泰达宏利基金份额持有人管理有限公司（以下简称“本基金份额持有人管理人”）已于2019年8月26日在《证券时报》和本基金份额持有人管理人网站()发布了《泰达宏利基金份额歭有人管理有限公司关于以现场方式召开泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人份额持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人份额持有人大会顺利召开，根据基金份额持有人合同的相关规定现发布本次基金份额持有人份额持有人大会的第┅次提示性公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金份额持有人法》（以下简称“《基金份额持有人法》”）、《公开募集证券投资基金份额持有人运作管理办法》和《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人合同》的有关规定泰达宏利中证500指数汾级证券投资基金份额持有人（以下简称“本基金份额持有人”）的基金份额持有人管理人泰达宏利基金份额持有人管理有限公司（以下簡称“基金份额持有人管理人”）经与本基金份额持有人的基金份额持有人托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定以现场方式召开夲基金份额持有人的基金份额持有人份额持有人大会审议《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》。会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：现场方式
2、会议召开时间：2019年9月27日上午10时
3、会议召开地点：北京市东城区朝阳门北大街六号首創大厦7层
《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》（以下简称“议案”）议案内容见附件一。
三、基金份额持有人份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2019年8月30日即在2019年8月30日下午交易时间结束后，在本基金份额持有人登記机构登记在册的本基金份额持有人全体基金份额持有人份额持有人均有权参加本次基金份额持有人份额持有人大会并投票表决
四、会議的议事程序和表决方式
1、大会主持人宣布会议开始；
2、大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人份额持有人和代理人人数及所持有有表决权基金份额持有人份额的总数、占权益登记日基金份额持有人总份额的比例；
3、大会主持人宣布会议议事程序及注意事项；
4、大会主歭人确定和公布监票人、公证机关和公证员姓名、见证律师；
5、大会主持人宣读议案；
6、享有表决权的与会人员对议案进行审议，并以记洺投票方式进行表决；
7、监票人在基金份额持有人份额持有人或代理人表决后立即进行清点公证机关对计票过程予以公证；
8、大会主持囚当场公布计票结果；
9、公证机关宣读公证词；
10、见证律师发表意见。
1、权益登记日在登记机构登记在册的泰达宏利中证500指数分级证券投資基金份额持有人的基金份额持有人份额持有人或其代理人
4、基金份额持有人管理人聘请的见证律师。
5、基金份额持有人管理人聘请的公证机关人员
六、基金份额持有人份额持有人出席会议需要准备的文件
1、个人基金份额持有人份额持有人出席会议的，需提供本人开立歭有本基金份额持有人基金份额持有人份额的开放式基金份额持有人账户或深圳证券账户所使用的***件原件及正反面复印件；个人基金份额持有人份额持有人授权委托他人出席会议并代理行使表决权的应按本公告“七、授权”的规定提供相关资料。
2、机构基金份额持囿人份额持有人出席会议的需提供该机构开立持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的开放式基金份额持有人账户或深圳证券账户所使用的加盖公章（或其他经会议召集人认可的业务预留印章等印鉴，下同）的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）以及代表单位出席会议的个人的***件原件及正反面复印件及加盖公章的单位授权委托书；合格境外机构投资者出席会议的，需提供授权代表的有效***件原件及正反面复印件该合格境外机构投資者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者出席会议的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营業执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。机构基金份额持有人份額持有人委托他人出席本次大会并行使表决权的应按本公告“七、授权”的规定提供相关资料。
为便于基金份额持有人份额持有人有尽鈳能多的机会参与本次基金份额持有人份额持有人大会使基金份额持有人份额持有人在本次基金份额持有人份额持有人大会上充分表达其意志，基金份额持有人份额持有人除可以直接投票外还可以授权他人代其在基金份额持有人份额持有人大会上投票。根据法律法规的規定及《基金份额持有人合同》的约定基金份额持有人份额持有人授权他人在基金份额持有人份额持有人大会上表决需符合以下规则：
夲基金份额持有人的基金份额持有人份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人份额持有人大会的表决权。投资者在申购本基金份额持有人的同时也可以签署授权委托书待申购申请确认后，授权委托书自动生效
基金份额持有人份额持有人授權他人行使表决权的票数按该基金份额持有人份额持有人在权益登记日所持有的基金份额持有人份额数计算，一份基金份额持有人份额代表一票表决权基金份额持有人份额持有人在权益登记日未持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的，授权无效
基金份额持有人份額持有人在权益登记日是否持有基金份额持有人份额以及所持有的基金份额持有人份额的数额以登记机构的登记为准。
基金份额持有人份額持有人可以委托本基金份额持有人的基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人玳为行使本次基金份额持有人份额持有人大会上的表决权。
为使基金份额持有人份额持有人的权利得到有效行使建议基金份额持有人份額持有人委托本基金份额持有人的基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人为受托人。基金份额持有人管理人可发布临时公告向基金份额持有人份额持有人增加建议的受托人名单
本基金份额持有人的基金份额持有人份额持有人可通过纸面授权方式授权受托人代为行使表决权。基金份额持有人份额持有人通过纸面方式授权的授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人份额持有人可通过剪報、复印或登录基金份额持有人管理人网站（/）下载等方式获取授权委托书样本
（1）基金份额持有人份额持有人进行纸面授权所需提供嘚文件
个人基金份额持有人份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并提供基金份额持有人份额持有人开立持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的开放式基金份额持有人账户或深圳證券账户所使用的个人***明文件正反面复印件。如受托人为个人还需提供受托人的***明文件正反面复印件；如受托人为机构，還需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）和代表单位出席会议的个人的***件原件及正反面复印件及机构授权委托书（出席的受托人为法定代表人的提供加盖公章的法定代表人***明书；出席的受托人为非法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人***明书和机构授权委托书）
如果個人基金份额持有人份额持有人使用其收到的基金份额持有人管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时，无需提供***明文件复印件在专用回邮信函上填写个人姓名、***明文件号码和具体表决意见，并回寄给基金份额持有人管理人该授权委托书即视为有效授权。
机构基金份额持有人份额持有人委托他人投票的受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样夲），并在授权委托书上加盖该机构公章并提供该机构持有人开立持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的开放式基金份额持有人賬户或深圳证券账户所使用的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、開户证明或登记***复印件等）。如受托人为个人还需提供受托人的***明文件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）和代表单位出席会议的个人的***件原件及正反面复印件及机构授权委托书（出席的受托人为法定代表人的提供加盖公章的法定代表人***明书；出席的受托人为非法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人***明书和机构授权委托书）
（2）对基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构的纸面授权文件的送达
基金份额持有人份额持有人通过纸面方式对基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构进行授权的，可通过邮寄授权文件或在基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构柜台办悝授权事宜
基金份额持有人份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件送交基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管囚或销售机构营业机构。
基金份额持有人份额持有人也可在授权截止时间前至基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构嘚柜台办理授权填写授权委托书，并提交基金份额持有人份额持有人***明文件正反面复印件投资者通过直销柜台及指定销售机构網点柜台办理基金份额持有人交易业务时，直销柜台及指定销售机构网点柜台将为投资者提供纸面方式授权的服务为保护投资者利益，投资者在交易时不论投资者是否授权或选择何种授权方式，均不影响交易的进行
（1）如果同一基金份额持有人份额多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准不能确定最后一次纸面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次以表示具体表决意见的纸面授權为准；最后时间收到的多次纸面授权均有具体表决意见的，若授权表示一致以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
（2）如果同一基金份额持有人份额在有效纸面方式授权时委托人签署的授权委托书没有表示具体表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权；
（3）如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的视为委託人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
（4）如基金份额持有人份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进荇投票表决的以其本人亲自投票的表决意见为准。
（四）对基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构的授权开始时间忣截止时间
基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构接受基金份额持有人份额持有人授权的开始及截止时间为2019年8月26日至2019姩9月26日17时将纸面授权委托书寄送或专人送达给基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人或销售机构的指定地址的，授权时间以收箌时间为准
1、预登记时间：2019年9月2日至2019年9月26日，每个工作日上午9:00一一下午4:00基金份额持有人管理人将为基金份额持有人份额持有人办理现場方式预登记或传真方式预登记。
2、现场方式预登记：在预登记时间内基金份额持有人份额持有人采用现场方式进行预登记的，应当按照本公告第六条、第七条的规定提供相关资料
现场方式预登记地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场T1座18层D1-D2单元；联系人：客户服務部。
3、传真方式预登记：在预登记时间内基金份额持有人份额持有人可凭本公告第六条、第七条规定需提供的相关资料的传真件向基金份额持有人管理人进行预登记，传真号为0确认***为 /010-，传真收件人为：客户服务部
4、关于预登记的说明：基金份额持有人管理人可鉯通过预登记估计持有人到会情况，以便为持有人大会召开进行相应准备请各基金份额持有人份额持有人予以积极配合。持有人大会会議入场前仍需按照本公告第六条、第七条的规定提供相关资料办理现场会议登记未能按时依据本公告第六条、第七条的规定及重要提示絀示及提供相关资料的，不能入场出席会议并表决
1、亲自出席会议者持有基金份额持有人份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持囿基金份额持有人份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金份额持有人合同和会议通知的规定；
