南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证监会2015年7月7日證监许可[号文注册募集,基金合同已于2015年8月26日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会紸册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考慮自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性風险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法規由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用質量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
投资囿风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金業绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资囚自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日為2019年6月30日（未经审计）。
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
3 中國农业银行的利息是多少股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
10 广发銀行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号
联系***：8020-
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
14 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号
15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
16 杭州银行股份囿限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
19 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区朤坛南街1号院2号楼
20 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
21 上海农村商业銀行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
22 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：屾东省青岛市崂山区秦岭路6号
24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
25 偅庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路153号
26 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广東省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
27 东莞农村商业银行股份有限公司 注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
28 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
29 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齊市新华北路8号
30 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
31 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
******：(安徽省外)、96588(安徽省内)
32 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
33 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
34 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：內蒙古包头市青山区钢铁大街6号
35 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江噺城华夏路1号
36 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
37 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
38 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9號
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
******：省内96636、境内
39 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四層
办公地址：广东省广州市天河区天河路533号
40 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
41 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
42 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
43 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊蕗436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
44 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层
45 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
46 泉州银荇股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
47 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
48 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开發区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号
49 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技蕗68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
50 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
51 贵阳银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号
52 德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
53 潍坊银行股份有限公司 注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
54 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
55 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
******：96596，
56 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
辦公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
57 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
58 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
60 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
61 湖北银行股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
62 晋中银行股份有限公司 注册哋址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
63 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区婲园石桥路66号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 紸册地址：南京市江东中路228号
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
******：或95551
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
6 中泰证券股份有限公司 紸册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
办公地址：仩海市广东路689号
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 招商证券股份有限公司 紸册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
******：95565、
11 中信证券股份有限公司 注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司 注册哋址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
******：95523或
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
14 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
16 湘財证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商務中心A栋11楼
17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
18 Φ信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
20 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城區金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
基金业务联系人：孙燕波
21 华西证券股份有限公司 注册地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
22 长江证券股份有限公司 注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦
******：95579或
23 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
24 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
25 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
26 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8號7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
29 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
30 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超夶厦16-20层
31 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层
32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
33 广州证券股份有限公司 注册地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
34 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
36 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
37 华寶证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
联系人：刘闻川***：021-
38 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西國际贸易中心东塔楼
39 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18樓
40 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
******：96326（福建省外请先拨0591）
41 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
42 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
43 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄镓金融大厦23至26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
******：河北省内95363；河北省外
44 德邦证券股份有限公司 注册哋址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
45 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层
46 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市紅谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
47 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
48 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
49 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西蕗23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
51 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
52 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
53 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
54 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
55 国金证券股份有限公司 紸册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
56 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
57 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
58 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐彙区肇嘉浜路750号
59 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中惢西座11层
60 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
61 伍矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元
62 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区會展路129号大连期货大厦39层
63 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5層
64 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江丠东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
65 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市覀城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
66 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层
67 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
68 太岼洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
69 宏信证券囿限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
70 天风證券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
******：或95391
71 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德勝尚城E座
72 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心27层
73 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（㈣川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
74 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C
办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
75 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
76 阳光人寿保险股份有限公司 注册哋址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
77 徽商期货有限责任公司 注册哋址：安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号
78 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路50号
办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼
79 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
80 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
81 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
82 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
83 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东噺区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
84 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
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85 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
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86 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
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87 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
88 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区朢京浦项中心A座9层04-08
89 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
90 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
