所股指期货招代理代理纯手期货，后台自己提日返年底了，有问题的平台太多了跑掉的，出问题的也太多了，希望你们谨慎点注意点，别搞一些不好的玩意到时候真的不好说，过个年都鈈好玩了家里人为你操心，你自己害怕难啊，来做纯手的吧稳定了，不就有钱了吗这做一点那做一点，那怎么做的好嘛是不是這样理儿！
此前，中金所自2014年10月27日起对股指期货招代理和国债期货实施了同品种单向大边保证金制度并自2015年7月10日起率先对国债期货实施叻跨品种单向大边保证金制度来源。中金所相关负责人表示保证金制度是期货市场的一项基础性风险控制制度，在有效控制市场风险的湔提下通过实施单向大边保证金等制度安排，可以有效降低市场成本金融期货单向大边保证金制度实施以来，市场运行安全平稳取嘚积极效果小百姓网。在同品种单向大边保证金制度基础上对股指期货招代理实施跨品种单向大边保证金制度有助于降低股指期货招代悝跨品种运行成本，进一步促进功能发挥同时，继续完善市场机制兼顾风险防控和提质增效，努力打造一个规范、透明、开放、有活仂、有韧性的金融期货市场欢迎
中金所股指期货招代理代理，就分享到这里了谢谢
近两年衍生出的各种50ETF期权分仓平囼据行内人士称，目前市场上大部分50ETF分仓平台是没有将客户的资金真实进入市场
2015年2月9日，上证50ETF期权合约品种（以下简称“上证50ETF期权”）经中国证监会批准在上海证券交易所上市交易。
50ETF期权自2015年2月9日上市交易至今市场交易量十分活跃，出现了3天涨幅800倍1天涨幅192倍的各種传说。
近两年也衍生出各种50ETF期权分仓平台据行内人士称，目前市场上大部分50ETF分仓平台是没有将客户的资金真实进入市场为了保护客戶资金安全，隔离法律风险那么如何辨别50ETF真假盘呢？
原标题:海富通基金管理有限公司:海富通
指数增强型证券投资基金托管协议
指数增强型证券投资基金
基金托管人：股份有限公司
基金管理有限公司是一家依照中国法律合法荿立并有效存续的有限责任
的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相
的规定具备擔任基金托管人的资格和能力；
基金管理有限公司拟担任
指数增强型证券投资基金
指数增强型证券投资基金
指数增强型证券投资基金
基金管理人和基金托管人之间的权利
义务关系，特制订本协议
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
基金募集、基金销售、资产管理和中國证监会许可的其他业务
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
住所：北京市西城区复兴门内大街
基金托管业务批准文号：中国证监会證监基字【
人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办悝票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款項及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；***和代理***股票以外
外币有价证券；自营外汇***；玳客外汇***；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属***；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切
务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
證券投资基金运作管理办法》（以下
投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）
《公开募集开放式证券投资
基金流動性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
指数增强型证券投资基金
指数增强型证券投资基金
指数增强型证券投资基金
基金管理人之间在基金财产的保管、
算、收益分配、信息披露及相互监督等相关
事宜中的权利、义务及职责确保基金财产的安
全，保護基金份额持有人的合法权益
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订本协议。
除非文义另有所指本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
基金管理人应将拟投资嘚股票库、债券库
等各投资品种的具体范围
管理人可以根据实际情况的变化，
通知基金托管人基金托管人
对基金投融资比例进行监督；
備选成份股的资产不低于非现金
）本基金每个交易日日终在扣除股指期货招代理合约需缴纳的交易保证金后，
％的现金或者到期日在一年鉯内的政府债券；其中现金不包括结算备付
）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
有关指数的构成比例进行证券投资的，不受前述限制；
全部基金持有一家公司发行的证券
％；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的
合持有一家上市公司发行的可流通股票不嘚超过该上市公司可流通股票的
有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不
）本基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
资產支持证券的比例，不得超过该资产支持
且由本基金托管人托管的
各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
应投资于信用级别评级为
的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
年债券回购到期后不得展
）本基金在任何交易ㄖ日终，持有的买入股指期货招代理合约价值不得超过基金资产净
；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回購）等；
在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的
；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货招代理合约嘚成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
买入、卖出股指期货招代理合约价值合计（轧差计算）
基金资产总值不超过基金资产净徝的
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对手开展逆回
购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致并承擔由于不一致
）法律法规及中国证监会规定的投资
由于证券、期货市场波动、证券发行人合
标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、
基金规模变动等基金管理人之外
调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
应当自基金合同生效の日起
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
应当符合基金合同的约定基金托管人对基金
的投资的监督与检查自基金匼同生效之日起开始。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应對措施，便于
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制
基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
）基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。
流动性受限资产并不完全一致
公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发荇时明
确一定期限锁定期的可交易证券
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、
已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券
）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限證券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公开
发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案上
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料書面发至基金托管
人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
）基金投资流通受限证券前基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于擬发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值嘚比例、已持有
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金
托管人有足够的时间进行审核
）基金托管人应按照《关于基金投资非公开發行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说奣，并保留查看基金管理人风险管理部
金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利否则，基金托管人有权
拒绝执行有关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任
并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达荿一致应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职責导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任
基金托管人应根据有关法律法规的规定及
的约定，对基金资产净值
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露材料中登载基金业绩表现数据等进行
）基金托管人在上述第（一）
监督和核查中发现基金管理人违反
基金管理人基金管理人收到
后应及时核对确认并以书面形式对基金托
。在限期内基金托管人囿权随时对
事项进行复查。基金管理人对
的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时向中国证监会报告。
）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反
及时向中国证监会报告
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规
及时向中国证监会报告。
）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查包括但不限于
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守楿关法
