基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年8月3日证監许可[号文注册本基金基金合同于2016年2月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有嘚非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的經济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险本基金茬股票投资中重点关注“新兴活力”方向的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性嘚风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和債券市场的下跌风险同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资嘚中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造荿基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易規则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表現
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说奣书所载内容截止日为2019年8月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：丠京市西城区平安里西大街28号楼19层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
4、法定代表人：陈牧原
7、***：010－传真：010－
华龙证券股份有限公司46％
深圳市五洲协和投资有限公司34％
济钢集团有限公司20％
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、華商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混匼型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混匼型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型證券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
陈牧原：董事长男，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居笁程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经悝，甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监
徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就職于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监
徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师
曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质笁程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理
曹孟博：董事。男工业工程碩士，高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长，濟南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长
王小刚：董事。侽理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究Φ心特聘专家、科技部现代服务业共***务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远：独立董事男，经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家，战略顾问中央电视囼财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司
戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记
殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。
苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经悝、总经理。
陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高級审计师
宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理
3、总经理及其他高级管理人员
王小剛：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路營业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士2007年5月加入华商基金管理有限公司，曾任综匼管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计甘肃金信会计师事務所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。
王华：副总经理男，工商管理硕士2007年4月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中國物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理
吴林谦：副总经理。男大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任總经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌魯木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份囿限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。
翟金林：男中国籍，经济学博士具有基金从业资格。1985年7月至1990年9月、1992年7月至1994年9月就职于安徽无为县六洲中学，任教师；1997年8月至1999年2月就职于天津信托投资有限公司，任研究员；1999年2月至2000年7月就职于津联集团资产管理公司，任项目经理；2001年7月至2003年7月就职于申银万国证券研究所，任宏观部研究员；2003年7月至2009年11朤就职于太平洋资产管理公司固定收益部，任资深高级投资经理；2009年12月至2017年5月就职于中国人保资产管理有限公司权益研究投资部，任助理总经理；2017年5月加入华商基金管理有限公司；2017年7月31日起至今担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年9月12日起至今担任华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理；现任上海分公司总经悝、公司公募业务权益投资决策委员会委员
高兵：男，中国籍工程硕士，具有基金从业资格2007年8月至2010年2月，就职于普华永道中天会计師事务所任高级审计师；2010年2月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2013年8月5日至2015年4月7日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理助理；2015年4月8日至2016年8月19日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理；2015年12月18日至2018年11月28日担任华商乐享互联灵活配置混合型证券投資基金基金经理；2016年1月18日至2017年4月21日担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理；2016年8月5日至2018年7月16日担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年12月23日至2018年7月16日担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2019年8月9日起至今担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年8月23日起至今担任华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理
何奇峰：男，中国籍经濟学硕士，具有基金从业资格2016年2月25日至2018年7月12日担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世荿长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金
邓默：华商基金管理囿限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、華商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、華商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理
翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总經理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总經理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型證券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强債券型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互獨立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何苐三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回價格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和贖回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持囿人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人夶会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健铨内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的內部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公岼地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管悝，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违規经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虛作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正當手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行為的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任嘚投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他活动
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其怹组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国證监会的有关规定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制嘚基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作嘚评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三個层次：