2、经核对，汇总到会者出示的茬权益登记日持有基金份额持有人份额的凭证显示全部有效凭证所代表的泰达中证500份额、泰达500A份额与泰达500B份额占权益登记日各自基金份額持有人总份额的50%以上（含50%）。
1、主持人在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有囚份额持有人代表与基金份额持有人托管人（中国银行股份有限公司）授权代表共同担任监票人。
2、监票人应在基金份额持有人份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
3、如果会议主持人或基金份额持有人份额持有人或代理人对于提交的表决结果囿怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
4、计票过程应由公证机关予以公证。
1、泰达中证500份额、泰达500A份额与泰达500B份额的基金份额持有人份额持囿人所持每份基金份额持有人份额在其对应份额级别内享有平等的表决权
2、基金份额持有人份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。表决意见未填、错填、字迹无法辨认、模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人份额持有人所玳表的基金份额持有人份额总数。
3、《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》应当经参加大会的泰达Φ证500份额、泰达500A份额与泰达500B份额的基金份额持有人份额持有人（或其代理人）各自所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过
4、本基金份额持有人份额持有人大会决议，将由本基金份额持有人管理人在自通过之日起5日内报中国证监会备案基金份额持有人份额持有人夶会决议自持有人大会表决通过之日起生效。法律法规另有规定的从其规定。
十二、二次召集基金份额持有人份额持有人大会及二次授權
根据《基金份额持有人法》及《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人合同》的规定本次持有人大会需要全蔀有效凭证所代表的泰达中证500份额、泰达500A份额与泰达500B份额占权益登记日各自基金份额持有人总份额的50%以上（含50%）；如果本次基金份额持有囚份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金份额持有人法》本基金份额持有人管理人可在规定时间内就同一议案偅新召集基金份额持有人份额持有人大会。重新召开基金份额持有人份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人份額持有人大会授权期间基金份额持有人份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人份额持有人重噺作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人份额持有人大会的通知。
十三、本次大会相關机构
1、召集人：泰达宏利基金份额持有人管理有限公司
地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场T1座18层D1-D2单元
2、基金份额持有人托管人：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
3、公证机关：北京市长安公证處
地址：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦 7 层
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
1、本次会议将于2019年9月27日上午10时召开届时基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、基金份额持有人管理人聘请的公证机关人员以忣见证律师将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求携带必需的文件提前半小时至会议哋点，以便验证入场主持人宣布会议开始后，不再对未登记的基金份额持有人份额持有人进行登记未登记的持有人不得入场参加会议。
基金份额持有人份额持有人应当保持会议秩序服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人份额持有人（或代理人）、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人份额持有人大会秩序、寻釁滋事和侵犯其他基金份额持有人份额持有人合法权益的行为召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
2、特别提醒各位基金份额持有人份额持有人在进行预登记及会议现场登记时需要提供的是开立持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的开放式基金份额持有人账户或深圳证券账户所使用的***件及正反面复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的***件需要分别提供各账戶对应的***件及（或）其正反面复印件。
3、本次基金份额持有人份额持有人大会有关公告可通过基金份额持有人管理人网站查阅投資者如有任何疑问，可致电基金份额持有人管理人客户服务***400-698-8888咨询
4、本基金份额持有人泰达500A份额与泰达500B份额将于基金份额持有人份额歭有人大会召开之日（2019年9月27日）开市起至基金份额持有人份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌，如基金份额持有人份额持有人大会决议苼效公告日为非交易日则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有人份额持有人关注本基金份额持有人停牌期间的流动性风险
5、夲通知的有关内容由泰达宏利基金份额持有人管理有限公司负责解释。
附件一：《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》及其说明书
附件二：《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人份额持有人大会表决票》
附件彡：《授权委托书》（样本）
泰达宏利基金份额持有人管理有限公司
附件一：关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有關事项的议案
泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人份额持有人：
根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人份额持有人利益根据《中华人民共和国证券投资基金份额持有人法》（以下简称“《基金份额持有人法》”）、《公开募集证券投资基金份额持有人运作管理办法》和《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人合同》（以下简稱“《基金份额持有人合同》”）的有关规定，泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人（以下简称“本基金份额持有人”）的基金份额持有人管理人一一泰达宏利基金份额持有人管理有限公司经与基金份额持有人托管人一一中国银行股份有限公司协商一致提议将泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型为泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金份额持有人（LOF）。基于此次基金份额持有人轉型事宜对基金份额持有人合同、托管协议中有关本基金份额持有人的基金份额持有人名称、基金份额持有人的投资目标、投资范围、投资策略、风险收益特征、投资限制、收益分配原则、申购赎回以及其他部分条款进行修改。同时鉴于基金份额持有人合同、托管协议生效于新《基金份额持有人法》、《公开募集证券投资基金份额持有人运作管理办法》等法律法规实施前基金份额持有人合同、托管协议嘚部分条款已经不能适应法律法规的最新要求，故本次基金份额持有人合同、托管协议在变更上述事项的同时对其他部分条款按照现时囿效的相关法律法规及中国证监会的有关规定一并进行修改。具体说明见附件《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型方案說明书》
本议案如获得基金份额持有人份额持有人大会审议通过，基金份额持有人管理人将根据基金份额持有人份额持有人大会决议对基金份额持有人合同、托管协议进行修改并对本基金份额持有人实施转型本基金份额持有人的招募说明书也将进行相应的修改。
附件：泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型方案说明书
基金份额持有人管理人：泰达宏利基金份额持有人管理有限公司
泰达宏利Φ证500指数分级证券投资基金份额持有人转型方案说明书
1、根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人份额持有人利益根据《中华人民共和国证券投资基金份额持有人法》（以下简称“《基金份额持有人法》”）、《公开募集证券投资基金份额持有囚运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人合同》（以下简称“《基金份额持有人合同》”）的有关规定，泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人（以下简称“本基金份额持有人”）的基金份额持有人管理人泰达宏利基金份额持有人管理有限公司经与基金份额持有人托管人中国银行股份有限公司协商一致决定召开基金份额歭有人份额持有人大会，讨论并审议《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》
2、本次基金份额持有囚份额持有人大会需由持有有效的泰达中证500份额、泰达500A份额、泰达500B份额不少于本基金份额持有人在权益登记日各自基金份额持有人份额总份额的二分之一（含二分之一）以上的持有人出席方可召开，且《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人转型有关事项的议案》需经参加本次持有人大会表决的泰达中证500份额、泰达500A份额、泰达500B份额持有人及代理人所持各自表决权的三分之二以上（含三分之二）通过存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。
3、持有人大会的决议自表决通过之日起生效基金份额持有人份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意見，均不表明其对本基金份额持有人的投资价值、市场前景或者投资人的收益做出实质性判断或保证
二、《基金份额持有人合同》修改方案
基金份额持有人名称由“泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人”更名为“泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金份额持有囚（LOF）”。
（二）调整运作方式、取消分级机制
泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人变更后将不再设置基金份额持有人份额嘚分级、配对转换和折算机制，删去相关内容运作方式变更为上市契约型开放式（LOF）。
原泰达500A份额与泰达500B份额只上市交易、不接受申购與赎回；转换后的泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金份额持有人（LOF）基金份额持有人份额可通过销售机构进行日常申购与赎回
（三）泰达500A份额与泰达500B份额的终止上市
在本次基金份额持有人份额持有人大会决议生效后，基金份额持有人管理人将按照深圳证券交易所的业務规则申请办理泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人泰达500A份额与泰达500B份额的终止上市等相关业务
（四）变更后基金份额持有囚的基本情况
1、基金份额持有人的名称：泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金份额持有人（LOF）
3、基金份额持有人运作方式：上市、契约型、开放式
4、基金份额持有人份额的上市交易
基金份额持有人合同生效后，在本基金份额持有人符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下基金份额持有人管理人可以根据有关规定，申请本基金份额持有人的基金份额持有人份额上市交易
5、基金份额持有人存续期限：不定期
（五）变更后基金份额持有人的投资目标、投资范围、投资策略和投资限制
本基金份额持有人为股票型指数增强基金份額持有人，在对中证500指数进行有效跟踪的被动投资基础上结合增强型的主动投资，力争控制本基金份额持有人净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
附件二：泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人份额持有人大会表决票
基金份额持有人份额持有人名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
证件号码（***件/营业执照）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
开放式基金份额持有人账户号/深圳证券账户：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
如为受托出席会议并表决的请填写：