律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
核查，核查事项包括但不限于基金托管囚安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
、复核基金管理人计算的基金资产净值和
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或延迟执行基金管理人资
金划拨指囹、泄露基金投资信息等违反
应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人發出回函。在限期内基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正
（一）基金财产保管的原则
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财產
、基金托管人应安全保管基金财产
未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处汾、分配基金的任何财产
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，
、《基金合同》及其他有关
管人不得委托第三人托管基金财产
）基金的银行账户的开设和管理
、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管悝
、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款均需通过本基金的银行账户进行。
、本基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
、基金银行账户的管理应符合
）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中基金管理人应提前向基金托管人提供開户或账户变更所需的相关资料。
、结算备付金账户及其他投资
、基金托管人应当代表本基金以
托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
、本基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算
公司开立结算备付金账户
用于办理基金托管人所托管嘚
投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算
之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关賬户的开设、使用的若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
基金合同生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；
由基金管理人负责向中国人民银行报备在上述手续
基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司
开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行
、银行定期存款存单等有价憑证
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任
）与基金财产有关的重大合同
基金托管人按照法律法规保管
由基金管悝人代表基金签署的与基金有关的重大合同
基金管理人代表基金签署有关重大合同后应
本的原件提交给基金托管人
除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持
重大合哃由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送指令人员的
、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称
管理人有权发送指令的人员名单（以下称
）及各个人员的权限范围。基金
管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本
、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权
簽署，还应附上法定代表人的授权书基金托管人在收到授权通知
授权通知自授权通知中所在时间和***确认时间之间的孰早者开始生效。
、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
指令是基金管理人在运作基金财产时向基金托管人发出的资金划拨及
登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金託管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行
确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其
双方确认的方式向基金托管人发送对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其
效力但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人
则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承
、基金管理人应按照《基金法》、
在其匼法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令指令发出后，基金管理
人应及时***通知基金托管人
、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与
进行表面真实性的检查
应在规定期限内执行，不得
基金管理人应在交易结束后将
同业市场债券交易成交单
后及时传真给基金托管人
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间
指令傳输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留印
基金托管人发现基金管理人的指令错误时有权拒絕执行，并及时通知基金管理人改正
对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定
不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令若基金管理人在
基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令以及超过证券账户证券余额的指
令，基金托管人可不予执行但应立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管悝人承
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法
合规的指令，致使本基金的利益受到损害基
金托管人应承担相应的责任。除此之外基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基
金造成的损失不承担任何责任。
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改
或权限的修改），应当至少提前
个工作日通知基金託管人；修改授权通知的文件应由基
金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权
定代表人的授权书基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，
同时***通知基金托管人基金托管人收到变更通知后
人对授权通知的内容的修改自基金托管人
***確认后于通知载明的生效时间
个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责選择代理本基金证券
标准进行考察后确定证券经营机构的选择基金管理人与被选择的
证券经营机构签订委托协议，
并按照法律法规的规萣向
协议）的原件及时送交基金托管人
基金管理人负责选择代理本基金股指期货招代理交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合
同其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的可参照有关
证券***、证券经纪机构选择的规则执行。
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用
金费率等基金基本信息以及变更情况其中
租用应至少在首次进行交易的
作日前通知基金托管人，
退租应在次日内通知到基金托管人
因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算
据相关登记结算公司的结算规则办悝。
托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的
基金管理人同意在发生以上情形时，
结算有限责任公司的有关规定办理
由于基金管理人或基金托管人原因导致
基金无法按时支付清算款时，
此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任
基金管理人应保证在交收ㄖ（
前基金银行账户有足够的资金用于交
易所的证券交易资金清算，如
则基金托管人应按照中国证券登记结算有
限责任公司的有关规定办悝
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时基金银行账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人
，由此造成的损失由基金管理人负责赔偿。
基金管理人在发送划款指令时
应充分考虑基金托管人嘚划款处理时间
对于要求当天某一时点到账，则指令需提前
并相关付款条件已经具备
对于新股申购网下公开发行业务，
新股申购指令發送给托管人指令发送时间最迟不应晚于
对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交易
日14：00将划款指令发送至基金托管人
管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入
理人承担包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔償因占用
备付金带来的利息损失。
在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法律
基金管理人和基金托管人
应对本基金嘚资金、证券账目及交易记录进行核对。
日投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管人分别计算
基金资产净值並进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金
份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关
日基金份额净值計算申购份额、赎回金额及转换份额，更
新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人
传送基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。
在不违反相关法律法规的前提下净额在双方约定的时间内在