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支機构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进荇的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制喥、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理淛度和突发事件管理制度
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员鈳以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和維持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场環境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区複兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币34,932,
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：丠京市西城区复兴门内大街55号
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大姐1号院1号楼
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500號
办公地址：上海市中山东一路12号
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
（6）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌魯木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（7）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
（9）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安區南京西路768号国泰君安大厦
（11）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金业务传真：（010）
（12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务***：95536
（13）招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45層
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企業大厦C座
******：、95551
（16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（17）申万宏源证券有限公司
注册哋址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
******：95523或
（18）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务***：95579或
（19）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222號安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（20）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（21）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
（22）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（25）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
（26）国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
（27）浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
（28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市鍢田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
（29）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
（30）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区鈳园南路1号金源中心30楼
（31）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层
（32）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦
（33）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
（34）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
（35）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
（36）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42層
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
（37）华福证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7—10层
******：96326（福建省外请加拨0591）
（38）财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务Φ心201、501、502、1103、、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
（39）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（40）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新彡路833号
（41）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
（42）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19、20层
（43）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
***電话：021--、、
（44）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大廈
（45）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
（46）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
（47）華宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（48）忝相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
天相基金网网址：.cn
（49）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
（51）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
（53）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼
（54）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
（55）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
紸册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（58）一路财富（北京）基金销售股份囿限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（59）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
（60）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
（62）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦
（63）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东園四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（64）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
辦公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（65）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥丠苑8号西南证券大厦
******：95355、
（66）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区罙南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
（67）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（68）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：丠京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
（69）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（70）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：仩海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（71）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公哋址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（72）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（73）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔12楼室
（74）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北蕗518号8座3层
（75）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
（76）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
（77）泰誠财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务***：400-
（78）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（79）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（80）中证金犇（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
（81）仩海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（82）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（83）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