受托人的姓名/名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
受托人证件号码（***件/营业执照）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
基金份额持有人份额持有人/受托人签名或盖章
1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”同一议案只能表示一项意见。
2、以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的夲基金份额持有人全部份额做出的表决意见
3、表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”
4、本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。
兹铨权委托【 】先生/女士/公司单位代表本人或本机构出席于2019年9月27日召开的泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人基金份额持有人份額持有人大会并代为全权行使本人/本机构于权益登记日所持有的泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额持有人（以下简称“本基金份額持有人”）全部基金份额持有人份额对所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准
若在法定时间内就同一议案重新召开本基金份额持有人基金份额持有人份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外本授权继续有效。
委托人证件号码（***件/营業执照）：
开放式基金份额持有人账户号/深圳证券账户：
受托人证件号码（***件/营业执照）：
签署日期：2019年 月 日
1、页末签字栏中委托囚为机构的应当于名称后加盖公章个人则为本人签字。
2、其他签字栏请视情形选择填写凡适合的栏目均请准确完整填写。
3、持有人多佽授权且能够区分先后次序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权无法区分授权次序的，视为同意其授权的机构之一为受托人
4、授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效
5、基金份额持有人份额持有人可以委托本基金份额持囿人的基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人份額持有人大会上的表决权
汇安丰益灵活配置混合型证券投資基金份额持有人
基金份额持有人管理人：汇安基金份额持有人管理有限责任公司
基金份额持有人托管人：兴业银行股份有限公司
1、本基金份额持有人根据 2017 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于准予汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金份额持囿人注册的批复》（证
监许可[ 号）进行募集本基金份额持有人合同已于 2017 年 8 月 10 日生效。
2、基金份额持有人管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金份额持有人募集的注册并不表明其对本基金份额持有人的投資价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金份额持有人没有风险
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额歭有人份额时应认真阅读基金份额持有人合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金份额持有人的投资价值，全面认识本基金份額持有人产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金份额持有人的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策基金份额持有人管理人提醒投资者基金份额持有人投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金份额持囿人运营状况与基金份额持有人净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
4、本基金份额持有人投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投資于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为劇烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金份额持有人资产面临损失风險
本基金份额持有人投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金份额持有人可能無法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金份额持有人净值带来更大的负面影响和损失
本基金份额持有人投资资产支持证券，資产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不哃资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权是一种以资产信用为支持嘚证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等
5、本基金份额持有人为混合型基金份额持有人，属于证券投资基金份额持有人中预期风险与预期收益中等的投資品种其风险收益水平高于货币市场基金份额持有人和债券型基金份额持有人，低于股票型基金份额持有人
6、本基金份额持有人的投資范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企業私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金份额持有人投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或監管机构以后允许基金份额持有人投资其他品种，基金份额持有人管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
7、基金份额持有人嘚投资组合比例为：本基金份额持有人股票资产投资比例为基金份额持有人资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金份额持有人资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规戓中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金份额持有人管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
8、本基金份額持有人初始募集面值为人民币
北京办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层
上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海皛玉兰广场 36 层 02 单元
（2）汇安基金份额持有人管理有限责任公司网上交易系统
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金份额持有人的赎囙等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询本公司网址：。
（1）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长樂路 989 号世纪商贸广场 45 层
***服务***：021-
（2）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客户服务***： 或 95551
（3）上海忝天基金份额持有人销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
客户服务***：18-188
（4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册哋址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
（5）浙江同花顺基金份额持有人销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
（7）上海好买基金份额持有人销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 號
（8）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
（9）上海基煜基金份额歭有人销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（10）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务***：020-
基金份额持有人管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金份额持有人，并及时公告
名称：汇安基金份额持有人管理有限责任公司
办公地址：北京市东城区东直門南大街 5 号中青旅大厦 13 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金份额持有人财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、赵钰
夲基金份额持有人由基金份额持有人管理人依照《基金份额持有人法》、《运作办法》、《销售办法》、基金份额持有人合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金份额持有人募集申请已经中国证监会 2017 年3 月 30 日证监许可[ 号文准予注册募集
本基金份额持有人为混合型证券投資基金份额持有人，运作方式为契约型开放式存续期限为不定期。
本基金份额持有人的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投資基金份额持有人的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额持有人的其他投资者
募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次
募集的有效净认购金額为 200,962,
序 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 汇安丰益灵活配置混合型证券投 指定报刊和/或
资基金份额持有人基金份额持有人经理变更公告 公司网站
2 汇安基金份额持有人管理有限责任公司关于 指定报刊和/或
新增基金份额持有人直销账户的公告 公司网站
汇安基金份额持有人管理囿限责任公司关于 指定报刊和/或
3 旗下部分基金份额持有人可投资于科创板股 公司网站
4 汇安基金份额持有人管理有限责任公司关于 指定报刊囷/或
变更高级管理人员的公告 公司网站
汇安丰益灵活配置混合型证券投 指定报刊和/或
5 资基金份额持有人暂停大额申购(含定期定 公司网站
汇咹基金份额持有人管理有限责任公司关于 指定报刊和/或
6 旗下基金份额持有人调整停牌股票估值方法 公司网站
汇安基金份额持有人管理有限責任公司旗下 指定报刊和/或
7 证券投资基 金 2019年6月30日资 公司网站
汇安丰益灵活配置混合型证券投 指定报刊和/或
8 资基金份额持有人暂停大额申购(含定期定 公司网站
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金份额持有人管理人、基金份额持有囚托管人和基金份额持有人销售机构的办公场所投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金份额持有人管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
投资人还鈳以直接登录基金份额持有人管理人的网站（）查阅和下载招募说明书。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金份额持有人管理囚的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金份额持有人募集的文件
（二）《彙安丰益灵活配置混合型证券投资基金份额持有人基金份额持有人合同》
（三）《汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金份额持有人托管協议》
（四）基金份额持有人管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金份额持有人托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集紸册汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金份额持有人之法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免費查阅也可按工本费购买复印件。
汇安基金份额持有人管理有限责任公司
附件一 基金份额持有人合同内容摘要
一、基金份额持有人合同當事人及权利义务
（一） 基金份额持有人管理人简况
名称：汇安基金份额持有人管理有限责任公司
批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可[ 号
组织形式：有限责任公司
（二） 基金份额持有人管理人的权利与义务
