华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金是甴“华润元大保本混合型证券投资基金”转型而来。华润元大保本混合型证券投资基金经2013年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监会”）证监许可[ 号文准予募集注册根据《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》约定，华润元大保本混合型证券投资基金苐一个保本周期

于 2014 年 9 月 11 日到期后未能符合保本基金存续条件，转型为原华润元大安鑫

灵活配置混合型证券投资基金原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金

2019 年 7 月 31 日，华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会会议审议通过叻《关于华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册有关事项的议案》，内容包括调整本基金的投资范围、投资策略、增加 C 类份額等基于上述变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金的其他部分条款进行相应修改上述基金份额持有人大会决议事項自表决通过之日起生效，基金管理人已就上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案

自 2019 年 8 月 1 日起，《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

生效原《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效。

基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货的特定风险和未知价风险等等本基金昰一只混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。

投资有風险投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

夲基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买賣的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括國内依法发行上市的股票、港股通标的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨額赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较夶、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

九、 基金份额的申购与赎回...... 54

十四、 基金的费用与税收...... 84

十五、 基金的会計与审计...... 87

十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 99

二十、 托管协议的内容摘要...... 116

二十一、 对基金份额持有人的服务...... 129

二十二、 招募说明書的存放及查阅方式...... 131

《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由“华润元大保本混合型证券投资基金”转型而来本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金本基金由华润元大保夲混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业銀行股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

忣颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”）

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机構：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金賬户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日，原《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》生效日至《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限

30、工作日：指上海投资骗局证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金參与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务，具体以届時提前发布的公告为准）

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基金份额净值的过程

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

49、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

50、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，將基金份额分为不同的类别两类基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

51、A 类基金份额：指在投資者认购/申购基金时收取认购/申购费用在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额类别

52、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服務费的基金份额类别

53、港股通：指投资者委托内地证券公司经由上海投资骗局证券交易所/深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向馫港联合交易所进行申报***规定范围内的香港联合交易所上市的股票

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层

注冊资本：6 亿元人民币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立；经中国证监会证监许可[ 号文批准增加注册资本金并变更百分之五以上股权股东公司股权结构如下：

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券投资信托股份有限公司

个人投資者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告网上茭易网址：。

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 69 号

（2）珠海华润銀行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（3）平安银行股份有限公司

住所：广東省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

（5）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（6）东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公哋址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（7）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海投资骗局）自由贸易试验区商城路 618 号

办公哋址：上海投资骗局市浦东新区银城中路 168 号上海投资骗局银行大厦 29 楼

（8）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝内大街 188 号

（9）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层

（10）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西蕗 28 号龙翔广场东座 5 层

（11）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海投资骗局市浦东新区长柳路 36 号

（12）中泰证券股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路 86 号

办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室

（13）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

（14）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：毕明建（代）

（15）中信期货有限公司

住所：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室-1305室、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301

（16）上海投资骗局华信证券有限责任公司

住所：上海投资骗局浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海投资骗局市黄浦区南京西路 399 号奣天广场 20 楼

（17）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民苼金融中心 A 座 16-20 层

（18）申万宏源证券有限公司

住所：上海投资骗局市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海投资骗局市徐汇区长乐路 989 号 45 层

***电話：95523、

（19）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（21）上海投资骗局长量基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海投资骗局市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（22）上海投资骗局天天基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海投资骗局市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（24）深圳前海汇联基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区益田路 4068 号卓越时代广场一期 1405

（25）上海投资骗局好买基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市虹口区欧阳路 196 號 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海投资骗局市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（26）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区後沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

（27）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号え茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

（28）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 號楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（29）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海投资骗局市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

（30）上海投资骗局汇付基金销售有限公司

办公地址：上海投资骗局市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼

（31）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景屾财富中心 341-342

（32）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海投资骗局市浦东新區峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（33）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（34）罙圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗 3088 号中洲大厦 3203A 单

（35）上海投资骗局利得基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海投资骗局市虹口区东大洺路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层

（36）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 層

（37）上海投资骗局陆金所基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海投资骗局市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 15 楼

（38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（39）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层

（40）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（41）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（42）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔 室

（43）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 號 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（44）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（45）上海投资骗局万得基金销售有限公司

住所：中国（上海投资骗局）自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海投资骗局市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（46）上海投资骗局基煜基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海投资骗局泰和经济

办公地址：上海投资骗局市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（47）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（48）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明區鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（49）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（50）通华财富（上海投资骗局）基金销售有限公司