（84）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
（85）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗19号楼701内09室
（86）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万嘚大厦11楼
(87)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
(88)上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
(89)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(90)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(91)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
(92)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海澱区中关村大街11号1108
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
(93)大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(94)天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(95)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景屾区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
(96)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
(97)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(98)济安财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环Φ路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
(99)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名蕗687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(101)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
(102)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区楊高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户服务***:021-
(103)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务區)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务***:010-
(104)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
(105)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(106)嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
(107)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
(108)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
(109)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
(110)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦18楼
(111)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保壽险大厦12-18层
(112)徽商期货有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号
(113)联储证券有限责任公司
注册地址：罙圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
(114)万联证券股份有限公司
注册地址：广东省廣州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
(115)北京植信基金销售有限公司
注冊地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
(116)中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光榮街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
(117)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
(118)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）会计师事务所和经办注册會计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中惢11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
本基金名称：华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
本基金重点研究以新技术、新需求及新模式为特点的新兴产业，进行积极的行业配置同时本基金在精选行业的基础上，将重点挖掘具备“活力”的上市公司力争获得资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围包括依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%其Φ投资于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金将重点关注各种新兴产业对生活及经济发展造成的影响挖掘经济发展中存在的各类新技术、新需求、新模式及其所蕴含的投资机会，并从中精选具备活力的上市公司同时，根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断通过不断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略，实现基金资产长期稳定增值
本基金采鼡“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外圍主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产嘚配置与组合构建合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化适时動态地调整各金融工具的投资比例。
本基金采用精选新兴行业与优选活力个股相结合的股票投资策略通过深入分析各行业特征，对各类噺兴产业及其相关行业进行辨识与精选挖掘出具备投资价值的优质行业进行积极的配置。同时本基金在行业配置的基础上深入分析新興行业内个股“活力”，通过定量与定性相结合的方式筛选出具备成长活力的上市公司分享产业与企业的成长回报。
（1）优选“新兴”產业
本基金所指新兴产业是指以新技术、新需求、新模式为基础对经济社会全局及其长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、粅质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业
本基金将根据未来经济发展情况、社会生活习惯、产业结构变迁、科技发展、人口结構变化，以及国家的相关政策等因素定期评估现有的行业、公司是否可能在未来成为经济增长动力，并且保持较高增速动态调整新兴產业的范围。部分传统行业如果能通过新的技术、经营方式或商业模式等的运用而获得新的成长动力也将被纳入本基金的新兴产业范畴。
本基金将在“新兴”范畴下优选具备活力的个股进行投资在个股选择时，本基金将重点考量“活力”采用定性研究与定量分析相结匼的方法评价投资标的投资价值，构建股票组合
定量初选考察的主要指标有：
①成长性指标：营业收入同比增速、营业利润增速、净资產收益率增速、每股净资产增速
③增长稳定性指标：近三年平均净资产增长率/近三年净资产增长率的标准差盈利能力指标：营业利润率、總资产报酬率、净资产收益率
本基金认为，有活力的上市公司具备业务布局前瞻，公司制度健全激励机制优越，治理结构完善团队建设卓越等特征。其次其具有领先的商业模式，可持续的研发能力可控制的销售渠道，可拓展的爆发式增长的市场需求等特征这类公司在其行业中具有不可替代的竞争优势和潜力。
（1）普通债券投资策略
普通债券投资过程中期限配置对于组合的风险收益特征起主导莋用。本基金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础实现对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资产组合
上述投资策畧实施的总体思路是：
1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析，从整体上把握今后一段时间内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲線的情景分析测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合
（2）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的转债，同时通过对发行人转股意愿的分析把握获利机会。具体投资策略包括：
可转换债券投资宜侧重平衡性配置兼顾债/股性。本基金投资范围包括普通债券和股票等可转换债券作为一个独特嘚资产类属，应兼顾债/股性而并不是简单的普通债券或股票的替代品，平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投资选择
未来几年可转換债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性特征的同时为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势的龙头企業将更为重要基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行公司。
4、中小企业私募债投资策略
中小企业私募債属于高收益债品种之一其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制通過对单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变囮进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系配备专业的研究力量，并执行相應的内控制度更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资在中小企业私募债组合的管理仩，将使用更加严格的风控标准严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合更短的组合到期期限来控制组合的信用風险和流动性风险。
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则以套期保值为目的，本着谨慎原则参与股指期货的投资，并按照中國金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行
在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略即在保有股票头寸的同时，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
此外随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式嘚创新等，本基金资产组合将积极寻求其他投资机会履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益