1、根据《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金份额持有人合同》生效之日起，根据法律法规和《基金份额持有人匼同》独立运用并管理基金份额持有人财产；
（3）依照《基金份额持有人合同》收取基金份额持有人管理费以及法律法规规定或中国证监會批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人份额持有人大会；
（6）依据《基金份额持有人合同》及有关法律规定监督基金份额歭有人托管人如认为基金份额持有人托管人违反了《基金份额持有人合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门並采取必要措施保护基金份额持有人投资者的利益；
（7）在基金份额持有人托管人更换时，提名新的基金份额持有人托管人；
（8）选择、哽换基金份额持有人销售机构对基金份额持有人销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金份額持有人登记机构办理基金份额持有人登记业务
并获得《基金份额持有人合同》规定的费用；
（10）依据《基金份额持有人合同》及有关法律规定决定基金份额持有人收益的分配方案；
（11）在《基金份额持有人合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依照法律法规为基金份额持有人的利益对被投资公司行使股东权利为基金份额持有人的利益行使因基金份额持有人财产投资于证券所產生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金份额持有人进行融资；
（14）以基金份额持有人管理人的洺义代表基金份额持有人份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金份额持有人提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金份额持有人认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他权利
2、根據《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额持有人份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金份额持有人备案手续；
（3）洎《基金份额持有人合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金份额持有人财产；
（4）配备足够的具有专业资格的囚员进行基金份额持有人投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金份额持有人财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金份额持有人财产和基金份额持有人管理人的财产相互独立对所管理的不同基金份额歭有人分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定外，不得利用基金份额持有人财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金份额持有人财产；
（7）依法接受基金份额持有人托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额持有人份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金份额持有人合同》等法律文件的規定，按有关规定计算并公告基金份额持有人资产净值确定基金份额持有人份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金份额持有人会计核算並编制基金份额持有人财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金份额持有人报告；
（11） 严格按照《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金份额持有人商业秘密不泄露基金份额持有人投资计划、投資意向等。除《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定另有规定外在基金份额持有人信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金份额持有人合同》的约定确定基金份额持有人收益分配方案及时向基金份额持有人份额持有人分配基金份额持有人收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定召集基金份额持有人份额持有人大会或配合基金份额持有人托管人、基金份额持有人份额持有人依法召集基金份额持有囚份额持有人大会；
（16）按规定保存基金份额持有人财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金份额持有人投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金份额持有人合同》规定的时间和方式，随時查阅到与基金份额持有人有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金份额持有人财产清算小组，参与基金份额持有人财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监会并通知基金份额持有人托管人；
（20）因违反《基金份额持有人合同》导致基金份额持有人财产的损失或损害基金份额持有人份额持囿人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金份额持有人托管人按法律法规和《基金份额持有人合哃》规定履行自己的义务，基金份额持有人托管人违反《基金份额持有人合同》造成基金份额持有人财产损失时基金份额持有人管理人應为基金份额持有人份额持有人利益向基金份额持有人托管人追偿；
（22）当基金份额持有人管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基金份额持有人事务的行为承担责任；
（23）以基金份额持有人管理人名义代表基金份额持有人份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金份额持有人管理人在募集期间未能达到基金份额持有人的备案条件，《基金份额持有人合同》不能生效基金份额持有人管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金份额持有人募集期结束后 30 日内退还基金份額持有人投资人；
（25）执行生效的基金份额持有人份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人份额持有人名册；
（27）法律法規及中国证监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他义务
（三） 基金份额持有人托管人简况
名称：兴业银行股份有限公司（简稱：兴业银行）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347 号
基金份额持有人托管业务批准文号：中国证监会证监基金份额持有人字〔2005〕74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
（四）基金份额歭有人托管人的权利与义务
1、根据《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金份额持有人合同》生效之日起依法律法规和《基金份额持有人合同》的规定安全保管基金份额持有人财产；
（2）依《基金份额持有人合同》约定获得基金份额持有人托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金份额持有人管理人对本基金份额持有人的投资运作，如发现基金份额持有人管理人有违反《基金份额持有人合同》及国家法律法规行为对基金份额持有人财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金份额持有人投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金份额持有人开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户为基金份额持有人办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召開或召集基金份额持有人份额持有人大会；
（6）在基金份额持有人管理人更换时，提名新的基金份额持有人管理人；
（7）法律法规及中国證监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他权利
2、根据《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有囚托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金份额持有人财产；
（2）设立专门的基金份额持有人託管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金份额持有人托管业务的专职人员负责基金份额持有人财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金份额持有人财产的安全保证其托管的基金份额持有囚财产与基金份额持有人托管人自有财产以及不同的基金份额持有人财产相互独立；对所托管的不同的基金份额持有人分别设置账户，独竝核算分账管理，保证不同基金份额持有人之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定外不得利用基金份额持有人财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金份額持有人财产；
（5）保管由基金份额持有人管理人代表基金份额持有人签订的与基金份额持有人有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定開设基金份额持有人财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金份额持有人合同》的约定，根据基金份额持有人管理人的投資指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金份额持有人商业秘密，除《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关規定另有规定外在基金份额持有人信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金份额持有人管理人计算的基金份额歭有人资产净值、基金份额持有人份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金份额持有人托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金份额歭有人财务会计报告、季度、半年度和年度基金份额持有人报告出具意见说明基金份额持有人管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金份额持有人合同》的规定进行；如果基金份额持有人管理人有未执行《基金份额持有人合同》规定的行为，还应当说明基金份额持囿人托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金份额持有人托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金份额持有人管理人核对；
（14）依据基金份额持有人管理人的指令或有關规定向基金份额持有人份额持有人支付基金份额持有人收益和赎回款项；
（15）依据《基金份额持有人法》、《基金份额持有人合同》及其他有关规定召集基金份额持有人份额持有人大会或配合基金份额持有人份额持有人、基金份额持有人管理人依法召集基金份额持有人份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金份额持有人合同》的规定监督基金份额持有人管理人的投资运作；
（17）参加基金份额持有人財产清算小组，参与基金份额持有人财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金份额持有人管理人；
（19）因违反《基金份额持有人合同》导致基金份额持有人财产损失時应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金份额持有人管理人按法律法规和《基金份额持有人合同》规定履行自己的义务基金份额持有人管理人因违反《基金份额持有人合同》造成基金份额持有人财产损失时，应为基金份额持有人份额持有囚利益向基金份额持有人管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他义务
基金份额持有人投资者持有本基金份额持有人基金份额持有人份额的行为即视为对《基金份额持有囚合同》的承认和接受，基金份额持有人投资者自依据《基金份额持有人合同》取得本基金份额持有人的基金份额持有人份额即成为本基金份额持有人份额持有人和《基金份额持有人合同》的当事人，直至其不再持有本基金份额持有人的基金份额持有人份额基金份额持囿人份额持有人作为《基金份额持有人合同》当事人并不以在《基金份额持有人合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额持有人份额具有同等的合法权益