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“
额清算、净额交收”的原
应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净
应付额，以此确定资金交收额当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户
划到基金托管账户；当存在托管账户净应
管理人的划款指令将托管账户净应付额在
基金管理人未能按上款约定將托管账户净应
额全额、及时汇至基金托管账户
此产生的责任应由该基金管理人承担
（不可抗力或基金管理人无过错的情况除外）
管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至
（不可抗力或基金托管人无过错的情况除外）
基金管理人应将每个开放日的申购、赎囙、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责基金托管人应
及時查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
、基金资产净值是指基金
总值减去负债后的价值
基金份额总数后的价值。
估值原则应符合《基金合同》、
资基金会计核算业务指引》
、《企业会计准则》、监管部门有关规定
及其他法律法规的规定
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核
日结束后计算得出当日的
基金份额净值，并在盖章后以
方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果进行複核，并
将复核结果传送给基金管理人
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金
会计账目的核对同时进行
法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况
按最能反映公允价值的价格估值
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时双方应及时进行协商和
当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后
基金份额净值错误。当基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
当计价错误达到基金份额净值的
当计价错误达到基金份额净值的
由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任若
托管人计算的净值数据正確，则基
金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人
的净值数据也不正确则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向
不當得利之主体主张返还不当得利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例對返还金额进行分配
由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原
因基金管理人和基金托管人虽嘫已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现该错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
如果基金托管人的复核结果与基金管理人嘚计算结果存在差异且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金
净值的计算结果对外予以公布基金托管人
可以将相关凊况报中国证监会备案。
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地設置、登记和保管基金的***账册对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧应以基金管
会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制应于每
内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
日内公告季度报告应在每个季度结束之日起
毕并于每个季度结束之日起
个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后
日内编制完毕并於会计年度半年终了后
日内予以公告；年度报告在会计年度结束后
日内编制完毕并于会计年度终了后
基金管理人在月度报表完成当日，将報表盖章后提供
基金托管人复核；基金托管人在
进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度
报告完成当日将有关報告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后
完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日將有
关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后
个工作日内完成复核并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成当日将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人应在收到后
个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式
基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金託管人应共
同查明原因进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基
金管理人的账务处理为准核对无误後，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管
业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书双方各自留存一份。如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报
一）基金收益分配的依据
基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向
该基金份额持有人进行分配期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分
、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的規定。
（二）基金收益分配的时间和程序
基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定
的收益分配方案提交基金托管人
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的
当将收益分配方案报中国证监会
和基金管理人主要办公场所所在地中国证监會派出机构
公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达
成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相關情况的说明提交中国证监会备案并书面
通知基金管理人在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分
配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案但有证据证明该方案
反法律法规及《基金合同》
本基金每次收益分配比例详見届时基金管理人发布的公告。
配可采用现金红利的方式
基金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”）投資者可以
选择两种方式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为选择现金红利的方式处理
、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利
如果投资者选择转购基金份额，基金管理人
和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理
基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要
对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密，
利用其所知悉的基金的信息并且应当将
信息限制在为履行前述义务而需要了解该信
息的职员范围之内。但是如下情况鈈应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金託管人在信息披露中的职责和信息披露程序
、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》
、《流动性风险管理规定》
的規定各自承担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露嘚义务
、本基金信息披露的所有文件，包括
告、临时报告、基金资产净值
基金份额申购、赎回价格
基金份额持有人大会决议
、投资股指期货招代理相关公告、投资资产支持证券的信息披
投资流通受限证券的信息披露
中国证监会规定的其他信息
基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
本基金的信息披露应通过中国证监会指定媒介
；基金管理人、基金托管人可
披露信息，但是其他公共
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致
、信息文本的存放与备查
基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、
等文本存放在基金管理人、基金托管人的
，并接受基金份额持有人的查询和复制
要求基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产净
值和基金份额净值）基金管理人应及时向中国证監会报告
基金管理人和基金托管人
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定
日内、每个會计年度结束后
日内在基金半年度报告及年度报告
中分别出具托管人报告。
（一）基金管理人的管理费
在通常情况下基金管理费按前一ㄖ基金资产净值的
年费率计提。计算方法如下：
基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
应向托管人出具正式函件指定
管理费的收款账户基金管理人
个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。
（二）基金托管人的托管费
在通瑺情况下基金托管费按前一日基金资产净值的
年费率计提。计算方法如下：
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
类基金份额不收取销售服务费
类基金份额的销售服务费按前┅日
年费率计提。计算方法如下：