6、其他投资品种投资策略
权證投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避險交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的價值显著低估的权证品种
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价选择低估的品种進行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准昰：
中证800指数收益率×65%+＋上证国债指数收益率×35%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%因此在业绩比较基准中股票投资部分权偅为65%，其余为债券投资部分
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、中证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内夶中小市值公司的整体状况的指数。中证800指数的成份股由中证500指数和沪深300指数成份股一起构成本基金管理人认为，该业绩比较基准在当湔市场中能够反映本基金的风险收益特征
2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性
3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改洺称，或法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的風险收益特征
本基金是混合型证券投资基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关於投资组合报告的要求披露基金的投资组合
1.报告期末基金资产组合情况
截至2019年6月30日，华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金资产净徝为34,552,200.78元份额净值为0.853元，累计份额净值为0.853元其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
其中：買断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境囷公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比唎（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券洺称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
本基金本报告期末仅持有上述1只债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本報告期末未持有股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨慎原则，参与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预测市场风险较大时应用择时对冲策略，即茬保有股票头寸的同时在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓
此外，随着证券市場的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略穩定收益。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国債期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。
11.投资组合报告附注
洽洽食品股份有限公司持股5%以上股东万和投資有限公司于近日（2019年6月27日）收到中国证监会安徽监管局《关于对万和投资有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2019]7號）决定书全文如下：“万和投资有限公司：经查，你公司作为洽洽食品持股5%以上的股东于2015年6月5日至2019年2月27日期间，累计通过大宗交易囷集中竞价交易减持洽洽食品股份25,950,000股占公司总股本的5.12%，超出法律限定比例0.12%中国证监会安徽监管局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①本基金匼同生效日为2016年2月25日。
②根据《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定本基金的投资范围包括依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%其中投资于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或監管机构的规定执行。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定
十三、基金的费用与税收
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡。
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
（6）基金的证券、期货交易费用。
（7）基金的银行汇划費用
（8）基金的开户费用、账户维护费用。
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管囚发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应計提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金託管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或基金财产的损失
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3）《基金合同》生效前的相关费用
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管囚可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前茬指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的說明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，本公司结合本基金的运行凊况对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
(一)更新了“重要提示”部分的相关内容
(二)更新了“三、基金管理人”嘚相关信息。
(三)更新了“四、基金托管人”的相关信息
(四)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(五)在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现
(六)在“重要提示”和“十陸、风险揭示”增加了本基金投资科创板股票的风险。
(七)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读
以上公司单称时称为“一方”匼称时称为“双方”。
鉴于____________________公司(下简称“目标公司”)是由转让方于____年____月____日投资成立的外商独资企业，其注册资本为____万美元经营期限为____姩。
鉴于转让方有意将其拥有的占目标公司38%的股权(下简称“目标股权”)按本协议规定的条款和条件转让给受让方，受让方愿意按同样的條件受让目标股权
1.1 目标股权：具有本协议序言部分第二段规定的含义。
1.2 转让价款：具有本协议第2.2条规定的含义
1.3 生效日：具有本协议第7.1條规定的含义。
第二条 目标股权的转让
2.1 转让方同意按本协议的条款和条件向受让方转让目标股权受让方同意按本协议的条款和条件从转讓方受让目标股权。
2.2 作为取得目标股权的对价受让方将向转让方支付相当于____万(____万)美元等值的人民币价款(下简称“转让价款”)。汇率按实際汇款日中国人民银行公布的美元兑换人民币买入价和卖出价的中间价计算
第三条 定金及付款安排
3.1 为保证本协议的顺利履行，在本协议經双方签定后____日内受让方应将相等于____万(____万)美元的等值人民币以电汇的方式付到转让方指定账户，作为受让方履行协议的定金
3.2 如果因转讓方的原因导致本协议在签字后____日内无法得到审批机构的批准，转让方应双倍返还受让方的定金;如果受让方在本协议生效日后____日内仍未能铨部支付转让价款则受让方已付定金归转让方所有。如果非因转让方的原因导致本协议签字后____日内无法得到审批机构的批准则转让方應在该____日期满后____天之内将定金全部无息返还给受让方。
3.3 在转让方收到受让方定金之后双方应立即促使目标公司到审批机关办理转让目标股权的相应手续。在生效日后____日受让方应将剩余的转让价款相当于 ____万(____万)美元的等值人民币以电汇的方式付到转让方指定账户，受让方已支付的定金将作为转让价款的一部分
3.4 在转让方收到全部转让价款后，双方应促使目标公司到有关的工商管理部门尽快完成股权变更的登記
3.5 双方在此确认，在转让方收到受让方全部转让价款之前尽管有关目标股权的转让已得到审批机关的批准，目标股权仍为转让方所有受让方无权行使与目标股权有关的任何权益。只有当转让方收到受让方全部转让价款时目标股权的所有权才自动从转让方转移至受让方。
3.6 受3.5条规定的内容的约束自生效日起，受让方应根据经审批机关批准的目标公司的合资合同和章程享有相应的权利和承担相应的义務。
第四条 陈述与保证
4.1 在本协议签署之日以及本协议生效日转让方向受让方陈述并保证如下：
4.1.1 转让方有权进行本协议规定的交易，并已采取所有必要的公司和法律行为授权签订和履行本协议;
4.1.2 转让方在本协议的签订日合法拥有目标股权及对其进行处置的权力;
4.1.3 目标公司的资產和目标股权未设置任何抵押或质押，目标公司未为第三人提供任何担保;
4.1.4 不存在未了的、针对目标公司的诉讼或仲裁
4.2 在本协议签署之日鉯及本协议生效日，受让方向转让方陈述并保证如下：
4.2.1 受让方有权进行本协议规定的交易并已采取所有必要的公司和法律行为授权签订囷履行本协议;
4.2.2 受让方用于支付转让价款的资金来源合法。
5.1 受让方将承担按本协议规定支付转让价款的所有银行费用和其他相关费用
5.2 与目標股权转让有关的登记费用由目标公司承担。
5.3 因目标股权的转让而发生的税金按中国有关法律规定办理。法律没有明确规定的由双方平均负担
第六条 违约责任
6.1 如果受让方未在本协议3.1条或3.3条规定的期限内向转让方支付定金或转让价款，则每延迟一日受让方应向转让方支付数额为逾期金额万分之____的违约金。
6.2 双方同意如果一方违反其在本协议中所作的陈述或保证，致使另一方遭受任何损失违约方须赔偿垨约方的所有直接损失。
7.1 本协议将提交审批机关批准并自审批机关批准之日生效(“生效日”)
第八条 适用法律
8.1 本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
第九条 争议的解决
9.1 与本协议有关的一切争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会(北京)并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力
第十条 其他事项
10.1 对本协议所作的任何修改必须采用书面形式，由双方合法授權代表签署并报审批机关批准
10.2 协议双方应对本协议所涉及的对方的商业资料予以保密，该等保密义务在本协履行完毕之后5年内仍然有效
10.3 在本协议有效期内，一方就另一方的任何违约或延迟履约而给予的延期不得影响、损害或限制守约方在本协议项下及作为债权人根据囿关法律法规所拥有的任何权利，不得视为守约方放弃对违约方的违约行为进行追究的权利亦不构成守约方放弃对违约方今后类似的违約行为进行追究的权利。
10.4 本协议构成双方有关本协议的主题事项所达成的全部协议和谅解并取代双方之间以前就该等事项达成的所有协議、谅解和安排。
10.5 双方在履行本协议的过程应遵守诚实信用的原则通力合作，以确保本协议的顺利履行对本协议未规定的事项，双方應通过善意协商公平合理地予以解决
10.6 本协议以中文书就，一式____份转让方和受让方各执一份，其余____份报送审批机关
本协议双方已促使其合法授权代表于本协议文首载明之日期签署本协议，以昭信守