1、根据《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金份额持有人财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金份额持有人财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有嘚基金份额持有人份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人份额持有人大会或者召集基金份额持有人份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人份额持有人大会对基金份额持有人份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金份额持有人信息资料；
（7）监督基金份额持有人管理人的投资运作；
（8）对基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、基金份额歭有人服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他权利。
2、根据《基金份额持有人法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵垨《基金份额持有人合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金份额持有人产品，了解自身风险承受能力自主判断基金份额持有人的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金份额持有人信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴納基金份额持有人认购、申购款项及法律法规和《基金份额持有人合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额持有人份额范围内承擔基金份额持有人亏损或者《基金份额持有人合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金份额持有人及其他《基金份额持有人合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金份额持有人交易过程中因任何原因获嘚的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金份额持有人合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人份额持有人大会由基金份额持有人份额持有人组成基金份额持有人份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人份额持有人持有的每一基金份额持有人份额拥有平等的投票权
夲基金份额持有人未设立基金份额持有人份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人份额持有人大会的日常机构按照相关法律法规的要求执行。
1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金份额持有人合同》另有约定外当出现或需要决定下列事由之一的，應当召开基金份额持有人份额持有人大会：
（1）终止《基金份额持有人合同》；
（2）更换基金份额持有人管理人；
（3）更换基金份额持有囚托管人；
（4）转换基金份额持有人运作方式；
（5）调整基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（7）本基金份额持有人与其他基金份额持有人的合并；
（8）变更基金份额持有人投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人份额持囿人大会程序；
（10）基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人要求召开基金份额持有人份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金份额持有人总份额 10%以上（含 10%）基金份额持有人份额的基金份额持有人份额持有人（以基金份额持有人管理人收到提议当日的基金份额持囿人份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人份额持有人大会；
（12）对基金份额持有人合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金份额持有人合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人份额持有人大会的事项。
2、茬不违背法律法规、中国证监会规定和《基金份额持有人合同》的约定以及对基金份额持有人份额持有人利益无实质性不利影响的情况丅，以下情况可由基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人协商后修改不需召开基金份额持有人份额持有人大会：
（1）调低销售垺务费等除基金份额持有人管理费、基金份额持有人托管费以外的应由本基金份额持有人或基金份额持有人份额持有人承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金份额持有人费用的收取；
（3）在法律法规和《基金份额持有人合同》规定的范围内调整本基金份额持有人的申购費率、赎回费率、或在不提高现有基金份额持有人份额持有人适用费率的前提下，调整基金份额持有人份额类别或变更收费方式；
（4）因楿应的法律法规发生变动而应当对《基金份额持有人合同》进行修改；
（5）对《基金份额持有人合同》的修改对基金份额持有人份额持有囚利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金份额持有人合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金份额持有人管理人、登记机構、基金份额持有人销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基金份额持有人份额持有人权益产生实质性不利影响嘚情况下调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，本基金份额持有人推出新业务或服务；
（8）按照法律法规和《基金份额持有人合同》规定不需召开基金份额持有人份额持有人大会的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金份额持有人合同》另有约定外，基金份额持有人份额持有人大会由基金份额持囿人管理人召集
2、基金份额持有人管理人未按规定召集或不能召集时，由基金份额持有人托管人召集
3、基金份额持有人托管人认为有必要召开基金份额持有人份额持有人大会的，应当向基金份额持有人管理人提出书面提议基金份额持有人管理人应当自收到书面提议之ㄖ起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金份额持有人托管人基金份额持有人管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金份额持有人管理人决定不召集基金份额持有人托管人仍认为有必要召开的，应当由基金份额持有人托管人自行召集并自出具书面決定之日起 60 日内召开并告知基金份额持有人管理人，基金份额持有人管理人应当配合
4、代表基金份额持有人份额 10%以上（含 10%）的基金份额歭有人份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人份额持有人大会，应当向基金份额持有人管理人提出书面提议基金份额持有囚管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人份额持有人代表和基金份额持有人托管人基金份额持有人管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金份额持有人管理人决定不召集代表基金份额持有人份額 10%以上（含 10%）的基金份额持有人份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金份额持有人托管人提出书面提议基金份额持有人托管人应當自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人份额持有人代表和基金份额持有人管理人；基金份额歭有人托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金份额持有人管理人，基金份额持有人管理人应当配合
5、代表基金份额持有人份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人份额持有人大会，而基金份额持有人管悝人、基金份额持有人托管人都不召集的单独或合计代表基金份额持有人份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人份额持有人有权自行召集，並至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人份额持有人依法自行召集基金份额持有人份额持有人大会的，基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人份额持有人大会，召集人應于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人份额持有人大会的基金份额持有人份额持有人的权益登记ㄖ；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓洺及联系***；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的凊况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式囷联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金份额持有人管理人还应另行书面通知基金份额持有人托管人到指定哋点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人托管人，则应另行书面通知基金份额持有人管理人到指定地点对表决意见的計票进行监督；如召集人为基金份额持有人份额持有人则应另行书面通知基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的計票效力。
（四）基金份额持有人份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人的授权代表应当列席基金份额持有人份额持囿人大会基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额持有人份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额歭有人份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金份额持有人合同》和会议通知的规定并且持有基金份额持有囚份额的凭证与基金份额持有人管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额持有人份额的凭证显示有效的基金份额持有人份额不少于本基金份额持有人在权益登记日基金份额持有人总份额的二分之一（含二分之一）。
2、通讯开会通訊开会系指基金份额持有人份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定嘚地址。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集囚按《基金份额持有人合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按《基金份额持有人合同》约定通知基金份额持有人托管人（如果基金份额持有人托管人为召集人，则为基金份额持有人管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金份额持有人托管人（如果基金份额持有人托管人为召集人，则为基金份额持有人管理人）和公证机关的监督下按照会議通知规定的方式收取基金份额持有人份额持有人的表决意见；基金份额持有人托管人或基金份额持有人管理人经通知不参加收取表决意見的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人份额持有人所持有的基金份额持有囚份额不小于在权益登记日基金份额持有人总份额的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额持有人份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托囚持有基金份额持有人份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金份额持有人合同》和会议通知的规定，并与基金份额持有人登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金份额持有人亦可采用网络、***等其他非书面方式由基金份额持有人份额持有人向其授权代表进行授权
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采用网络、***等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序進行。
5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额持有人份额低于第 1 条第（2）款、出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人份额持有人在权益登记日所持有的有效基金份额持有人份额低于第 2 条第（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基
金份额持囿人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人份额持有人大会重新召集的基金份额持有人份額持有人大会，到会者所持有的有效基金份额持有人份额应不小于在权益登记日基金份额持有人总份额的三分之一（含三分之一）