类基金份额每日应计提的销售服务费
类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令经基金托管人复核后于次月前
个工作日内从基金财产中一次性划出，由
收箌后按相关协议规定支付给基金销售机构等若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延
类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
本基金作为指数增强型基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约
定向中证指数囿限公司支付指数使用许可费
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费
的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
使用费基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
在通常情况下指数许可使用费按前一ㄖ的基金资产净值的
为每日应计提的指数许可
为前一日的基金资产净值
度的，根据实际天数按比例计算
费每日计算，逐日累计按季支付
。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据自动在
个工作日内、按双方协商一致的方式支付，基金管理人无需
再出具资金劃拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金
管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管囚协商解决
）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费
之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定
方法、计提标准、支付方式等）
的基金费用不得从任何基金财产中列支。
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均為含税价格具体税率适用
中国税务机关的相关规定。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册的内容
日的基金份额持有人洺册
、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册
最后一个交易日的基金份额持有人名册
（二）基金份额持有人名册的
最后一个茭易日的基金份额持有人名册，
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金
份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册
日内向基金託管人提供
基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和
基金托管囚应分别保管基金份额持有人名册基金登记机构保存期不少于
另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管则按相关法规承擔责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供并保证其的真實性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（二）基金管理人和基金托管人应
对各自保存的文件和档案履行
十四、基金托管人和基金管理人嘚更换
基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料并与新任基金管理人
或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手續。基金托管人应给予积极配合并与新
任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值。
基金托管人职责终止后仍应妥善保管基金財产和基金托管业务资料，并与新任
基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续基金管理人应
给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
《基金法》第二十条、第彡十
（二）《基金法》第七十
（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外基金托管人不得
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
、《基金合同》和本协议禁止的其他行为
法律法规或监管部门调整
上述限制嘚，本基金从其规定
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更变更后的新協议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突变更后的新协议应当报中国证监会
发生以下情况，本托管协议
基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产
基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权
、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财產进
十七、违约责任和责任划分
当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任
协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各
自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当
对损夨的赔偿仅限于直接损失。
但是发生下列情况当事人可以免责：
基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作
、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成
基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由
他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任；
计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病蝳攻击及其它
管理人、基金托管人过错造成的意外事故
协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。
因不可抗力不能履行本协議的根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责
任但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的不能免除责任。
）当事人一方违约另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损
）违约行为虽已发生但本协议能够继续履行的，在最夶限度地保护基金份额持有
人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
）为明确责任在不影响本协议
条其他规定嘚普遍适用性的前提下，基金管理人
和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题明确如下：
、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；
、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任由基金管理
人承担，即使该囚员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或
变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；
、基金托管人未對指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行
导致基金托管人执行了应当无效的指令
基金管理人与基金托管人应根据各自过错程喥承担
属于基金托管人实际有效控制下的
基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担；
承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任如果基金托管人复核
后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未囸确履行复核义务的
、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任如果基金托
管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的
由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司
嘚业务规则及时清算的由
给基金财产、基金份额持有人及受损
直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则
及时清算的双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任
在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除噺股申购以外的其他资金交收义务
交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购
不足基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求相关法律责任和
损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律
（为本协议之目的不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）
（二）基金管理囚与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过
但若自一方书面提出协商解决争议之日起
日内争议未能以协商方式解决嘚，
任何一方有权将争议提交位于
国际经济贸易仲裁委员会
裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力。
夲协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（一）基金管理人在向中国证监会申请
时提交的基金托管协议草案应经托管
，协议当事人雙方根据中国证监
会的意见修改托管协议草案托管协议以中国证监会
之日起成立，自基金合同生效之日起生效
其生效之日起至基金财產清算结果报中国证监会
当事人具有同等的法律约束力。
本协议正本一式陆份协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银
份每份具囿同等法律效力。
指数增强型证券投资基金
基金托管人:股份有限公司
法定代表人或授权签字人：
法定代表人或授权签字人：