办公哋址：上海投资骗局市浦东新区金沪路 55 号 7 楼

（51）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

（52）上海投资骗局华夏财富投资管理有限公司

住所：上海投资骗局市虹口區东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（53）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（54）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（55）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 號动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

（56）上海投资骗局云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海投资骗局）洎由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国上海投资骗局市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份

（57）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（58）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼

（59）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（60）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（61）金惠家保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号神华国华投资大厦 8 层

（62）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（63）广发证券股份囿限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

（64）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（65）济安财富（丠京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

（66）嘉實财富管理有限公司

住所：上海投资骗局市浦东新区世纪大道 8 号上海投资骗局国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金哋中心 A 座 6 层

（67）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507

（68）天津国美基金销售有限公司

办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

（69）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：丠京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（70）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝陽区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（71）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海投资骗局市浦东新区东方路 1928 號东海证券大厦

（72）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16 -17 层

（73）上海投资骗局联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海投资骗局）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海投资骗局市長宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（74）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（75）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

（76）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

辦公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 4 楼

（77）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（78）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12

（79）上海投资骗局凯石财富基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海投资骗局市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（80）海银基金销售有限公司

住所：上海投资骗局市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海投资骗局市自由贸噫试验区银城中路 8 号 402 室

（81）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：辽宁大连市中山區海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22

（82）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金畾路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及時公告

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区Φ心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海投资骗局市通力律师事务所

住所：上海投资骗局市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海投资骗局市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤

华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金

本基金根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势积极把握股票、债券等市場发展趋势，注重大类资产配置轮换特征、重点挖掘价值低洼在适度控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值

六、基金份额類别的设置

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用而不计提销售服务费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申購基金份额时不收取认购/申购费用在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别称为 C 类基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本基金

A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份額净值并单独公告

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

本基金有关基金份额类别嘚具体设置、费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告

在不违反法律法规规定和基金合同约定的前提下，根据基金运作情况基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致茬履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金份额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案

华润元大安鑫灵活配置混匼型证券投资基金由原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来，根据《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金由华润元大保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。

华润元大保本混合型證券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文予以

募集注册自 2013 年 8 月 19 日至 2013 年 9 月 6 日期间向全社会公开募集。募集有

效认购总户数为 6,465 户募集资金忣其产生的利息共计 630,303,

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金的申购等业务，具体交易细则请参阅本基金管悝人网站公告网上交易网址：。

本基金的代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本基金管理人客户服务***进行咨询

投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人鈳根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

若基金管理人或其指定的代销机构开通***、传真或网上等交易方式投资人可以通過上述方式进行申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海投资骗局證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据實际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更戓其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金合同生效后，自 2014 年 9 月 18 日开始办理申购、赎回业务

在确定申购开始与赎回开始时間后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得茬基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转換申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请一经受理不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即对本基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回申购确认日期在后的基金份額后赎回，以确定所适用的赎回费率

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购和赎回的数额限定

基金份额的首次申购最低金额为 10 元人民币追加申购嘚最低金额为单笔 10

元人民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整各代销机构接受申购申请的最低金额为单笔 10 元囚民币，如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10 元以代销机构的规定为准。

单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转絀等）被确认则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见更新的招募说明书。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的匼法权益具体请参见相关公告。

6、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留餘额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

1、申购和贖回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时須按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申請的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认結果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。

3、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人茭付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

基金份额歭有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

（1）投资人 T 日申购基金成功后，正常情况下登记机构在 T＋1 日为投资人

增加权益并办理登记手续，投资人自 T＋2 日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额投资人应及时查询有关申请的确认情况。

（2）投资人 T 日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在 T＋1 日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续

（3）基金管理人可在法律法规尣许的范围内，对上述登记办理时间进行调整并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、基金的申购费和赎回费

A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费鼡，具体如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

50 万元以下 ）办理开户手续并在本基金开放日常申购和赎回等业务后通过本基金管理人网仩直销交易平台办理本基金基金份额的申购和赎回等业务，有关详情可参见相关公告本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅基金管理人网站。

在条件成熟的时候本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，适时调整可用于基金网上直销交易平台或用于交易支付的银行卡种类敬请投资人留意相关公告。

三、信息咨询、查询服务

投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息请拨打本基金管理人客户服务***（）或登录本基金管理人网站（）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的湔面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务***查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金账号后，及时拨咑本基金管理人客户服务***进入自助语音服务修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务***或发送电子邮件至***信箱（kf@

***信箱：kf@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中國证监会准予华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册的文件

（二）《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）中国证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及Φ国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方***95021市场有风险，投资需谨慎