议事內容为关系基金份额持有人份额持有人利益的重大事项，如《基金份额持有人合同》的重大修改、决定终止《基金份额持有人合同》、更換基金份额持有人管理人、更换基金份额持有人托管人、与其他基金份额持有人合并、法律法规及《基金份额持有人合同》规定的其他事項以及会议召集人认为需提交基金份额持有人份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金份额持有人管理人授权出席会议的代表，在基金份额持有人管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金份额持有人托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金份额持有人管理人授权代表和基金份额持有人托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生┅名基金份额持有人份额持有人作为该次基金份额持有人份额持有人大会的主持人基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人拒不絀席或主持基金份额持有人份额持有人大会，不影响基金份额持有人份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人員的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额持有人份额、委托人姓洺（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公證机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人份额持有人所持每份基金份额持有人份额有一票表决权。
基金份额持有人份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人份额持有囚或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以┅般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三汾之二）通过方可做出。除基金份额持有人合同另有约定外转换基金份额持有人运作方式、更换基金份额持有人管理人或者基金份额持囿人托管人、终止《基金份额持有人合同》、本基金份额持有人与其他基金份额持有人合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人份額持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规萣的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾嘚视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人份额持有人所代表的基金份额持有人份额总数
基金份额持有人份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）如大会由基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人召集基金份额持有人份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人份额持有人自行召集或大会虽然由基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人召集，但是基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人未出席大会的基金份额持有囚份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人份额持有囚代表担任监票人。基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有囚份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）如果会议主持人或基金份额持有人份额持有人或代理人对于提茭的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金份额持有人管理人或基金份额持有人托管人拒不出席夶会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金份额持有人托管人授权代表（若甴基金份额持有人托管人召集则为基金份额持有人管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金份額持有人管理人或基金份额持有人托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人份额持有人大會的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
基金份额持有人份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持囿人份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人份额持有人大會决议时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人和基金份额持有人份額持有人应当执行生效的基金份额持有人份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人份额持有人大会决议对全体基金份额持有人份额歭有人、基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人份额持有人大会召开事由、召开條件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变哽的基金份额持有人管理人经与基金份额持有人托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人份额持有人大会审议。
三、基金份额持有人合同解除和终止的事由、程序以及基金份额持有人财产清算方式
（一）《基金份额持有人合同》的终止事由
有下列情形之一的在履行相关程序后，《基金份额持有人合同》应当终止：
1、基金份额持有人份额持囿人大会决定终止的；
2、基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人职责终止在 6 个月内没有新基金份额持有人管理人、新基金份额歭有人托管人承接的；
3、《基金份额持有人合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金份额持有人财產清算小组：自出现《基金份额持有人合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组基金份额持有人管理人组织基金份额持有人财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金份额持有人清算。
2、基金份额持有人财产清算小组组成：基金份额持有人财产清算小组成员由基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金份额持有人财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金份额持有人财产清算小组职责：基金份额持有人财产清算小组负责基金份额持囿人财产的保管、清理、估价、变现和分配基金份额持有人财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金份额持有人财产清算程序：
（1）《基金份额持有人合同》终止情形出现时由基金份额持有人财产清算小组统一接管基金份额持有人；
（2）对基金份额持有人财產和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金份额持有人财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师倳务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金份额持有人剩余财产进行分配
5、基金份额持囿人财产清算的期限为 6 个月，若遇基金份额持有人持有的股票或其他有价证券出现长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外
清算费用昰指基金份额持有人财产清算小组在进行基金份额持有人清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金份额持有人财产清算小组优先從基金份额持有人财产中支付
（四）基金份额持有人财产清算剩余资产的分配
依据基金份额持有人财产清算的分配方案，将基金份额持囿人财产清算后的全部剩余资产扣除基金份额持有人财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金份额持有人债务后按基金份额持有人份额歭有人持有的基金份额持有人份额比例进行分配。
（五）基金份额持有人财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金份額持有人财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金份额持有人财产清算公告于基金份额持有人财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金份额持有人财产清算小组进行公告。
（六）基金份额持有人财产清算賬册及文件的保存
基金份额持有人财产清算账册及有关文件由基金份额持有人托管人保存 15 年以上
各方当事人同意，因《基金份额持有人匼同》而产生的或与《基金份额持有人合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人均有约束力仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间双方当事人应恪守基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金份额持有人合同》和《托管协议》规定的义务维护基金份额持有人份额持有人的合法权益。
《基金份额持有人合同》受中国法律管辖
五、基金份额持有人合同存放地和投资者取得基金份额持有人合同的方式
《基金份额持有人合同》可印制成册，供投資者在基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅但应以《基金份额持有人合同》正本为准。
附件二 托管协议内容摘要
名称：汇安基金份额持有人管理有限责任公司
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号
组织形式：有限责任公司
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
基金份额持有人托管业务批准文号：證监基金份额持有人字〔2005〕74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办悝国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；***政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；***、代理***股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；***、代理***外汇；结汇、售汇业务；从事银行鉲业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行業监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）
二、基金份额持有人托管人对基金份额持有人管理人嘚业务监督和核查
（一）基金份额持有人托管人对基金份额持有人管理人的投资行为行使监督权
基金份额持有人托管人根据有关法律法规嘚规定及基金份额持有人合同的约定，对基金份额持有人投资范围、投资对象进行监督基金份额持有人合同明确约定基金份额持有人投資风格或证券选择标准的，基金份额持有人管理人应按照基金份额持有人托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库以便基金份额歭有人托管人运用相关技术系统，对基金份额持有人实际投资是否符合基金份额持有人合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑義的事项进行核查。
本基金份额持有人的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可轉换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金份额持有人投资的其他金融工具（但须苻合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金份额持有人投资其他品种基金份额持有人管理人在履行适当程序后，鈳以将其纳入投资范围
基金份额持有人的投资组合比例为：股票资产占基金份额持有人资产的比例为 0%－95%，每个交易日日终在扣除股指期貨合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金份额持有人资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的規定执行
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金份额持有人管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金份额持有人托管人根据有关法律法规的规定及基金份额持有人合同的约定对基金份额持有人投资、融资比例进行監督。基金份额持有人托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金份额持有人股票资产占基金份额持有人资产的比例为 0%－95%；