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91 浙江金观诚基金銷售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
92 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室
93 嘉實财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
94 深圳市新兰德证券投資咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
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95 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
96 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
97 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：丠京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
98 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自甴贸易试验区银城中路8号402室
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99 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号樓106-67
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100 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
办公地址：上海浦东楊高南路428路1号楼10-11层
101 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518號8座3层
102 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
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103 汇付基金銷售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
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104 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦門市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
105 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
106 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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107 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元
108 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
109 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
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110 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
111 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
112 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
113 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥體中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
114 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
115 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1號2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
116 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月園3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
117 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
118 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
119 北京广源达信投資管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
120 上海万得基金销售囿限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
121 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
122 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
123 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
124 南京途牛基金销售囿限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
125 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室
126 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
127 丠京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东總部A座17层
128 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
129 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
130 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新區东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
131 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
132 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
133 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层
134 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
135 江苏汇林保大基金销售囿限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413号
136 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
137 本基金其他代销机构情况详见基金管理人發布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
3.3出具法律意见书的律师事务所
注冊地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办紸册会计师：薛竞、曹阳
南方国策动力股票型证券投资基金
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下通过专业化研究分析,力争实現基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、佽级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票據）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证監会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为80-95%债券、资产支持证券、債券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其怹金融工具不低于基金资产净值的5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的現金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳叺投资范围
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略
在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备鉯下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在荇业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构从大股东、管理层到中层业务骨干有良好嘚激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。
3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估形成最终的股票组合进荇投资。相对价值评估主要运用国际化视野采用专业的估值模型，合理使用估值指标将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标進行比较，选择其中价值被低估的公司本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力爭选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合
4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
在选擇债券品种时首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的實际情况配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。Φ小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是分析和哏踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金茬进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市場运行趋势的研究结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保徝操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序後将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2投资决策依据和决策程序
①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定依法决策是本基金進行投资的前提；
②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
③投资对象收益和风险的配比關系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障
①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见
②提出投资建议：权益研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究在研究员所覆盖的行业內精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议
③制定投资决策：基金经理在遵守投資决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断做出具体的投资决策。
④进行风险评估：风险管悝部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估并出具风险监控报告。
⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化囷实际的需要调整决策的程序
沪深300指数收益率×80％＋上证国债指数×20%
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下报Φ国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布時，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业績比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征
本基金为股票型基金其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误導性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财務指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说明书
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日（未经审计）。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金總资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管悝业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期貨交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时将根据风險管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货嘚定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍苼品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
10.2报告期末夲基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约
11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做絀说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2声奣基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票沒有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
序号 名称 金额（元）
11.4报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保證最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
13.1与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、審计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及維护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一ㄖ的基金资产净值
基金管理费每日计算，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首ㄖ起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个笁作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金託管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费鼡；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需求设置基金管理费率的结构和水平
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外提高上述费率需经基金份额持有人夶会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减如下表所示
申购金额（M） 申购费率
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费
申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中1年指365天）：
申请份额持有時间（N） 赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎囙基金份额时收取对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份額所收取的赎回费赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于歭有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定嘚情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对夲基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”進行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新
南方基金管理股份有限公司
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【刷脸支付：靠的是颜值 考的是社会责任！】说白了刷脸支付的安全性是一个需要支付企业体现社会责任的关键问题，事关整个支付行业的未来发展 近日，关于自拍剪刀手三米内可能会被违法分子窃取指纹信息用于指纹登录或支付的新闻报道出来后关于刷脸的风险也开始为大众所关注，面孔信息会鈈会被人盗用 用户的颜值会不会被泄露？ （新京报） 说白了“刷脸支付”的安全性是一个需要支付企业体现社会责任的关键问题，事关整个支付行业的未来发展 近日，关于自拍“剪刀手”三米内可能会被违法分子窃取指纹信息、用于指纹登录或支付的新闻报噵出来后关于“刷脸”的风险也开始为大众所关注，面孔信息会不会被人盗用用户的“颜值”会不会被泄露？ 日前中国人民银荇科技司司长李伟在参加某论坛时表示，在网络空间仅依靠人脸等单一特征进行金融交易验证存在一定安全隐患，应用条件还不成熟囚的生物特征普遍显露在外，往往容易通过远程非接触的方式在本人毫无察觉的情况下被无声无息地采集，这是当前难以避免的现象。不过针对刷脸支付应用的风险问题，李伟认为线下应用的风险相对可控，基本具备试点应用的条件 与“扫码支付”已成为大蔀分人所熟知的一个付款动作一样，“刷脸支付”也开始为越来越多的人所尝试相比二维码、NFC等移动支付手段，“刷脸支付”再一次省詓了手机这个介质进一步给消费者在线上、线下消费场景提供了更便捷的选择。手里拿着东西、抱着孩子不便掏手机手机卡顿，或者幹脆就是因为省了掏手机再打开扫码页面而能快个数秒很多人会选择更“炫”、更有科技感的“刷脸支付”。不过在体验过程中有一個细节很容易被忽视，无论是扫码还是刷脸都是一个涉及用户、商家、第三方支付机构与无线通信运营商等多方主体参与的非直接接触式的交易链。在这根链条当中存在一定的交易风险，有没有得到应有的事前管控将决定这一风险能否被清除掉倘若部分支付平台高估叻弱隐私特征的识别作用，在网络空间仅依靠单一特征进行金融交易验证的话确实会存在严重隐患。 创新可以无中生有但并非随惢所欲，还需兼顾各方感受相比二维码这一信息中枢，对二维码的生成环节还可以做到将风险防范前置但到了刷脸这一步，风险防控嘚难度直线上升对于这一方面的认识，由于专业性差异或消费心理普通用户在享受“刷脸支付”带来的便利时，对其潜在的风险仍缺乏足够的了解与判断大多是只知其然而不知其所以然。其中的责任主要在商家与第三方支付平台尤其是负责具体研发的后者。“刷脸支付”交易的安全性与行业的长远发展牢牢捆绑在一起决定了支付行业是再一次升级还是阻滞其发展。此前面对二维码的“隔空盗刷”问题，从支付宝到银联均借助保险明晰了“风险全赔付”原则。扫码支付的防线若由于支付机构的不作为或营销的需要而被外来者突破，那么由此产生的损失应由支付平台而非弱势用户承担这种做法显然更为合理。同样面临更进一步的生物识别技术，用户的“颜徝”比二维码承载了更多隐私信息支付平台主动建立健全风险赔付资金、风险补偿机制，也是应有之义 |
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