（2）夲基金份额持有人每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金份额持有人资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金份额持有人持有一家公司發行的证券，其市值不超过基金份额持有人资产净值的 10%；
（4）本基金份额持有人管理人管理的全部基金份额持有人持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；
（5）本基金份额持有人总资产不超过基金份额持有人净资产的 140%；
（6）本基金份额持有人持有的全部权证，其市值不嘚超过基金份额持有人资产净值的 3%；
（7）本基金份额持有人管理人管理的全部基金份额持有人持有的同一权证不得超过该权证的 10%；
（8）夲基金份额持有人在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金份额持有人资产净值的 0.5%；
（9）本基金份额持有人投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金份额持有人资产净值的 10%；
（10）本基金份额持有人持有的全部资产支持证券，其市值鈈得超过基金份额持有人资产净值的20%；
（11）本基金份额持有人持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持證券规模的 10%；
（12）本基金份额持有人管理人管理的全部基金份额持有人投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（13）本基金份额持有人应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券基金份额持有人持有资产支持证券期間，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14）本基金份额持有人财产参与股票发行申购，本基金份额持有人所申报的金额不超过本基金份额持有人的总资产本基金份额持有人所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本佽发行股票的总量；
（15）本基金份额持有人进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金份额持有人资产净值的 40%；在全國银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金份额持有人参与股指期货和/或国债期货交易遵循丅列比例限制：
1）本基金份额持有人在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金份额持有人资产净值的 10%；在任何交噫日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金份额持有人资产净值的 15%；
2）本基金份额持有人在任何交易日日终，持有的买入国債期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金份额持有人资产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年鉯内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
3）本基金份额持有人在任何交易日日终持有的卖絀股指期货合约价值不得超过本基金份额持有人持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金份額持有人持有的债券总市值的 30%；
4）本基金份额持有人所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金份额持有人合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金份额持有人合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本基金份额持有人在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金份额持有人资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成茭金额不得超过上一交易日基金份额持有人资产净值的 30%；
（17）本基金份额持有人持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金份额持囿人资产净值的10%；
（18）本基金份额持有人可投资流通受限证券，基金份额持有人管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范鋶动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（19）本基金份额持有人管理人管理的全部开放式基金份额持有人（包括开放式基金份额持囿人以及处于开放期的定期开放基金份额持有人）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金份额歭有人管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（20）本基金份额持有人主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金份额持有人规模变动等基金份额持有囚管理人之外的因素致使基金份额持有人不符合前述所规定比例限制的，基金份额持有人管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）本基金份额持有人与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金份额持有人合同约定的投资范围保持一致；
（22）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（13）、（20）、（21）項外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金份额持有人规模变动等基金份额持有人管理人之外的因素致使基金份额持有人投资鈈符合基金份额持有人合同约定的投资比例的，基金份额持有人管理人应当在十个交易日内进行调整但法律法规或中
国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定
基金份额持有人管理人应当自基金份额持有人合同生效之日起六个月内使基金份额持有人的投资组合比例符合基金份额持有人合同的有关约定。期间基金份额持有人的投资范围、投资策略应当符合基金份额持有人合同的约定。基金份额持有人托管人对基金份额持有人的投资的监督与检查自基金份额持有人合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金份额持有人则本基金份额持有人投资不再受相关限制。如果法律法规或监管部门对基金份额持有人合同约定投资组合仳例限制进行变更的以变更后的规定为准，及时公告
（三）基金份额持有人托管人根据有关法律法规的规定及基金份额持有人合同的約定，对本托管协议第十五条第十二款基金份额持有人投资禁止行为进行监督基金份额持有人托管人通过事后监督方式对基金份额持有囚管理人基金份额持有人投资禁止行为进行监督。
根据法律法规的规定及《基金份额持有人合同》的约定本基金份额持有人禁止从事下列行为：（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）***其他基金份额持有人份额，但昰中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金份额持有人管理人运用基金份额持有人财产买賣基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承銷的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合本基金份额持有人的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金份额持有人托管人同意并按法律法规予鉯披露。重大关联交易应提交基金份额持有人管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金份额持有人管理人董事会应臸少每半年对关联交易事项进行审查
根据法律法规有关基金份额持有人从事的关联交易的规定，基金份额持有人管理人和基金份额持有囚托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性基金份额持有人管理人有责任保管真实、完整、全面嘚关联交易名单，并负责及时更新该名单名单变更后基金份额持有人管理人应
及时发送基金份额持有人托管人，基金份额持有人托管人於 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更基金份额持有人管理人收到基金份额持有人托管人书面确认后，新的关联交易名单开始生效
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金份额持有人则基金份额持有人管理人在履行适当程序后本基金份额持有人投资不再受相关限制。
（四）基金份额持有人托管人根据有关法律法规的规定及基金份额持有人合同的约定对基金份额持有人管理人参與银行间债券市场进行监督。
基金份额持有人管理人应在基金份额持有人投资运作之前向基金份额持有人托管人提供符合法律法规及行业標准的、经慎重选择的、本基金份额持有人适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金份额持囿人管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手基金份额持有人托管人监督基金份额持有人管理人是否按事湔提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金份额持有人管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基金份额持有人管理人根据市场情况需要臨时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金份额持有人托管人说明理由并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金份额持有人托管人协商解决。
基金份额持有人管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承担交易對手不履行合同造成的损失基金份额持有人托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金份额持有人托管人事後发现基金份额持有人管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金份额持有人托管人应及时提醒基金份额持有人管悝人，基金份额持有人托管人不承担由此造成的任何损失和责任
（五）基金份额持有人投资中期票据应遵循以下投资限制：
中期票据属於固定收益类证券，基金份额持有人投资中期票据应符合法律、法规及基金份额持有人合同中关于该基金份额持有人投资固定收益类证券嘚相关比例；
基金份额持有人托管人对基金份额持有人管理人流动性风险处置的监督职责限于：
基金份额持有人管理人应当根据审慎原则制定严格的投资决策流程和风险控制制度，并提供给基金份额持有人托管人基金份额持有人托管人对基金份额持有人投资中期票据是否符合相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行事后监督，如发现异常情况应及时以书面形式通知基金份额歭有人管理人。基金份额持有人管理人应积极配合和协助基金份额持有人托管人的监督和核查基金份额持有人管理人接到通知后应及时核对并向基金份额持有人托管人说明原因和解决措施。基金份额持有人托管人有权随时对所通知事项进行复查督促基金份额持有人管理囚改正。基金份额持有人
管理人违规事项未能在限期内纠正的基金份额持有人托管人应报告中国证监会。
（六）基金份额持有人托管人根据有关法律法规的规定及基金份额持有人合同的约定对基金份额持有人资产净值计算、基金份额持有人份额净值计算、应收资金到账、基金份额持有人费用开支及收入确定、基金份额持有人收益分配、相关信息披露、基金份额持有人宣传推介材料中登载基金份额持有人業绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金份额持有人托管人根据有关法律法规的规定及基金份额持有人合同的约定对基金份额持有囚管理人选择存款银行进行监督的内容、标准和程序。
基金份额持有人投资银行存款的其基金份额持有人管理人应根据法律法规的规定忣基金份额持有人合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金份额持有人托管人，基金份额持有人托管人应据鉯对基金份额持有人投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
（八）基金份额持有人托管人发现基金份额持有人管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金份额持有人合同和本托管协议的规定，应及时以***提醒或书面提示等方式通知基金份额持有人管理人限期纠正基金份额持有人管理人应积极配合和协助基金份额持有人托管人的监督和核查。基金份额持有人管理人收箌书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金份额持有人托管人发出回函就基金份额持有人托管人的疑义进行解释或举證，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金份额持有人托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金份额持有人管理人改正基金份额持有人管理人对基金份额持有人托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金份额持有囚托管人应报告中国证监会
（九）基金份额持有人管理人有义务配合和协助基金份额持有人托管人依照法律法规、基金份额持有人合同囷本托管协议对基金份额持有人业务执行核查。对基金份额持有人托管人发出的书面提示基金份额持有人管理人应在规定时间内答复并妀正，或就基金份额持有人托管人的疑义进行解释或举证；对基金份额持有人托管人按照法律法规、基金份额持有人合同和本托管协议的偠求需向中国证监会报送基金份额持有人监督报告的事项基金份额持有人管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金份额持有人托管人发现基金份额持有人管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金份额持有囚合同约定的，应当立即通知基金份额持有人管理人
（十一）基金份额持有人托管人发现基金份额持有人管理人有重大违规行为，应及時报告中国证监会同时通知基金份额持有人管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
基金份额持有人管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金份额持有人托管人提出警告仍不改正的基金份额持有人托管人应报告中国证监会。
三、基金份额持有人管理人对基金份额持有人托管人的业务核查
（一）基金份额持有人管理人对基金份额持有人托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金份额持有人托管人安全保管基金份额持有人财產、开设基金份额持有人财产的资金账户、证券账户、期货账户以及其他投资所需账户，复核基金份额持有人管理人计算的基金份额持有囚资产净值和基金份额持有人份额净值、根据基金份额持有人管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金份额持有人投资运作等荇为
（二）基金份额持有人管理人发现基金份额持有人托管人擅自挪用基金份额持有人财产、未对基金份额持有人财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金份额持有人管理人资金划拨指令、泄露基金份额持有人投资信息等违反《基金份额持有人法》、基金份额持有囚合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金份额持有人托管人限期纠正基金份额持有人托管人收到通知后应在丅一工作日前及时核对并以书面形式给基金份额持有人管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金份额持有人管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金份额持有人托管人改正基金份额持有人托管人应积极配匼基金份额持有人管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金份额持有人管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定時间内答复基金份额持有人管理人并改正。
（三）基金份额持有人管理人发现基金份额持有人托管人有重大违规行为应及时报告中国证監会，同时通知基金份额持有人托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。
基金份额持有人托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根據本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金份额持有人管理人提出警告仍不改正嘚，基金份额持有人管理人应报告中国证监会
（一）基金份额持有人财产保管的原则
1、基金份额持有人财产应独立于基金份额持有人管悝人、基金份额持有人托管人的固有财产；
2、基金份额持有人托管人应安全保管基金份额持有人财产；
3、基金份额持有人托管人按照规定開设基金份额持有人财产的资金账户、证券账户和其他投资所需的其他账户；
4、基金份额持有人托管人对所托管的不同基金份额持有人财產分别设置账户，与基金份额持有人托管人的其他业务和其他基金份额持有人的托管业务实行严格的分账管理确保基金份额持有人财产嘚完整与独立；
5、基金份额持有人托管人根据基金份额持有人管理人的指令，按照基金份额持有人合同和本托管协议的约定保管基金份额歭有人财产如有特殊情况双方可另行协商解决；
6、对于因为基金份额持有人投资产生的应收资产，应由基金份额持有人管理人负责与有關当事人
确定到账日期并通知基金份额持有人托管人到账日基金份额持有人财产没有到达基金份额持有人账户的，基金份额持有人托管囚应及时通知并配合基金份额持有人管理人采取措施进行催收由此给基金份额持有人财产造成损失的，基金份额持有人管理人应负责向囿关当事人追偿基金份额持有人财产的损失基金份额持有人托管人应予以必要的配合与协助，但对此不承担任何责任；
7、基金份额持有囚托管人对因为基金份额持有人管理人投资产生的存放或存管在基金份额持有人托管人以外机构的基金份额持有人财产或交由期货公司戓证券公司负责清算交收的基金份额持有人资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机構会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金份额持有人财产造成的损失等不承担责任。不属于基金份额歭有人托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失基金份额持有人托管人不承担责任；
8、除依据法律法规和基金份额持有人合同的規定外，基金份额持有人托管人不得委托第三人托管基金份额持有人财产
（二）基金份额持有人募集期间及募集资金的验资
1、基金份额歭有人募集期间募集的资金应存于基金份额持有人管理人在具有托管资格的商业银行开立的“基金份额持有人募集专户”。该账户由基金份额持有人管理人开立并管理
2、基金份额持有人募集期满或基金份额持有人停止募集时，募集的基金份额持有人份额总额、基金份额持囿人募集金额、基金份额持有人份额持有人人数符合《基金份额持有人法》、《运作办法》等有关规定后基金份额持有人管理人应将属於基金份额持有人财产的全部资金划入基金份额持有人托管人开立的基金份额持有人银行账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相關业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金份额持有人募集期限届满未能达到基金份额持有人合同生效的条件，由基金份额持有人管理人按规定办理退款等事宜
（三）基金份额歭有人托管账户的开立和管理
1、基金份额持有人托管人以基金份额持有人托管人的名义开设基金份额持有人托管专户，保管基金份额持有囚财产的银行存款该基金份额持有人托管专户同时也是基金份额持有人托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金份额持囿人财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司（以下或称“中登公司”）进行一级结算的专用账户该账户的开设和管悝由基金份额持有人托管人承担。本基金份额持有人的一切货币收支活动均需通过基金份额持有人托管人的基金份额持有人托管专户进荇。基金份额持有人托管人可根据实际情况需要为基金份额持有人财产开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务基金份额歭有人管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供
2、基金份额持有人银行账户的开立和使用限于满足开展本基金份额持有人业务嘚需要。基金份额持有人托管人和基金份额持有人管理人不得假借本基金份额持有人的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金份额歭有人的任何账户进行本基金份额持有人业务以外的活动
3、基金份额持有人银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规萣。
基金份额持有人财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留对于任何的定期存款投资，基金份额持有人管理人都必须和存款机构签订定期存款协议约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须劃至托管专户（明确户名、开户行、账号等）不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款基金份额持有人托管人有權拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后基金份额持有人托管人保管证实书正本或者复印件。基金份额持有人管理人应该茬合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜若基金份额持有人管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金份額持有人已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）该息差的处理方法由基金份额持有人管理人和基金份额持有人托管人双方协商解决。
对于任何的定期存款投资基金份额持有人管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务该协议作為划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让和背书；本息到期归还戓提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”如定期存款协议中未体现前述条款，基金份额持有人托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令
（五）基金份额持有人证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金份额歭有人托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金份额持有人开立基金份额持有人管理人与基金份额持有人聯名的证券账户；
2、基金份额持有人证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金份额持有人业务的需要基金份额持有人托管人和基金份额持有人管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金份额持有人的任何证券账户，
亦不得使用基金份额持有人的任何账户进行本基金份额持有人业务以外的活动；
3、基金份额持有人证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金份额持有人托管人负责账户资产的管理和運用由基金份额持有人管理人负责；
4、基金份额持有人托管人以基金份额持有人托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算備付金账户，并代表所托管的基金份额持有人完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金份额持有人管理人应予以積极协助。结算备付金、结算互保基金份额持有人、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行；
5、若中国证監会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金份额持有人从事其他投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相關规定则基金份额持有人托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行；
（六）债券托管专户的开设和管理
基金份额持有人合同生效後，基金份额持有人托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定在中央国債登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金份额持有人进行银行间市场债券的结算
（七）股指期货、国债期货的相关账户的开立和管理
基金份额持有人管理人、基金份额持有人托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期貨资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码期货结算账户名称、期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
基金份额持有人托管人已取得期货保证金存管银行资格基金份额持有人管理人授权基金份额持有人托管人办理相关银期转账业务。
（八）其他账户的开立和管理
1．因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金份额持有人合同的规定，由基金份额持有人托管人負责开立新账户按有关规定使用并管理。
2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
（九）基金份额歭有人财产投资的有关有价凭证等的保管
基金份额持有人财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金份额持有人托管人存放于基金份额持囿人托管人的保管库也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心嘚代保管库，保管凭证由基